2022年期貨從業資格之期貨法律法規歷年試題單選題（共100題）1、中國證券監督管理委員會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C2、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，()A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無須【答案】A3、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C4、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業協會的章程由理事會制定C.中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案D.中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生【答案】B5、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監督管理機構C.期貨保證金安全存營監控機構D.期貨交易所【答案】B6、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D7、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續職業培訓。A.中國證監會派出機構B.所在機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D8、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D9、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。A.參股的期貨公司B.非關聯的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C10、經中國證券監督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C11、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D12、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D13、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A14、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規定，甲期貨交易所就該事項向中國證監會報告的期限是（）。A.決定之日起5日內B.決定之日起15日內C.決定之日起10日內D.決定之日起30日內【答案】C15、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.期貨投資咨詢機構C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構D.期貨公司【答案】D16、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D17、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B18、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A.5B.10C.15D.30【答案】B19、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A20、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C21、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.謹慎B.公平C.實質重于形式D.明晰【答案】C22、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業人員資格【答案】D23、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A24、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C25、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C26、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.3B.5C.1D.2【答案】A27、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入（）。A.凈資產B.凈資本C.負債D.流動負債【答案】B28、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A29、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B30、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C31、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B32、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C33、（）可以按照規定對期貨公司進行分類監管。A.中國證監會B.期貨交易所C.商務部D.財政部【答案】A34、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B35、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B36、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B37、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經營權【答案】B38、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D39、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B40、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.95B.90C.85D.80【答案】D41、期貨公司設立境內分支機構，應當向公司住所地的中國證監會派出機構提交的備案材料不包括（）。A.分支機構營業執照副本復印件B.分支機構負責人任職資格證明C.總經理簽署的證明文件D.首席風險官出具的公司符合相關條件的意見【答案】C42、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A43、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B44、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C45、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A46、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C47、《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A.資本B.凈資本C.凈資產D.流動資產【答案】C48、風險監管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】C49、根據《期貨交易管理條例》的規定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）oA.國務院期貨監督管理機構派出機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院【答案】B50、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C51、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D52、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A53、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D54、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.當日【答案】A55、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司（）。A.相應核減凈資本金額B.全額扣減C.全額加回D.無須進行風險調整【答案】A56、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C57、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項進行質詢B.負責期貨公司日常經營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監管指標管理制度D.按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B58、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C59、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C60、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形【答案】C61、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D62、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A63、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。A.董事長B.總經理C.理事長D.監事長【答案】B64、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶C.客戶的交易指令應當明確、全面D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令【答案】B65、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定B.應該將該事情在期貨協會備案C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D66、（）應當設立獨立董事。A.會員制交易所B.公司制交易所C.會員制交易所和公司制交易所D.會員制交易所和公司制交易所均不【答案】B67、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A68、（2018年真題）境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。A.國務院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A69、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A70、期貨公司有不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A71、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院財政部門D.國務院期貨監督管理機構【答案】D72、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D73、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】B74、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D75、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C76、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B77、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求【答案】A78、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A79、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】D80、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B81、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】C82、期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是()。A.變更法定代表人B.變更住所C.終止境內分支機構D.終止境外期貨類經營機構【答案】D83、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B84、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.前者必須大于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C85、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。A.至少B.至多C.正好D.以上都不對【答案】A86、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調查事件有關的財產登記資料C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證D.對期貨公司進行現場檢查【答案】A87、（）依法對首席風險官進行監督管理。A.期貨公司B.