年甘肅省期貨從業資格：股票指數與股指期貨考試試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間2、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監會B財政部期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者3、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系4、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業協會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監會5、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是_。_A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差6、滬深30股0指期貨合約的交易代碼是__。、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。8、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業法人B自然人會員D國有企業9、4月初黃金現貨價格為20元0/克，某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業以20元5/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至19元2/克，該企業在現貨市場將黃金售出，則該企業期貨合約對沖平倉價格為_元_/克（不計手續費等費用）。10、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是_。_A共同基金B對沖基金商品投資基金D套利基金11、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權利金買入一張執行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失__。A美兀盎司B美兀盎司美兀盎司D美兀盎司12、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為150點0，0恒生指數的合約乘數為5港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到500港0元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為_。_A150點00．B151點24．c152點24．D153點24．13、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令14、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。．應當按照公司標準計算保證金．可以只在報表附注中說明．應當按照分類和流動性進行風險調整．應當相應調減凈資本5、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。16、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A中國證監會B公司住所地中國證監會派出機構財政部D地方財政局、某投資者在月份以點的權利金買進一張執行價格為點的月恒指看漲期權，同時又以點的權利金買入一張執行價格為點的月恒指看跌期權。當恒指跌破或恒指上漲__時該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點0點0，0133點018、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔責任B承擔次要賠償責任承擔主要賠償責任，最高不超過D全部承擔賠償責任19、結算準備金余額的計算公式應為__。A當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）B當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）D當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）20、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A中國期貨業協會B中國證監會中國證券業協會D國務院期貨監督管理機構21、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B會員由期貨公司會員組成C期貨交易所對會員結算D會員對其受托的客戶結算22、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A只能經營期貨經紀業務B可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度D同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度23、下面關于投機說法錯誤的是_。_A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作24、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以_。_A買日元期貨買權B賣歐洲日元期貨賣日元期貨D賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權25、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A萬元B萬元萬元D萬元二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關于基差的說法，正確的有_。_A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值2、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A在日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監會重新申領D公告期滿后向中國證監會重新申領3、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶4、期貨合約的價格形成方式有__。A公開喊價方式B配對交易方式連續競價方式.計算機撮合成交方式5、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表6、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是_。_A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加當買賣雙方有一方做平倉交易時即換手，持倉量不變，但成交量增加D當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加7、期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權益.維護市場的穩定D控制政治風險8、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。A誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則9甲期貨公司共有家營業部，現有凈資產萬元，資產調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。.凈資本最低限額凈資本占客戶權益總額的比例凈資本與凈資產的比例凈資本按照營業部數量平均結算額10、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權聯名提議召開臨時會員大會D按規定轉讓會員資格11、套期保值者大多是__。A生產商．加工商和庫存商．投機商．金融機構2、當履行期貨期權合約后，_。_．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸3、轉移外匯風險的手段主要有__。．分散籌資．外匯期貨交易．遠期外匯交易．外匯期權交易4、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃．控股股東凈資產不低于人民幣500萬0元．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定5、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。．代理客戶從事期貨交易．收取客戶手續費．為客戶提供期貨市場行情信息．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益6、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。．依法對期貨公司進行監督管理．無權對期貨公司分支機構進行監督管理．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理7、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致8、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。．代理客戶從事期貨交易．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易．收付、存取或劃轉期貨保證金．挪用客戶的期貨保證金9、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。．期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準．期貨交易所可以實行會員分級結算制度．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成．期貨交易所會員不能是個人0、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認21、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長期貨公司監事會主席D除期貨公司監事會主席以外的監事22、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發點B必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況必須保證所在機構的利益不會受到損害D當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司