司進入中小企業轉讓系統公開轉讓的根據中小企業轉讓系統公（以下簡稱“轉讓系統公司”下發《中小企業轉讓系統業務規（試行（以下簡稱《業”，根據轉讓系統公司發布《中小企業轉讓系統主板券商盡職工作指引（試行，申銀萬國（以下簡稱“我公司”）對青浦資產的業務狀況公司治理公司財務和合法合規事項等進行了盡職，對本次申請進入中小企業轉讓系統掛牌并公開轉讓出具。一、盡職情申銀萬國推薦青浦資產掛牌項目小組（以下簡稱“項目小組”）根據《中小企業轉讓系統主板券商盡職工作指引（試行》的要求，對青浦資產進行了盡職，了解的主要事項包括公司的基本情況、歷史沿革、獨立性、項目小組與青浦資產董事、總經理、董事會、財務以及部分員工進行了交談，并聽取了公司聘請的（）、立信會計師事務所(特殊普通合伙)、萬隆（）資產評估資產評估師的意見；通過上述盡職，項目小組出具了《公開轉讓盡職報告（一）公司依法設立且存續已滿兩公司的前身青浦資產經營以下簡“成立年月 月31日，經臨時股東會批準，以經審計的原賬面凈資產385,456,100.60元（以2014年6月30日為變更基準日）8月29日，經市工商行政管理局依法登記，公司成立，法定代表人為，資本為15,000萬元。任公司頒布的《中小企業轉讓系統業務規則（試行》的規定，公司成立時間可自成立之日起連續計算，公司存續已滿兩年。（二）公司業務明確，具有持續經營能目前主要業務是股權投資，租賃的房地產營業收入4,408,219.19元，2014年1-6月營業收入為2,427,551.65元。2012 年-6月，公司主營業務收入占營業收入的比例均為100.00%。2012年度、2013年度、2014年1-6月投資收益分別為13,457,713.41元、16,512,594.24元、15,165,761.59201220132014年1-63,591,820.948,377,387.63元、11,280,556.09元，在報告期內持續（三）公司治理機制健全，合范經，章程的規定建立了股東 ，設1名監事；經過多次變更，股改前設立了股東會、董事會和監事會。；；分股東會決議、董事會記錄存在記錄屆次不清的情況章程未明確規股東會、董事、總經理等在關聯交易決策上的權限范圍監事未形成書面的監事。；；構。2014年8月15日，公司召開創立大會暨第一次股東大會，審議通過了辦法《貨幣管理辦法等內部管理制度對公司股東依法享有的資產收益、請求撤銷等權利進行了具體規定本次股東大會產生了5名董事,2名監事。2014815，。《董事會工作細則并為公司董事長聘任為公司總經理，為副總經理為副總經理兼財務總監，聘任為董事會兼投資總監。2014年8月15日，公司召開第一屆監事會第一次會議，盧長生為公司監事會。至此，公司法人治理結構得到了進一步健全與完善公司221，。，公司實行董事會下的總經理負責制由總經理具體主持公司日常生產經營管理工作。除總經理以外，公司高級管理人員還包括財務總監、董事會，負責相應的日常管理工作公司設置財務部資產管理部投資發展部、綜合管理部等五個部門。公司組織結構設置合理，與公司運作匹配在部門統一管理下進行日常工作。，權、參與權、質詢權和表決權等權利。最近兩年，公司不存在因違法經營而被工商、稅務、社保、環保等部門處罰的記錄，公司不存在重大違法行為（四）公司股權明晰，和轉讓行為合法合階段進行了3次增資均履行了股東決議程序經過驗資機構驗資，階段進行了1次股權轉讓，均履行了股東決議程序，股權轉讓價格，，2014年8月29日以經審計的賬面凈資產折股整體變更為公司公司股本總額不高于經審計、評估的凈資產，并履行了工商變更登記手，，因此，公司符合“股權明晰、和轉讓行為合法合規”的要求（五）主辦券商推薦并持續書《推薦掛牌并持續督導，由我公司對青浦資產掛牌進行推薦并持續薦其進入中小企業轉讓系統掛牌并持續督導。（）、我公司推薦業務內核小組于2014年9月18日至9月24日對青浦資產經營以下簡稱“青浦資產”或“公司”擬申請在中小企業轉讓系統公司掛牌公開轉讓的申報文件進行了認真審閱，于2014年9月25日召開了內核會議。參與項目審核的內核成員為、黃海、、章炤、應躍庭、、憑等七人，其中、會計師、行業 （）、根據《中小企業轉讓系統業務規則（試行》和《中小企業股經審核討論，對青浦資產本次掛牌公開轉讓出具如下的審核意見：作指引（試行》的要求對項目小組制作的《青浦資產經營公行》的要求對公司進行了實地、資料核查等工作；項目小組中的會計盡職工作指引（試行》的要求進行了盡職。二根《中小企業轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指（試行》及《中小企業轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行》的內容與格式要求，公司已按上述要求制作了《青浦資產經營公開推薦并持續督導，公司符合《中小企業轉讓系統業務規則（試行》規四、青浦資產改制由我公司提供服務，于2014年8月29日由整體變更為公司。公司改制依法履行了必要的法律程序，公司改制合法合規。五、根據《中小企業轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行》《中小企業轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行》的要求，中小企業轉讓系統根據項目小組對青浦資產的盡職情況我公司認為青浦資產符合中小企業轉讓系統關于進入中小企業轉讓系統規定的掛牌提高公司的融資能力、拓寬公司的融資，鑒于青浦資產符合《業務規則》規產在中小企業轉讓系統掛牌。（一）青浦資產存在大量對外擔保的風16.09已15.14億元（已歸還2.35億，剩余未歸還12.79億元銀行未0.95億元。公司2014年6月30日，公司凈資385,456,100.604.17區國資委下屬單位。一旦人發生違約情況，將對公司的經營產生重大影（二）對單一投資主體依賴的風20142013年度、2012年度，公司對煙草糖的投資收益占同期凈資產的比例分別129.87%、197.11%、446.06%。如果煙草糖的出現下滑將對公司的出現較大影響，故公司目前對單一投資主體依賴的風險。（三）公司治理及內部控制的風2014年8月15日，公司公司創立大會暨第一次股東大會，審議通過了管理辦法》、《貨幣管理辦法》等規章制度，2014年8月15日，公司召開（四）股權投資退出風項目時間更長因此公司