國電大渡河猴子巖水電建設有限公司電力工程建設安全生產標準化達標評級預評審情況通報四川蜀江電力技術咨詢有限公司2014年8月30日一、得分情況按照《電力工程建設項目安全生產標準化規范及達標評級標準》（試行）對企業目標、組織機構和職責、安全生產投入、法律法規與安全管理制度、教育培訓、施工備管、作業安全、隱患排查和治理、重大危險源監控、職業健康、應急救援、信息報送和事故調查處理、績效評定和持續改進共十三個方面進行了查評。查評項目共84項，其中不參與查評項目4項，實際查評80項，問題項56項，應得分970分，實得分792分，得分率81.65%。序號評價項目實查項扣減項問題項問題比率標準分應得分扣分實得分得分率%5.1目標303100.00%303062480.00%5.2組織機構和職責40125.00%505024896.00%5.3安全生產投入2000.00%5050050100.00%5.4法律法規與安全管理制度60350.00%606095185.00%5.5教育培訓505100.00%7070135781.43%5.6施工設備管理110763.64%1501502212885.33%5.7作業安全2542080.00%3102807720372.50%5.8隱患排查和治理404100.00%7070145680.00%5.9重大危險源監控30266.67%505064488.00%5.10職業健康80562.50%5050113978.00%5.11應急救援50360.00%505084284.00%5.12事故報告、調查和處理20150.00%303042686.67%5.13績效評定和持續改進202100.00%303062480.00%匯總情況8045670.00%100097017879281.65%二、查評發現的問題、安全隱患和整改意見5.1-5.5安全基礎管理部分序號項目內容存在問題整改措施5.1.1目標的制定工程項目建設單位（項目部）應根據本工程項目安全生產實際，制定總體和年度安全生產目標；

各參建單位應有效的分解工程項目建設單位（項目部）的安全生產目標；

各單位相關部門應根據本單位安全生產目標，制定相應的分級目標；

安全生產目標應包含人員、機械、設備、交通、火災、環境等方面的各項指標；

安全生產目標應經各單位項目主要負責人審批，并以文件的形式發布。猴子巖公司：1.總體和年度安全生產指標中缺失機械項指標。二灘監理：1.2013、2014年度目標中缺失環境項指標。葛洲壩機電I標：1.總體和年度安全目標中缺失機械、環境項指標。在相關文件中補充缺失項目。5.1.2目標的控制與實施各單位應根據工程項目總目標和年度安全生產目標及分級目標，制定安全目標保證措施，落實到部門、崗位；

各單位應結合工程實際情況，嚴格實施安全目標保證措施并進行動態調整。長江委監理：1.目標保證措施未落實到部門、崗位。葛洲壩機電I標：1.目標保證措施未落實到部門、崗位。補充部門和崗位的目標保證措施。5.1目標的監督與考核工程項目建設各單位安全監督部門應定期對安全生產目標實施的執行情況進行監督、檢查與糾偏，并保存有關監測記錄；

安全監督部門應對安全生產目標完成情況進行評估與考核；

評估報告應形成文件并保存。猴子巖公司：1.未見2013、2014年度安全生產目標完成情況進行定期考核的資料。長江委監理：1.未見安全監督部門對各部門安全生產目標落實情況進行監督檢查的資料；2.未對安全生產目標的完成情況進行定期考核。七局廠房、泄洪A標：1.安全監督部門未對安全生產目標的落實情況進行監督檢查；2.未對安全生產目標的完成情況進行定期考核；3.評估報告未形成文件并保存。葛洲壩砂拌系統標：1.安全監督部門未對安全生產目標的落實情況進行監督檢查（增加缺失內容）。各單位安全監督部門應加強對本單位各部門（含作業隊）、各關鍵崗位年度安全目標在實施過程中的監督檢查和年終考核，并保留有效資料。5.2.2安全生產保證體系建立由建設單位和參建單位的項目主要負責人組成的安全生產保證體系，保障安全生產的人員、物資、費用等需要；

各參建單位項目主要負責人應主持召開每月的安全工作例會，檢查工程項目的安全文明施工情況，提出改進措施并閉環整改，會議形成完整記錄。猴子巖公司：1.月度安全例會紀要中對提出的整改問題未見閉環整改資料。安全例會提出的全部安全隱患整改項目在下期例會紀要中必須有閉環整改結果。5.2.3安全生產監督體系各單位應按國家相關規定設立安全生產監督管理機構，配備專職安全生產管理人員，建立健全安全生產監督網絡，負責落實工程項目施工安全管理工作；

按規定召開安全監督網絡會議，并做好會議記錄；

安全監督網絡要定期檢查安全生產工作情況，糾正違反安全生產規章制度的行為，嚴格安全生產考核，安全監督工作記錄應完整；

安全管理人員對危險性較大工作應進行現場監督。北京院監理：1.配備的專職安全管理人員中一人資質證過期。七局廠房泄洪A標:1.配備的專職安全管理人員中4人資質證過期。補充辦理有效證件。5.2.4安全職責各單位應制定安全生產責任制，明確各級、各部門各崗位人員的安全職責，以文件形式發布；

各單位主要負責人應全面負責安全生產工作，并履行下列主要職責：

①組織建立、健全本單位的安全生產責任制，并組織開展企業安全生產標準化建設工作；

②組織制定安全生產規章制度和操作規程，并保證其有效實施；

③保證本單位安全生產投入的有效實施；

④督促檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；

⑤組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；

⑥及時、如實報告生產安全事故；

⑦其他職責符合《安全生產法》規定。

各級、各類崗位人員要認真履行崗位安全生產職責，嚴格落實安全生產規章制度；

各單位應對各級、各類崗位人員的安全生產職責履行情況進行檢查、考核；

各單位應定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新；

建設單位應按照預定的工期組織項目施工，確需調整工期，必須經過專業機構（原設計審查單位或安全評價機構等）審查，論證和評估其對安全生產的影響，提出并落實相應施工組織措施和安全保障措施；

建設單位應加強招投標管理，嚴格審查招投標過程中有關國家強制性安全標準的實質性響應。猴子巖公司：1.未見對安全生產責任制落實情況進行考核的資料。北京院監理：1.未見對主要負責人、各部門、各崗位人員履行安全職責的檢查資料；2.未見對安全生產責任制落實情況進行考核的資料。長江委監理：1.未見主要負責人、各部門、各崗位人員履行安全職責的檢查資料；2.未見對安全生產責任制落實情況進行考核資料；3.未見定期對安全生產責任制的適宜性進行評審資料。七局廠房泄洪A標：1.未見主要負責人、各部門、各崗位人員履行安全職責的檢查資料。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.未見主要負責人、各部門、各崗位人員履行安全職責的檢查資料；2.未見對安全生產責任制落實情況進行考核的資料。葛洲壩砂拌系統標：1.未見主要負責人、各部門、各崗位人員履行安全職責的檢查資料。葛洲壩機電I標：1.未見對主要負責人、各部門、各崗位人員履行安全職責的檢查資料。葛洲壩機電II標：1.未見對主要負責人、各部門、各崗位人員履行安全職責的檢查資料。主要負責人、各部門、各崗位人員落實、執行安全生產責任制的情況必須在過程中進行檢查，年終必須有考核；每年末應進行適應性評審。請補充缺失資料。5.4.1法律法規、標準規范工程建設項目各單位應建立安全生產法律法規、標準規范的識別、獲取制度，及時識別、獲取適用的安全生產法律法規、標準規范；

