編號：9.2.1—06輔助措施驗證記錄編號：9.2.1—06驗證內容驗證項目驗證人 驗證時間 2017-9-12驗證方法備注? 措施是否可行且有效內部溝通通過教育、培訓，會議、文件傳達學習等形式急性溝通，基本滿足安全產品生產所需詢問、查驗記錄外部溝通專職部門行政部負責，法規收集全面，相關信息充足、及時，能滿足危害分析、危害水平確定、控制措施組合制定的要求。詢問、查驗記錄更新由于體系運行時間較短，更新信息較少。詢問、查驗記錄突發事件準備及響應有要求，無突發事件響應記錄詢問、查驗記錄可追溯性系統從原材料采購、產品加工到銷售服務建立標識追溯性系統，保留唯一性記錄，可實現追溯，目前尚無需追溯的情況出現。詢問、查驗記錄潛在不安全產品的處理有合理的控制文件及措施，無潛在不安全產品發生及處理記錄。詢問、查驗記錄糾正文件規定符合要求，無糾正情況發生及記錄詢問、查驗記錄召回有召回演練記錄，無召回情況出現詢問、查驗記錄監測裝置控制檢測裝置均在鑒定校準有效期內，現場實測與記錄相符詢問、查驗記錄文件控制文件建立清單、外來文件識別、收集齊全，發放到使用部門，標識清楚，便于檢索，無作廢文件使用。詢問、查驗記錄、觀察記錄控制標識清楚、存放在文件盒中，無破損、丟失情況出現，定期歸檔，行政部進行監督檢查詢問、查驗記錄、觀察第6頁

控制措施組合確認記錄編號：9.2.1—07 第7頁一'、 確認內容確認項目 7、一確認人 驗證時間 2017-9-12確認方法備注是否能將食品安全危害控制到可接受水平OPRP員工衛生、健康能滿足安全產品生產所需，無傳染性疾病員工從事生產，著裝干凈整齊，無濃妝、戴首飾、長指甲現象，無飲食、涕吐現象衛生檢查、健康檢查、檢驗交叉污染人物流各行其道，不同區域有效隔離，清潔、消毒計劃有效實施，同類生產企業方法相同，符合衛生規范的要求。產品檢驗指標遠低于控制要求清潔區劃分、人流、物流分離、檢驗水的衛生、蟲害防治、有毒有害物控制生產用水質符合生活飲用水衛生標準要求，車間、庫房、廠區等場所未見鼠害，蚊蠅較少水質檢測、防蟲防鼠措施、有毒有害物檢查包裝、運輸材料、人員、場所、清潔、消毒、管理滿足要求，無危害增加和擴散情況出現包裝材料檢測、運輸工具衛生檢查接觸面衛生控制清潔消毒措施微生物檢驗指標符合控制要求，能有效控制危害的增加和擴散清潔、消毒措施檢查HAC劃計CP CCP1經采購控制、驗證表明所有原料和包材供方均按照合同進行種植管理，控制陽，成品農藥殘留檢測符合可接受水。查驗記錄、產品檢驗CCP2經金屬探測，金屬異物未檢出過查驗記錄、產品檢驗確認結論：經過現場觀察、查驗大量記錄以及產品和工序微生物檢驗證實，控制措施組合對識別出的產品中的食品安全危害消除、控制或降低到了對人體健康來說可接受的水平，關鍵控制點、關鍵限值設置合理，對危害分析中確定的食品安全危害起到了有效的控制和消除作用，符合枸杞產品危害控制要求，應長期堅持貫徹下去，以確保本公司枸杞產品的質量安全。確認人： 時間： 年月 日 批準人： 時間： 年月 日

