第4章非關稅壁壘

普瓦蒂埃（PPOtiers）海關效應法國在1982年規定，所有從日本進口的錄像機都必須通過位于法國北部港口數百英里的小鎮的普瓦蒂埃（Potiers）海關。海關人員不多，屋子非常窄小。結果進入法國的日本錄像機從每月6萬多臺驟減到每月不足1萬臺。意大利的空心粉法在意大利有一個“空心粉純度法”，要求空心粉的制作原料必須是硬質小麥，而這種硬質小麥主要產于意大利南部。歐洲其他國家的空心粉大多由混合種類的小麥制成，不符合“空心粉純度法”，很難進入意大利市場。商品歸類調整美國海關曾把日本出口到美國的卡車司機室和底盤，這種“零件”重新歸為“組裝車輛”，使原來只有4%的稅率改為25%。歐盟進口中國瓷器的包裝標準

歐盟要求從中國進口的景德鎮瓷器

的包裝稻草必須經過攝氏200度高溫熏蒸消毒處理。第一節非關稅壁壘概述第二節控制數量的非關稅壁壘第三節技術壁壘第四節綠色壁壘第五節其他非關稅壁壘第一節非關稅壁壘概述一、非關稅壁壘的概念

非關稅壁壘是指各國政府采用的除關稅以外的限制進口的措施。二、非關稅壁壘的產生1929-1933年經濟大危機出現了超貿易保護主義，各國提高關稅的同時，開始使用以限制數量形式的非關稅壁壘。70年代在經濟危機形成了貿易保護的壓力下，GATT又約束關稅不能隨意提高，各國更多的采用非關稅壁壘。三、非關稅壁壘的類別

直接限制：數量壁壘非關稅壁壘

間接限制：技術壁壘、綠色壁壘和其他直接限制是對進口商品的數量和金額直接加以限制，即“數量限制”。如進口配額制。間接限制是對進口商品數量或金額不作具體限制，而是通過制訂種種嚴格的規章條例，間接地影響和限制商品的進口。如進口押金制、歧視性的政府采購政策、海關估價、最低限價以及復雜苛刻的技術標準、衛生檢疫和商品包裝、標簽的規定等。四、非關稅壁壘的特點非關稅措施比關稅具有更大的靈活性和針對性。 關稅措施←立法程序 非關稅措施←行政程序非關稅措施的保護作用比關稅更為強烈和直接。

非關稅措施比關稅更具有隱蔽性和歧視性。

第二節控制數量的非關稅壁壘

（直接限制手段）一、進口配額制（ImportQuotasSystem）概念

一國政府對一定時期內進口商品的數量或金額，事先一般地或個別地加以直接的限制。超過限額的商品不準進口，或對其征收很高的關稅。 它是實行數量限制的重要手段之一。控制數量的非關稅壁壘一般有進口配額制、進口許可證制、外匯管制、進口押金和最低限價等，這里先介紹前兩種。進口配額制的基本類型圖絕對配額

關稅配額自主配額（單邊配額）協議配額（雙邊配額）全球配額國別配額全球性關稅配額國別關稅配額優惠性關稅配額非優惠性關稅配額2.絕對配額全球配額(GlobalQuotas)

全球配額屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區的商品一律適用。國別配額

在總配額內按國別或地區分配給固定的配額，超過規定的配額便不準進口。

國別配額可以分為自主配額和協議配額。自主配額

自主配額又稱單邊配額，是由進口國家完全自主的、單方面強制規定某種商品的配額，不需征求輸出國的同意。協議配額

協議配額又稱雙邊配額，是由進口國和出口國政府或民間團體之間協議確定的配額。

3.關稅配額

對商品進口的絕對數額不加限制，而對在規定配額以內的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關稅。 關稅配額按商品的進口來源，可分為全球性關稅配額和國別關稅配額。按征收關稅的目的可分為優惠性關稅配額和非優惠性關稅配額。前者對超過配額部分征收原來的最惠國稅率，如西歐的普惠制，后者對超過配額部分則征收較高的附加稅或罰款。

二、“自動”出口配額制(VoluntaryExportQuotas)

出口國家或地區在進口國的要求和壓力下，“自動”規定某些商品對某國的出口限制，在規定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。歐盟與日本簽訂的“自限協議”規定，日本1994年向歐盟出口汽車控制在99.3萬輛以內。

