債券托管結算業務第1講——債券市場托管結算體系》、選擇題（正確答案為一項或多項）：金融市場基礎設施包括哪些？A重要支付系統B中央托管機構C證券結算機構D中央對手方 D中央對手方 E交易平臺正確答案：ABCD托管結算機構的目標是什么？A安全B高效C盈利D低成本正確答案：ABD在2010年國際金融組織對我國進行金融穩定性評估時，把以下哪家機構列入“系統重要性機構”的名單中？A外匯交易中心A外匯交易中心B中央結算公司C上海清算所 D交易商協會正確答案：B中國債券市場占市場份額最大的登記托管機構是哪家？中證登有一條標準A中央結算公司B外匯交易中心 C上海清算所D中證登有一條標準正確答案：A、判斷題年由CPSS和IOSCC聯合發布的《證券結算系統推薦標準》中,是“出于安全與效率的原因,應在可能的最大范圍內實現中央托管”出于市場效率、安全性和低成本的考慮,交易平臺可以是分散的、多元化的,而托管、結算機構則應是集中、統一的。正確錯誤答案：正確債券托管結算業務第2講——我國債券市場法律法規》、判斷題企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規, 短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。答案：正確。目前銀行間債券市場采用的債券結算方式包括券款對付和純券過戶兩種。國債的利息收入享受免征企業所得稅的待遇。答案：正確、選擇題《證券法》規定的公開發行公司債券具備的條件有哪些？A股份有限公司凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司凈資產不低于人民幣六千萬元；B累計債券余額不得超過凈資產的百分之四十;C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;D債券利率不超過國務院限定的利率水平;正確答案：ABCD下列哪些屬于中國人民銀行規定的市場準入中的法人機構投資者？A商業銀行及其授權分行B非金融機構法人C基金管理公司特定資產管理組合D人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和合格境外機構投資者（QFII）正確答案：ABD在買斷式回購期間，交易雙方不得從事的行為包括（）A換券B現金交割 C 提前贖回 D 延長回購期限。正確答案：ABCD在進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的，市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總量的A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正確答案：B保監會發行的《保險資金投資債券暫行辦法》規定可投資的債券品種包括哪些？A政府債券A政府債券C金融企業（公司）債券D非金融企業（公司）債券正確答案：ABCD企業債券的發行由哪個機構負責審批？A發改委B交易商協會C人民銀行D證監會正確答案：A發行人申請其發行的債券交易流通,單個投資人持有量不能超過該期債券發行量的（）。

A30% B40% C33% D50%正確答案：A債券托管結算業務第3講——債券賬戶管理》1.關于開戶的名稱說法正確的是）。A.最長是35個漢字B.1.關于開戶的名稱說法正確的是）。A.最長是35個漢字B.最長是30個漢字C.包括數字、字母和符號D.可以使用引號正確答案是BC聯網方式是（）。ISDN撥號 專線C.數字電路專線C.數字電路專線正確答案是ABC3.發放證書下載憑證之后3.發放證書下載憑證之后天之內下載證書。正確答案是A變更賬戶名稱時需向（）備案。A.中國人民銀行B.中國人民銀行上海總部C.中央結算公司正確答案是B超過（）月未交服務費要暫停賬戶。A.一個 A.一個 B.兩個C.三個正確答案是C債券托管結算業務第4講——債券發行業務》計劃派購階段，發行對象為（）。A.商業銀行B.政策性銀行C.