新制度經(jīng)濟學(xué)引論北京大大國家發(fā)展研究院雙學(xué)位選修課，2012／9－12北京大學(xué)國家發(fā)展研究院

mailto:第1講

問題、態(tài)度與方法現(xiàn)象與規(guī)律態(tài)度的分歧“看不見的”制度本課程簡介“科學(xué)”的出發(fā)點其實是一個信念：在現(xiàn)象后面總有某種規(guī)律為什么這是一個“信念”呢？因為從來沒有得到完全的證明怎樣發(fā)現(xiàn)規(guī)律？臆想從經(jīng)驗中歸納：根據(jù)重復(fù)發(fā)生的事件，得出規(guī)律農(nóng)諺：“七九河開，八九燕來”經(jīng)驗科學(xué)：運用理論建立“假說型的規(guī)律”，然后再加以檢驗路徑：觀察－問題－假說－檢驗－推廣（一般化）現(xiàn)象與規(guī)律

孟德爾(GregorJohannMendel)(1822年

7月20日-1884年1月6日)是“現(xiàn)代遺傳學(xué)之父(father

ofmoderngenetics)”。1865年發(fā)現(xiàn)遺傳定律。

1822年7月20日，孟德爾[1]出生在奧地利西里西亞海因策道夫村的一個貧寒的農(nóng)民家庭里，父親和母親都是園藝家。孟德爾童年受到園藝學(xué)熏陶,對植物非常感興趣。

1840年他考入奧爾米茨大學(xué),主攻古典哲學(xué),但他還學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和物理學(xué)。1843年大學(xué)畢業(yè)以后，21歲的孟德爾進了布隆城奧古斯汀修道院，并在當(dāng)?shù)亟虝k的一所中學(xué)教自然科學(xué)。后來，他又到維也納大學(xué)深造，受到相當(dāng)系統(tǒng)和嚴(yán)格的科學(xué)訓(xùn)練，也受到杰出科學(xué)家們的影響，如給多普勒當(dāng)物理學(xué)演示助手。這為他后來的科學(xué)實踐打下了堅實基礎(chǔ)。孟德爾經(jīng)過長期思索認識到，理解那些使遺傳性狀代代恒定的機制更為重要。

1856年，從維也納大學(xué)回到布魯恩不久，孟德爾就開始了長達8年的豌豆實驗。孟德爾首先從許多種子商那里弄來了34個品種的豌豆，從中挑選出22個品種用于實驗。它們都具有某種可以相互區(qū)分的穩(wěn)定性狀，例如高莖或矮莖、圓料或皺科、灰色種皮或白色種皮等。

孟德爾通過人工培植這些豌豆，對不同代的豌豆的性狀和數(shù)目進行細致入微的觀察、計數(shù)和分析。運用這樣的實驗方法需要極大的耐心和嚴(yán)謹?shù)膽B(tài)度。他酷愛自己的研究工作，經(jīng)常向前來參觀的客人十分自豪地說：“這些都是我的兒女！”

8個寒暑的辛勤勞作，孟德爾發(fā)現(xiàn)了生物遺傳的基本規(guī)律，并得到了相應(yīng)的數(shù)學(xué)關(guān)系式。人們分別稱他的發(fā)現(xiàn)為“孟德爾第一定律”和“孟德爾第二定律”，它們揭示了生物遺傳奧秘的基本規(guī)律。孟德爾的故事經(jīng)濟學(xué)家的故事經(jīng)濟現(xiàn)象也有規(guī)律嗎？從可觀察的現(xiàn)象出發(fā)，以《國富論》的開篇為例：“扣針制造業(yè)是極微小的，…一個勞動者，如果對于這職業(yè)沒有受過相當(dāng)訓(xùn)練，又不知怎樣使用這職業(yè)上的機械，那么縱使竭力工作，也許一天也制造不出一枚扣針，要做二十枚，當(dāng)然是決不可能了。但按照現(xiàn)在的經(jīng)營方法，…一個人抽鐵絲，一個人拉直，一個人切截，一個人削尖線的一端，一個人磨另一端，以便裝上圓頭。要做圓頭，就（又）需要有二三種不同的操作。…這樣，扣針的制造分為十八種操作。有些工廠，這十八種操作，分由十八個工人專門工人擔(dān)任。固然，有時一人也兼任二三門。我見過一個這種小工廠，只雇傭十個工人，因此在這一個工廠中，有幾個工人擔(dān)任二三種操作。像這樣一個小工廠的工人，雖很窮困，他們必要的機械設(shè)備，雖很簡陋，但他們?nèi)绻诿闩Γ蝗找材艹舍樖酢Ｒ悦堪踔械柔樣兴那队嫞@十個工人每日成針?biāo)娜f八千枚，即一人一日可成針?biāo)那О税倜丁Ｈ绻麄兏髯元毩⒐ぷ鳎粚Ａ?xí)一種特殊業(yè)務(wù)，那么他們不論是誰，…不但不能制出今日由適當(dāng)分工合作而制成的數(shù)量的二百四十分之一，就連這數(shù)量的四千八百分之一，恐怕也制造不出來。