工程建設項目各單位應建立適用的安全生產法律法規、標準規范清單，并及時更新發布；

工程建設項目各單位應嚴格遵守國家、行業及項目所在地安全生產法律法規、標準規范；

應及時傳達、部署上級安全生產的要求。葛洲壩大壩泄洪B標:1.未見及時傳達部署上級安全生產要求的記錄，葛洲壩機電Ⅰ標：1.未建立并發布適用的安全生產法律法規、標準規范清單，適用的安全生產法律法規、標準規范清單年度內未審核更新，

葛洲壩大壩泄洪B標做好及時傳達部署上級安全生產要求的記錄。。葛洲壩機電Ⅰ標建立并發布適用的安全生產法律法規、標準規范清單；適用的安全生產法律法規、標準規范清單年度內應審核更新。

5.4.5修訂工程建設項目各單位根據評審情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全生產管理規章制度和操作規程進行修訂，確保其有效和適用。成勘院：1.未按評審結果修訂安全生產管理規章制度和操作規程2.無修訂記錄資料，葛洲壩機電Ⅰ標：1.未按評審結果修訂安全生產管理規章制度和操作規程2.無修訂記錄資料成勘院對安全生產管理規章制度評審并按評審結果進行修訂。葛洲壩機電Ⅰ標按評審結果修訂安全生產管理規章制度和操作規程。并做好修訂記錄資料。5.4.6文件和檔案管理工程建設項目各單位嚴格執行文件和檔案管理制度，確保安全規章制度、操作規程編制、使用、評審、修訂的有效性；

工程建設項目各單位應建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄臺帳，安全記錄應及時整理和編目。七局廠房泄洪A標：1.未按規定建立安全記錄臺賬。葛洲壩沙拌系統標：1.安全記錄臺賬未按電力行業有關要求及時整理和編目。葛洲壩機電Ⅰ標：1.安全記錄臺賬未按電力行業有關要求及時整理和編目。七局廠房泄洪A標按標準要求認真做好安全記錄臺賬。葛洲壩沙拌系統標安全記錄臺賬應按電力行業有關要求及時整理和編目。葛洲壩機電Ⅰ標按電力行業要求建立安全記錄臺帳，并做到記錄完整準確準確。5.5.1教育培訓管理工程建設項目各單位應明確安全教育培訓主管部門或責任人，定期識別安全教育培訓需求，制定、實施安全教育培訓計劃，有相應的資源保證；

做好安全教育培訓記錄，建立安全教育培訓臺帳，實施分級管理，并對培訓效果進行驗證、評估和改進。猴子巖公司：1.未建立教育培訓記錄和檔案；2.未見見對培訓效果進行驗證的相關記錄。長江委監理：1.安全教育培訓主管部門或責任人不明確。猴子巖公司應按標準要求建立安全教育培訓記錄和檔案并做好培訓效果驗證工作。長江委監理應明確安全教育培訓主管部門或責任人。5.5.2

安全管理人員教育培訓工程建設項目各單位主要負責人和安全生產管理人員應經具備相應資質的培訓機構培訓合格，取得培訓合格證書。七局廠房泄洪A標：1.4名安全生產管理人員安全資格證過期。七局廠房泄洪A標過期的安全生產管理人員安全資格證應盡快辦理審驗手續。5.5.3作業人員教育培訓各單位應定期對作業人員進行安全法規、規章制度的教育和安全規程、生產技能的培訓，并經考試驗證確認其能力符合崗位要求；

工作票簽發人、工作負責人、工作許可人須經安全培訓、考試合格并公布；

新入廠人員在上崗前，必須經過三級安全教育培訓，經考試合格后方可上崗，培訓時間不得少于40學時；

特種作業人員應按有關規定接受專門的培訓，經考核合格并取得有效資格證書后，方可上崗作業，并定期進行資格審查；

施工單位的安全技術交底和每天的“站班會（班前會）”應納入安全教育培訓，并結合工作任務做好危險點分析，布置安全措施，講解安全注意事項；

工作結束應及時總結當班工作情況，分析工作中存在的危險因素，提出改進意見和建議。七局廠房泄洪A標：1.無工作票簽發人、工作負責人、工作許可人經安全培訓、考試合格并行文公布的記錄。葛洲壩沙拌系統標：1.無工作票簽發人、工作負責人、工作許可人經安全培訓、考試合格并行文公布的記錄。葛洲壩機電Ⅰ標：1.無工作票簽發人、工作負責人、工作許可人經安全培訓、考試合格并行文公布的記錄。

葛洲壩機電Ⅱ標：1.無工作票簽發人、工作負責人、工作許可人經安全培訓、考試合格并行文公布的記錄。七局廠房泄洪A標葛洲壩沙拌系統標、葛洲壩機電Ⅰ標、葛洲壩機電Ⅱ標上應對工作票簽發人、工作負責人、工作許可人進行認真的安全培訓、并經考試合格后以正式文件的形式公布。5.5.4其他人員教育培訓工程建設項目各單位應組織或監督相關方人員進行安全教育培訓和考試；

各單位對參觀、學習、實習等外來人員，應進行有關安全規定和可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知，并做好相關監護工作。葛洲壩沙拌系統標：1.未見對相關方人員進行安全教育培訓和告知的資料；

2.未見保存相關方和外來人員安全教育培訓記錄。葛洲壩沙拌系統標認真做好對相關方人員進行安全教育培訓和告知的工作。

保存好相關方和外來人員安全教育培訓記錄，并建檔備查。5.5.5安全文化建設工程項目建設單位（項目部）應制定工程項目安全文化建設規劃和安全理念，營造安全文化氛圍，促進安全生產工作；

各參建單位應制定安全活動策劃方案，采取多種形式的安全文化活動，宣傳、教育和引導從業人員的安全態度和安全行為，形成全體員工所認同、共同遵守、帶有本工程項目建設特點的安全價值觀，實現在法律和政府監管要求之上的安全自我約束，保障安全施工水平持續提高；

各單位應定期組織開展安全活動，學習國家、上級單位、本單位有關安全生產的指示精神和規定以及本崗位安全生產知識，交流安全生產工作經驗，分析本崗位安全生產風險和預防措施。成勘院：1.未制定安全活動策劃方案。成勘院按標準要求制定安全活動策劃方案。5.6設備設施部分項目序號內容存在問題整改措施5.6.1.2制度管理工程項目監理單位應建立大型施工設備準入管理制度，明確管理流程；

工程項目各單位應制定施工設備安全管理責任制；

施工單位應建立健全施工設備的驗收、檢驗、使用、維護保養、安全監督檢查等管理制度。葛洲壩沙機電II標拌標：1.查閱項目部提交的施工設備清單，（計26臺套）除特種設備外，其他施工設備未見向監理單位申報備案手續。葛洲壩機電II標：1.未按要求向監理單位履行報審備案手續。葛洲壩機電II標：完善施工設備申報備案手續。5.6.1.3驗收及檢驗管理施工單位對進入施工現場的施工設備使用前應進行驗收，特種設備應經有資質的檢驗機構進行檢驗，合格方可投入使用，并按相關規定進行定期檢驗和注冊登記。