中央銀行D.投資銀行正確答案是A目前債券的發行方式包括以下幾種（）A.招標發行 A.招標發行 B.協議定向發行C.簿記建檔發行D.計劃派購發行正確答案是ABC按債券期限劃分，債券有（）。A.超短期債B.A.超短期債B.短期債C.中期債D.長期債正確答案是BCD數量招標的投標標的是（）。A.承銷數量B.債權價格C.A.承銷數量B.債權價格C.票面利率D.利差正確答案是A5.發行債券要開立賬戶，需提前幾個工作日）。正確答案是C下列關于多重價位中標正確的表述為A又被稱作美國式中標B如果有效投標總量大于發行總量，有效投標量全部中標C承銷商分別以各自出價中標，并計算相應繳款金額D所有中標價位的加權平均價格為該期債券的票面價格正確答案： ACD投標人已經通過應急方式投標，若需要修改標書，可以在發行系統里進行修改。正確答案：錯誤修改。債券托管結算業務第5講——債券登記托管業務》債券代碼是證券在中央證券業務系統中的一個唯一識別碼。A正確B錯誤不同債券的債權確認日不同（如中央銀行票據，招標次日為債權確認日）。A正確B錯誤應急分銷為應急辦理確認時，這種情況下只需要要對手方給中央結算公司提交一份應急憑單。A正確B錯誤如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。A28 B29 C30 D31正確答案：ABCD計息年度天數是指一年的計息天數基數，分365天/年（閏年為366天或365天）和360天/年兩種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數。A正確B錯誤利率上限是發行人規定債券執行利率的最高點， 是對發行人的一種保護機制。A正確B錯誤6.基準利率一旦變動，本計息期執行利率即隨之變動。這種方式屬于哪種基準利率生效方式？A年度生效 B當期生效C計息期有效C計息期有效D準利率變動后固定時間生效正確答案：B以下哪些是辦理債務繼承的條件？A發行人更名B發行人重組或分拆C發行人破產并由擔保人或其他機構履行債券償付義務D發行人死亡正確答案：D發行人死亡代理總賬戶是指二級托管機構以及分托管機構在國債公司開立的（）賬戶。A自營A自營B一級C二級正確答案：B9.目前國債跨市場轉托管的辦理時間至少需要（）天。正確答案：A10.當到期兌付日或付息日遇到法定節假日，則資金支付日相應順延下一個工作日，但結息日并不變化，且順延期間沒有利息。A工作日，但結息日并不變化，且順延期間沒有利息。A正確B錯誤債券托管結算業務第6講——銀行間市場特殊類債券管理》按權利賦予給誰來劃分，含權類特殊債券可以劃分為：A單權債券和多權債券B含投資人選擇債券和含發行人選擇債券A單權債券和多權債券B含投資人選擇債券和含發行人選擇債券C規則債券和不規則債券D順序行權債券和交叉行權債券以下屬于提前還本類債券特點的有：A有投資人選擇是否行權A有投資人選擇是否行權B還本時按固定比例和金額C債券本金在持續期內提前償還D到期一次性還本付息如果在行權日，發行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會發生變化？A截止過戶日B債權債務登記日 C公告日D到期兌付日對于含投資人回售選擇權債券，若債券持有人在申請截止日日終，可用債券面額小于要求回收債券面額，則系統自動進行足額凍結處理 A正確B錯誤在債券存續期內，投資人有權選擇將持有債券在規定日期按規定價格轉讓給擔保機構、再擔保機構、主承銷商等第三方機構的權利是：A投資人回售選擇權A投資人回售選擇權投資人調換選擇權C投資人回售選加發行人強制贖回權 D投資人定向轉讓選擇權以下哪些權利屬于發行人選擇權？A上調票面利率選擇B調換選擇權C合并選擇權C合并選擇權D延期兌付選擇權對于投資人回售選擇權，以下說法正確的有：A投資人一般在回售申請期外通過中債綜合業務平臺客戶端發送投資人選擇提前贖回指令B投資人回售選擇權是將債券轉讓給第三方機構C投資人回售一般和發行人上調票面利率選擇權復合行使D投資人回售指令多次發送到以累加額度為準債券托管結算業務第7講——債券結算業務》選擇題：1、交易前臺與結算后臺（）是銀行間市場的一項基本風控安排。