其條款和內容主要包括： 1.規定在協定有效期內第一年度的出口額和其它各年度的增長率，即配額水平。 2.“自動”限制出口的商品分類。 3.協調各種自限商品限額相互融通使用的權限。 4、保護條款，即進口國有權通過一定程序，限制或停止某種造成“市場混亂”的商品進口。三、進口許可證制(ImportLicenceSystem) 1、概念

進口國規定某些商品的進口必須事先申領許可證，沒有許可證海關不予進口的制度。 2、進口許可證制的類別 根據進口許可證與進口配額的關系分：有定額的進口許可證無定額的進口許可證。 根據進口商品有無限制分：公開一般許可證（自動進口許可證）特種進口許可證（非自動進口許可證）

3、進口許可程序的規范（詳見352頁）四、控制數量的非關稅壁壘的前景加入世貿組織時仍可能保留一定的數量限制措施，只是通常有嚴格的時間限定。在WTO成員方的壓力下，某一成員方可能會逐漸放棄數量限制，但常采用其他措施。關貿總協定下的各項“例外”在世貿組織體制內依舊保存著，在各種名義下發起的對進口產品的數量限制還會不斷出現。

可以說，在可預見的未來的一段時期內，數量限制這種圍墻還不能徹底拆除。

關稅配額實例例1：1992年12月，歐共體農業部長會議決定，從此后，歐共體對拉美國家的“美元香蕉”征收20%的關稅，即每噸征收117美元而且年限額為200萬噸，如果超過限額還要征收170%的稅金。在這200萬噸進口限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙等國的殖民地。此前，香蕉是少數沒有受發達國家配額限制的大宗農產品之一，作為歐共體成員國的德國原來一直免稅無限制地主要從中、南美國家進口香蕉，每年高達140萬噸。這樣，拉美香蕉出口國每年損失4億多美元，因此，該關稅配額遭到了拉美國家的強烈反對。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄國實行原糖進口配額制。總額為365萬噸，第一季度為115萬噸，第二季度為150萬噸，第三季度為60萬噸，第四季度為40萬噸，對此征收5%的關稅。超過額度部分征收30%的關稅，但每公斤關稅不低于0.09歐元。關于直接限制案例：為何關稅下調而車價未降2002年1月1日，中國政府將進口汽車的關稅從2001年的80％降為43％，關稅大幅下調后，許多等待買進口車的消費者期待進口車的價格大幅下調，半年時間過去了，進口車價格并未按預期大幅下調。進口車市場上傳來的不是價格下降的消息，卻充斥著汽車進口許可證價格大幅上漲的傳言。中國對進口汽車實行關稅加配額雙重管理。進口汽車不僅要交關稅，還須有進口許可證。這種雙重貿易限制政策，目的在于限制汽車進口，保護國內汽車生產商。2002年中國進口汽車及汽車零部件的配額總和為80億美元，比2001年僅增加15％。為了保護國內汽車制造商，中國不可能大幅增加進口整車的配額。幾乎每一輛國產車上都有進口的配件，大幅增加進口整車的配額，勢必影響汽車零部件的進口配額，從而約束國內汽車制造商的發展。另一方面，國內消費者對進口車的強勁需求，很容易消化掉小幅增加的配額。1993進口約22萬輛小轎車，當時進口車關稅約為150％；2000年進口車關稅約為100％，但在配額限制下，中國進口的整車，包括小轎車、卡車和巴士在內，僅3.7萬，國內需求與配額間嚴重不平衡。美國對中國紡織品實施限制最新情況美國政府自2006年1月1日起對從中國出運棉制針織襯衫（338/9類）、棉制褲子（347/8類）、棉及化纖制內衣（352/652類）、棉制及化纖制胸衣（349/649）、合成纖維布（620）、襪子（332/432/632）、精梳棉紗（301類）、棉及化纖制梭織男襯衫（340/640類）、化纖制針織襯衫（638/639類）和化纖制褲子（647/648類）等22類紡織品實施數量限制，數量限制將持續到2006年12月31日。美方公布的限制數量和截至2006年04月10日已使用數量如下：類別品名限制數量已使用數量占比(％)

200/30棉紗、縫紉線及精梳棉紗7,529,582公斤315,4384.2222針織布15,966,487公斤2,001,82312.5229特殊用途布33,162,019公斤1,721,0145.2332/432/632-T襪子64,386,841打雙11,322,29817.6332/432/632-B襪子61,146,461打雙11,136,37818.2338/339棉制針織襯衫20,822,111打1,423,0646.8340/640男式梭織襯衫6,743,644打722,75310.7

