2022年期貨從業資格之期貨法律法規全國通用試題單選題（共100題）1、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D2、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A3、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A4、期貨從業人員應當服從（）的監督與管理。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A5、期貨交易所聯網交易的，應當（）。A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會C.經中國證監會批準D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A6、期貨投資者保障基金的補償實行（）。A.定額補償B.比例補償C.超額補償D.限額補償【答案】B7、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。A.電話號碼B.錄音C.客戶身份D.客戶密碼【答案】B8、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.住所地中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】C9、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C10、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C11、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D12、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A13、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D14、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D15、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C16、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結算會員保證金賬戶D.特別結算會員保證金賬戶【答案】A17、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D18、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是（）.A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國證監會派出機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】A19、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.訓誡B.警告，并處以罰款C.撤銷從業資格D.公開譴責【答案】D20、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監會【答案】B21、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C22、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.住所地中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】C23、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.10B.20C.25D.30【答案】B24、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C25、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B26、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D27、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務的機構是（）。A.全面結算會員期貨公司B.交易結算會員期貨公司C.一般結算會員期貨公司D.特別結算會員期貨公司【答案】A28、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監管指標是否持續符合規定標準B.公司的交易規模C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃【答案】A29、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監督管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D30、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C31、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規則草案C.期貨交易所的經營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】D32、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A33、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B34、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監會B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證券業協會【答案】B35、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數量少于規定的最低數量B.章程規定的營業期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業協會請求解散【答案】B36、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C37、證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.1B.2C.5D.6【答案】C38、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D39、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D40、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】A41、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產合并管理【答案】D42、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A43、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.國務院B.中國證監會C.期貨交易所員工大會D.期貨業協會【答案】B44、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B45、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B46、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果（）。A.由客戶承擔B.由期貨公司承擔C.由政府承擔D.由保險公司承擔【答案】A47、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.7B.10C.5D.3【答案】A48、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B49、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監事長提議B.中國證監會提議C.總經理提議D.1/4以上理事聯名提議【答案】B50、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪【答案】C51、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C52、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C53、根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理的是（）。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.中國銀行業協會【答案】C54、下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結算會員D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D55、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務【答案】D56、期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A57、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.仲裁委員會D.當地人民法院【答案】B58、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B59、有權批準期貨交易所設立的機關是()。A.國家發展和改革委員會B.中國銀保監會C.國家工商行政管理總局D.國務院期貨監督管理機構【答案】D60、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B61、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C62、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C63、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B64、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A65、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規定辦理。A.結算會員B.中國證監會C.該期貨公司D.非結算會員【答案】D66、期貨交易所設總經理1人，副總經理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D67、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D68、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B69、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C70、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C71、期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】D72、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A73、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。A.不得高于B.不得低于C.要遠遠高于D.要遠遠低于【答案】B74、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D75、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C76、期貨公司營業都負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A77、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.客戶B.經營機構C.客戶和經營機構共同承擔D.經紀人【答案】A78、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D79、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A80、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務。并（）。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創造最大收益【答案】A81、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D82、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A83、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A84、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監控機構B.中國期貨業協會C.其住所地的中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A85、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C86、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A87、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A88、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D89、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B90、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B91、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C92、設立期貨公司，應由（）批準。