農業產業化經營的契約理論與政策

農業產業化經營的契約理論與政策

1一、龍頭企業與農戶之間的契約類型二、龍頭企業與農戶之間契約的不完全性三、龍頭企業與農戶之間不完全契約的穩定性四、龍頭企業與農戶之間商品契約治理機制一、龍頭企業與農戶之間的契約類型2一、龍頭企業與農戶之間的契約類型（一）契約與農業契約契約則是連接各種交易的媒介，契約安排可以是口頭的或文字的，明示的或默許的，復雜的或簡單的，自愿的或強制的?，F代經濟學所說的契約比法律中的契約概念意義更為廣泛，不僅指法律上可執行的契約，也包括一些隱性契約和自我履行契約。一、龍頭企業與農戶之間的契約類型（一）契約與農業契約3契約代表了交易活動各方之間的關系、交易的性質和內容。從理論角度說，契約是財產權利和責任的確定和延伸，關系到所有權及其轉移的保障和規則，關系到維護自愿合作和自由競爭的制度基礎。

農業契約，是指農戶與農產品加工、運銷、為農戶提供服務和農用生產資料等企業所達成的一致承諾。契約代表了交易活動各方之間的關系、交易的性質和內容。從理論角4（二）農業契約關系類型1．契約關系類型（1）古典契約關系：這是一種理想化的契約關系，他意味著契約條件在締約時就得到明確詳細的界定，并且界定的當事人的各種權利和義務都能得到準確的度量；契約各方不關心契約關系的長期維持，只關心違約的懲罰和索賠；當事人的人格化身份特征并不重要，因為交易是一次性的，交易完成后各方“形同路人”。在古典契約條件下，契約各方通過市場交換實現協調。（二）農業契約關系類型1．契約關系類型5（2）新古典契約關系：這是一種長期契約關系，他意味著當事人關心契約關系的持續，并且認識到契約的不完全和日后調整的必要；如果發生糾紛，當事人首先謀求內部協商解決，如果解決不了再訴諸法律；所以他強調建立一種包括第三方裁決在內的規制結構。在新古典契約條件下，契約各方通過協商和獨立的第三方實現協調。（2）新古典契約關系：這是一種長期契約關系，他意味著當事人關6（3）關系型契約關系：他強調專業化合作及其長期關系的維持，因此契約當事人都愿意建立一種規制結構來對契約關系進行適應性調整。在關系型契約條件下，各方通過契約及背后的權威規定各自的行為規范，實現一定的利益規制和行為協調。（3）關系型契約關系：他強調專業化合作及其長期關系的維持，因7純粹市場古典契約公共市場新古典契約上層組織關系契約完全一體化契約關系類型圖示純粹市場古典契約新古典契約關系契約完全契約關系類型圖示82．農業契約關系類型與特征（1）公共市場與古典契約關系農業古典契約交易的發展突出地表現在集市貿易與專業批發市場的發展上。古典契約交易的優點在于他的開放性，農戶能夠以較低的成本進入或退出，市場交易不要求他們具有太多的專業知識。在公共市場上匯集了大量的需求和供給方面的信息，大大節約了供求雙方的搜尋成本。古典契約交易的弊端：首先，公共市場上市場價格波動幅度大，影響了農戶收入的穩定。其次，在公共市場上，分散生產的農戶對農產品的分類極其粗糙，產后處理和加工程度較低，農產品難以實現價值增值。最后，公共市場的交易半徑受到限制。2．農業契約關系類型與特征（1）公共市場與古典契約關系9（2）上層組織與新古典契約關系