施工設備、場內運輸車輛的牌證應齊全、有效；

工程項目監理單位應對進場的施工設備進行驗證。北京院監理：1.設備進場檢查驗證是準入的關鍵要素，但多數驗證單缺失該要素,應視為驗證無效。二灘國際：1.設備進場檢查驗證是準入的關鍵要素，但多數驗證單缺失該要素,應視為驗證無效。長江委監理：1.設備進場檢查驗證是準入的關鍵要素，但多數驗證單缺失該要素,應視為驗證無效。七局廠房、泄洪A標：1.未見數臺屬特種設備管理范疇的固定空壓機（指工作壓力大于0.1MPa\容積與壓力乘積大于等于2.5MPa.L）經技術監督部門檢驗的資料。抽查安裝于廠房尾水洞口的7臺空壓機，尚缺2臺空壓機檢驗合格證。葛洲壩大壩、泄洪B標1.查閱項目部提交的施工設備數據清單(僅以2014年)計80臺套套，未見進場時對施工設備進行檢查驗收資料痕跡。2.未見右岸泄洪洞出口塔機、5T汽車吊、62臺空壓機（需鑒別工作壓力大于0.1MPa\容積與壓力乘積大于等于2.5MPa.L）特種設備檢驗合格證書葛洲壩機電I標：1.查閱項目部提交的施工設備數據清單計53臺套套，未見進場時對施工設備檢查驗收的資料痕跡。葛洲壩機電II標：1.查閱項目部提交的施工設備清單，（計26臺套，扣除特種設備如32T龍門吊具備檢驗合格證），其余25臺套設備未見施工設備進場進行檢驗的相關資料;2.未見至少2臺空壓機（需鑒別工作壓力大于0.1MPa\容積與壓力乘積大于等于2.5MPa.L）特種設備檢驗合格證書。北京院監理：1.監理單位未對進場的施工設備進行驗證。二灘監理：1.監理單位未對進場的施工設備進行驗證。長江委監理：1.監理單位未對進場的施工設備進行驗證。七局廠房、泄洪A標：1.部分特種設備（空壓機）未進行定期檢驗。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.施工設備進場未經驗收就投入使用。2.特種設備未進行定期檢驗。葛洲壩機電I標：1.施工設備進場未經驗收就投入使用。葛洲壩機電II標：1.施工設備進場未經驗收就投入使用；2.特種設備未進行定期檢驗。相關施工單位，應在施工設備申報備案前，對其進行檢查，并將檢查結果填入向監理工程師申報備案資料內，（特種設備應同時附上技術監督機構頒發的檢驗合格證），監理單位才能據此簽發設備準入手續。5.6.1.5檔案管理工程項目監理單位、施工單位應建立施工設備臺帳及管理檔案，檔案應齊全、清晰、準確、有效；

工程項目建設單位（項目部）應按電力建設檔案規范及時收集、整理、歸檔施工設備相關資料。猴子巖公司：1.收集、整理大型特種施工設備檔案資料不齊全，查閱業主單位施工設備檔案資料，在檔案管理卷內僅有葛洲壩大壩標項目部所屬的一臺C7050塔機技術資料和國電物資集團公司提交的350T廠房橋機監造報告，應增加一臺16T橋機、2臺門座式起重機、一臺32T龍門吊及其余2臺塔機和壓力容器等大型特種設備的相應技術文件和準入審批手續，屬未及時收集、整理歸檔工程項目施工設備相關資料。北京院監理：1.檔案卷宗內無清晰、準確、有效的施工設備數據清單，屬施工設備檔案資料不完整。猴子巖公司應按電力建設檔案規范及時收集、整理、歸檔施工設備相關資料。5.6.2.1設備性能及作業環境施工設備金屬結構、運行機構、電氣控制系統無缺陷；

安全保護裝置齊全可靠；

防護罩、蓋板、梯子護欄等安全防護設施應完備可靠；

設備干凈整潔，懸掛標識牌、檢驗合格證，明示安全操作規程；

設備基礎應進行驗收確保符合技術文件要求，并定期檢驗；

設備運行范圍內無障礙物，滿足安全運行要求；

兩臺及以上機械在同一區域使用，可能發生碰撞時，應制定相應安全措施。七局廠房、泄洪A標：1.泄洪洞進口M600門機運行軌道間設置有活動工具房，屬運行環境不滿足安全運行要求。葛洲壩機電1標：1.未見16T行車設備基礎、軌道經驗收或定期檢驗的相關資料。七局廠房、泄洪I標：需清理門機運行環境；葛洲壩機電II標：補齊16T行車基礎驗收資料；；5.6.2.3安全監督檢查工程項目各單位應根據施工特點、季節變化、特定危險源、時間周期等對施工設備組織專項檢查。猴子巖公司：1.未見針對施工設備按季節變化、施工特點所進行專項檢查的記錄臺賬，該記錄至少應追溯至2013年9月。按照猴子巖工程項目現場實際，依據考評期內季節變化（2013年冬季和2014年夏季，考核2次），及特種設備安裝（橋機、門塔機）的施工特點，考核2次。2.未根據施工特點、季節變化、特定危險源、時間周期等對施工設備組織專項檢查。猴子巖公司補充完善針對施工設備按季節變化、施工特點所進行專項檢查的記錄臺賬。5.6.2.4相關方施工設備管理施工單位應將外租、分包單位的施工設備，工程建設期間施工使用到的生產起重機械實施統一管理；

外租機械設備時必須簽訂租賃合同，合同中應明確雙方的安全責任。七局：1.未見租賃施工設備與租賃方簽訂的《安全責任協議書》。七局廠房、泄洪A標：1.未見租賃施工設備與租賃方簽訂的《安全責任協議書》。七局廠房、泄洪I標：需補簽租賃設備安全責任書。5.6.3安裝、拆除管理特種設備安裝前應辦理告知手續；

特種設備安裝、拆除單位應具有相應資質；

設備安裝、拆除作業人員應具備相應的能力和資格；

大型、特種施工設備安裝、拆除必須編制專項施工方案，內容及審批程序符合要求，作業前應組織安全技術交底；

工程項目建設單位（項目部）應對特種設備安裝、拆除關鍵工序進行安全監督；

工程項目監理單位應對安裝、拆除關鍵工序進行旁站監督；

安裝、拆除單位技術和安全負責人，應對安裝、拆除的關鍵工序進行現場指導；安裝、拆除單位要做好安裝記錄和過程檢驗記錄。猴子巖公司：1.未見針對特種設備安裝、拆除關鍵工序進行安全監督的記錄臺賬。該記錄至少應追溯至2013年9月。2.未見針對特種設備安裝、拆除關鍵工序進行安全監督的記錄臺賬。猴子巖公司補充完善特種設備安裝工序安全監督臺賬記錄。5.7作業安全部分序號項目內容存在問題整改措施5.7.1.1設計管理建設項目設計單位工程前期設計資料應完整，對建設項目可能產生的環境影響、職業健康危害和安全方面做出的評價報告和審查意見，應符合工程項目開工的條件，并對施工重點部位和關鍵環節的安全措施和防護要求，提出防范生產安全事故的指導意見；

