廣東省2016年下半年期貨從業資格：股指期貨套期保值交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。2、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差3、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A中國期貨業協會B中國證監會派出機構中國證監會期貨部D期貨交易所4、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A訓誡B公開譴責撤銷其從業資格.行政處罰5、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為222元0/噸，當日結算價格為223元0/噸，交易保證金比例為5，%則該客戶當天須繳納的保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元6、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保證期貨市場穩健運行。A期貨交易各方B中國期貨業協會中國證監會D所在期貨經營機構7、大豆提高套利的做法是__。A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購買大豆期貨合約賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約8、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A只能經營期貨經紀業務B可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度D同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度9、期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序10、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業協會的工作人員11、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權利金買入一張執行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失__。A美兀盎司B美兀盎司美兀盎司D美兀盎司12、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會B中國期貨業協會的章程由理事會制定中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案D中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生13、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，200年7曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A予以批準B不予批準給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D予以批準，但應當限制其結算業務范圍14、滬深30股0指數的基期指數定為__。A10點0．B100點0．C200點0．D300點0．15、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核16、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A董事會B股東大會監事會D風險管理部門17、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A執業紀律B專業勝任能力職業道德D職業創新能力18、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員19、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）A暫停從業人員資格個月至個月B撤銷期貨從業人員資格并在年內拒絕受理其從業人員資格申請撤銷期貨從業人員資格并在年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D公開通報批評20、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監控機構B國務院期貨監督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員21、某套利者以632元0/0噸的價格買入1手（5噸/手）1月0份銅期貨合約，同時以630元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為631元5/0噸和628元5/0噸。最終該筆投資的結果為_。_.價差擴大Y元噸，贏利元TOC\o"1-5"\h\z.價差擴大了元噸，贏利元.價差縮小了元噸，虧損元.價差縮小了元噸，虧損元22、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。3、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。4、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。．中國期貨業協會．中國證監會．中國證券業協會．國務院期貨監督管理機構5、管理和使用的具體辦法由（）制定。．國務院期貨監督管理機構．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）、股票指數期貨交易的特點有_。_．以現金交收和結算．以小博大．套期保值．投機、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。．國務院期貨監督管理機構．中國證券業協會．中國人民銀行．財政部門、期貨交易所的職責包括（）。．提供交易的場所．設計期貨合約．監督期貨交易．按照章程和交易規則對會員進行監督管理、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。．買進看漲期權．買進看跌期權C賣出看漲期權D賣出看跌期權5、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A在日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監會重新申領D公告期滿后向中國證監會重新申領6、關于侵權行為責任的正確描述有（）。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任7、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A訓誡B公開譴責暫停從業資格D撤銷從業資格8、套期保值者大多是__。A生產商B加工商和庫存商投機商D金融機構9、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A執業紀律B專業勝任能力職業品德D職業創新能力10、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權聯名提議召開臨時會員大會D按規定轉讓會員資格11、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A形B雙重頂底C三重頂底D矩形12、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。.保證金制度B風險準備金制度漲跌停板制度D當日無負債結算制度13、李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A董事長B經理層人員.總經理D監事會主席14、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。A未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個月符合期貨公司風險監管指標標準符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定D公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行15、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員16、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A會員當日平倉盈虧表B會員當日成交合約表會員當日持倉表D會員資金結算表17、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價18、金融期貨的特點包括__。A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價格盲區大大縮小C金融期貨中期現套利交易更容易進行D金融期貨中逼倉行情難以發生19、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分20、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查B期貨從業人員獲取不正當利益期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息21、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業資格，不符合法律規定B該期貨公司注冊資本不符合法律規定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定D該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定22、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A免職理由B首席風險官履行職責情況替代人選名單D發現重大風險事件的情況23、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的B期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的24、下列關于成交量的說法，正確的是_。_A成交量是指一段時間一般分分鐘、分鐘、分鐘、小時、日、周個月和年等）里買入的合約總數或賣出的合約總數B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數在中國內地，不同期貨交易所對合