A相互倚靠B相互分離C相互制約D相互作用正確答案：B2、以下符合全額結算機制的是：A分批處理A分批處理B實時處理C沖抵軋差D逐筆、全額,無透支正確答案：BD3、銀行間二級市場的交易以流動性管理為主要目的,決定了以（ ）結算機制為主導。A全額結算 A全額結算 B凈額結算正確答案：A4、（）是最古老、最公平的結算方式，也是國際公認的、最安全高效的證券結算標準。A逾期返券A逾期返券券款對付C現券正確答案B5、結算合同失敗后，系統對待付科目中的相應債券進行如下處理：A5、結算合同失敗后，系統對待付科目中的相應債券進行如下處理：A自動轉回可用科目,第二天可用于其它交易。B繼續凍結,并根據交易雙方的協商或司法判決進行違約處理。正確答案：A6、結算失敗是指：A日終時因結算指令未確認導致作廢。B日終時因券不足或款不足導致結算合同失敗。B日終時因券不足或款不足導致結算合同失敗。正確答案：AB債券托管結算業務第8講——客戶端與應急業務》、判斷題客戶端,是中央債券綜合業務系統的對外服務平臺,由中央結算公司開發、運行和管理。正確。

三種客戶端中，直聯客戶端的功能最全面。誤錯誤。網上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業務。錯誤。電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當于機構公章，具有法律效力。正確。一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以二、選擇題桌面客戶端具有的功能有：A業務辦理B賬務查詢C信息服務D一些定制化功能正確答案：ABCD以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結算成員？A桌面客戶端 A桌面客戶端 B網上客戶端C直聯客戶端正確答案：B3.密押器應用微電子技術和非對稱密鑰算法，3.密押器應用微電子技術和非對稱密鑰算法，對業務明碼要素計算后生成一A10位B12位C16位D18正確答案：C4.關于應急業務營業時間，以下說法正確的是：A營業日周一至周五，法定節假日照常辦理。B結算日遇周末和法定節假日均順延至其后的第一個營業日。C業務辦理時間為9：00?17:00,17點以后僅提供業務查詢。D丙類成員辦理應急業務時，可自行填寫應急憑單。正確答案：BC債券托管結算業務第9講——賬務管理與查詢》一筆買斷式回購業務的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）科目。A.可用B.質押C.待回購正確答案是B以下交易類型可以使用保證券的是哪個？買斷式回購B.質押式回購 C.遠期交易D.債券借貸E.現券交易正確答案是ACD可以辦理非交易過戶的，有以下哪些情形？A.司法扣劃B.贈與C.抵債D.機構合并拆分E.破產清償正確答案是ABCDE對于質押式回購而言，當正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務處理流程為（）A.正回購方可用----正回購方待付----逆回購方可用正回購方承分銷額度----正回購方承分銷額度待付----逆回購方承分銷額度C正回購方可用----正回購方待付----逆回購方質押式回購待購回D.正回購方可用----正回購方待付----正回購方質押式回購待購回正確答案是D依照新版回購主協議要求，以下哪種合同狀態可以進行提前終止（）首期成功B.首期等款C.首期待履行D.