安全設備設施應與建設項目主體工程同時設計，設計文件應經審查通過。成勘院：1.設計文件，未見《職業病危害預評價報告》，編制了《勞動安全衛生專篇》（見可行性研究報告第12章《勞動安全與工業衛生》（審定本））。設計單位應完善前期設計資料，對可能產生的環境影響、職業健康危害和安全方面做出評價，編制《職業病危害預評價報告》及《勞動安全衛生專篇》分部、分項工程開工前，均應按規定進行施工圖會檢；

施工圖會檢中應落實《工程建設標準強制性條文》會檢意見中對所審部分工程的安全性應做出評價；

風電場集電系統電纜終端應選用冷縮型或預制型，適當提高電纜終端交流耐壓和雷電沖擊耐壓水平。成勘院：1.施工圖會檢中未對所審部分工程的安全性做出評價。建議完善施工圖會審中安全風險的評價設計單位提出設計變更時，對安全風險較大的變更可能引起的安全風險應提出評價意見；工程總承包單位、監理單位應分析變更可能引起的安全風險，提出風險評價的意見。成勘院：1.設計變更文件，對其中包含的安全風險有評價及指導意見（見設計變更通知《關于樁號（溢）1+370-（溢）1+393段工程邊坡開口線進行局部調整》）。北京院監理、二灘國際監理：1.查閱未對設計變更文件中安全風險進行分析評價。長江委監理：1.變更風險評價表（編號BG-PJ-2014-001（--003）），對變更中蘊含的風險有評價和提示。監理單位應對變更可能引起的安全風險，提出風險評價的意見5.7.1.2施工技術管理施工組織設計應包含安全技術措施專篇；施工技術文件編制、審核、批準、備案應規范，并嚴格實施。葛洲壩大壩標：1.無實施性施工組織設計。葛洲壩機電I標：1.施工組織設計未包含安全技術措施專篇；葛洲壩機電II標：1.施工組織設計未完成報審。對達到一定規模的危險性較大的分部分項工程（見附錄C）應編制專項施工方案；

對超過一定規模的危險性較大的分部分項工程（見附錄D）專項施工方案，應組織專家進行論證、審查；

危險性較大的專項施工方案編制、審核、批準、備案應規范，并設專人現場旁站、監督。重要臨時設施、重要施工工序、特殊作業、危險作業項目（見附錄E），季節性施工，應經安全評估并編制專項安全技術措施，并嚴格實施。葛洲壩大壩標/泄洪B標：1.對危險作業、季節性施工有辨識，但未對重要臨時設施、重要施工工序應完善安全評估及措施。對照附錄E，建立全面的重要臨時設施、重要施工工序、特殊作業、危險作業項目清單。項目施工必須有施工方案或作業指導書，并嚴格實施；

針對國家、行業和地方規定的危險作業項目施工前，須辦理安全施工作業票，安全施工作業票填寫、審查、簽發應規范（見附錄F）。葛洲壩大壩標/泄洪B標：1.安全施工作業票，填寫、審查、簽發未按規范填寫。葛洲壩機電I標：1.作業票安全防護措施欄中應填寫詳細的針對性防護措施。對照附錄F，根據猴子巖水電站工程情況，建立需要辦理安全施工作業票的項目清單項目施工前應進行安全技術交底。全體作業人員必須參加，并在交底書上簽字確認。5.7.1.3施工用電施工用電應按規定編制專項施工方案或安全技術措施，嚴格實施，并經驗收合格方可投入使用；

臨時用電配電系統、配電箱、開關柜應按照相關規定設置；

定期進行臨時用電檢查，形成記錄；

作業區照明應滿足施工和規范的要求；

高度在20m及以上的金屬井字架、鋼腳手架、機具、煙囪、水塔等均應設置防雷設施，防雷設施接地電阻滿足相關要求；

發電機、電動機、電焊機、配電盤、控制盤及變壓器等電氣設備的金屬外殼及鉚工、焊工的工作平臺和鐵制的集裝箱式辦公室、休息室、工具間等設施均應裝設接地或接零保護；

用于加工、運輸、儲存易燃易爆物品的設備及乙炔氧氣、氫氣管道應采取防靜電接地措施和防雷措施；

軌道式起重機械的軌道較長時應每隔20m分段接地；

應定期對臨時接地進行檢查和測量，記錄齊全。七局廠房/泄洪A標：1.臨時用電配電未達到“三相五線制”標準。葛洲壩大壩標/泄洪B標：1.施工用電安裝后未見驗收合格記錄；臨時用電配電系統未達到“三相五線制”。葛洲壩砂拌系統標：1.無專項施工用電方案。葛洲壩機電I標：1.臨時用電系統未達到“三相五線制”。1.施工用電方案編制及搭設應按“三相五線制”標準嚴格執行；2.施工單位應重視施工用電專項方案的編制；3．施工現場臨時用電安全技術規范（2005年7月1日）JGJ46-2005J405-20055.7.1.4安全設施建設項目各單位應建立健全安全設施管理制度；

建設工程安全設施必須實現“三同時”，施工現場安全設施應與工程進度同步；

現場臨邊、溝、坑、孔洞的圍欄或蓋板等設施應齊全；

高處作業應使用手扶水平安全繩、速差自控器、攀登自鎖器、安全網（帶）等設施；

施工電梯出入口等安全通道應穩固暢通；

機械、傳送裝置等轉動部位保護、防護設施應完善；

危險作業場所應設置安全隔離、屏蔽設施和醒目的警告標志；

現場設置的各種安全設施嚴禁挪動或移作他用；

在暴雨、臺風、暴風雪等極端天氣前后組織有關人員對安全設施進行檢查或重新驗收。葛洲壩大壩標/泄洪B標1.在桃花料場高邊坡支護施工區，應增設安全隔離設施和警告標志。葛洲壩砂拌系統標1.無安全設施管理制度。重視現場對安全設施的管理5.7.1.5受限空間

作業根據工程進展情況，辨識受限空間、公示、采取隔離措施，無關人員禁止入內；

受限空間作業應辦理安全施工作業票，作業票應嚴格履行審批手續；

受限空間作業前，必須先檢查其內部是否存有可燃或有毒有害有可能引起窒息的氣體，符合安全要求方可進入；

受限空間內作業時，應設置滿足施工人員安全需要的通風換氣、防止火災、塌方和人員逃生等設施及措施

在潮濕場所、金屬容器及管道內使用的照明應符合安全電壓要求，使用電動工器具應符合絕緣要求；

金屬容器內進行作業時，入口處應設專人監護，電源開關應放在監護人伸手可操作位置；

在金屬容器內不得同時進行電焊、氣焊或氣割工作。葛洲壩大壩標/泄洪B標：1.施工作業票，審批手續不全。施工單位建立安全作業票的管理制度5.7.1.6跨越架

與腳手架施工單位應制定跨越架、腳手架搭拆、使用安全管理制度，并嚴格實施；

跨越架、腳手架及腳手板的選材、搭拆應符合有關規范要求；

跨越架、腳手架搭設應經驗收合格，掛牌使用；

大型、特殊形式跨越架、腳手架搭拆方案應經論證、審批；

從事腳手架搭設和拆除的架子工，必須持有有效證件，經過體檢合格；

在暴雨、臺風、暴風雪等極端天氣前后組織有關人員對腳手架進行檢查或重新驗收。七局廠房/泄洪A標：1.在腳手架搭設、拆除過程中，未實施旁站監督。葛洲壩大壩標/泄洪B標：1.在腳手架搭設、拆除過程中，未實施旁站監督。施工單位重視腳手架搭拆過程中的監督管理5.7.1.8消防安全建設項目各單位應建立健全消防安全組織機構，制定消防安全管理制度，落實消防安全責任，開展消防知識培訓和應急演練；

