第12章科技論文的同行評議

12.1

科技期刊履行同行評議的現狀12.2

學術期刊詢找審稿人的幾個途徑12.3

審稿人的道德責任12.4

審稿人（同行評議）關注的問題如何提高論文的引用率

科技期刊履行同行評議的現狀科技期刊履行同行評議制度最初是1752年英國皇家學會資助的刊物PhilosophicalTransactions倡導和實施。同行評議的主要形式：

（1）單盲評審即作者姓名對審稿人公開，但審稿人姓名不對作者公開，大約有60%的期刊采取單盲評審。（2）雙盲評審即作者姓名和審稿人姓名互不公開。采取雙盲評審主要是限制審稿人的審稿傾向。（3）公開評審即作者姓名和審稿人互相公開，如BMJ一直堅持采用公開評審形式。但大部分審稿人并不希望公開自己的身份。88%的期刊向作者反饋的是隱去審稿人身份的審稿意見。73%的期刊采取每篇論文2位審稿人的形式，18%的期刊采取每篇論文3位審稿人的形式。6%采用1位和3%采用3位以上的審稿人。同行評議的準則一、論文的創新性論文的學術價值或潛在的應用前景基礎研究：（對學科發展的貢獻）是否為開拓新的學科領域進行全新超前的理論探索；是否能對本領域新發現和進展產生實質性影響；是否為發展知識密集型高技術產品提供新思想。應用研究：（對社會經濟發展的意義）能否對社會問題的解決及相關技術的完善起到基礎性作用能否滿足經濟、國防、醫療衛生和文化教育建設的需要同行評議的準則

一、論文的創新性研究方案的創新性和合理性

項目是否在科學上有所創新是基金評議的核心標準。一般通過考慮以下因素來評估研究方案的創新性

選題是否有創意是否為獲得新的科學技術知識并對其進行創造性應用，或是發展基礎研究成果確定其可能用途；是否為達到具體的、預定的目標確定應采取的新方法或新途徑。同行評議的準則

二、作者的科學素質－科研能力及在本領域的影響工作基礎和工作能力

發表文章（刊物、影響因子、引用率）；對于應用研究，是否獲得過發明專利；獲獎情況（學術獎勵、人才獎勵）；學術任職；科技信用以前承擔項目的完成情況。審稿人（同行評議）關注的問題（1）作者的論證是否合乎邏輯，討論和結論十分合理（2）參考文獻的引用是否妥當（3）稿件的內容是否新穎、重要（4）文字表達是否正確、簡明、清楚（5）稿件中的實驗描述是否清楚并且能被讀者重復、實驗數據是否真實、可靠（6）稿件的論題是否適合于相應的期刊（7）圖表的使用和設計是否必要、規范、清楚（8）稿件的摘要、引言、體例是否合適同行評議的內容（1）稿件的內容是否新穎、重要對稿件所涉及內容創新性和重要性的評價包括選題目是否新穎、結果是否有新意、數據是否真實、結論是否明確等。在評價稿件重要性的同時，許多期刊還明確要求審稿人評判稿件能否引起同行的廣泛關注。綜合性期刊均將稿件是否具有有突出的重要性和廣泛的興趣性作為稿件送同行評議的基本前提；專業性期刊，也在審稿單中明確要求審稿人判斷稿件是否具有廣泛的興趣性和普遍的重要性。涵蓋學科領域較多的期刊，作者在投稿信中最好簡要地說明稿件的學術重要性和廣泛興趣性，以便當審稿人在重要性和興趣性方面與作者缺乏共鳴時，編輯可綜合作者與審稿人的觀點做出判斷。同行評議的內容（2）實驗描述是否清楚、完整，是否真實、可靠實驗應提供足夠的細節以便他人重復，或允許有經驗的審稿人根據實驗描述來判斷數據的質量。如果作者所采用的實驗技術或流程已經發表過，應避免重復細節描述，但應給出必要的實驗條件或參數和相應的參考文獻，并要指出所使用的具體技術；如果作者對以前發表過技術或實驗流程做出改進，需要明確、具體地指出；實驗材料應以化學名表示；作者還應給出不確定性的定量估計，或者由于潛在的誤差所導致總體結果的不確定性。同行評議的內容（3）討論和結論是否合理審稿人十分關注實驗數據是否真實、可靠，討論是否對實驗結果進行了全面、深入的分析。對作者外推的數據不足以支持的結論，審稿人應提出適當的建議，包括是否需要獲得更多的證據或數據，或刪除論據不足部分，甚至建議對數據或結果的其他可能性解釋。（3）參考文獻的引用是否妥當統計表明，75%的審稿人十分關注作者對參考文獻的引用，有的審稿人甚至首先瀏覽參考文獻，以核查作者是否足夠了解和尊重前人的相關工作同行評議的內容參考文獻的評審主要有（1）參考文獻的著錄項是否準確，并要和論文中的引用保持內部的一致性（2）所引用的參考文獻應確有必要（3）核對參考文獻的引用是否準確，審稿人常常發現作者所引用的文獻和稿件主題的關系并不明顯，其原因可能作者并不了解這些文獻，甚至根本沒有閱讀過這些文章（轉引他人論文中的參考文獻）作者如果在稿件中聲稱自己的工作取得突破或很大進步，審稿人會檢查作者是否合適地引用了論證的文獻，尤其是他人的關鍵工作。同行評議的問題其一，同行評價的公正性和準確性嚴重受制于專家的學識和品質。同行評議的前提是：參與評議的專家在待評項目所涉及學科領域確有較深造詣、并且能公正、清楚地作出自己的判斷，而這一點恰好很難控制和達成共識。其二，同行評議存在一些內生的、自發的不良傾向，這類傾向靠嚴格挑選專家甚至都很難控制：共識決策和有限經費助長保守的思考和選擇；過高的業績權重和知名度影響不利于年輕科學家脫穎而出；學科分類管理促成了學科壁壘，不利于學科交叉；可能導致難以防止的侵權行為；評審成本較高。同行評議的內容由于影響因子是根據期刊的引文計算出來的，通常參考文獻的內容越新穎，信息質量越高，影響因子就越高。準確的參考文獻有助于作者在有限的篇幅中闡述論文的研究背景及其相關的觀點和論據。同時可以方便讀者追溯有關的參考資料進一步研究問題。統計分析表明，期刊的影響因子主要取決于論文的平均引文數、引證半衰期及論文的被引證率。所以，參考文獻數量較多的論文它的平均引文數量就比較大。加菲爾德曾提出，提高影響因子的辦法是堅持讓作者引用所有相關的參考文獻。