公司和農戶之間的契約是新古典式契約契約為未來的不確定性留下了一定的余地雙方根據未來經濟生活中發生的新情況相互調整，以維持既有的合作。在協調困難時，不排除引進第三方進行調解。契約各方的合作比較長久。新古典契約及市場上層組織的發展，有效地降低了市場價格波動，既穩定了農戶收入，又確保了公司的原料來源。新古典契約使得農戶可以按照公司要求生產優質、專用農產品，實現農產品價值增值。新古典契約大大拓展了交易半徑，突破了地域限制。（2）上層組織與新古典契約關系10（3）關系型契約關系與完全一體化從契約的本質來看，合作經濟組織是通過關系型契約把分散的農戶家庭連接成一個組織。各方的權利和義務緊密地聯結在一起。契約是連續的。在契約背后隱藏著的權威時刻根據最新的情況對各方的行為進行調整，從而避免了市場上的不斷談判和談判過程中的費用。在股份制企業中，農戶參股，不但得到生產者的利益，還以股東的身份獲得部分利潤。這種以資產為紐帶，將農戶與合作制、股份制企業緊密聯結在一起的組織形式，農戶與企業之間不僅僅存在交易契約關系，而且存在更為復雜的產權契約。（3）關系型契約關系與完全一體化11性質古典契約新古典契約關系型契約組織形式市場+農戶公司+農戶合作制+農戶股份制+農戶股東交易方式買賣交易交易對象隨機買賣交易交易對象相對固定管理交易交易對象固定契約類型短期通用性商品契約長期專用性商品契約長期專用性契約人力資本非人力資本契約博弈次數一次性博弈重復博弈長期重復博弈定價方式直接定價直接定價和間接定價結合間接定價配置方式價格機制價格機制權威機制市場形態外部、商品與公共市場外部、商品和私人市場內部市場要素市場三種類型農業契約的特征

性質古典契約新古典契約關系型契約組織形式市場+農戶公司+農戶12（三）農戶與涉農企業的契約關系

1．古典和新古典契約中農戶與涉農企業的關系古典契約和新古典契約都屬于商品契約，農戶與涉農企業之間的關系歸根結底是買賣關系。2．關系型契約中農戶與涉農企業的關系在關系型契約中，農戶與涉農企業的關系已由產品契約變為要素契約的關系，農戶已將某些生產要素的使用權或某些生產環節交給了涉農企業，農戶喪失了某些生產經營自主權，企業經營管理者根據需要配置生產要素、組織生產和銷售，節約了市場交易費用，有利于規模經濟效益的發揮。（三）農戶與涉農企業的契約關系1．古典和新古典契約中農戶與13二、龍頭企業與農戶之間契約

的不完全性（一）契約的不完全性第一，有限理性的約束第二，信息不對稱的約束第三，語言的約束第四，合作的偏好二、龍頭企業與農戶之間契約

的不完全性（一）契約的不完全性14（二）農戶與龍頭企業之間商品

契約的不完全性1.締約環境（1）風險與交易成本（2）締約各方2.履約障礙（1）交易雙方的機會主義行為（2）交易本身的資產專用性及相應的敲竹杠（3）規范合約條款的成本（4）法庭執行的困難（二）農戶與龍頭企業之間商品

契約的不完全性1.締約環境15三、龍頭企業與農戶之間不完全

契約的穩定性（一）契約與龍頭企業的運營根據契約對象和性質的不同，龍頭企業有兩種契約形式可供選擇：一是要素契約，二是商品契約。與商品契約相比，要素契約具有直接性、長期性和穩定性的特點。

（二）商品契約的穩定性分析通過專用性投資和市場在確保契約履行過程中的作用，龍頭企業和農戶之間的商品契約可以是相當穩定的。三、龍頭企業與農戶之間不完全

契約的穩定性（一）契約與龍頭16四、龍頭企業與農戶之間商品

契約治理機制（一）資產專用性與治理機制的理論分析資產專用性分為6種獨特類型：（1）場地專用性（2）物質資產專用性（3）邊干邊學過程中出現的人力資產專用性（4）專項資產（5）品牌資本（6）暫時專用性資產四、龍頭企業與農戶之間商品

契約治理機制（一）資產專用性與治17交易的關鍵維度（1）資產專用性（2）不確定性（3）頻率三個維度中，資產專用性是最重要、最獨特的。交易的關鍵維度181．從農戶的角度看首先是時間的專用性其次是產品的專用性再次是工具的專用性