消防管道的管徑及消防水的揚程應滿足施工期最高消防點的需要；

倉庫、宿舍、加工場地及重要設備旁應有相應的滅火器材，并建立消防設備設施臺帳；

消防設施應有防雨、防凍措施，并定期進行檢查、試驗，確保設施完好；

建設單位應建立動態的重點防火部位或場所清單，施工單位應建立防火重點部位或場所檔案。北京院監理：1.無消防應急演練。七局廠房/泄洪A標：1.無滅火器未有效期證明。葛洲壩砂拌系統標：1.未見消防演練記錄，倉庫、宿舍等地未建立有消防器材臺賬。葛洲壩機電I標：1.未見消防培訓記錄。各單位應完善消防知識培訓和應急演練5.7.2.1爆破作業建設項目相關單位應建立爆破器材和爆破作業安全管理規定；

施工單位爆破作業前應進行爆破設計，并嚴格履行審批手續；

爆破器材運輸、存儲、領用、退庫、使用符合法規要求；

爆破影響區應采取相應安全警戒和防護措施；

爆破作業時操作人員須持證上崗，并有專人現場監控。七局廠房、泄洪A標：1.本卷目錄內16份施工方案中可能認為都含有爆破，因此均放在此檔案盒中。但并未見標準化要求的5個要求：未見建立爆破器材和爆破作業安全管理規定；未見爆破作業前應進行爆破設計，并嚴格履行審批手續；未見爆破器材運輸、存儲、領用、退庫、使用辦法及要求；未見爆破影響區應采取相應安全警戒和防護措施；未見爆破作業時操作人員持證上崗，并有專人現場監控及記錄。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.爆破設計填報日期有漏項，無清單。火工材料領用明細表只有12份？要列出清單，表中盲炮處理無數據，退庫數量無數據；在爆破作業監視記錄中未見安全警戒人員，未見安全警戒和防護措施。在意見欄中未描述意見，監視記錄要有編號；未見爆破人員上崗證。建議施工單位爆破作業前應進行爆破設計，并嚴格履行審批手續；

爆破器材運輸、存儲、領用、退庫、使用符合法規要求；

爆破影響區應采取相應安全警戒和防護措施；

爆破作業時操作人員須持證上崗，并有專人現場監控。5.7.2.2高邊坡與基坑作業施工前，在地面外圍設置截、排水溝，并在開挖開口線外設置防護欄墻；

排架、作業平臺搭設穩固，底部生根、桿件綁扎牢固、跳板滿鋪，臨空面設置防護欄桿和防護網；

自上而下清理坡頂和坡面松碴、危石、不穩定物體不在松碴、危石、不穩定物體上或下方作業；

垂直交叉作業應設隔離防護棚，或錯開作業時間；

對斷層、裂隙、破碎帶等不良地質構造的高邊坡，按設計要求采取支護措施，并在危險部位設置警示標志；

嚴格按要求放坡，作業時隨時注意邊坡的穩定情況，發現問題時及時加固處理；

設置人員上下高邊坡、基坑走專用爬梯；

安排專人監護、巡視檢查，并及時進行分析、反饋監護信息；

高處作業人員同時系掛安全帶和安全繩。葛洲壩大壩、泄洪B標；1.未見專人監護記錄；未見排架驗收資料；未見清理坡頂和坡面松渣、危石等的記錄。建議按“高邊坡與基坑作業”的內容進行排查整改，作好記錄。5.7.2.3洞室作業進洞前，做好坡頂排水系統；

Ⅲ、Ⅳ類圍巖開挖除對洞口進行加固外，應在洞口設置防護棚；

洞口邊坡上和洞室的浮石、危石應及時處理，并按設計要求及時支護；

交叉洞室在貫通前優先安排鎖口錨桿的施工；

洞內滲漏水應集中引排處理，排水通暢；

按設計要求布置安全監測系統，及時進行監測、分析、反饋監測資料，并按規定進行巡視檢查；

洞內照明、通風、除塵滿足規范要求。七局廠房、泄洪A標；1.只有安全監測周報，未見巡檢記錄，未見粉塵檢測記錄，未見廠房標的有關記錄。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.未見資料。未見洞室作業巡檢記錄；未見布置安全監測系統；在洞口處未設置防護棚。北京院監理：1.未見安全巡檢記錄。建議找出七局廠房標的有關記錄；葛洲壩收集泄洪B標的資料進行整理，5.7.2.4高處作業施工單位應建立高處作業安全管理制度；

高處作業人員須經體檢合格后方可上崗，登高架設及搭設高處作業安全設施的作業人員須持證上崗；

施工作業場所有可能墜落的物件應固定牢固，無法固定的應放置安全處或先行清除；嚴禁高空拋擲物件；

高處作業區域設置的警示標志、安全網及其它安全防護設施應規范；

登高作業人員應正確佩戴和使用合格的安全防護用品；

高處作業現場監護應符合相關規定；

遇有六級及以上大風或惡劣氣候時，應停止露天高處作業；

雨天和雪天進行高處作業時，必須采取可靠的防滑、防寒和防凍措施。北京院監理：1.未見對高處作業人員人、證審查。二灘監理：1.未見對高處作業人員人、證審查。長江委監理：1.未見對高處作業人員人、證審查。七局廠房、泄洪A標:1.危險作業日常安全檢查表—高處作業為2013年7月以前的。高處作業人員證件中有5人無第二次復審記錄或有效期過期。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.未見高處作業人員體檢表，未見現場監護記錄，未見色龍溝料場的有關記錄。葛洲壩機電Ⅰ標：1.未見高處作業人員體檢表。葛洲壩機電Ⅱ標：1.未見高處作業人員體檢表。建議理解高處作業的含義，做好高處作業人員的體檢工作并列出清單，由縣級以上醫療部門出具是否可以從事高處作業的鑒定。5.7.2.5交叉作業工程項目建設單位（項目部）應統籌協調各參建單位間的交叉作業，建立信息溝通機制；

施工單位負責人應組織交叉作業各方,制定交叉作業的安全注意事項及安全技術措施；

監理單位應審查交叉作業安全技術措施，并進行現場巡視；

垂直交叉作業必須搭設嚴密、牢固的防護隔離設施；

交叉作業時，工具、材料、邊角余料等嚴禁上下投擲，應用工具袋、籮筐或吊籠等吊運。嚴禁在吊物下方接料或逗留；

在與生產運行區進行交叉作業時，必須按規定執行工作票制度，制定安全施工措施，進行交底后嚴格執行且應有運行單位專人監護。北京院監理；1.未見交叉作業管理制度；未見交叉作業安全協議；未見審查交叉作業安全技術措施。二灘監理；1.未見審查交叉作業安全技術措施。建議施工單位負責人應組織交叉作業各方,制定交叉作業的安全注意事項及安全技術措施；

