社區（小微）支行會計內控管理規范試題及答案一、單選題1.未掛靠營業網點的（）為小微支行非現業務的第一責任人。A.小微支行行長(正確答案)B.支行負責人C.分管內控的副行長D.社區團隊員2.（）為直接責任人，需充分發揮管理與監督作用，承擔該社區/小微支行所有業務的連帶責任。A.支行負責人B.管轄支行營業室經理C.社區支行團隊長(正確答案)3.管轄支行營業室經理每月須對所轄社區支行進行（）以上會計檢查，并保留檢查記錄。A.一次(正確答案)B.兩次C.三次4.各社區支行應于（）前至管轄支行根據計劃領取重要空白憑證。A.每周三B.每周二(正確答案)C.每周五5.重要空白憑證的領用必須由社區支行正式員工（）專車持工號牌、憑證專用袋、《重要空白憑證領用計劃表》及《重要憑證交接登記簿》到管轄支行領取。A.雙人(正確答案)B.一人C.三人6.社區支行的重要空白憑證應根據實際歸屬設備情況，放入對應設備中保管，原則上禁止將ATM、VTM等設備中的卡直接入（）中保管。A.鐵皮柜B.錢箱C.保險柜(正確答案)7.移動營銷設備的憑證交接應登記（）A.《桂林銀行交接登記簿》B.《移動營銷業務專用憑證交接登記簿》(正確答案)C.《重要物品領發、保管、交接登記簿》8.社區支行行長應每月對網點所有重要空白憑證進行完整查庫（）A.1次B.3次C.2次(正確答案)9.社區支行的重要物品交接，交接人中有社區支行行長時應由（）監交A.管轄支行營業部（室）經理(正確答案)B.管轄支行行長C.社區支行員工10.保險柜鑰匙密碼分開管理，鑰匙、密碼的交接應分別登記《重要物品保管、使用、交接登記簿》，嚴禁交叉交接，即不能由（）接收密碼A.密碼管理員B.鑰匙保管人(正確答案)C.管轄支行營業部經理二、多選題1.各社區支行內控管理歸管轄支行（營業部）負責，（）為社區支行內控工作的第一責任人A.支行負責人(正確答案)B.分管內控的副行長(正確答案)C.管轄行營業室經理2.重要空白憑證的領用必須由社區支行正式員工雙人專車持（）到管轄支行領取A.工號牌(正確答案)B.憑證專用袋(正確答案)C.《重要空白憑證領用計劃表》(正確答案)D.《重要憑證交接登記簿》(正確答案)3.重要空白憑證領用后，回到支行后即刻根據調配結果將重要空白憑證放入（）中保管A.錢箱B.對應的設備(正確答案)C.保險柜(正確答案)4.移動營銷設備中的重要空白憑證應放入（）后，才能入保險柜保管A.專用憑證箱(正確答案)B.專用憑證袋(正確答案)C.牛皮信封5.社區支行行長每月查庫，完整登記《查庫登記簿》，登記本上需（）簽字確認。A.社區支行員工B.查庫人(正確答案)C.重要空白憑證保管人(正確答案)6.社區支行的重要物品包括但不限于：（），重要物品的交接必須登記《重要物品保管.使用.交接登記簿》A.保險柜(正確答案)B.吞沒卡(正確答案)C.各類鑰匙(正確答案)D.密碼(正確答案)E.印章(正確答案)7.吞卡逾期持卡人未領取原則上由社區支行自行剪角作廢，并在《銀行卡吞沒登記薄》上備注（）A.已作廢字樣(正確答案)B.作廢日期(正確答案)C.經辦員(正確答案)D.復核員8.社區支行辦理吞沒卡領取業務時，本人領取他行卡需提供（）A.持卡人持本人有效身份證件(正確答案)B.他行蓋章的說明資料，包括但不僅限于業務流水等說明資料(正確答案)C.持卡人有效身份證件上姓名與卡正面姓名字母或客戶背面簽名一致(正確答案)9.社區支行辦理吞沒卡領取，驗證無誤后，管理員在登記簿上注明（），由取卡人簽字領取A.處理日期和結果(正確答案)B.取卡人的證件類型及號碼(正確答案)C.取卡人的聯系電話10.開展非現業務的社區支行使用（）受理業務，由其管轄行向分行申請A.收妥章B.業務公章(正確答案)C.清訖章(正確答案)三、判斷題1.管轄支行營業室經理為次要責任人，對社區支行內控管理負有培訓.指導.檢查等責任對(正確答案)錯2.社區支行按計劃每周二前報送下周所需重要空白憑證種類及數量通過OA郵箱將《重要空白憑證領用計劃表》發給管轄支行大庫管員。對錯(正確答案)3.社區支行領取重要空白憑證的時間須在支行營業前，原則上不得在營業時間內進行憑證調配對(正確答案)錯4.社區支行經辦員在發出重要空白憑證時，必須確認該筆業務已受理成功，才能將重要空白憑證交接給客戶對(正確答案)錯5.管轄支行應每月對所轄社區支行的重要空白憑證進行完整查庫2次，按實際查庫情況如實錄入查庫系統。對錯(正確答案)6.社區支行須設立保險柜存放保管重要物品，保險柜必須放置在監控下，且便于保管，安全隱蔽的位置，重要物品出入保險柜時，必須在監控下雙人打開，未使用時可不需上鎖對錯(正確答案)7.保險柜密碼設置位數不應低于6位，且不能使用重復簡單數字，不允許外泄，輸入保險柜密碼時必須用遮擋板遮擋對(正確答案)錯8.社區支行的吞沒卡可使用銀行信封封包后，入保險柜管理。對錯(正確答案)9.非本人代領吞卡時，可由領卡人持