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D93、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C94、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A95、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。A.監事會B.理事會C.總經理D.理事長【答案】B96、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B97、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優先；公平對待B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先C.自身利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】A98、期貨交易所監事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監會；董事會B.中國證監會；監事會C.中國期貨業協會；董事會D.中國期貨業協會；監事會【答案】B99、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D100、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會【答案】C多選題（共50題）1、關于交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的情形，說法正確的有（）。A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔一般責任C.期貨交易所承擔連帶責任D.交割倉庫應當承擔責任【答案】ACD2、《期貨公司首席風險官管理規定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩健經營D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD3、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。A.明確期貨交易所職責B.加強對期貨交易所的監督管理C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABCD4、董事會選聘首席風險官，應當將（）作為主要判斷標準。A.是否熟悉期貨法律法規B.是否誠信守法C.是否具備勝任能力D.是否符合規定的任職條件【答案】ABCD5、（）以期貨交易所違反法律法規，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A.客戶B.保證金存管銀行C.期貨公司D.期貨交易所會員【答案】ABD6、下列選項中，導致期貨從業資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業人員因工傷住院B.期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷【答案】BCD7、下列需要具備期貨從業人員資格的有（）。A.期貨公司董事長和監事會主席B.期貨公司總經理C.財務負責人、營業部負責人D.期貨公司法定代表人【答案】BCD8、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.中國證監會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】ABC9、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.發現小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶B.僅由營業部保存小李的開戶資料和影像資料C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AB10、期貨公司的風險監管指標出現下列情形時，進入風險預警期的有（）A.凈資本與風險資本準備的比例為150%B.負債與凈資產的比例為130%C.凈資本與風險資本準備的比例為110%D.負債與凈資產的比例為50%【答案】BC11、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.期貨交易所對投資者進行結算【答案】ABC12、申請期貨公司獨立董事的任職資格的人員學歷需要滿足的要求是（）。A.大學專科以上B.大學本科以上C.取得專科以上學位D.取得學士以上學位【答案】BD13、期貨公司應當妥善保存有關資產管理業務的材料和信息包括（）。A.風險揭示書B.客戶承諾書C.投資策略D.實施方案【答案】ABCD14、?不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD15、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續營業，不得不申請停業。如果該期貨公司準備申請停業，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD16、以下說法正確的有（）。A.期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債B.中國證券監督管理委員會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減注冊資本金額【答案】ABC17、未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）。A.董事B.財務負責人C.首席風險官D.監事【答案】ABCD18、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則B.發布市場信息C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D.查處違規行為【答案】ABCD19、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業務15年B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年C.丙是研究生學歷，剛畢業D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD20、以下（）屬于適當性自查報告內容包括的內容。A.適當性制度建設B.數據庫管理C.培訓記錄D.資料保管【答案】ABCD21、關于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。A.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費、稅款C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶的要求支付可用資金D.客戶應當將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶【答案】ACD22、關于推薦人，描述正確的是（）。A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員B.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格【答案】BC23、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，A.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%B.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%D.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%【答案】CD24、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C.客戶沒有期貨交易的經歷D.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整【答案】ABD25、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向投資者銷售產品或者提供相關服務的，應當了解投資者的信息包括（）。A.自然人配偶的基本情況B.風險偏好及可承受的損失C.投資期限、品種、期望收益等投資目標D.收入來源和數額、資產、債務等財務狀況【答案】BCD26、中國證券監督管理委員會及其派出機構認為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。A.期貨公司年度報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.期貨公司月度報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.期貨公司臨時報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.違反客戶資產保護、期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定【答案】ABCD27、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得從事的行為有（）A.劃轉期貨保證金B.存取期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.收付期貨保證金【答案】ABCD28、下列關于期貨從業人員自律管理的表述，錯誤的有（）。A.中國證券業協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓B.期貨從業人員自律管理的辦法，由中國證監會制定，中國期貨業協會具體執行C.期貨從業人員可以自愿參加或者不參加后續職業培訓D.中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫【答案】BC29、關于風險監管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監管報表上披露和簽字的是（）。A.期貨公司法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人E【答案】ABCD30、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC31、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）。A.成交量B.成交價C.持倉量D.價格預測信息【答案】ABC32、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經營場所和業務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力C.有符合法律.行政法規規定的公司章程D.從業人員具有從業資格【答案】ABCD33、期貨公司為客戶開立賬戶，監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（)進行一致性復核。A.客戶姓名或名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD34、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中違反了中國證監會管理規定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規部主任B.在任首席風險官期間向監事會負責C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通果了對李平的任命決議【答案】BCD35、下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，正確的有()。A.首席風險官發現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向住所地中國證監會派出機構報告B.首席風險官發現涉嫌占用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司董事會報告C.首席風險官發現股東干預期貨公司正常經營的，應當立即向住所地中國證監會派出機構報告D.首席風險官發現涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規行為的，可以根據情況自行決定向當地監管機構工或者公司董事會報告【答案】ABC36、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證券監督管理委員會及其派出機構或者可以（）。A.不予受理B.不予行政許可C.處以3萬元以下罰款D.處以3萬元以上罰款【答案】AB37、下列說法正確的是（）。A.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。B.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過6個月，擬任職期貨公司應當申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構依法核準C.取得經理層人員任職資格的人員，擔任營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。D.取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事的，應當重新申請任職資格。【答案】AC38、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