監理單位應審查交叉作業安全技術措施，并進行現場巡視；

垂直交叉作業必須搭設嚴密、牢固的防護隔離設施；

交叉作業時，工具、材料、邊角余料等嚴禁上下投擲，應用工具袋、籮筐或吊籠等吊運。嚴禁在吊物下方接料或逗留；

5.7.2.6起重作業起重作業機械及工器具須性能良好，功能正常，設備安全，滿足要求；

指揮人員和操作人員持證上崗，嚴格按操作規程作業，信號傳遞暢通；

按規程要求需要辦理安全施工作業票的起重作業，作業前必須辦票，作業過程應有施工技術負責人在場指導；

嚴禁以運行的設備、管道以及腳手架、平臺等作為起吊重物的承力點；利用構筑物或設備的構件作為起吊重物的承力點時，應經核算；

惡劣氣候或因照明不足，不得進行起重作業；當風力達到六級及以上時，不得進行起吊作業；

起重吊裝作業應嚴格遵守國家、行業相關安全規程要求。北京院監理：1.未見核查操作人員與證是否相符。二灘監理：1.未見對起重設備操作人員進行人、證審查。七局廠房、泄洪A標；1.起重、特種設備使用檢查只有2013年二季度前的；未見需要辦理安全施工作業票的起重作業的作業票。建議要求指揮人員和操作人員持證上崗，嚴格按操作規程作業，信號傳遞暢通；

按規程要求需要辦理安全施工作業票的起重作業，作業前必須辦票，作業過程應有施工技術負責人在場指導；

嚴禁以運行的設備、管道以及腳手架、平臺等作為起吊重物的承力點；利用構筑物或設備的構件作為起吊重物的承力點時，應經核算；

5.7.2.7焊接作業施工單位應規范對焊接作業人員、焊接設備的管理職責，建立臺帳，編號統一、清晰；

焊接作業人員須持證上崗，按規定正確佩戴個人防護用品，嚴格按操作規程作業；

進行焊接、切割與熱處理作業時，應有防止觸電、灼傷、爆炸和防止金屬飛濺引起火災的措施，并嚴格遵守消防安全管理規定及時消除火災隱患；

焊接、切割及熱處理設備性能良好，符合安全要求；

焊接作業結束后，作業人員必須清理場地、消除焊件余熱、切斷電源，仔細檢查工作場所周圍及防護設施確認無起火危險后方可離開。北京院監理:1.未見核查焊接人員有效證件。二灘監理:1.未見對焊接人員核實人、證是否相符。長江委監理；1.未見對焊接人員核實人、證是否相符。七局廠房、泄洪A標：1.未見制定焊接、切割與熱處理作業的安全措施，有多人焊工證無第二次復審記錄。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.未見建立焊接設備臺賬，未見制定焊接、切割與熱處理作業的安全措施。葛洲壩砂拌系統標：1.未見制定焊接、切割與熱處理作業的安全措施，未見建立焊接設備臺賬。建議施工單位應規范對焊接作業人員、焊接設備的管理職責，建立臺帳，編號統一、清晰；

焊接作業人員須持證上崗，按規定正確佩戴個人防護用品，嚴格按操作規程作業；

進行焊接、切割與熱處理作業時，應有防止觸電、灼傷、爆炸和防止金屬飛濺引起火災的措施，并嚴格遵守消防安全管理規定及時消除火災隱患；

焊接、切割及熱處理設備性能良好，符合安全要求；

5.7.2.10動火作業工程項目建設單位（項目部）必須明確動火審批權限、作業許可范圍、工作流程，明確各參建單位相關職責；

防火重點部位或場所以及在易燃、易爆區周圍動用明火，必須辦理動火作業票，經審批采取措施后方可進行；

施工單位必須嚴格按照規定實施動火作業的安全管理，嚴格執行申報、審批、許可的要求；

各單位應對防火重點部位、場所以及易燃、易爆區現場周圍動火作業實施有效的監督。北京院監理：1.未見制定動火作業管理制度。二灘監理：1.未見制定動火作業管理制度。長江委監理：1.未見制定動火作業管理制度。七局廠房、泄洪A標:1.未見制定動火作業管理制度。葛洲壩大壩、泄洪B標:1.未見制定動火作業管理制度。葛洲壩砂拌系統標:1.未見制定動火作業管理制度。葛洲壩機電Ⅰ標:1.未見制定動火作業管理制度。建議防火重點部位或場所以及在易燃、易爆區周圍動用明火，必須辦理動火作業票，經審批采取措施后方可進行；

施工單位必須嚴格按照規定實施動火作業的安全管理，嚴格執行申報、審批、許可的要求；

各單位應對防火重點部位、場所以及易燃、易爆區現場周圍動火作業實施有效的監督。5.7.3.1危險場所工程建設項目各單位應在危險場所、部位設置明顯的符合國家標準的安全警示標志、標牌，進行危險提示警示，告知危險的種類、后果及應急措施等，危險處所夜間應設紅燈示警；

標志、標牌應規范、整齊并定期檢查維護，確保完好。北京院監理:1.未見對危險場所、部位是否設置安全警示標志、標牌的檢查記錄。二灘監理：1.未見對危險場所、部位是否設置安全警示標志、標牌的檢查記錄。長江委監理：1.未見對危險場所、部位是否設置安全警示標志、標牌的檢查記錄。七局廠房、泄洪A標：1.未見危險場所、部位設置安全警示標志、標牌清單，未見定期檢查維護記錄。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.未見危險場所、部位設置安全警示標志、標牌清單，未見定期檢查維護記錄。葛洲壩砂拌系統標：1.未見危險場所、部位設置安全警示標志、標牌清單，未見定期檢查維護記錄。葛洲壩機電Ⅰ標；1.未見危險場所、部位設置安全警示標志、標牌清單，未見定期檢查維護記錄。葛洲壩機電Ⅱ標：1.未見危險場所、部位設置安全警示標志、標牌清單，未見定期檢查維護記錄。建議各單位應在危險場所、部位設置明顯的符合國家標準的安全警示標志、標牌，進行危險提示警示，告知危險的種類、后果及應急措施等，危險處所夜間應設紅燈示警；

