龍灣注重總結提煉十大案源發現方法經檢工作取得豐碩戰果字體：[大中小]

發布日期：2007-06-20今年以來，龍灣工商分局在案件辦理過程中拓寬渠道，以點帶面，深挖案源，積極梳理歸納辦案經驗，總結提煉出了十種發現案源的常用方法，并利用這十種方法取得了豐碩的經檢戰果。截至5月底，該局共查辦各類經濟違法案件397件，其中大要案223件，案件罰沒（暫扣）款突破千萬元大關，同比創歷史新高。該局推廣應用的十種案源發現方法是：

一、從上級文件中獲取案源。上級主管部門下達的各種文件以及整頓規范工作方案等文件大多全方位、多角度、深層次地分析了當前形勢，對當前工作起著規范與指導的作用。該局通過仔細閱讀上級文件以及整規工作方案，深刻領會當前工作的重點，并據此制定查處行動方案，積極發現案源。比如，該局從上級治理商業賄賂的文件精神，對照轄區進行摸底，從轄區重點支柱行業－人造革行業中，挖出為數眾多的原材料供應商向人造革企業及其直接影響供應交易的關鍵員工商業賄賂大案，個案罰沒20萬元以上大案就達7件，暫扣（罰沒）款總額156萬元。

二、從政府中心工作中獲取案源。各級黨委、政府通常會定期、不定期對其當前的中心工作思路、重點工作、工作動態向各單位通報，并作出方向上的指導。該局將各級黨委、政府下達的工作重點與工商部門的監管實際聯系起來，作為當前開展工作的重點，獲取了不少的案件線索。如今年龍灣區委區政府對排污行業整治的重點工作中，該局就根據區政府相關報告里提及的電鍍、不銹鋼拉管行業進行重點打擊，共查獲涉污行業案件45件，暫扣（罰沒）款51萬元。

三、從互聯網上獲取案源。互聯網技術的進步，使信息交流變得方便、快捷，且網上信息共享機制日趨成熟，形成了一個取之不盡的巨大數據庫。同時，全國大部分的省級、市級乃至縣級工商部門都建立了自己的網站，并開設了有關執法辦案的專欄，對外公布新近查辦的案件、處理的事件，這對工商干部拓寬視野、發現新案源提供了方便。該局注重利用互聯網信息資源，要求經檢辦案人員每天上班定時上網瀏覽最新經檢辦案信息，借鑒兄弟單位的先進經驗，提高經檢辦案水平。如該局今年通過互聯網對轄區企業的網絡廣告內容進行對照檢查，共查獲虛假網絡廣告案件17件。

四、從經濟戶口管理中獲取案源。目前推行的經濟戶口管理制和責任區監管制是尋找違法經營行為線索的根本，基層工商所通過加強日常巡查監管，變被動為主動，根據轄區內企業、個體工商戶的分布情況、生產經營特點、監管難易程度，建立健全經濟戶口，加大日常監管與巡查的力度，做好違章違法案件的統計工作。該局在實踐中，將經濟戶口劃分為“三類”監管點。即：A類為穩妥型，B類為偶犯型，C類為屢犯型。對屢教不改、應上黑名單的企業、個體工商戶予以重點關注，進行不定期抽查回訪。對A類或B類監管對象，變等待觀望為主動發掘，迅速、及時地發現線索。該局利用此類方法對相關企業違章違法記錄通過案件回訪的形式，查獲了一大批屢教不改的違法案件。

五、從“12315”舉報投訴中獲取案源。該局從12315舉報、投訴中積極獲取案源，對每項投訴記錄認真核查、了解，要求接訴人員增強處理案件的敏銳性，從群眾的投訴舉報中及時發現問題，并把發現的問題與經檢辦案相聯系。對有線索價值的投訴，實地核實并及時組織力量進行查處，盡量不讓大案化小，小案化無，防止案件線索的人為丟失。今年該局通過12315舉報、投訴共查獲經濟違法案件11起。

