安全風險分級管控與

事故隱患排查治理

2017.9

目錄1風險與隱患的聯系與區別2安全風險分級管控3事故隱患排查治理3風險與隱患的聯系與區別第一部分1風險與隱患的聯系與區別1風險與隱患的聯系與區別安全風險：運轉的皮帶機滾筒具有傷人的風險事故隱患：防止滾筒傷人風險的護欄不合規風險與隱患的區別1風險與隱患的聯系與區別安全風險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風險事故隱患：鋼絲繩維護和更換不合規出現疲勞損傷風險與隱患的區別1風險與隱患的聯系與區別安全風險：頂板具有垮落的風險事故隱患：支護材料和工藝不合規風險與隱患的區別1風險與隱患的聯系與區別八達嶺野生動物園老虎襲人事故老虎在周圍，存在傷人的風險1理念和術語女士下車，風險管控措施失效，形成事故隱患1風險與隱患的聯系與區別老虎襲襲人，，事故故發生生，造造成一一死一一傷。。1風險與與隱患患的聯聯系與與區別別12安全風風險分分級管管控第二部部分安全風風險分分級管管控2安全風風險分分級管管控職責分分工：：（1）建立安安全風風險分分級管管控工工作責責任體體系，，礦長長全面面負責責，分分管負負責人人負責責分管管范圍圍內的的安全全風險險分級級管控控工作作；責任分分工僅僅對煤煤礦領領導層層提出出要求求，包包括礦礦長、、書記記、總總工程程師、、副礦礦長、、副書書記、、副總總工程程師等等。本條未未對文文本提提出要要求，，因此此，可可以單單獨建建立責責任文文件，，可以以在安安全風風險分分級管管控相相關制制度中中規定定，也也可以以在安安全生生產責責任制制中補補充完完善。。安全風風險辨辨識評評估、、安全全風險險管控控和保保障措措施中中所有有工作作責任任分解解落實實到煤煤礦管管理層層。2安全風風險分分級管管控職責分分工：：（2）有負責責安全全風險險分級級管控控工作作的管管理部部門。本條未未要求求成立立專門門的部部門，，因此此煤礦礦可根根據職職責分分工，，指定定部門門負責責安全全風險險分級級管控控工作作。并在相相關制制度或或文件件中明明確。。2安全風風險分分級管管控制度建建設：建立安安全風風險分分級管管控工工作制制度，，明確確安全全風險險的辨辨識范范圍、、方法法，安安全風風險的的辨識識、評評估、、管控控工作作流程程煤礦可可根據據本單單位實實際建建立一一個或或多個個制度度。范圍是是包括括哪些些系統統、區區域和和工作作，本本條雖雖然沒沒有規規定范范圍，，但范范圍應應至少少包含含本標標準第第2部分安安全風風險辨辨識評評估的的全部部內容容。本條未未明確確規定定辨識識評估估的方方法和和工作作流程程，煤煤礦可可根據據本礦礦實際際選擇擇適當當的辨辨識評評估方方法。制定工工作流流程。。2安全風風險分分級管管控“1+4”模式2安全風風險分分級管管控風險辨辨識年度安安全風險辨辨識每年底底礦長長組織織開展年度安安全風風險辨辨識重點對對煤礦重重大災災害及提升升運輸輸系統統等容容易導導致群群死群群傷事事故的的危險險因素素開展展安全全風險險辨識識編制年年度安安全風風險辨辨識評評估報報告，，建立立重大大安全全風險險清單單，制制定相相應的的管控控措施施辨識評評估結結果指指導有有關生生產計計劃、、年度度安全全工作作重點點和規規程措措施編編制等等2安全風風險分分級管管控采區采面設計前專項辨識總工程師組織業務科室開展辨識重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施結果用于完善設計方案、指導工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織等專項辨辨識12安全風風險分分級管管控系統工藝等重大變化前專項辨識分管負責人組織有關業務科室進行重點辨識作業環境、重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程專項辨辨識22安全風風險分分級管管控高危作業前專項辨識分管負責人組織有關業務科室、生產組織單位（區隊）進行重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果作為編制安全技術措施依據專項辨辨識32安全風風險分分級管管控出現事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業務科室進行識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導修訂完善安全技術措施等技術文件專項辨辨識42安全風風險分分級管管控風險點點辨識識的方方法風險調調查（（辨識識）瓦斯：：如某某采煤煤工作作面回回風隅隅角、、順槽槽回風風巷等等水：某某掘進進頭、、采煤煤工作作面等等火：某某工作作面采采空區區等煤塵：：某回回風巷巷、采采掘工工作面面等頂板：：采煤煤工作作面兩兩端頭頭、超超前支支護處處、掘掘進工工作面面等沖擊地地壓：：某掘掘進工工作面面等提升運運輸：：主提提升系系統、、某輔輔助運運輸系系統等等其他容容易造造成群群死群群傷的的緊急急情況況等。。