2017年上海《證券市場》：金融衍生工具的發展現狀考試題一、單項選擇題1、關于可交換公司債券的期限，下列說法正確的是（）。A.可交換公司債券為無期限債券B.可交換公司債券期限為1?6年C.可交換公司債券期限由上市公司股東大會確定D.可交換公司債券期限為1?5年2、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%3、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．300B．500C．1000D．20004、一般情況下，本國貨幣升值，以出口為主的企業的股價將__A.上升B.下跌C.不受影響D.不確定5、A公司擬增發普通股，每股發行價格15元，每股發行費用3元。預定第一年分派現金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為__。A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%6、（）應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。A.證券交易所 B.證券登記結算機構 C.存管銀行 D.中國證監會7、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優先順序為__。A.甲＞乙＞丙＞丁B.乙＞甲＞丁＞丙C.丁＞乙＞甲＞丙口.丁＞乙＞丙＞甲8、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A.凈額結算B.總額結算C.統一結算D.差額結算9、按現行規定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．5%B．10%C．15%D．20%10、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計息的天數是__天。A．151B．152C．153D．15411、公司型基金以__的方式募集資金。A.吸收存款B.發售基金份額C.公益贊助D.發行股份12、公司債券的發行采取（）。A.審批制B.注冊制C.核準制D.登記制13、中國證監會于__發布了《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號》。2009年7月1日2009年7月10日2009年7月15日2009年7月20日14、基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，__。A.逐月計算，按年支付B.逐周計算，按月支付C.逐日計算，逐周支付D.逐日計算，按月支付15、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內不得上市交易或轉讓。A．12B．24C．18D．3616、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是__。A.繳存交易決算資金B.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核C.正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交D.委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果17、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格應當符合的條件之一是：配備必要的業務人員，公司總部至少有__名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。A．5B．6C．8D．1018、違約風險模型考查的是__受到公司特定違約風險影響的后果。A.債券收益B.投資收益C.實際收益D.預期收益19、蒙特卡洛模擬是一種通過__，反復生成時間序列，計算參數估計量和統計量，進而研究其分布特征的方法。A.設定隨機過程B.計算時間模式C.設定固定模式D.考查抽樣結果20、商標權的續展沒有次數限制，每次續展注冊的有效期為__。20年15年10年5年21、關于市場組合，下列敘述錯誤的是__。A.它包括所有風險資產B.它在有效邊界上C.市場組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比D.它是資本市場線和無差異曲線的切點二、多項選擇題1、下列關于共同對手方制度說法正確的有__。A.一般將結算參與人作為共同交收對手方B.共同對手方在結算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方C.如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結算規則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無需擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易2、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現在__。A.為實現金融宏觀調控而發行B.發行額度有所不同C.發行對象有所不同D.期限較短3、上證綜合指數__。A.以1990年12月19日為基期B.以全部上市股票為樣本C.以股票成交量為權數D.以股票發行量為權數4、關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述中不正確的是__。A.證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告B.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務C.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模D.證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易5、成長型基金以__為基本目標。A.穩定的經常性收入B.現金收益C.資本增值D.資金分散投資6、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，主要包括__等。A.發起人B.特定目的機構或特定目的受托人（SPC.資金和資產存管機構D.信用增級機構和信用評級機構7、基金財產保管的基本要求包括__。A.保證基金資產的安全B.依法處分基金財產C.嚴守基金商業秘密D.防范和化解經營風險8、標準券是由不同債券品種按相應__形成的回購融資額度。A.收益率加權B.面值平均C.折現率折現D.折算率折算9、同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對__的補償。A.信用風險B.利率風險C.政策風險D.購買力風險10、證券投資基金資產的名義持有人是__。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管人11、現階段我國社會保險基金的部分積累項目主要是__。A.醫療保險基金B.養老保險基金C.失業保險基金D.工傷保險基金12、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。A.注冊地在中國，且業務發展到日本的企業對房地產行業的投資B.華僑在三資企業的投資C.有過海外留學經驗的老師組織為學校的投資D.中國企業家為聘用美國管理人才的公司投資13、深圳證券交易所資金申購上網實施辦法與上海證券交易所不同之處在于__。A.申購單位數量不同B.深圳證券交易所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外均視為無效申購C.放寬投資者中購上限D.以上都正確14、中小企業板塊總體設計的不變是指__。A.中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求B.中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同C.中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件D.中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求15、衡量證券組合每單位系統風險所獲得的風險補償指標是__。A.P系數B.詹森指數C.夏普指數D.特雷諾指數16、依照我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.1B.2C.3D.517、關于基金估值，以下說法正確的是__。A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日的次日進行估值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值18、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。A.遠期利率協議B.遠期匯率協議C.債券類資產的遠期合約D.股權類資產的遠期合約19、證券經紀業務的特點不包括__。A.業務對象的廣泛性B.證券經紀商的中介性