到期待履行正確答案是BCD當付券方發送分銷指令后沒有生成合同，是應為付券方承分銷額度債余額不足（）正確答案是錯誤當質押式回購到期正回購方DVP賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發送逾期返售指令的，資金由系統進行自動劃轉（）正確答案是錯誤申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現金了結且未選擇付款方的，系統默認為由逆回購方支付對價（）正確答案是錯誤在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方均可以查詢總對賬單、明細對賬單（）正確答案是錯誤在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方可以分別查詢正回購方臺賬和逆回購方臺賬（）正確答案是正確債券托管結算業務第10講——質押券管理服務簡介》優質的擔保品必須滿足哪些條件？A較高的流動性 B價值穩定C價值易于確定D成本較低

正確答案是ABCD債券本身幾乎滿足了優質擔保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優質的擔保品。A正確B錯誤雙邊質押類業務是指業務標的和質押券的面額要求、條件都由質押雙方對一協商確定的質押業務。A正確B錯誤雙邊質押類業務的質押券管理分為哪些部分？委托受理、敞口管理、質押解押和期間管理四個部分。A委托受理B敞口管理C簽約對手方管理A委托受理B敞口管理C簽約對手方管理D質押解押期間管理正確答案是ABDE固定敞口指質押券覆蓋的標的金額在質押期間內固定不變的風險敞口。A正確B錯誤雙邊質押類業務中，哪些可以通過置換指令來實現？A置換B增補C調減正確答案是ABC中央質押類業務指質權方和潛在出質方一對一協商確定的質押業務。A正確B錯誤質押券價值計算基礎值有哪些？A面額A面額發行價格C估值D本金值正確答案是ABCD敞口差值比例是一個固定的值，不會隨著質押券擔保價值的變化而發生變化。A正確B錯誤中央質押類業務質押券的增補或減少可以通過置換指令來實現。A正確B錯誤債券托管結算業務第11講——債券資金業務》1、【判斷題】您在開立債券賬戶的時候，電子密押器必須要具備資金業務的權限，否則會被系統拒絕。正確B.錯誤2、【單選題】以下關于印鑒卡的填寫方式，錯誤的是：A.印鑒卡上面的債券賬號是11位數字B.開戶行的行號是12位數字債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產品的全稱D.開戶行的行名是與行號一一對應的D.開戶行的行名是與行號一一對應的正確答案是C3、【單選題】DVP3、【單選題】DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，我們稱之為；一種是通過在中央結算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為之為A.直參DVP直參DVPB.直參DVP專戶DVP正確答案是BDVP的結算方專戶DVP直參DVPD.專戶DVP正確答案是BDVP的結算方4、【單選題】如果成員未在大額支付系統開立清算賬戶，則式可以選擇哪種方式？A.可以使用清算賬戶參與DVP結算，即直參DVP在我司開立結算資金專戶辦理DVP結算，即專戶DVPC.以上兩者都可以D.C.以上兩者都可以D.以上兩者都不行正確答案是B5、【多選題】資金業務印鑒卡按照業務類型不同，分成三類，相應的印鑒卡名稱分別是：A.《債券自營賬戶印鑒與資金清算資料表》正確答案是B5、【多選題】資金業務印鑒卡按照業務類型不同，分成三類，相應的印鑒卡名稱分別是：A.《債券自營賬戶印鑒與資金清算資料表》B.《DVP結算資金清算資料印鑒卡》C.《債券結算資金賬戶印鑒卡》D.《公開市場業務印鑒卡》正確答案是ABCD6以下哪些是DVP的業務種類。A.現券買賣B.質押式回購C.買斷式回購D.債券遠期 D.債券遠期 E.債券借貸到期F.債券分銷正確答案是ABCDEF7、【多選題】專戶DVP需要結算成員提交哪些資料?A.《券款對付結算業務協議》簽署聲明頁1份《中央國債登記結算有限責任公司資金賬戶使用協議》簽署聲明頁1份《法定代表人授權書》（面交時提供，1份）《債券結算資金賬戶開戶申請書》1份E.《債券結算資金賬戶印鑒卡》1份正確答案是ABCDEF債券托管結算業務第12講——中債綜合業務平臺業務操作》【多選題】客戶端的必備軟件有哪些?