2023年期貨從業資格之期貨法律法規題庫試題單選題（共100題）1、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經濟【答案】C3、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C4、證券公司開展中間介紹業務不應當提供（）服務。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨行情信息C.提供期貨交易設施D.代理客戶進行期貨交易【答案】D5、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】A6、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C7、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據會員的()和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D8、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A9、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構成公司企業人員受賄罪和侵犯商業秘密罪B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業秘密罪C.丙的行為構成侵犯商業秘密罪D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】D10、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C11、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C12、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】C13、設立期貨交易所，由（）審批。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨業協會C.中國人民銀行D.法院【答案】A14、中國證監會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。A.公正B.審慎監管C.公平D.公開【答案】B15、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A16、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D17、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A18、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國有商業B.股份制商業C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D19、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C20、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.保證金監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D21、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C22、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】B23、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。A.客戶不承擔責任B.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B24、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A25、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D26、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。A.對交易風險進行特別提示B.填寫書面交易指令單C.同步錄音D.以適當方式保存【答案】A27、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D28、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券銷售人員資格C.期貨從業人員資格D.證券投資咨詢資格【答案】C29、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權的第三人【答案】C30、2015年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A31、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業務許可證【答案】B32、在運用保障基金進行補償時，若現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B33、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C34、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A35、2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B36、中國證監會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.20B.15C.10D.6【答案】A37、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D38、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B39、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】A40、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D41、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A42、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D43、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會【答案】D44、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業協會B.中央人民銀行C.財政部門D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D45、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.資金賬號C.交易編碼D.統一開戶編碼【答案】D46、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D47、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D48、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。A.理事會會議一般應當由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍【答案】B49、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D50、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C51、從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（）有關規則和所在機構的規章制度。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.保證金監控中心【答案】C52、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務【答案】B53、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B54、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔次要賠償責任B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔責任D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B55、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.準確重于實效B.符合實際要求C.實質重于形式D.交易便捷可靠【答案】C56、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C57、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.中國證監會或財政部【答案】C58、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D59、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A60、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施有（）。A.責令有關股東限期轉讓股權B.限制有關股東行使股東權利C.限制或暫停部分期貨業務D.責令公司限期整改【答案】D61、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C62、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設文件D.電子文檔【答案】D63、期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有()權利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請行政復議【答案】C64、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A65、期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D66、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A67、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】B68、下列（）不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.在開展期貨投資咨詢服務時，接受客戶委托代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C69、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D70、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A71、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B72、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B73、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。A.調離B.罰款C.免職D.降級【答案】C74、期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在（）拒絕受理其從業資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A75、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。A.商業銀行設立的從事理財業務的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司【答案】A76、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D77、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B78、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A79、下列關于期貨營業部應當具備的營業條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大【答案】D80、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C81、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D82、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B83、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨業協會B.監控中心C.中國證監會D.