同行評議意義與作用審稿的評語大多在3000～6000字符范圍內。有些設計圖經審稿人重新計算修改繪出，常常令作者驚喜和感動。有些審稿人建議與作者共同探討一些疑點問題，允許作者有相反意見

幾位審稿人提供的檢索實據說明個別青年作者一稿兩投,還有的作者在別人已發表的文章框架上進行抄襲、裝飾,僅采用不同數據而已,此種現象已在國際同行評審中發現幾例,得到了制止。這不僅對嚴肅科技人員的學術風氣有著強烈的警示效果,而且對學術期刊的信譽起到了保護作用。同行評議的問題（1）主觀性，指編輯如果不思錄用某些稿件，編輯對稿件初審后即決定退稿，或者將稿件送給比較苛刻的審稿人，以達到退稿目的。（2）傾向性，指審稿過程中對作者的國籍、母語、性別、所屬機構等方面的歧視，統計表明，美國、英國、法國等國家的審稿人明顯傾向于優先發表本國的論文，非英語國家的作者、非知名研究機構的作者、女性作者的稿件在評審過程中很可能會受到一定程度的歧視，當審稿人與作者存在競爭關系時間，審稿中的傾向性就更為明顯。（3）權利濫用作者的權利濫用包括論文被作者支解發表或重復發表、資深研究人員侵占年輕人的研究成果。審稿人的權利濫用包括審稿人剽竊其所審稿件中的未發表的內容。審稿人拖延發表與其本人具有潛在競爭關系的稿件。審稿人的道德責任

（1）審稿人如果對稿件的論題不熟悉、或者與作者的工作有潛在的利益或觀點沖突、或者與作者（之一）存在有可能影響到公正評審的私人關系時，應該回避評審，并將稿件退回給編輯。（2）審稿人應對稿件的內容保密，不能在會議交流或自己的論文中使用沒有發表的信息。（3）審稿時應充分說明評判的依據。評審意見的表述中應避免帶有個人偏見，批評或建議應采取積極的方式，例如“如果……，這部分會更具有說法力”（Thissectionwouldbestrongerif……）”如果增加……，該研究將會更令人感興趣“（Thisworkwouldbeofsufficientgeneralinterestifitincludedthefollowing……）

學術期刊詢找審稿人的幾個途徑國際期刊一般需要作者自己提出該篇論文的和您研究領域相關的審稿人如何推薦審稿人？利用SCI、SSCI、A&HCI、ISTP檢索和您研究相關的科學家引文的作者;期刊的編委;學術會議的主席、委員