六、從部門接觸中獲取案源。部門協調、相互配合是搞好執法辦案工作的重要一環，該局積極主動地與紀委監察、檢察、公安、稅務、技監、衛生等部門相互協作、加強聯系、搞好溝通，不定期地向他們詢問并獲取相關信息，或根據管轄權、采用轉移案件的方式獲得有價值的線索。如一些從事地下經營的業主，因營業需要必須到稅務部門購買發票，通過稅務部門透露的信息即可了解到其所從事的行業、姓名、地址和營業額等方面的信息，掌握第一手的證據材料，以便著手進一步調查取證與查處。該局通過稅務部門提供的化工企業開具稅務發票上貨物品名的核對，查獲一批擅自經銷危險化學品違法案件；又從配合紀委監察、檢察院對商業賄賂案件查處中得到一大批案源，查獲一批經營企業或個人商業賄賂案件。

七、從案源信息員中獲取案源。該局通過在各大小市場、基層辦公場所普遍設立舉報箱，設立接訴員，充分依靠群眾，借助輿論和社會監督，建立并完善投訴舉報制度和獎勵措施。并制定出臺了案源信息員制度，實行案件舉報信息網絡化，通過嚴格實行獎勵制度、保密措施等，發展一些有正義感、有責任心的群眾擔當案源信息聯絡員；或巧妙利用不法經營戶的內部矛盾，采取心理戰術，使部分輕微違法經營戶成為信息員。在此基礎上，該局針對工商部門辦案重點，努力發展來自各行各業的信息員，以把握更多、更全面、更有價值的線索。如今年該局利用人造革或其原材料企業的內部關鍵員工獲取案源信息，對轄區人造革行業商業賄賂開展了整治，查獲了一批大要案，成效明顯。

八、從企業供銷商名片中發現案源。名片是經營者業務往來的重要聯系媒介，名片上詳細載明的經營者的姓名、生產地址、聯系號碼、經營項目是工商部門洞悉經營者有關情況的有效捷徑。該局在對轄區企業進行日常巡查時，非常注重收集與被巡查企業有業務往來的供銷商的名片資源，通過將名片所列情況與經濟戶口比對，可以很快查找出與企業有業務往來的供銷商是否存在無照經營、超范圍經營、非法從事危險化學品生產經營等違法嫌疑，今年該局通過此類名片資源查獲的違法案件就有18件。

九、從定期檢查和不定期抽檢中發現案源。企業年檢是工商部門依法按年度根據企業提交的年檢材料，對與企業登記事項有關的情況進行定期檢查的監督管理制度。該局充分利用企業年檢定期檢查時機，通過網上年檢自動比對功能，很容易發現企業報送報表中反映出的其他應收款過大、企業注冊資本和實收資本不一致、股東的變化、法定代表人的任職資格等問題，通過進一步審查，可以查獲一大批涉嫌抽逃資金、虛假出資及其他隱瞞重要事實、出具或提供虛假證明材料等違法、違規案件。今年以來，該局通過網上年檢系統查獲該類案件起。另外，商品質量抽檢等不定期檢測也是發現案源的很好途徑，該局根據日常巡查或上級交辦,對涉嫌不合格的商品委托法定檢測機構進行抽檢，將檢測結果與國家標準、行業標準進行比對，經比對不合格的直接對其進行查處，今年該局通過抽檢查獲生產銷售不合格食品案件2起。

