第5講生產理論盧鋒1Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒第5講：生產理論光伏發電：案例討論生產函數與一個可變投入生產函數

馬爾薩斯預言為何失靈：案例討論等產量線和兩個可變投入生產函數

等成本線與最低成本決策比較優勢原理華堅投資埃塞事例再觀察：案例討論2Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒光伏發電行業引人關注新技術有助于解決能源短缺與環境污染困境，但又面臨產能過剩，成中歐貿易爭端焦點。2009年國家開始實施補貼光伏“金太陽”政策，地方競相鼓勵和銀行大力支持，行業飛速發展。發改委十二五專項規劃“新增各類太陽能發電裝機2000萬千瓦（20GM），投資總需求約2500億元”。實際2011年和2012年光伏產能已達35GW和40GW，占全球總產能六成以上。2011年面臨產能過剩。2012年底多晶硅行業停產企業數量近90%。半數以上中小電池組件企業停產。組件價比幾年前降87%，系統價格降83%。3Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒光伏發電基礎常識光伏板組件：一種暴露在陽光下會產生直流電的發電裝置，由幾乎全部以半導體物料(硅)制成的薄身固體光伏電池組成。簡單光伏電池為手表及計算器提供能源，較復雜光伏系統為房屋提供照明并為電網供電。光伏板組件可制成不同形狀，組件可連接以產生更多電力。近年，光伏板組件越來越多使用于建筑物表面，被用作窗戶、天窗或遮蔽裝置一部分。這些光伏設施通常被稱為附設于建筑物的光伏系統。4Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒光伏產業鏈示意圖5Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒案例啟示之一：替代性第一，這個故事說明不同技術使不同要素和資源之間存在潛力無窮的替代關系。硅片與汽油存在替代關系。在似乎無關聯事物間發現聯系，是科學技術的功能。節水技術用其他材料能源替代水，光纖生產應用技術使沙石替代銅鋁信息傳導材料。廣泛替代關系強調科技重要意義，提示管理者對新替代可能性保持敏感。6Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒案例啟示之二：相對價格與風險第二，實際用什么技術，采用什么要素組合，取決要素供求稀缺強度及其相對價格。技術本身不能決定什么技術被采用，必須把技術可獲得性與資源相對價格因素結合起來才能對技術選擇路線作出明智的決策。第三，是否投資光伏行業，屬于面向未來的投資決策，注定要面臨風險和不確定性。需要在適宜宏觀環境下企業家判斷力介入。7Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒案例與企業生產理論光伏發電或玉米加工汽油故事涉及經濟學問題是：如何在給定技術存量下選擇“適當技術”，用給定成本生產出最大產量、或用最小成本生產出給定產量。首先介紹生產函數概念，并用等產量線表示生產函數；然后引入等成本線表示成本約束；最后分析企業選擇技術和要素投入的一般規則。8Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒生產函數概念生產過程實現的投入品與最終產出之間數量關系是生產函數(Productionfunction)。假定產出為Q，兩種投入品為勞動L和資本K，生產函數可以表達為：Q=F（K，L）9Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒生產率概念和指標生產率（productivity）表示投入與產出之間數量關系，度量生產效率。勞動生產率（laborproductivity）表示人力投入與產出之間數量關系：APL=Q/L；

10Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒一種可變投入品生產函數假定一種投入品可以變動，得到一種可變投入的生產函數。例如在短期技術和資本都固定不變，勞動投入可以變動。11Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒

勞動投入

資本投入 總產出

平均產出

邊際產出

數量

數量

一種可變投入的生產過程

（ProductionwithOneVariableInput(Labor)

0 10 0 --- --- 1 10 10 10 10 2 10 30 15 20 3 10 60 20 30 4 10 80 20 20 5 10 95 19 15 6 10 108 18 13 7 10 112 16 4 8 10 112 14 0 9 10 108 12 -4 10 10 100 10 -8(L)(K)(Q)(△Q/△L)(Q/L)12Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒總產出0B線斜率為B點的平均產出：AP(20)；`過A點切線斜率為邊際產出MP(20)；OC線斜率為C點MP和AP；單位時間勞動投入單位時間產出60112023456789101ABCD總產出圖形(TotalProductinGraph)13Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒平均產出平均和邊際產出81020產出02345679101勞動投入30E邊際產出E點左邊:MP>AP;AP上升；E點右邊:MP<AP；AP下降；E點:MP=AP；AP位于最高點。14Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒當包括技術在內的其它投入固定不變時，一種投入數量增加最終會達到一個臨界點，在它以后投入增加帶來的產出增量（即邊際產出）會減少。當勞動投入較少時，投入增加通過專業化可能帶來邊際產出上升；當勞動投入量很大時，增加投入會因為缺乏效率導致邊際產出下降；邊際產出遞減規律