交叉審稿，以前的作者審現在的作者

與期刊主辦單位的關系，

是否曾經是期刊的作者，

知名度作者需要認真自建期刊審稿人專家庫審稿人（同行評議）關注的問題作者的論證是否合乎邏輯，討論和結論十分合理參考文獻的引用是否妥當稿件的內容是否新穎、重要文字表達是否正確、簡明、清楚稿件中的實驗描述是否清楚并且能被讀者重復、實驗數據是否真實、可靠稿件的論題是否適合于相應的期刊圖表的使用和設計是否必要、規范、清楚稿件的摘要、引言、體例是否合適青年學者論文寫作的問題零碎香腸式發表(pieces);結論欠嚴謹(logic)，結果是否可重復不確定(reproduction)，討論弱，語言欠佳等如：1.論文格式上沒有遵照相關學術期刊的基本要求；2.在英文表達上有問題，如出現基本的拼寫、語法錯誤；3.在援引參考書目時往往是久遠過時的內容，或者很難找到出處；4.有時研究課題很新，但從技術推進角度未見證很大的發現。（1）無原創之據，科學研究意義在何處(Innovation&original)？（2）結構混亂;圖表不清;參數文字描述不明;文獻少(Writingproblem）（3）新方法舊資料或舊方法新資料交代不清？（4）解決方案是否獨創交代不清，實驗設計能否詳盡到別人能重復？（5）結論是否中肯和中性？(6）討論部分欠強(weakdiscussion)是否與別人工作充分比較，其結果對你的研究方案是支持還是反對？有什么問題需要說明等（7）學術倫理問題提高中稿率的關鍵---怎樣滿足審稿人？審稿人要什么?為什么稿件被退？文章在發表前必須經過審稿人的評審。他們一般是相關領域的專家甚至是你的競爭者。他們會盡力尋找你文章中的毛病。有時，由于不同的觀點和競爭的需要，審稿人或許會試圖阻止你的文章發表。因此，文章必須寫得理由充足。在被別人挑剔之前，自己必須首先雞蛋里挑骨頭，預先回答審稿人的可能質疑。怎樣滿足審稿人？1).只提出“一”個中心命題。論文里的觀點太多，不但不好寫，問題也容易多，讀者也不易記住你要說什么。2).在這個中心命題的基礎上，用一個迷人(但絕不夸張)的標題來吸引審稿人的興趣。無償審稿使審稿人只審批感興趣的論文。如果你不能引起審稿人的興趣，那最好不要發表那篇文章。編輯們有時候會很郁悶，因為找不到有興趣的審稿人。提高中稿率的關鍵---怎樣滿足審稿人？3).合理解釋每一個參數，合理說明每一個步驟。審稿人沒時間考慮細節。程序和參數的合理化顯示出你知道你在做什么，而不是湊數據。沒理由要找理由，有理由要強調。4).問問你自己是否提供了足夠重復你工作的所有細節。審稿人(或讀者)越容易再現你的工作，他就越可能接受你的文章。當然，審稿人并不會真正去重做你的工作，但你必須通過你的描述使他相信可以重做。(資料和實驗方法，討論部分要重點寫）5).必須有說服力！盡量做徹底而不是半成品的工作！用多方面測試來證明你的中心命題。要使文章像律師證明無罪官司，預先回答一切可能提出的疑問。6).引用所有重要的研究工作，特別是經典力作。寫作的時候要再做全面文獻檢索，用通過引用文獻來證明你的工作比其他有創新，有獨特之處！為了達到這些目標，寫科學論文的時候必須遵照一定的框架結構提高中稿率的關鍵---怎樣滿足審稿人？7）寫好摘要部分四要點（研究目的，方法，結果和結論）8）細節(minutia)審稿人/學科編輯：一篇文章的命運往往在審稿人打開它的一瞬間就決定了。一個熟練的審稿人/學科編輯會在接到文章后用幾分鐘的時間通讀一遍，從而對作者和文章的情況有一個初步的判斷。如果一是通篇充滿了細節上的小錯誤，可以直接reject的那種，從這個意義上講，為了躲過審稿人的這頭一板斧，我們即使做不到wellwritten，也要盡可能的減少文章里的細小錯誤，從而給自己的文章增加機會。提高中稿率的關鍵---怎樣滿足審稿人？細節(minutia)：科技寫作是有著自己的一套規則，不講規則只能是讓審稿人覺得你是個新手或者雜牌軍，這樣拒起稿來幾乎毫無心理負擔。因此大家在寫作的時候還是要稍微注意一下，例如：(1）標題最好不要出現A,The,Study,Novel,New等字眼。(2)名詞縮寫第一次出現注明寫全稱；（3）阿拉伯數字1到12出現在文中的時候要用text，數字不能做為一個句的開頭；（4）文摘（Abstract）不要充斥大量數字，公式，文獻；（5）參考文獻和引用一定要規范：第一，格式要統一，用Author-year格式那就有author-year的樣子，用數字格式那就規規矩矩的標出個1，2，3，4。第二，人名的拼寫一定不能出現錯誤，因為某篇文獻的作者就是你的審稿人，你錯拼了，他/她會如何？第三，用etal.要慎重；（6）圖表切忌模糊不清，每個小圖都要有圖解，符號要解釋提高中稿率的關鍵---怎樣滿足審稿人？讀者對圖表的期望（注意觀察各刊的格式）一些沒有耐心的讀者會直接通過圖表來判斷一篇文章是否值得一讀。怎樣能使讀者不需讀正文就能理解圖表是至關重要的。至少應該對所有的標簽（數字、座標和說明）使用大的黑體Helvetica字體。只畫出重要的區域。盡量不用彩色就能使曲線達到最大的區分（彩色的圖很貴)。你的工作用實線而對別人的工作用點畫線。間隔使用實心和空心符號來使曲線之間的不同更加明確。詳細說明X和Y座標，標題不縮寫。投稿的命中在于審稿人，遵循“多替別人著想”這個原則遵循的一個原則是，讀者應該能夠一遍就讀懂所有的細節，而不必不斷地停下來思考想方設法減輕評審人的工作負擔，就越能給他們留下好印象如何提高論文的引用率國內發表論文引用率比較低，主要原因是大部分論文不是原創論文、不是該學科的熱點研究1、將您發表的SCI、SSCI論文寄給和您相關的學者2、將您發表的SCI、SSCI論文寄給您引用的參考文獻作者3、利用SCI、Scopus檢索和您相關研究機構將您發表的SCI、SSCI論文寄給他們4、利用SCI、Scopus檢索和您研究方向的高影響力作者將您發表的SCI論文寄他們5、修改您的研究方向，研究該學科的熱點課題高引用率科學家評論在學術界，美國科學引文索引數據庫（SCI）對科學家論文的引用次數統計被視為衡量科學家學術地位的標準之一。ISI把科學引文分成21個學科，然后將研究者近20年來所發表的SCI收錄文章的引用次數進行累加后排名。每個學科“高引用率科學家”全球一般不超過250名。