中國證監會C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】D88、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A89、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C90、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達平倉指令C.向客戶提示風險D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C91、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C92、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準。A.中國證監會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】A93、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B94、國有企業進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的規定。A.謹慎B.客觀C.結算D.套期保值【答案】D95、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C96、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A97、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形【答案】C98、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B99、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C100、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.比例B.金額C.最高數額D.數量【答案】D多選題（共50題）1、期貨交易所交易規則應當載明的事項包括（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序【答案】ABCD2、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好_這主要表現在（）。A.對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告B.從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報C.從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通D.從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險E【答案】ABCD3、關于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述正確的有（）。A.獨立董事和董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過B.董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過C.獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過D.獨立董事和董事會秘書由中國證監會任免【答案】BC4、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，應（）。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B.考慮結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素D.根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級【答案】ABCD5、下列選項中，屬于期貨從業人員的有（）。A.期貨投資咨詢機構的咨詢專家B.金融交易所總監C.期貨公司的管理人員D.證監會期貨監管干部【答案】AC6、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列表述中正確的是（）.A.中國期貨保證金監控中心應當確保開戶資料的合格、真實、準確和完整B.期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發放和管理C.中國期貨保證金監控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，應當為每一個客戶設立統一開戶編碼D.期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應當統一通過中國期貨保證金監控中心辦理【答案】BCD7、申請設立期貨公司時，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。A.設立期貨公司申請書B.發起人名單及其審計報告C.場地.設備.資金證明文件D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABCD8、甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉【答案】CD9、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官應當（）。A.主動回避B.予以拒絕C.向中國期貨業協會報告D.必要時及時向監管部門報告【答案】BD10、資產管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發展和改革委員會發布的淘汰類產業目錄B.投資項目違反國家產業政策C.投資項目違反國家環境保護政策要求D.通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD11、依據自律規則對境內特定品種期貨交易及相關業務活動實行自律管理的機構有（）A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國期貨市場監控中心【答案】AB12、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員．因執業過程中存在違法違規行為，中國期貨業協會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業資格、對李某采取了暫停從業資格的措施，則上述4人中應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的有（）。A.王某B.張某C.劉某D.李某【答案】ACD13、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區分為結算會員和非結算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD14、根據合約標的物的不同，期貨合約分為（）。A.農產品期貨合約B.工業品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約【答案】CD15、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人丁6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經濟業務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB16、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監管、檢査B.對期貨公司的風險管理進行監督檢査C.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告D.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向公司監事會報告E【答案】ABC17、下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是（）。A.申請期貨從業人員資格B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員C.期貨從業人員從事期貨業務D.期貨公司的設立【答案】ABC18、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，()。A.中國期貨業協會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育D.由中國證監會予以批評教育【答案】BC19、期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證?（）A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD20、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.計算機B.互聯網C.書面D.電話【答案】ABCD21、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經營，對下列內容進行分開隔離的有（）。A.經營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設施D.財務【答案】ABD22、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）A.不愿承受任何投資損失B.不具有完全民事行為能力C.沒有風險容忍度D.法律、行政法規規定的特定情形【答案】ABCD23、期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）A.董事B.監事C.高級管理人員D.總經理【答案】ABCD24、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.經營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABCD25、某經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監會及其派出機構在對該經營機構進行et常監督檢查時，發現其違反了投資者適當性管理辦法。經營機構應當了解的投資者信息包括（）。A.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗B.風險偏好及可承受的損失C.誠信記錄D.收入來源【答案】ABCD26、期貨交易所的下列行為中，應當經中國證監會批準的有（）。A.制定或者修改章程、交易規則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.上市、修改合約D.終止合約E【答案】ABCD27、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規禁止性規定B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的【答案】ABC28、下列關于期貨公司營業部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。A.營業部不能承擔的，由期貨公司承擔B.營業部獨立承擔責任C.期貨公司不承擔責任D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任【答案】AD29、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》規定，期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。A.證券公司B.基金公司C.合格境外機構投資者D.須經監管機構或者主管機關批準才能參與金融期貨交易的其他法人【答案】ABCD30、中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行（）檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.定期B.不定期C.半年D.1年【答案】AB31、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據規定，該公司應當（）。A.被吊銷從事期貨業務的資格B.30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監會重新申領D.直接向中國證監會重新申領【答案】BC32、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，（）違法經營或者出現重大經營風險，嚴重危害中國期貨市場秩序、損害交易者合法權益，依法應予以行政處罰的，依照《期貨交易管理條例》進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。A.期貨交易所B.期貨公司C.境外交易者D.境外經紀機構【答案】ABCD33、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司應當立即向監管機構報告C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應當立即向中國期貨協會報告【答案】AB34、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的（）承擔。A.自有資金B.期貨交易所風險準備金C.期貨交易所自有資金D.交易擔保金【答案】ABC35、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列（）申請材料。A.變更法定代表人申請書B.股東會關于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監會派出機構規定的其他材料【答案】ABC36、下列不屬于中國期貨業協會應當注銷期貨從業資格的情形有()。A.期貨從業人員被中國證監會立案調查B.期貨從業人員被暫停職務C.期貨從業人員被公安