（TheLawofDiminishingMarginalReturns）15Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒是英國古典經濟學家Malthus(ThomasRobert,1766-1834)曾經預言人類將出現大范圍饑荒。他提出的理由是:隨著人口不斷增長，邊際產出遞減規律限制農業和食物生產增長，從而導致絕對食物匱乏和危機。馬爾薩斯和食物危機預言16Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒世界人均食物消費指數 1948-1952 100 1970 123 1990 137

1998 140年份

指數為什么Malthus的預言沒有實現?如何理解它與邊際產出遞減規律的關系？17Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒“其它條件不變”假定

（“OtherThingsGiven”Assumption）邊際產出遞減規律建立在“包括技術在內的其它投入不變”的假設基礎上。

Malthus當時沒有預見到過去一個多世紀農業科學技術進步前景。18Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒技術進步的作用機制單位時間勞動投入單位時間產出50100023456789101AO1CO3O2B19Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒馬爾薩斯陷阱（MalthusianTrap）如果特定經濟環境大體符合馬爾薩斯預言假設的條件，那么Malthusian的分析觀點就具有某種認識價值：1)耕地面積大體給定;2)人口和勞動力快速增長;3)農業技術進步速度很慢；20Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒中國歷史與馬爾薩斯陷阱從秦漢到明清的中國經濟史時期，經濟結構具有農業社會特點，經濟環境與上述假定比較接近。

馬爾薩斯陷阱對于解釋中國歷史上周期經濟震蕩特點具有某種解釋作用。21Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒中國古代勞動和土地的糧食生產率資料來源：盧鋒“我國若干朝代糧食生產效率估測”見《半周期改革現象——我國糧棉流通改革和食物安全研究》第446-461頁，北京大學出版社2004年版。22Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒兩個可變投入的生產函數假定家具生產需要兩種投入:勞動(L)和資本(K）；二者數量都可以變動;這實際上假定了長期分析背景，有可能調節所有投入品數量;23Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒兩個可變投入的生產函數1 20 40 55 65 752 40 60 75 85 903 55 75 90 100 1054 65 85 100 110 1155 75 90 105 115 120資本投入 1 2 3 4 5勞動投入24Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒等產量線概念1）對給定資本投入數量，產出隨勞動投入增長而上升；2）對給定勞動投入數量，產出隨資本投入增長而上升；

3）兩種投入的不同數量組合生產相同數量產出。等產量線（Isoquantcurves）表示生產給定數量產出的所有投入品組合。25Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒等產量圖（IsoquantMap）勞動投入1234123455Q1=55產量為55,75,and90的等產量線.ADBQ2=75Q3=90CE資本投入26Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒投入品組合的靈活性等產量線強調可以用不同投入品組合來生產給定數量的產出。因而廠商可以對投入品市場情況變動作出有效反應。這類反應的一般規律表達為邊際技術替代率遞減。27Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒邊際技術替代率（MRTS）是等產量線斜率絕對值，表示保持給定產量前提下兩種投入品的置換關系（theabsolutevalueoftheslopeofisoquantthatgivesthetrade-offbetweentwoinputswhilekeepingoutputconstant）.邊際技術替代率

（MarginalRateofTechnicalSubstitution）

MRTS=-資本投入變動/勞動投入變動28Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒1)勞動邊際生產率（MarginalProductivityoflabor）表示改變一個單位勞動投入帶來的產出改變量即邊際產出:前面提到：投入品邊際生產率2)資本邊際生產率（MarginalProductivityofcapital

）表示改變一個單位資本投入帶來的產出改變量即邊際產出:29Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒由于等產量線上產出數量給定，因而勞動和資本投入變動組合對產量的凈影響為零。由此可以得到邊際技術替代率等于兩種投入品邊際產出推論（MRTSequalstheratioofmarginalproduct(MP)oftwoinputs）。邊際技術替代率和邊際產出