及以上 壓縮文件管理器及以上 壓縮文件管理器CC.電話線故障 D.網絡故障 正確答案是BE.中債KeyE.中債Key驅動程序正確答案是ABCDE【多選題】接入中央債券綜合業務系統的網絡途徑有哪兩種？A.私有網絡 B.個人網絡C.公共網絡D.公開網絡正確答案是AC【判斷題】CA證書以機構為單位進行申請，每個機構可以申請多張證書,同一客戶編號的多張證書具有相同的功能。A.同一客戶編號的多張證書具有相同的功能。A.正確B.錯誤【單選題】CA證書的有效期是多長?A.半年 年年A.半年 年年年正確答案是B【多選題】結算成員客戶及用戶基礎信息在“統一用戶管理系統（UAP）”中集中管理。主要包括哪三類關系?A.客戶A.客戶B.賬戶C.用戶銀行正確答案是ABC6.【多選題】統一用戶管理系統（UAP）”中，用戶的操作需要經歷哪三個步驟?統一用戶管理系統（UAP）”中，用戶的操作需要經歷哪三個步驟?A.創建用戶 B.注冊用戶C.用戶授權D.用戶與賬戶關聯正確答案是ACD7.【多選題】指令按照發送方式可以分為哪兩大類?A.單邊指令B.雙邊指令C.三邊指令D.多邊指令正確答案是AB【單選題】合同生成時，債券狀態和資金狀態初態均為：正確答案是CA.待履行B.應履行C.未檢查D.正確答案是C【單選題】如合同狀態為“等款”表示處于哪個階段?A.提示付券方補足債券 B. 根據結算方式進行相關操作C.收券方發“付款確認” C.收券方發“付款確認” D.本次結算完成正確答案是B【多選題】數據批量下載的文件類型有哪些?正確答案是ABCD11.【單選題】如果客戶端的TrustStore失效，是什么原因導致?A.證書已被注銷B.客戶端PC機時間不在證書的有效日期內CC.理性預期法 D.公允的到期收益率貼現法【多選題】如證書環節報錯“登錄失敗”，有可能是哪些原因導致？A.新證書的起始時間有可能晚于本機時間，因此仍舊顯示老證書證書被連續兩次更新某一臺機器進行了證書更新，其他機器將提示該錯誤D.電話線、網絡等出現故障D.電話線、網絡等出現故障正確答案是ABC【單選題】證書環節顯示“證書驗簽錯誤（9991）”報錯，是什么原因導致？A.證書過期B.A.證書過期B.網絡處于外網狀態C.證書信息中含有中文，需要操作系統字符集支持 D.證書處于測試狀態正確答案是C【單選題】登錄環節如果報錯無法連接服務器，是什么原因導致？A.網絡設置問題B.電話線設置問題 C.證書狀態異常D.機器不兼容正確答案是A的系統時，報【多選題】訪問發行系統、公開市場、證書系統等嵌入IE的系統時，報無法找到網站的錯誤。應如何解決？A.修改hosts文件進行域名映射，按照配置手冊進行操作B.確保hosts文件中的域名被正確映射C.檢查IE瀏覽器中是否存在代理服務器設置確保代理服務器可以訪問正確答案是ABCD債券托管結算業務第14講——中債信息產品介紹（上）》1、中債價格指標產品體系的構成包括：（）A.中債收益率曲線 B.A.中債收益率曲線 B.中債估值C.中債指數D.中債VaR正確答案ABCD2、中債收益率曲線品種，2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為：A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線C.遠期收益率曲線 A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線C.遠期收益率曲線 D.信用收益率曲線正確答案ABC3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現法？A.即期收益率貼現法 B.公允的遠期利率判斷法