單項驗證結果的評價記錄編號：9.2.1—08 第8頁評價內容評價項目、評價人驗證時間2017-9-12評價結論備注危害分析驗證結果危害分析基本覆蓋了本公司枸杞產品各個環節所涉及到的危害，對控制措施組合的制定提供了有效支持，對危害水平的確定提供了有力的依據；對其更新進行了有效策劃，由于運行時間較短，尚未有新的變化，未見更新證據。前提計劃驗證結果操作性前提方案從各個方面考慮了危害的控制，措施符合產品特點和公司實際，與危害的影響程度相適應，并在全公司得到了有效實施，對于從整體上控制食品安全危害起到了有效保證。HACCP計劃驗證結果對關鍵控制點所控制的危害其道了有效的控制、預防作用，關鍵限值的設定便于進行及時監控、采取糾偏措施，在各關鍵控制環節得到了有效的實施，保證了對所識別危害的有效控制。基礎設施與維護方案驗證結果基礎設施的設計不是完全符合枸杞產品生產的需要，經過改進后，基本滿足了要求，針對存在的不足，加強了控制措施與維護方案的要求，彌補了設計上的不足，執行中得到了有效貫徹，從基本環節上確保了食品安全。危害水平控制驗證結果危害水平的確定符合產品衛生安全的要求，經過大量微生物檢驗證實各項危害控制措施得到了有效實施，危害水平低于確定的可接受水平。輔助措施驗證結果各項輔助措施的策劃考慮到了控制措施組合的薄弱環節，對控制措施的實施提供了有效支持，并得到了認真貫徹，是控制措施組合真正得到了貫徹，起到了危害控制的作用。內部審核對標準、適用的法律法規、本公司食品安全管理體系的各項要求進行了有效的檢查、核實，加深了對食品質量和安全重要性的認識，促進了各項要求、措施的貫徹落實，對策劃和運行中存在的問題識別和改進，審核策劃全面，檢查表內容完善、記錄完整，不符合項報告針對性強，結論切合實際。

驗證活動結果的分析記錄編號：9.2.1—09 第9頁分析內容分析項目分析結果單項驗證結果通過對食品安全管理體系所涉及所有要素的驗證，發現本公司的管理體系中危害分析的預備步驟對原料成品特性比較清晰明確，認識清楚，對輔料、包裝材料的特性信息收集不足，有待進一步加強；基礎設施在早期的設計上存在不足，經過改進基本滿足要求，在控制措施上進行了加強，內外溝通、人力資源教育與培訓工作方面有不足之處，全體人員的食品安全意識需要加強；操作性前提方案的監控存在不足，貫徹實施上需要加強監督檢查和培訓教育，HACCP計劃中關鍵控制點的設置符合枸杞干果加工企業規范要求，控制措施切實可行，監測方法及時有效，記錄保存清晰完整，現場實測與記錄一致；更新策劃充分覆蓋了整個食品安全管理體系的各個過程、場所、部門，確保了體系更新的要求；總體措施配合保證了危害控制的要求。內部審核內部審核與單項驗證結果的結論基本一致，公司食品安全管理體系在策劃上基本符合公司的實際，符合枸杞汁及枸杞干果加工的產品特點，符合食品安全管理體系標準的要求，符合適用的法律法規的要求，各項控制措施組合和輔助措施的要求基本得到了貫徹落實，改進機制已基本建立；由于運行時間較短，更新的證據不夠充足，全員的食品安全意識培訓、教育尚有不足，公司的食品安全方針、目標宣傳貫徹、分解落實、測量工作還有不足；基礎設施與維護方案、操作性前提方案、HACCP計劃的各項措施基本符合要求，大部分要求得到了有效的貫徹；危害分析、資源管理實施有效，內部溝通職責、方式、效果有待改進，外部溝通與原料供方、顧客的溝通及時有效，與主管部門、其他相關方的溝通需加強；不合格品控制應加強保留記錄要求的監督；應加強文件管理尤其是文件更改控制的要求，確保體系更新工作的有效實施。分析結論本公司食品安全管理體系基本符合各項要求，基本得到有效實施，基本建立了以預防不合格、預防食品安全危害為中心、不斷持續改進的機制，更新機制基本建立且有效。策劃的控制措施基本能起到保證食品質量、安全的作用，嚴格程度與產品特性一致，各種食品安全危害（生物的、物理的、化學的）及危害水平基本得到有效控制，由于運行時間較短，貫徹落實工作需要加強，人員意識需要加強教育、培訓，內外溝通工