第三節技術性壁壘一、概念（TechnicalBarrierstoTrade）貨物進口國家所制定的那些強制性和非強制性的技術法規、標準以及檢驗商品的合格評定程序所形成的貿易障礙，即通過頒布法律、法令，條例、規定、建立技術標準，認證制度、檢驗檢疫制度等方式，對外國進口商品制定苛刻繁瑣的技術、衛生檢疫、商品包裝和標簽等標準，從而提高進口產品要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。例法國禁止含有紅霉素（EryThrocin）的糖果進口，從而有效地阻止了英國糖果的進口，因為英國的糖果制造是普遍使用紅霉素染料染色的。法國還禁止含有葡萄糖的果汁的進口，這些規定的意圖就在于抵制美國的貨物，因為在美國，這類產品是經常加上這種附加物的。

2.技術貿易壁壘的分類目前有三種方法分類：第一種：根據WTO《技術性貿易壁壘協議》分：技術法規（強制執行的）標準（非強制執行的）合格評定程序（確定是否滿足技術法規或標準）第二種：按形成技術壁壘的科技手段分：差異技術壁壘創新技術壁壘：利用明顯的領先優勢，獲得壟斷競爭優勢。第三種：傳統的按內容體系分技術法規和標準衛生檢疫標準商品包裝和標簽規定信息技術壁壘（例：強制性EDI）3.技術性貿易壁壘的主要特點名義上的合理性。形式上的合法性。內容上的復雜性。手段上的隱蔽性。使用上的靈活性。4.技術貿易壁壘應遵循的規則：非歧視原則透明度原則必要性原則貿易影響最小原則協調原則對發展中成員的特殊和差別待遇原則5.技術性貿易壁壘盛行的原因？

70年代：10-30%；90年代：30-50%1、關稅的大幅度削減及傳統數量限制措施被抑制；2、發達國家與發展中國家科技水平的差異導致技術性貿易壁壘的強化；3、消費觀念和保護意識的增強促使技術性貿易壁壘“合法”存在；（美國UL標準、歐盟ISO9000系列認證、加拿大CSA認證等）世貿組織某些協議中的例外規定給技術性貿易壁壘的設置大開方便之門。（詳見361頁）第四節綠色貿易壁壘一、概念

在國際貿易活動中，一國以保護環境為由而制定的一系列環境貿易措施，使得外國產品無法進口或進口時受到一定限制，從而達到保護本國產品和市場的目的。二、綠色貿易壁壘的分類政府引導型的綠色壁壘 以保護自然資源、生態環境和人類健康為名，制定一系列環保標準限制其他國家和地區的產品，以保護本國市場為目的。非政府引導型的綠色壁壘 不同國家的生產商或消費者，由于環境保護意識強弱差異會對產品的生產或消費產生影響，從而造成產品在國際流通的不平衡。三、綠色貿易壁壘的主要形式環境許可證制度禁止進口與環境貿易制裁綠色補貼制度繁雜苛刻的環保技術標準各類多增設的產品技術標準苛刻的綠色檢驗檢疫措施綠色包裝和標簽制度綠色環境標志和認證制度

四、綠色壁壘的特征1、名義上的合理性——保護生態、可持續發展2、形式上的合法性：采用GATT的“一般例外條款”作保護傘

3、保護內容具廣泛性4、保護技術上的歧視性5、保護方法的巧妙性和隱蔽性

第五節其他非關稅壁壘一、外匯管制二、進口押金制三、進口最低限價制四、進口和出口的國家壟斷五、反傾銷、反補貼、保障措施六、海關估價七、社會標準——勞工標準八、歧視性政府采購九、原產地要求與規范十、動物福利壁壘

一、外匯管制（一）定義：外匯管制是指國家政府通過頒布法令來管制國際結算、外匯買賣和外匯分配，以平衡國際收支、維持本國貨幣匯價的一種制度。表面看來，外匯管制是一種金融制度，實際上也是限制進口的一種重要手段。

（二）外匯管制的具體做法有三種：

1、數量性外匯管制；2、成本性外匯管制；3、混合性外匯管制。.

二、進口押金制

進口押金制是指進口商在進口時，必須預先按進口商品金額的一定比率和規定的時間，在指定銀行無息存放一筆現金，以增加進口商的進口成本，影響進口商的資金周轉，使其不愿進口，從而達到限制進口的目的。因而，這種措施又稱進口存款制。例如：二戰后的意大利。又如：1997年4月21日和5月1日的捷克政府與斯洛伐克政府先后實行過，