（MRTSandMarginalProducts）30Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒邊際技術替代率遞減年投入勞動量1234123455年投入資本量勞動投入從1上升到5，導致邊際技術替代率從2下降到1/3.1111212/31/3Q1=55Q2=75Q3=90MRTS遞減原因在于投入品邊際產出遞減。因而需要平衡地利用不同投入品數量，達到有效生產目標。那么，什么是“平衡利用不同投入”？31Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒等成本方程（IsocostEquation）用C表示購買投入品的總預算；L和w表示勞動投入的數量和單位價格；K和r表示資本投入的數量和單位價格；等成本方程表示給定成本能夠購買到的兩種投入品數量的所有組合：C=wL+rK;把上式寫成線性方程:K=C/r-(w/r)L;32Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒等成本線:K=C/r-(w/r)L

(C/r)等成本線（IsocostLine）勞動C/w)0資本斜率表示在保持總成本不變前提下，需要多少數量資本投入品（縱軸表示）來替代一個單位的勞動投入（橫軸表示）。33Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒最低成本選擇

（MinimumCostChoice）勞動資本能夠用K2L2或K3L3表示的投入組合生產產量Q1，但二者對應的成本高于K1L1，因而不是最小成本選擇點。Q1A是最小成本選擇點，這時等成本線與等產量線相切，因而兩條線在該點斜率相等。C0C1C2AK1L1K3L3K2L234Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒MinimumCostCondition等成本線與等產量線相切，所以兩條線在該點斜率相等：35Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒均衡條件再解釋最小成本組合條件可以表達為：兩種投入品的邊際產品與單位價格比率相等。如果工資率上升，就需要通過減少勞動力使用數量，或增加資本使用數量，或二者同時實行，來保證成本最小化所需要的均衡條件。價格調節行為！36Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒分析結論的應用！隨著經濟成長過程中資本積累和人均收入增加，等成本線從C1漸變為C2，反應勞動力成本上升。于是最佳投入品組合點和技術從勞動密集型的A點，轉變為資本密集型的B點。L2L1C2K2BC1K1AQ1如果兩個國家要素秉賦不同因而要素相對價格不同，滿足各自成本最小化條件的技術選擇也不同。勞動資本37Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒比較優勢（ComparativeAdvantage）資源相對稀缺度制約技術選擇的分析，是比較優勢原理的核心思想。

需要密集利用本國相對豐裕因而相對成本較低要素的經濟活動具有比較優勢，需要密集利用本國相對稀缺因而相對成本較高要素的經濟活動缺乏比較優勢。依據比較優勢原則配置資源，有助于提高資源利用效率和企業競爭力。38Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒優勢的相對性!比較優勢是一個具有辯證精神的概念，強調不同主體和對象因為各自條件而具有相對優勢和劣勢。

不同國家、企業、個人具有各自比較優勢和劣勢，遵循比較優勢原則才能更好發展。39Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒中國企業比較優勢窮的優勢：落后優勢：土的優勢：40Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒軟件分工比較優勢原理：

傳統瀑布模型傳統模型：瀑布模型的原型41Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒華堅非洲投資再討論！華堅董事長張華榮2011年10月決定投資，2012年3月開工投產，第一批Guess女鞋用集裝箱發運美國。埃塞前總理Melez贊揚華堅創造了“前所未有速度(‘theunprecedentedspeed’)”。

年初我們訪問東非三國，在盧旺達和坦桑尼亞不斷聽到特別歡迎“類似華堅那樣的投資項目（Huajiantypeofinvestmentprojects）”。

其實華堅到非洲，與當年臺灣鞋商到東莞和廣東，其驅動機制服從類似的經濟學原理！42Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒什么是“華堅那樣投資項目”？