（郭大力、王亞南譯本，1972版，第6頁）走經(jīng)驗科學(xué)之路從可觀察的現(xiàn)象出發(fā)，向哪個方向走？歸納？可能遇到“歸納悖論”；通過“統(tǒng)計相關(guān)”找尋“因果關(guān)系”？

“雄雞一唱天下白”：難道雞叫就是天亮的原因嗎？演繹？從“問題”提出“假說”？

問題

假說是一個清楚的、待檢驗的因果聯(lián)系的推測（prediction），其基本的形式：若A則B（IfA,andthenB)傳統(tǒng)、想象力與假說理論的唯一命運就是接受檢驗把尚未推翻的理論命題的含義一般化

走經(jīng)驗科學(xué)之路（續(xù)）選一個小現(xiàn)象：花0.5元人民幣可以買到一支鉛筆。思考：這支毫不起眼的鉛筆，究竟是怎樣生產(chǎn)出來的？要經(jīng)過多少不同的工序和流程、經(jīng)由多少不同的勞動者之間的合作？再思考：為什么它居然是如此地“便宜”？如果嚴(yán)格限制你完全不與他人合作，作為一位北京大學(xué)的本科生，要你獨立生產(chǎn)一支鉛筆，估計要花費多大的代價？小練習(xí)1我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。現(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動機；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

--圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；木材加工：….石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸添加黏土：精煉工藝過程，…變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：..標(biāo)簽：..制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進行化學(xué)反應(yīng)制造出），..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

（我，鉛筆）

倫納德·里德（1958），秋風(fēng)譯I,Pencil

“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合——成百上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！”

“假如我，鉛筆，是唯一能夠?qū)κ澜缟系哪心信畟冊诳梢宰杂蓢L試的情況下可以達到何種成就提供證據(jù)的東西，那么，某人些信心不足，還情有可原，但是，證據(jù)多的是，都近在眼前，唾手可得。”參考閱讀：弗里德曼為＂我，鉛筆＂寫的導(dǎo)語

無處不在的奇跡鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認識，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？使用鉛筆者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的代價，就可以得到鉛筆，道理何在？

（“理性的無知”）如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)究竟是什么？猜猜答案吧思考鉛筆

小練習(xí)2，看一件＂粗劣呢絨上衣＂（斯密，p?22）,＂就是許多勞動者聯(lián)合生產(chǎn)的產(chǎn)物。為完成這種樸素的產(chǎn)品，必須由牧羊者、揀羊毛者、梳羊毛者、染工、粗梳工、織工、漂白工、裁縫工，以及其他許多人聯(lián)合起來工作。＂小練習(xí)3，自行車、書刊、iPad、民用航空器............小練習(xí)4，觀察一個加油站里正在為汽車加油的工人，問：他算哪個產(chǎn)業(yè)部門的？喂牛的是農(nóng)民“喂”鐵牛的是農(nóng)業(yè)工人給汽車加油的是加油站員工——他們的區(qū)別究竟何在？“如果考察這一切東西，并考慮到投入在這每樣?xùn)|西上的各種勞動，我們就會覺得，沒有成千上萬人的幫助與合作，一個文明國度里的微不足道之人，即便按照我們的虛幻想象過普通簡陋的生活，也無法獲得其日用品的供給”。斯密的小結(jié)分工與生產(chǎn)效率分工水平與市場規(guī)模分工與資本分工與國民財富通過交易協(xié)調(diào)分工、專業(yè)化市場與價格機制“經(jīng)濟人”怎么實現(xiàn)互利“合作”？

分工理論

價格理論

信息和知識理論在觀察的基礎(chǔ)上，“猜”小練習(xí)5，從書本出發(fā)，好處是很快對世界有一個比較系統(tǒng)的看法，能按一個框架來分析現(xiàn)象。但是，一旦遭遇書本來不及討論的現(xiàn)象，思維也可能大亂。例證：1400萬人民幣一頭羊。怎樣理解？小練習(xí)6,鉛筆、毛呢上衣、自行車、書刊、iPad等等，都可以是經(jīng)由自發(fā)的分工合作、在市場上生產(chǎn)出來，但是很復(fù)雜的產(chǎn)品呢？比如原子彈、核武器、大型客機、互聯(lián)網(wǎng)…，也都可以靠自發(fā)的分工來生產(chǎn)？如何觀察？怎樣思考？事關(guān)國計民生的產(chǎn)品與服務(wù)，也可以依靠市場提供嗎？也可以由“利潤最大化”的自由企業(yè)制度負責(zé)供給嗎？我們還相信“經(jīng)濟現(xiàn)象的背后必定有規(guī)律”嗎？第1講