十、從“炒冷飯”中獲取案源。每個地方都存在區域性的行業違法行為,而這些違法行為往往因為其高盈利性很容易死灰復燃，該局通過對轄區上一年度已查處案件進行匯總分析，確定案件多發行業的類別和特點，根據類別鎖定重點嫌疑企業進行復查，查獲了一大批違法案件。如今年該局在分析總結的基礎上，確定不銹鋼、拉管、制鎖、電器開關等四大違法高發行業，共查辦涉及四大行業的案件35件，暫扣（罰沒）款達80萬余元。同時，該局充分發掘以往已查處案例的利用價值，在把握一定尺度的基礎上，對部分情節嚴重而重犯、確有再次查處必要的舊案進行“炒冷飯”式的審查。如今年該局經檢大隊對下屬工商所一個已準備調查總結的案件進行重新調查，發現其違法金額遠遠高于原先當事人承認的金額，就對其重新進行調查取證，并根據違法事實加罰15萬元。

（龍灣工商分局）拓展工商案源的若干途徑

當前案源拓展工作中主要存在以下幾個不足：一是被動等待，案源排查主動性和積極性不足。二是墨守成規，對新時期違法案件的特點和規律性研究不足。三是手段單一，案源排查效益不足。四是單槍匹馬，職能部門之間有效協調力度不足。為此，本人認為要從如下兩個方面積極拓展工商案源：一、積極延伸傳統途徑（一）圍繞行政執法的中心工作查找案源。各級政府或上級部門通常會定期、不定期對一個時期的行政執法中心工作向基層執法單位作出具體部署和工作要求，或者在固定的季節、固定的時段下發文件，要求整治某類市場，查處某類違法行為，開展某類專項檢查抽查，比如“食品安全”工作、無照經營專項整治工作、整治商業賄賂工作等等。有些執法人員會覺得這種統一布署的工作要求于基層部門而言多少帶有服從性、被動性的特點，有時候與本部門本地區的監管實際聯系不夠緊密。但作為一個時期的工作重點，由于查辦力度大，查辦阻力小，各部門群策群力，一時間信息來源較為豐富，只要趁熱打鐵，就可以獲取不少案件線索。同時，上級部門下達的文件中大都會全方位、多角度、深層次地分析當前形勢，對當前工作起著規范與指導的作用，仔細學習這些整治工作方案，并結合轄區實際，對照分析，即可發現是否有相同或類似問題，從而一一進行案源排查處理。（二）從舉報、投訴中獲取案源。利用12315消費者申訴舉報網絡去發現案源，是工商部門最常用的方法。有些看似雞毛蒜皮的小事，通過實地核實、深入了解，也許能發掘出一個大案。而且通過投訴處理工作，可以讓消費者和企業了解工商職能，擴大商知名度；如果投訴處理得好，消費者不僅會信任工商，還會宣傳工商，形成良性循環，投訴多了案源就多了。要充分發動群眾，從群眾中獲取案源，一方面，可以建立舉報獎勵制度，鼓勵群眾舉報，對查實案件線索的，及時兌現舉報獎，并為舉報人保密；另一方面，可以針對辦案重點，積極在社會群眾和各種行業的經營者中發展一些有正義感、有責任心的群眾作為案件信息員或線人，或巧妙利用不法經營戶的內部矛盾，采取心理戰術，使部分輕微違法經營戶成為我們的信息員，以隨時掌握更多、更全面、更有價值的線索。特別是針對城鄉結合部，容易出現違法經營的監管盲點，可充分發揮線人的特點優勢，安排線人進行摸底滲透工作，積極開拓案源。（三）在日常巡查監管中發現案源。當前，基層工商部門都在推行經濟戶口管理制和責任區管理制。在這一監管模式下，尋找違法經營行為線索的根本，在于如何變被動為主動，如何根據轄區以內企業、個體工商戶的分布情況、生產經營特點、監管難易程度，健全經濟戶口，通過企業年檢、定期不定期開展市場檢查等途徑獲取案源。在實踐中要積極發揮分類監管的作用，重點關注屢教不改、易發生違法經營活動的企業和個體工商戶，以及城鄉集合部，停產半停產廠房、倉庫等重點區域，變等待觀望為主動發掘，以求迅速、及時地發現線索。（四）深究“案中案”。所謂“拔出蘿卜帶出泥”，任何案件都不是孤立的。比如說有零售假貨的，就必然有批發、造假的，有假冒商標的。細心的辦案人員往往善于總結分析，對一個案件不是簡單的一罰了事、就事論事，而是順藤摸瓜，以案找案。具體實踐中，可以舉一反三，從過去已查的案件中，仔細分析，重新研究案情，核查有關細節上的問題，尋找遺漏的線索；或者將已查處的有重大影響的案件情況公開，接受群眾再舉報，發現新的違法線索；在此基礎上，再完成資料的整理、歸檔，并對案件總結納，吸取經驗教訓，為下一步發掘案源創造更好的條件。