中國證監會派出結構【答案】B84、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B85、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B86、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D87、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D88、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B89、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D90、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現，對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A91、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C92、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B93、期貨從業人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.全面客觀介紹金融期貨法律法規.業務規則和產品特征B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求C.向投資者充分揭示金融期貨風險D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】B94、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C95、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業秘密和客戶信息【答案】D96、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B97、期貨公司違反規定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】C98、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A99、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C100、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A多選題（共50題）1、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標包括（）。A.資產負債率B.流動資產與流動負債的比例C.規定的最低限額的結算準備金要求D.凈資產【答案】BC2、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構C.某國有企業下設的進出口公司D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD3、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD4、申請資產管理業務試點資格的期貨公司，同時（）的人員不少于1人。A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷B.取得期貨投資咨詢業務從業資格C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業資格D.副總經理以上級別E【答案】ABCD5、下列選項中，期貨公司應按照中國證監會規定年限和要求妥善保存的有（）。A.期貨投資咨詢業務的風險揭示書B.風險管理意見C.研究分析報告和交易咨詢建議D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料【答案】ABCD6、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確【答案】ABCD7、期貨交易所的()應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A.漲跌停板制度B.交易結算業務C.風險準備金制度D.交易結算系統【答案】BD8、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的管理人員和專業人員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員【答案】ABCD9、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有（）。A.變更名稱.公司章程B.作出終止業務等重大決議C.被有權機關立案調查或者采取強制措施D.任免董事.監事.高級管理人員.財務負責人.營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更【答案】ABC10、期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產品或者服務。A.經濟實力B.投資經歷C.專業知識D.風險偏好【答案】ABCD11、根據《期貨從業人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得從事的行為包括（）。A.存取期貨保證金B.劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD12、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。A.以自身利益為首要出發點B.必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況C.必須保證所在機構的利益不會受到損害D.當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待【答案】BD13、（2018年真題）期貨交易所的職責包括（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.設計合約，安排合約上市C.組織并監督交易、結算和交割D.按照章程和交易規則對會員進行監督管理【答案】ABCD14、下列說法正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下塒沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABCD15、某期貨公司的監事孫某因故離任，期貨公司未對其進行離任審計。對此，中國證監會及其派出機構可以（）。A.責令改正B.對負有責任的主管人員和其他直接責任人進行監管談話C.責令期貨公司停業整頓D.出具警示函【答案】ABD16、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分C.期貨公司在期貨交易所的交易席位D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費【答案】BCD17、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司相關接責任人員采取的措施包括（）。A.通知出境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產C.吊銷從業資格D.記入信用記錄【答案】AB18、下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負責C.理事會是會員大會的臨時機構D.公司制期貨交易所設理事會【答案】AB19、期貨從業人員違反有關法律、法規、規章或者《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業協會舉報的是（）。A.其他期貨從業人員B.其他期貨經營機構C.聘用期貨從業人員的期貨經營機構D.投資者E【答案】ABCD20、期貨從業人員甲某，因職務之便，違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業協會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育D.由中國證監會予以批評教育【答案】BC21、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，應遵循（）。A.誠實信用原則B.避免利益沖突C.獨立、客觀D.客戶利益最大化原則【答案】ABC22、下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格?（）A.在期貨監管機構B.在期貨自律機構C.在期貨公司其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位D.在證券公司監管機構【答案】ABC23、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔【答案】AD24、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風險準備金賬戶C.期貨經紀賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AD25、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.監事會意見【答案】ABC26、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議，內容應當包括（）。A.保證金標準B.結算流程C.違約責任D.爭議處理方式【答案】ABCD27、在《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》中，期貨公司應當（）。A.深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規.業務規則和產品特征C.認真審核投資者開戶申請材料D.審慎評估投資者的風險承受能力【答案】ABCD28、期貨公司從事期貨投資咨詢業務需要具備的資格是（）。A.經中國證券監督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業務資格B.從事期貨投資咨詢業務的人員具備5年以上期貨投資咨詢業務從業經驗C.從事期貨投資咨詢業務的人員取得期貨投資咨詢業務從業資格D.注冊資本不低于1億元人民幣【答案】AC29、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.中國證監會禁止的其他行為【答案】ABCD30、（）人員不得擔任期貨公司獨立董事。A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系B.在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系C.在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系D.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬【答案】ACD31、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中（）違反了中國證監會的管理規定。A.李平在期貨公司兼任財務負責人B.李平在任首席風險官期間向監事會負責C.李平在期貨公司兼任合規部主任D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議【答案】ABD32、客戶可以通過（）或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。A.書面B.電話C.互聯網D.口頭【答案】ABC33、下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。A.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉B.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉C.全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的情形D.非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉，非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉【答案】ABD34、期貨公司應當按照規定的年限和要求，妥善保存有關資產管理業務的（）。A.監控記錄B.交易記錄C.風險揭示書D.合同【答案】CD35、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人丁6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經濟業務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB36、風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告B.要求期貨公司進行重大業務決策時。應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告C.要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可暫扣其營業執照【答案】ABC37、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A.行業自律標準B.市場平均標準C.經營成本D.中國證監會規定的標準【答案】AC38、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司開展資產