2安全風風險分分級管管控風險評評估確定嚴嚴重性性確定頻頻率確定暴暴露率率劃分風風險等等級2安全風風險分分級管管控風險評評估的的方法法1．定性性風險險評價價方法法2．定量量風險險評價價方法法3．半定定量風風險評評價法2安全風風險分分級管管控常用風風險評評估方方法預先危危險性性分析析等（（PHA）危險與與可操操作性性研究究（HAZOP）作業條條件危危險性性評價價法（（LEC）風險矩矩陣評評價法法故障模模式與與影響響評價價法（（FMEA）改進的的作業業條件件危險險性評評價法法（MES）2安全風風險分分級管管控故障模模式與與影響響分析析（FMEA）源自產產品質質量管管理，，用于于研究究設備備的材材料、、元器器件等等失效效的模模式，，旨在在提高高設備備的可可靠性性。因為設設備故故障的的影響響除了了可靠靠性之之外，，還會會導致致安全全事故故，因因此，，該方方法可可用于于在用用設備和和裝置置的風風險評評估。風險分分析包包含三三個因因素：：故障障發生生的可可能性性P，影響響的嚴嚴重度度S，和失失效模模式的的可探探測度度D。即R=P×S×D2安全風風險分分級管管控R值風險等級故障可能性P值影響嚴重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風險肯定發生0.9設備報廢，或致人員死亡100缺乏技術和手段100≥400高度風險極有可能0.7設備損壞，系統中斷8小時以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風險有可能0.5設備損壞，系統中斷4小時50檢測復雜，時間長50＞80低度風險可能，很少0.3設備故障，系統短暫停止10容易檢測10≤80可承受風險極不可能0.1設備故障，可繼續運行1檢查即可發現1故障模模式與與影響響分析析法（（FMEA）2安全風風險分分級管管控作業條條件危危險性性評價價法（（D=LEC）主要適適合工作環環境風險的的評價價，如如環境境的溫溫度、、照度度、壓壓力、、輻射射、空空氣質質量、、有害害病菌菌等。。風險分分析包包含三三個因因素：：發生生事故故的可可能性性L，發生生事故故產生生的后后果C和人員員暴露露危險險場所所的頻頻繁程程度E。即D＝L×E×C2安全風風險分分級管管控作業條條件危危險性性評價價法：：發生事故的可能性（L）暴露于危險環境的頻繁程度（E）發生事故產生的后果（C）危險等級劃分（D）分數值可能程度分數值頻繁程度分數值后果嚴重程度分數值危險程度10完全可能預料10連續暴露100大災難，許多人死亡>320極其危險，不能繼續作業6相當可能6每天工作時間暴露40災難，數人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經常3每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能2安全風風險分分級管管控風險矩矩陣法法一種適適合大大多數數風險險的評評估方方法缺點是是風險險等級級劃分分較粗粗2安全風風險分分級管管控風險矩矩陣法法：風險等等級=可能性性×嚴重性性2安全風風險分分級管管控“3+1”模式安全風風險管管控2安全風風險分分級管管控重大安安全風風險管管控措措施由由礦長長組織織實施施，有有具體體工作作方案案，人人員、、資金金有保保障；；重大安安全風風險本本標準準未進進行明明確定定義。。各地、、煤礦礦制定定標準準。應應至少少包含含重大大安全全風險險的等等級，，在重重大安安全風風險應應包含含水、、火、、瓦斯斯、煤煤塵、、頂板板、沖沖擊地地壓和和運輸輸提升升等容容易導導致重重特大大事故故的內內容。。管控措措施2安全全風風險險分分級級管管控控在劃劃定定的的重重大大安安全全風風險險區區域域設設定定作作業業人人數數上上限限。。本條條要要求求根根據據本本礦礦辨辨識識評評估估的的重重大大安安全全風風險險，，劃劃分分重重大大安安全全風風險險區區域域。由煤煤礦礦自自行行組組織織設設定定作作業業人人數數上上限限，，并并執執行行。。管控控措措施施2安全全風風險險分分級級管管控控定期期檢檢查查1.礦長長每每月月組組織織對對重重大大安安全全風風險險管管控控措措施施落落實實情情況況和和管管控控效效果果進進行行檢檢查查分分析析，，完完善善管管控控措措施施，，并布置置月月度度安安全全風風險險管管控控重重點點本條條未未要要求求組組織織召召開開專專題題會會議議，，可可以以在在礦礦長長辦辦公公會會、、安安全全例例會會等等會會議議中中增增加加該該項項內內容容，，也也可可以以召召開開專專題題會會議議，，應在在會會議議紀紀要要或或記記錄錄等等資資料料中中包包含含該該項項內內容容。。