廣東省2016年期貨從業資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A萬元B萬元萬元D萬元2、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核3、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，200年7曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A予以批準B不予批準給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D予以批準，但應當限制其結算業務范圍4、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A中國期貨業協會B中國證監會中國證券業協會D國務院期貨監督管理機構5、某公司購入50噸0小麥，價格為130元0/噸，為避免價格風險，該公司以133元0/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以126元0/噸的價格將該批小麥賣出，同時以127元0/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果（其他費用忽略）為__。TOC\o"1-5"\h\zA虧損元B贏利元虧損元D贏利元6、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A合規執業B專業勝任競爭準則D不正當競爭7、_的_計算方法就是求連續若干天市場價格（通常采用收盤價）的算術平均。A移動平均線B幾何平均線支撐線D壓力線8、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A張某專科畢業，從事期貨業務余年B王某獲得法學碩士學位，畢業后一直從事律師行業黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業務達年之久D李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業人員資格9、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。10、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調取證據D根據現有材料綜合判斷2債券期貨屬于0A外匯期貨B股指期貨利率期貨D商品期貨13、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A中國證監會B公司住所地中國證監會派出機構財政部D地方財政局14、滬深30股0指數的基期指數定為__。A10點0．B100點0．C200點0．D300點0．15、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為150點0，0恒生指數的合約乘數為5港元，假定市場利率為6，%且預計1個月后可收到500港0元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為_。_A150點00．B151點24．C152點24．D153點24．16、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權17、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。.服務周到B技能熟練誠實信用.小4謹慎18、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員19、某一期權標的物市價是95.點4，5以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機者以點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。_A美元B美元美元D美元2、0管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監督管理機構B國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會21、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為195元0，0買入價格為195元1，0前一成交價為194元8，0那么該合約的撮合成交價應為_。_TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元22、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。A企業承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業承擔費用X期貨公司承擔損失D企業承擔費用和損失23、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A執業紀律B專業勝任能力職業道德D職業創新能力24、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A中國期貨業協會B中國證監會派出機構中國證監會期貨部D期貨交易所25、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、風險管理的基本流程包括__。A風險識別B風險的預測和度量風險控制D風險消除2、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。A將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫B要求其所在機構在指定媒體上發出公告按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示D向中國證監會報告3、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金4、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。小王違背T某的委托為T某買入白糖期貨合約的行為小王挪用其他客戶保證金的行為小王未經T某同意擅自買賣期貨的行為.小王發現賬面資金不足的情況下未通知T某追繳足額保證金5、期貨市場的兩大巨頭是__。.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業交易所芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所6、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A在日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監會重新申領D公告期滿后向中國證監會重新申領7、未決仲裁等或有負債的（）。性質B涉及金額可能發生的損失D預計損失的會計處理情況8、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分9、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括_。_A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機者10、套期保值者大多是__。A生產商B加工商和庫存商投機商D金融機構11、從事期貨交易活動，應當（）。A公平B公開公正D誠實信用12、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的是__。A采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險B套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施D會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額13、金融期貨的特點包括_。_A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價格盲區大大縮小金融期貨中期現套利交易更容易進行D金融期貨中逼倉行情難以發生14、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發揮功能的前提和基礎B減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要適應世界經濟自由化和國際化發展的需要.保護投資者利益免受損失的需求15、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應當加入期貨業協會B期貨公司應當加入工商企業聯合會中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理D中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理16、一個完整的期貨交易流程應包括__A開戶與下單B競價結算D交割17、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達年B乙取得博士學位，曾經在銀行工作年，準備參見期貨從業人員資格考試丙大專畢業，曾經在某公司擔任年的會計D丁本科畢業，此前從事Y年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格18、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A訓誡B公開譴責暫停從業資格D撤銷從業資格19、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發點B必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況必須保證所在機構的利益不會受到損害D當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待20、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務B參加會員大會.使用期貨交易所提供的交易設施D按規定轉讓會員資格21、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A公司停業B變更業務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發生變化22、李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，