正確答案D4、在銀監會建議的三種VaR的計算方法中，中央結算公司采用的是哪種方法?A.歷史模擬法 B.方差-協方差法C.蒙特卡羅模擬法正確答案A5、新一代客戶端中可查詢到以下信息產品A.我的統計B.中債價格指標產品 C.債券行情D.統計月報正確答案ABCD6、對于規模統計，除了特殊的說明以外，統計全部都是按照什么為債券業務的數據?A.務的數據?A.美元B.人民幣C.歐元D.港幣正確答案B7、中債信息網的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密碼進行登錄才能看到。正確8、如果在信息網上忘記了用戶名或密碼，可以通過哪些方式找回?A.輸入綁定的手機號 B.輸入登記時的郵箱地址C.輸入注冊時的用戶名 D.無法找回正確答案BC10、10、公共統計”的統計內容包括：A.市場規模B.市場趨勢C.業績考核指標D.個體私密統計正確答案AB債券托管結算業務第15講——中債信息產品介紹（下）》1、以下哪個中債價格產品平臺無法查詢到中債收益率明細數據A.深證通B.新一代客戶端 C.中國債券信息網 D.數據信息商正確答案C2、管理員需將哪個業務資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價格指標以及公共統計數據?A.資金業務資格 B. 擔保品自營業務資格C.市場數據下載資格 D.托管賬戶總對賬單自營資格正確答案C3、開通中債數據功能的前提是簽署《中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務協議》并交費。A.服務協議》并交費。A.正確B.錯誤正確答案A4、在哪個系統上進行中債信息產品的授權操作？A.網上客戶端 B.桌面客戶端C.C.直聯客戶端D.中央結算公司信息網正確答案B5、用戶在萬得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有A.未與中央國債公司簽署協議B.未付費C.未交納歷史數據費用C.未交納歷史數據費用D.未注冊中央結算公司信息網正確答案ABC6、在“業務操作”下的“發行與付息兌付”欄目里，放著全部發行相關的文件，包括：A.發行的文件B.發行結果C.繳款提示D.付息兌付與行權公告正確答案ABCD7、7、業務操作”下的“柜臺業務”包括哪些業務？A.記賬式國債、儲蓄式國債 B.國家開發銀行、農發行C.進出口行D.政府支持機構債C.進出口行D.政府支持機構債正確答案ABCD8、統計數據中，按照數據的時效性，可以將結算行情分為：A.實時行情和歷史行情A.實時行情和歷史行情B.現券C.C.質押式回購、買斷式回購 D.債券借貸、遠期交易正確答案A9、9、中債培訓”里主要發布的內容有：A.培訓通知、報道事宜B.培訓計劃、成績查詢C.培訓交流D.圖書資料推薦C.培訓交流D.圖書資料推薦正確答案ABCD10、每個月定期發布的統計月報，包括哪些內容：A.一級市場的發行 B.二級市場的交易結算量C.C.交易結算量的排名D.承銷量的排名正確答案AB債券托管結算業務第16講——債券柜臺業務》1、債券柜臺系統當前有哪些種業務類型？（多選題）D.鐵路債A.儲蓄式國債 B.記賬式國債C.D.鐵路債正確答案ABC

2、債券柜臺系統業務有可流通和不可流通的區別，以下哪種業務屬于不可流通類型？（單選）A.儲蓄式國債 B.記賬式國債C.政策金融債正確答案A3、債券柜臺業務的運作需要得到哪些部門的支持？多選）A.柜臺市場部 B.發行部C.托管部D.3、債券柜臺業務的運作需要得到哪些部門的支持？多選）A.柜臺市場部 B.發行部C.托管部D.資金部E.信息部F.軟件部G.系統部正確答案ABCDEFG4、債券柜臺系統處理邏輯以柜臺中心系統為核心。這個系統設計有個特點，它是一個（）的系統。（單選）A.實時 B.在線C.離線A.實時 B.在線C.離線正確答案C5、儲蓄國債（電子式）在進行初始額度分配時，會分成兩部分，分別是（多選）A.基本代銷額度B.選）A.基本代銷額度B.機動代銷額度C基礎代銷額度D.靈活分配額度正確答案AB債券托管結算業務第17講——托管結算業務常見問題與解決方案》1、【判斷題】為保彰結算成員債券業務的安全、穩定、持續開展，我公司會根據需要，采取多渠道將主管部門的政策要求、業務規則以及重要業務信息向成員進行通知。是正確