應將將本本項項工工作作開開展展形形式式及及職職責責寫寫入入安安全全風風險險分分級級管管控控制制度度及及工工作作職職責責。。2安全全風風險險分分級級管管控控定期期檢檢查查2.分管管負負責責人人每每旬旬組組織織對對月月度度安安全全風風險險管管控控重重點點實實施施情情況況進進行行一一次次檢檢查查分分析析，，檢檢查查管管控控措措施施落落實實情情況況，，完完善善改改進進管管控控措措施施可以以和和其其他他會會議議合合并并召召開開，，也也可可以以組組織織專專題題會會議議。本條條中中分分管管負負責責人人是是指指分分管管各各類類別別風風險險控控制制的的各各位位副副礦礦長長、、總總工工程程師師等等，，均均應應按按照照本本條條規規定定分分別別組組織織檢檢查查分分析析。研究究落落實實上上條條月月度度會會議議布布置置的的工工作作。。并并應應將將本本項項工工作作開開展展形形式式及及職職責責劃劃分分寫寫入入安安全全風風險險分分級級管管控控制制度度及及工工作作職職責責。。2安全全風風險險分分級級管管控控現場場檢檢查查按照照《《煤煤礦礦領領導導帶帶班班下下井井及及安安全全監監督督檢檢查查規規定定》》，，執執行行煤煤礦礦領領導導帶帶班班制制度度，，跟跟蹤蹤重重大大安安全全風風險險管管控控措措施施落落實實情情況況，，發發現現問問題題及及時時整整改改。2安全全風風險險分分級級管管控控公告警示在井口（露露天煤礦交交接班室））或存在重重大安全風風險區域的的顯著位置置，公告存存在的重大大安全風險險、管控責責任人和主主要管控措措施。2安全風險分分級管控公示可采用用電子屏、、牌板等方方式。信息管理采用信息化化管理手段段，實現對對安全風險險記錄、跟跟蹤、統計計、分析、、上報等全全過程的信信息化管理理。2安全風險分分級管控教育培訓入井（坑））人員安全全培訓內容容包括年度度和專項安安全風險辨辨識評估結結果、與本本崗位相關關的重大安安全風險管管控措施本條未規定定組織專題題培訓，因因此培訓可可以在本礦礦組織的各各類型安全全培訓中增增加本條規規定的內容容，也可以以組織專題題培訓。2安全風險分分級管控教育培訓每年至少組組織參與安安全風險辨辨識評估工工作的人員員學習1次安全風險險辨識評估估技術本條未規定定組織形式式和內容，，煤礦可以以根據本礦礦實際采用用本礦中集集中組織培培訓、自學學、派出到到外單位學學習、研討討等形式。。并將該項內內容要求在在安全培訓訓等相關制制度中進行行規定。2安全風險分分級管控43事故隱患排排查治理第三部分事故隱患排排查治理3事故隱患排排查治理核心內容強調人人參參與的原則則，礦長、分管管副礦長、、業務管理理、崗位操操作人員強調分級管管理的原則則，對排查出的的事故隱患患進行分級級治理、分分級督辦和和分級驗收收；強調年度、、月度排查查計劃、方方案的制定定。對事故隱患患排查工作作進行規范范，要求制制定年度事事故隱患排排查計劃，，排查前制制定工作方方案，明確排查頻次、排查范圍；強調重大事事故隱患治治理特殊要求。。有方案、現現場有安全全措施、治治理有督辦辦責任單位位，并按規規定進行驗驗收。隱患排查治理驗收銷號隱患排查治理閉合管理上報記錄督辦3事故隱患排排查治理職責分工3事故隱患排排查治理基礎工作編制事故隱隱患年度排排查計劃，，并嚴格落落實執行；；編制事故隱隱患月度排查工工作方案；；明確礦長、、礦各分管管負責人以以及管理人人員、技術術人員和各各崗位人員員的排查頻頻次和范圍圍。3事故隱患排排查治理排查周期生產期間，，每天安排排管理、技技術和安檢檢人員進行行巡查，對對作業區域域開展事故故隱患排查查礦長每月、、分管副礦礦長每旬至至少組織相相關負責人人、業務科科室開展一一次全面的的事故隱患患排查，明明確排查時時間、責任任崗位作業人人員作業過過程中隨時時排查事故故隱患每旬每天每班每月旬3事故隱患排排查治理登記上報建立事故隱隱患排查臺臺賬，逐項項登記排查查出的事故故隱患。排查發現的的重大事故故隱患，及及時向當地地煤礦安全全監管監察察部門書面面報告，并并建立重大大事故隱患患信息檔案案。3事故隱患排排查治理分級治理分級治理措施、責任、資金、期限、預案“五落實”礦長組織制定治理方案，及時上報不能立即治理隱患，按方案組織實施能夠立即治理的隱患，當班消除隱患3事故隱患排排查治理安全措施事故隱患治治理有安全全技術保障障措施；對治理過程程危險性較較大的事故故隱患，治治理過程中中現場有專專人指揮，，并設置警警示標識；；安檢員現現場監督。3事故隱患排排查治理治理督辦明確事故隱隱患治理督督辦責任單單位和人員員未按規定完完成治理的的隱患由上上一級實施施督辦及時記錄上上報掛牌督督辦的重大大事故隱患患治理情況況3事故隱患排排查治理驗收銷號煤