——對非投資的新類型學觀察從一個新角度對我國企業對非投資進行類型學梳理和思考。目前在非洲投資大致可分三類，具有不同經濟屬性與各自積極意義。華堅代表第四類制造業投資，在呼應中非結構轉型方面具有特殊的橋梁紐帶作用，對開拓非洲投資新局面具有積極意義。43Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒商品資源類與基礎設施類投資大宗商品資源類投資，如石油天然氣、銅礦、鐵礦、金礦等等。基礎設施（路橋電港）與公共設施（樓堂館所）投資。較大程度是大型承包工程項目。資源投資幫助非洲國家開發資源，滿足我國城市化原料需求。基礎設施建設有效緩解發展瓶頸，得到當地較多好評，也符合我國現階段項目承包和機械出口比較優勢。兩類投資都是必要與雙贏的。不過資源投資對本地就業帶動作用較小，充分滿足環保要求也面臨壓力。大型工程用工需求較多，但在特定國家具有一次性，并且由于當地熟練勞力缺乏較多依賴我國勞務出口。44Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒已有制造業投資目前制造業投資主要是針對當地市場的“進口替代型”投資，另外也有較少原料驅動型輕工業投資。投資主體較多是民營企業，項目更加重視市場評估和成本收益核算。這類投資對提升接受國的工業化水平，節省制成品進口外匯，滿足市場需求，利用當地原料都有積極意義。不過這類投資規模一是受制于出口產品與投資生產的相互制約關系，二是受制于經濟增長與市場規模擴大。三是受制于與本土企業之間不同程度競爭關系。往往存在“一家賺錢，兩家競爭，三家虧本”的情況。45Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒華堅投資新類型？主要利用非洲勞動力成本相對優勢，產品銷售主要針對第三國市場，立足全球生產供應鏈的勞動密集型加工環節投資。類似我國改革開放初期三來一補、兩頭在外的加工貿易模式，所需原料中間件、管理經驗與技術研發較多來自投資來源國，銷售市場主要在第三國特別是發達國家。加工貿易制造業轉移到非洲，開始可能會面臨較多有形與無形困難，一旦取得突破會有更大發展潛力。46Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒華堅類企業走出去推動力（1）要素環境成本趨勢性提高，產業結構調整力度加大，推動部分勞動密集型加工環節走出去。一、勞動力成本快速上升與匯率升值。農民工平均月平均工資，從2000年518元增長到今年上半年2477年，13年半增長3.78倍，年均增長12.3%。用消費物價指數調整年均增長約10%。用美元衡量，農民工月工資達到400美元！過去13年半增幅5.38倍，年均增速近15%。市場機制給農民工漲工資是經濟增長惠及普通勞動者的大好事，然而客觀上會給勞動密集型制造業帶來成本壓力。47Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒我國工資增長時間序列數據今年前6月2477元，匯率折約400美元！盧鋒：“中國農民工工資走勢：1979-2010”《中國社會科學》2012年第7期。近年數據動態更新。48Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒華堅類企業走出去推動力（2）二、其他要素成本和經營環境變化：新世紀最初十年，我國廠商用地成本大幅上升。各行各業環保標準大幅提升，客觀上削弱勞動密集型制造業的市場競爭力。不少勞動密集型制成品在全球已占較大份額，更容易遭遇國外貿易保護主義政策的阻擊。49Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒非洲承接轉移正當其時（1）非洲很多低收入國家承接我國勞動密集型加工工序轉移，對其經濟起飛有多方面積極作用。一、承接轉移有助于創造就業，發揮非洲低收入國家勞動力成本優勢如埃塞、坦桑工人月薪50美元上下，盧旺達農村有大量渴望得到月薪50美元工作的年輕勞動力。非洲低收入國工人工資普遍在我國兩成上下。擴大就業才能實現富余勞動力的潛在經濟價值，把低成本勞動力潛在優勢轉變成現實競爭力。這對很多非洲國家經濟發展與社會穩定具有戰略意義。50Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒非洲承接轉移正當其時（2）二、承接制造業轉移對非洲國家創匯與緩解國際收支逆差失衡可收雪中送炭之效。除去石油等礦物資源豐富國家，很多撒哈拉以南非洲國家面臨外部逆差失衡挑戰，構成這些國家經濟持續增長的重要制約因素。非洲國家承接中國制造業轉移，能通過“進口替代”和“出口導向”兩種途徑緩解外匯短缺和國際收支逆差壓力，支持國民經濟朝開放型經濟方向發展。51Chapter1經濟學雙學位“經濟學原理”第3講“生產理論”盧鋒非洲承接轉移正當其時（3）