二、大力開拓新途徑（一）查閱信息法——通過報刊雜志、互聯網等載體發現案源。查閱信息法，即通過日常閱讀報刊、查閱政府文件、上網瀏覽等方法，及時了解各地案件查處情況，并結合本地實際，去尋找案源。如《工商行政管理》、《中國工商報》、《中國消費者報》等報刊雜志上每期都刊載有大量的案例、案件查處經驗介紹等文章、信息，這是我們發現案源的重要武器。國家局給各省、市、計劃單列市就某一類型違法行為定性答復等，都為我們提供了案件線索。只要平時能細心閱讀，處處留心，將有用的剪輯收集、歸納，形成一定的業務知識、業務技巧積累，并以此幫助、啟發思考，結合實際，便不難從中發現案源。當今，全國大部分的省、市、縣級工商局都設立了自己的網站，將其新近查辦的案件對外公布。如果我們能花一定的時間、精力認真瀏覽，一定能起到事半功倍的效果。（二）考察學習法——在學習交流中獲取案源。一些先進兄弟單位通過探索、實踐、摸爬滾打，查處了大批新類型案件，拓寬了新的監管領域。事實上，這些案件在一定的區域內，在一定的行業內，均具有類似性和關聯性。因此，要充分重視兄弟單位之間的學習交流，通過考察學習，聽介紹，查閱案件卷宗，進行面對面交流，經過消化、吸收，再結合本地實際擬定步驟計劃，便不難發現案源。但要注意的是，辦案的思路大家可以共享，可是辦案的方法、步驟就不能生搬硬套了，具體表現在不同的企業、不同的經營方式、不同的當事人我們要具體案件具體分析。（三）委托代理法——請廠家與代理商找案源。誰家的孩子誰熟悉，市場上有哪些假冒、仿冒產品，以及地點、數量、規模等，廠家、代理商最清楚。因此，要在建立健全聯系機制的基礎上經常保持與廠家、代理商以及一些中介代理機構的聯系，必要時我們在巡查、檢查時可以邀請他們參加。借助他們的專業知識和行業標準，能大大提高發掘案源的敏感性，起到事半功倍的效果。（四）有的放矢法——結合本地經濟產業特點找準并拓寬案源。選準切合本地實際的辦案立足點，練就快速捕捉案件線索的本領，是執法人員拓寬案源的基本功。實際上，各行各業都有其特定的經營規律，這些規律體現在各個具體的經營行為中，其違法行為有著不同的表現形式。加強這方面的研究，找準方向和突破口，有的放矢，往往能發現一連串的案件。比如建筑企業為了取得較高的經營資質（等級），往往在企業登記時虛報注冊資本、虛假出資或者抽逃注冊資本；“兩虛一抽逃”行為也常常出現在安全工具的生產、路燈燈具燈桿的生產等企業中，因為這些企業參加政府招標時，有的單位會將企業規模、資產情況作為一個考核指標。所以，要在本地區特行特業中研究規律找案源，對本地區的企業名冊、企業的經營范圍和資產情況等信息進行瀏覽，將企業信息和我們平時收集的情況、法律規范等信息進行比對碰撞，尋找頭緒和辦案思路。比如寧波高新區的產業