標志、標牌應規范、整齊并定期檢查維護，確保完好。5.7.3.2危險作業區域危險作業現場應設置警戒區域、安全隔離設施和醒目的警示標志，并安排專人現場監護。北京院監理：1.未見監理監督檢查施工單位安排專人現場監護的記錄。二灘監理：1.未見監理監督檢查施工單位安排專人現場監護的記錄。長江委監理：1.未見監理監督檢查施工單位安排專人現場監護的記錄。七局廠房、泄洪A標：1.未見危險作業現場設置警戒區域、安全隔離設施和醒目的警示標志的記錄，未見安排專人監護記錄。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.未見危險作業現場設置警戒區域、安全隔離設施和醒目的警示標志的記錄，未見安排專人監護記錄。葛洲壩砂拌系統標：1.未見安排專人監護的記錄。葛洲壩機電Ⅰ標：1.未見安排專人監護的記錄。葛洲壩機電Ⅱ標：1.未見安排專人監護的記錄。建議危險作業現場設置警戒區域、安全隔離設施和醒目的警示標志，并安排專人現場監護，作好記錄。5.7.4.1制度建設工程建設項目各單位應建立和完善承包商、供應商等相關方管理制度，內容至少包括：資格預審、選擇、服務前準備、作業過程、提供的產品、技術服務、表現評估、續用等。二灘國際監理、長江委監理、葛洲壩砂拌系統標：1.未建立相關方制定管理制度；葛洲壩機電I標、II標：1.需完善相關方管理內容；工程建設項目各單位應重視完善相關方管理制度的建設5.7.4.3分包管理工程項目建設單位（項目部）應審批施工單位申報的工程項目分包計劃及申請，嚴格控制施工單位分包工程范圍；

監理單位應動態核查進場分包商的人員、機具配備、技術管理等施工能力；

施工單位應將擬分包的工程計劃、申請，以及分包商資質、業績等文件報監理單位審查、建設單位批準；

施工單位負責對分包商的全過程施工安全進行控制；

施工單位進行工程分包須在施工承包合同允許范圍內，否則必須經工程項目建設單位（項目部）同意后方可進行施工分包；

分包方禁止將所承包的工程進行轉包或違規分包；

分包方與發包方簽訂安全協議，明確雙方安全責任。二灘國際監理：1.對分包商應完善了動態核查臺帳；2.分包商未按規定在現場設置安全管理機構或未見現場安全人員資質及名冊；未見安全協議。監理單位完善對分包商的動態核查5.7.5變更管理各單位應建立變更管理制度并嚴格執行，變更的實施應履行審批及驗收程序；

對組織機構、人員、施工工藝、施工技術、設備設施、作業過程及環境發生變化時，應及時制定變更計劃實施控制；

根據變更內容制定相應的施工方案及措施，并應對作業人員進行專門的培訓或交底；

對變更過程及變更所產生的風險和隱患及時進行辨識、分析、評價和控制；

變更完工后施工單位應進行自檢，工程項目建設單位（項目部）、監理單位對變更內容完成情況進行專門的驗收。北京院監理：1.未見變更后的驗收記錄。二灘監理：1.未見變更管理制度，未見變更內容完成情況進行專門的驗收記錄。七局廠房、泄洪A標：1.8份變更，其中有一份變更無交底記錄。葛洲壩大壩、泄洪B標：1.只辨識出一份變更：“角壩堆積…”其余不知是否是變更的方案。葛洲壩機電Ⅰ標：1.未見變更完工后進行自檢的記錄。建議對變更過程及變更所產生的風險和隱患及時進行辨識、分析、評價和控制；

變更完工后施工單位應進行自檢，工程項目建設單位（項目部）、監理單位對變更內容完成情況進行專門的驗收。5.8-5.13安全管理部分序號項目查評內容存在問題整改措施5.8.1隱患排查建設項目各單位應建立隱患排查治理的管理制度，明確責任部門、人員、范圍、方法等內容；

在安全職責中，逐級明確全體人員的隱患排查治理責任；

各參建單位應定期組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員排查本單位的事故隱患。并對排查出的隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔，及時采取有效的治理措施，形成“查找-分析-評估-報告-治理（控制）-驗收”的閉環管理流程；

法律法規、標準規范發生變更或更新，以及施工條件或工藝改變，對事故、事件或其他信息有新的認識，組織機構和人員發生大的調整的，應及時組織隱患排查；

隱患排查前應制定實施方案，明確排查的目的、范圍、時間、人員，結合安全檢查、安全性評價，組織隱患排查工作。猴子巖公司：1.隱患登記記錄，未見目錄，還需完善。水電七局泄洪A標：1.未見隱患排查實施方案。猴子巖公司盡快完善隱患登記記錄，建全檔案目錄的建檔管理工作。水電七局泄洪A標盡快制訂隱患排查實施方案。5.8.2排查范圍方法各單位開展隱患排查工作的范圍，應包括所有與工程建設相關的場所、環境、人員、設備設施和活動；

各單位應根據安全生產的需要和特點，采用綜合檢查、專項檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查。猴子巖公司：1.安全檢查表與安全檢查簽到表未對應安全整改反饋通知單進行建檔。葛洲壩砂拌系統標：1.部分檢查表簽字不全。建議猴子巖公司盡快完善安全檢查表的相關記錄并進行建檔。葛洲壩砂拌系統標盡快完善部分檢查表簽字不全的記錄5.8.3隱患治理對于危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的一般事故隱患，應立即組織整改排除；

對于重大事故隱患，應制定隱患治理方案，隱患治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求；

對于重大事故隱患，在治理前應采取臨時控制措施并制定應急預案。隱患治理措施包括：工程技術措施、管理措施、教育措施、防護措施和應急措施；

各單位應保證隱患排查治理所需的各類資源；

隱患治理完成后，應對治理情況進行驗證和效果評估。葛洲壩大壩泄洪B標：1.專項安全檢查表、隱患整改回執單中有部分無驗證或評估內容，驗證人未簽字。葛洲壩大壩泄洪B標盡快完善專項安全檢查表、隱患整改回執單中的驗證或評估內容和驗證人簽字記錄。5.8.4`預測預警工程項目建設單位（項目部）應根據建設項目的地域特點及自然環境情況，建立自然災害及事故隱患預測預警管理辦法；

各單位對因自然災害可能導致事故的隱患，應采取預防措施；

各單位應建立自然災害預測預警政企聯動機制，在接到有關自然災害預報時，及時發出預警通知。二灘監理：1.未見針對工程建設項目的地域特點及自然環境等情況進行分析、預測，制定預防措施，建立聯動機制。葛洲壩大壩泄洪B標：1.未對因自然災害可能導致事故的隱患，采取的預防措施和自然災害預測預警政企聯動機制進行建檔。建議二灘監理盡快完成對地域特點及自然環境等情況進行分析、預測，制定預防措施，建立聯動機制。葛洲壩大壩泄洪B標：盡快完善對因自然災害可能導致事故的隱患，采取的預防措施和自然災害預測預警政企聯動機制的建檔。5.9.1辨識與評估工程建設項目各單位應建立健全危險有害因素辨識與評估管理制度，明確工作職責、方法、范圍、流程、控制原則；