ISIHighlyC提供檢索和瀏覽兩種方法來了解“高引用率科學家”，其中瀏覽可以按照學科領域、作者姓名、作者所在機構、作者所在國等途徑進行瀏覽。

高影響力論文（high-impactpapers）

高影響力論文的評價方法是ISI對某領域的刊物檢索5年（例如：1990-1994年）中每年300篇引用最多的論文，按個人（4篇以上），單位（8篇以上）和國家（10篇以上）進行統計，然后再按總引用數和每篇論文的平均引用數排序。作為個人，他的論文能進入高影響力論文的排序行列，表明作者的研究成果具有新穎性，并且影響面較大。由于SCI檢索的刊物量大，就容易了解到已發表論文的影響情況，所以SCI才廣泛地被國際上采用。但在SCI收錄的刊物上發表論文不應該是目的，只要你的研究工作能讓他人了解，你能了解自己論文的影響情況，在哪兒發表論文并不重要。有人指出，有時在SCI收錄的刊物上發表論文比國內刊物更容易，這是可以理解的。國內核心刊物版面有限，投稿人多，那些更引人感興趣的論文就會優先發表。在某領域SCI收錄的高影響因子的刊物上發表論文同樣是比較困難的。SCI引用率要具體分析評價某一學科要使用國際通用參考指標，即獲國際大獎的情況、參加國際高級學術會議的情況、論文被引用的情況和同行評議等。同時這幾個方法也要綜合起來用，因為沒有哪一個指標能夠單獨衡量一個科學家或研究機構的研究水平。

國內目前用SCI計量方法評價科學成果，不太重視質量的問題，已引發了一些浮躁情緒。同行評價與高質量論文及高質量引用情況都作為重要的綜合參考指標。

例如中國在數學領域進入國際頂尖1%的42篇論文，以大陸數學家為所謂第一作者的論文有26篇，這26篇論文中有7篇發表在一份名聲不佳的雜志