問題、態(tài)度與方法現(xiàn)象與規(guī)律態(tài)度的分歧“看不見的”制度本課程簡介I、尋找、發(fā)現(xiàn)、探索關(guān)注可觀察經(jīng)濟現(xiàn)象里包含的“問題”嘗試提出理論衡量現(xiàn)有的理論再用可觀察的經(jīng)驗事實檢驗、推翻理論承認“所知甚少”

II、“理性為自然立法”依托理性、規(guī)范世界；刻意設(shè)計、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性；回避檢驗；“理性的自負”態(tài)度的分歧經(jīng)濟學(xué)只是由理論構(gòu)成的嗎？馬歇爾提出的問題。他自已的回答：“理論是重要的，但它也只是正確的經(jīng)濟學(xué)的一小部分，而不應(yīng)該占據(jù)大部分的經(jīng)濟學(xué)研究時間.....一般性推理是重要的，但是，對事實的廣泛而深入的研究同樣重要.....結(jié)合了這兩個方面研究的經(jīng)濟學(xué)才是唯一正確的經(jīng)濟學(xué)。”“這和今天人們對經(jīng)濟學(xué)的普遍看法不同”（科斯）黑板經(jīng)濟學(xué)與真實世界的經(jīng)濟學(xué)參考讀物：＂馬歇爾論方法＂（科斯，1973）針對“經(jīng)濟學(xué)帝國主義”的闡釋（“經(jīng)濟學(xué)只是一套方法”），科斯的回應(yīng)是：

Inthissenseeconomistshavenosubjectmatter.

R.Coase，1988,p.3“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”.

A.Alchian:UniversityEconomics

“堅持理論要用可觀察到的行為來檢驗其含義….過去不僅沒有探索和檢驗這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經(jīng)驗檢驗的威脅時，就重新構(gòu)造理論，以使檢驗變的無效…（經(jīng)濟學(xué)家們）并不想面對事實的挑戰(zhàn)。”

——斯蒂格勒：“效用理論的發(fā)展”中肯的批評學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、獨立思考與想象力品味的培養(yǎng)什么是“好的”？什么“重要”？遇到“現(xiàn)有理論難以理解的現(xiàn)象”時，要敏感、且全力以赴：邊際分析怎樣解釋“自助餐”？“價格協(xié)調(diào)分工”怎樣解釋“企業(yè)”？

“

固定匯率論”怎樣解釋“歐元”？“供求均衡”怎樣理解刀郎羊之價？對待難題，持之以恒理論怎樣發(fā)展？“可控實驗”與科學(xué)革命經(jīng)濟學(xué)是一門精密科學(xué)嗎？增加數(shù)學(xué)表達，就可以增加經(jīng)濟學(xué)的精密性嗎？“實驗經(jīng)濟學(xué)”？經(jīng)濟學(xué)的可控實驗過于昂貴！“社會”就是經(jīng)濟學(xué)的實驗室經(jīng)驗、經(jīng)歷、體驗的重要性經(jīng)濟學(xué)的實驗室在哪里？觀察經(jīng)濟現(xiàn)象，研究經(jīng)濟理論的一個重大困擾價值觀、道德評判與經(jīng)濟分析要不要給街上討乞孩子錢？要不要繼續(xù)鼓勵留學(xué)？春節(jié)火車票要不要漲價？物價太高時，政府要不要管制物價？怎樣看待“暴利行業(yè)”？還相信“人的經(jīng)濟行為是有規(guī)律的”嗎？通過發(fā)現(xiàn)、闡釋經(jīng)濟規(guī)律，服務(wù)社會何處用心，何處用腦？第1講

問題、態(tài)度與方法現(xiàn)象與規(guī)律態(tài)度的分歧“看不見的”制度本課程簡介從哪里可以看見“制度”？交通規(guī)則：靠左走，還是靠右走？染發(fā)劑的顏色“自留地”

vs.“大田”黑龍江墾區(qū)的變化“看不見的”制度1946年前門的標(biāo)語：車馬改靠右行！

古代中國：＂道路，男子由右，婦人由左，車從中央＂（禮記）；

前有車，后有轍；

進入硬質(zhì)路面+汽車時代，

沒轍了，引入外國規(guī)則：

上海等南方，從美、德，靠右行；

東三省、直隸山東，從日本左行；

抗戰(zhàn)勝利后，統(tǒng)一右行

但香港，還是左行新制度經(jīng)濟學(xué)是一批經(jīng)濟學(xué)家思想活動的結(jié)果斯密、