施工單位應對本單位所承擔的工程項目進行危險有害因素辨識與評估，確定重大風險及重大危險源。猴子巖公司：1.關于印發《猴子巖水電工程危險點源辨識風險評價與控制制度》（國電大猴安【2013】33號）文件中的第五條：D＞320，制訂專項預案，嚴格連續監控；2、危險源辨識與風險評價表和猴子巖公司7月危險源（點）責任清單匯總表中危險等級分級不正確，將D=18至63的值確定為2級；以上2項不符合DL/T5274-2012《水電水利工程施工重大危險源辨識及評價導則》中表5.4.6作業條件危險性評價法危險性等級劃分標準：D＞320極其危險，不能繼續作業規定。應采取措施，降低風險后才能作業。70≤D＞20確定為2級，應確定為4級，一般危險，需要注意。二灘監理：1.《危險、有害因素辨識和風險評價管理制度》中風險等級分值（D）表中規定D值：＜20為1級風險；20-70為2級風險；70-160為3級風險；160-320為4級風險，在《危險源辨識、評價、控制措施清單》序號20中作業活動車輛，在作業條件危險性評估D=126，判斷為2級，查閱同樣問題出現多處錯誤；《二灘國際危險源辨識、評價及控制措施清單庫》也是同樣問題。長江委監理：1.危險有害因素辨識與評估管理制度中未明確評價方法；2.未進行危險有害因素辨識與評估；葛洲壩砂拌系統標：1.未進行危險有害因素辨識與評估建議猴子巖公司：1、依照DL/T5274-2012《水電水利工程施工重大危險源辨識及評價導則》中表5.4.6作業條件危險性評價法危險性等級劃分標準，修改關于印發《猴子巖水電工程危險點源辨識風險評價與控制制度》（國電大猴安【2013】33號）的相關內容；2、對危險源辨識與風險評價表和猴子巖公司7月危險源（點）責任清單匯總表重新辨識并形成記錄。建議二灘監理對1、依照DL/T5274-2012《水電水利工程施工重大危險源辨識及評價導則》修改《危險、有害因素辨識和風險評價管理制度》；2、重新辨識和修訂《危險源辨識、評價、控制措施清單》和《二灘國際危險源辨識、評價及控制措施清單庫》并形成記錄。建議長江委監理：盡快修改危險有害因素辨識與評估管理制度2、進行危險有害因素辨識與評估并形成記錄。葛洲壩砂拌系統標盡快對危險有害因素辨識與評估并形成記錄。5.9.2登記建檔與備案工程建設項目各單位應對重大危險源及時登記建檔，進行定期檢查、檢測；

工程建設項目各單位應按規定將本單位重大危險源的名稱、地點、性質和可能造成的危害及有關安全措施、應急預案，報項目所在地有關主管部門備案。葛洲壩大壩泄洪B標：1.對重點部位的監控檢查記錄未登記建檔建議葛洲壩大壩泄洪B標加強對相關監控檢查記錄的歸檔管理5.10.1.1危害區域管理工程建設項目各單位應為員工提供符合職業健康要求的工作環境和條件；

工程建設項目各單位對可能發生急性職業危害的工作場所，設置報警裝置，制定應急預案，配置現場急救用品、設備，設置應急撤離通道和必要的泄險區；

工程建設項目各單位應對存在職業危害的作業場所定期進行檢測，在檢測點設置標識牌予以告知，并將檢測結果存入職業健康檔案。猴子巖公司：1.未見四川康達健康管理有限公司2013年《檢驗報告》對檢驗結果提出不符合性評價和措施建議。二灘監理：1.未見對葛洲壩大壩項目部檢測結果提出不符合性評價和措施建議。水電七局泄洪A標：1.未將檢測結果存入職業健康檔案。葛洲壩大壩泄洪B標：1.檢測結果未作符合性評價。葛洲壩砂拌系統標：1.未見四川康達健康管理有限公司2013年《檢驗報告》對檢驗結果提出不符合性評價和措施建議的歸檔記錄。葛洲壩機電Ⅰ標：1.未將檢測結果存入職業健康檔案。葛洲壩機電Ⅱ標：1.未將檢測結果存入職業健康檔案。建議猴子巖公司收集四川康達健康管理有限公司對檢驗結果提出不符合性評價和建議。二灘監理盡快對葛洲壩大壩項目部檢測結果的符合性進行評價，對不符合的要提出采取措施建議。葛洲壩大壩泄洪B標完善對檢測結果的符合性評價，對不符合的要采取措施進行治理。葛洲壩砂拌系統標盡快將四川康達健康管理有限公司2013年《檢驗報告》對檢驗結果提出不符合性評價和措施建議的歸檔工作。水電七局泄洪A標、葛洲壩機電Ⅰ標、葛洲壩機電Ⅱ標盡快完善職業危害作業場所定期檢測結果的存檔工作。5.10.1.3職業健康檢查工程建設項目各單位應組織開展職業健康宣傳教育，安排相關崗位人員定期進行職業健康檢查，并將檢查結果存檔。成堪院：1.未將職業健康檢查報告存入健康檔案二灘監理：1.未將職業健康檢查報告存入健康檔案長江委監理：1.未將職業健康檢查報告存入健康檔案水電七局泄洪A標：1.未將職業健康檢查報告存入健康檔案葛洲壩大壩泄洪B標：1.未安排相關崗位人員定期進行職業健康檢查。葛洲壩砂拌系統標：1.未將職業健康檢查報告存入健康檔案葛洲壩機電Ⅰ標：1.安排焊工3人在疾病控制中心體檢，未見疾病控制中心出具的有效的記錄報告存入檔案。葛洲壩機電Ⅱ標：1.未安排相關崗位人員定期進行職業健康檢查建議成堪院、二灘監理、長江委監理在規定的時間內完成體檢檢查，并將結果存入職工健康檔案水電七局泄洪A標、葛洲壩大壩泄洪B標、葛洲壩砂拌系統標、葛洲壩機電Ⅱ標盡快完成對相關崗位人員定期職業健康檢查，并將檢查報告存入健康檔案。葛洲壩機電Ⅰ標盡快將疾病控制中心出具的有效記錄報告存入檔案。5.10.1.4職業健康防護對施工作業現場塵毒、噪聲、化學傷害、高低溫傷害、輻射傷害等應有防護措施、設置標識，配備防護用品。葛洲壩砂拌系統標：1.無防護用品發放記錄。建議葛洲壩砂拌系統標盡快將防護用品發放記錄存檔。5.10.2.1職業危害告知工程建設項目各單位與從業人員訂立勞動合同時，應將工作過程中可能產生的職業危害及其后果和防護措施如實告知從業人員，并在勞動合同中寫明。北京院監理：1.與從業人員訂立勞動合同時，未告知職業危害長江委監理：1.與從業人員訂立勞動合同時，未告知職業危害葛洲壩機電Ⅰ標：1.與從業人員訂立勞動合同時，未告知職業危害建議北京院監理、長江委監理、葛洲壩機電Ⅰ標在已經簽訂的勞動合同的基礎上補充“職業危害告知書”，須經雙方簽字才有效。5.10.3.1職業危害宣傳工程建設項目各單位對職業危害應開展多種形式的宣傳教育活動，提高從事職業危害崗位人員的安全意識和預防能力。成勘院：1.未見開展宣傳教育活動相關記錄建議成勘院盡快組織開展宣傳培訓教育活動，并做好相關記錄。5.11.1應急機構和隊伍工程建設項目各單位應建立突發事件應急領導機構，明確責任，并設專人負責；

工程建設項目各單位應建立應急搶險救援隊伍和專家隊伍；

工程建設項目各單位可與當地具備專業資質的應急救援隊伍簽訂服務協議。北京院：1.未建立應急搶險救援隊伍北京院