上海2016年證券從業資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定，會員制機構應對每筆咨詢服務收入按__的比例計提風險準備金。A．3%B．5%C．8%D．10%2、（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。A.國家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券3、引起股價變動的直接原因是（）。A.公司的經營情況B.宏觀經濟發展水平和狀況C.證券市場運行狀況D.供求關系的變化4、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內在價值C資本收益率水平D.股票的供求關系5、（）是指股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.負債股息D.財產股息6、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__。A.高B.低C.一樣D.都不是7、技術高度密集型行業一般屬于__市場。A.完全競爭型B.壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型8、上市公司信息披露應遵循（）原則。A.真實、準確、完整、權威B.真實、準確、完整、及時C.真實、準確、完整、有效D.真實、準確、完整、審核9、市盈率的計算公式為__。A.每股價格乘以每股收益B.每股收益加上每股價格C.每股價格除以每股收益D.每股收益除以每股價格10、金融期貨證券是一種（）。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.憑證證券11、__也被稱為“酸性測試比率”。A.流動比率B.速動比率C.保守速動比率D.存貨周轉率12、一般來說，當其他影響變量保持不變時，無風險利率的增加將導致__。A.認股權證的價值不變B.認股權證的價值減少C.認沽權證的價值增加D.認沽權證的價值減少13、某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（）。A.可轉換優先股B.參與優先股C.非累積優先股D.累積優先股14、根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以（）方式確定股票發行價格。A.累計投標詢價B.詢價C.上網競價D.協商定價15、（）是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權證券D.有價證券16、LIBOR是指__。A.香港同業拆借利率B.倫敦同業拆借利率C.倫敦銀行回購利率D.紐約同業拆借利率17、下列選項中，不屬于債券基本性質的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權的表現D.發行人必須在約定的時間付息還本18、公開發行公司債券，應當符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%19、__在多因素模型的基礎上突破性地發展了資本資產定價模型，提出套利定價理論（APT）,進一步豐富了證券組合投資理論。A.馬柯威茨B.理查德?羅爾C.史蒂夫?羅斯D.威廉?夏普20、中央銀行規定的金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是__。A.法定存款準備金B.超額準備金率C.再貼現率D.銀行回購利率二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、證券發行市場的作用主要表現在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調控經濟提供了手段C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化22、在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有__。A.證券承銷與經紀業務B.資產管理業務C.自營性買賣D.投資咨詢業務23、關于信用風險，下列說法正確的是__。A.信用風險又稱違約風險，是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險B.債券、優先股、普通股都可能有信用風險，但程度有所不同C.信用風險是債券的主要風險D.股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風險，優先股股息有緩付、少付甚至不付的可能24、基金性質的機構投資者，包括__。A.證券投資基金B.社會保障基金C.社會保險基金D.社會公益基金25、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A.商業性匯率風險B.金融性匯率風險C.全球性匯率風險D.區域性匯率風險26、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A.我國金融債券的發行始于北洋政府時期B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券C．1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端D.新中國成立之后的金融債券發行始于1982年，中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券27、新《證券法》在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監管權力包括__。A.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案B.對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請，行使審核權C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權28、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，下列屬于證券服務機構的是__。A.資信評級機構B.會計師事務所C.投資咨詢機構D.資產評估機構29、關于非流通國債的論述，錯誤的是__。A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債B.非流通國債必須記名C.非流通國債不能自由轉讓D.非流通國債的發行對象只是個人30、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性31、下列有關金融期貨交易結算所的說法，正確的是__。A.結算以公司形式組建B.結算所通常采用會員制C.所有交易必須通過會員進行D.交易雙方不得直接交割清算32、關于基金管理費，下列說法正確的是__。A.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率（年率）逐日計提，累計至每月月底，按月支付B.基金規模越大，收益越多，管理費率就越高C.我國基金的年管理費率最初為2.5%,隨著基金規模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調低的傾向D.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取33、宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素，宏觀經濟影響股價的特點包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機制復雜D.股價波動幅度較大34、以下關于對證券公司的監管要求，說法正確的是__。A.禁止同業競爭的需求B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應C.禁止相互持股的情形D.要求建立風險隔離制度35、關于