2．從公司的角度看一方面，農產品一般都不耐儲藏，遠距離的運輸費用高，因而多數農產品加工企業都設在遠離城市的農產品生產區，從而使廠房和設備搬遷成本高，專用性強。另一方面，農產品生產的季節性與加工需求的長年性的矛盾使得涉農企業的倉儲投資相對較大，往往是一個季節甚至一個月的儲備來供應全年的生產加工需要。1．從農戶的角度看193．公司與農戶信用關系的治理機制根據不同的資產專用性選擇不同的治理機制第一，對于專用性程度小的農產品交易，應由市場治理；第二，對于具有較高資產專用性的農產品交易，需要混合治理模式；第三，對于資產專用性程度特別高的農產品交易，等級治理（縱向一體化）將是最優選擇。

3．公司與農戶信用關系的治理機制20（二）資產專用性與治理機制

的實證分析1.案例

案例1：湘米遭遇訂單困局案例2：西蘭花砸了“訂單農業”的牌子案例3：兩類農戶，兩種結局案例4：模式創新確保契約穩定案例5：科迪集團“承租返包”獲得成功（二）資產專用性與治理機制

的實證分析1.案例212.案例分析（1）資產專用性程度低的農產品交易（2）資產專用性程度高的農產品交易（3）資產專用性程度中等的農產品交易對于專用性程度小的農產品交易，應由市場治理；對于具有較高資產專用性的農產品交易，需要混合治理模式；對于資產專用性程度特別高的農產品交易，等級治理（縱向一體化）將是最優選擇。

2.案例分析22農業產業化經營的契約理論與政策

農業產業化經營的契約理論與政策

23一、龍頭企業與農戶之間的契約類型二、龍頭企業與農戶之間契約的不完全性三、龍頭企業與農戶之間不完全契約的穩定性四、龍頭企業與農戶之間商品契約治理機制一、龍頭企業與農戶之間的契約類型24一、龍頭企業與農戶之間的契約類型（一）契約與農業契約契約則是連接各種交易的媒介，契約安排可以是口頭的或文字的，明示的或默許的，復雜的或簡單的，自愿的或強制的。現代經濟學所說的契約比法律中的契約概念意義更為廣泛，不僅指法律上可執行的契約，也包括一些隱性契約和自我履行契約。一、龍頭企業與農戶之間的契約類型（一）契約與農業契約25契約代表了交易活動各方之間的關系、交易的性質和內容。從理論角度說，契約是財產權利和責任的確定和延伸，關系到所有權及其轉移的保障和規則，關系到維護自愿合作和自由競爭的制度基礎。

農業契約，是指農戶與農產品加工、運銷、為農戶提供服務和農用生產資料等企業所達成的一致承諾。契約代表了交易活動各方之間的關系、交易的性質和內容。從理論角26（二）農業契約關系類型1．契約關系類型（1）古典契約關系：這是一種理想化的契約關系，他意味著契約條件在締約時就得到明確詳細的界定，并且界定的當事人的各種權利和義務都能得到準確的度量；契約各方不關心契約關系的長期維持，只關心違約的懲罰和索賠；當事人的人格化身份特征并不重要，因為交易是一次性的，交易完成后各方“形同路人”。在古典契約條件下，契約各方通過市場交換實現協調。（二）農業契約關系類型1．契約關系類型27（2）新古典契約關系：這是一種長期契約關系，他意味著當事人關心契約關系的持續，并且認識到契約的不完全和日后調整的必要；如果發生糾紛，當事人首先謀求內部協商解決，如果解決不了再訴諸法律；所以他強調建立一種包括第三方裁決在內的規制結構。在新古典契約條件下，契約各方通過協商和獨立的第三方實現協調。（2）新古典契約關系：這是一種長期契約關系，他意味著當事人關28（3）關系型契約關系：他強調專業化合作及其長期關系的維持，因此契約當事人都愿意建立一種規制結構來對契約關系進行適應性調整。在關系型契約條件下，各方通過契約及背后的權威規定各自的行為規范，實現一定的利益規制和行為協調。（3）關系型契約關系：他強調專業化合作及其長期關系的維持，因29純粹市場古典契約公共市場新古典契約上層組織關系契約完全一體化契約關系類型圖示純粹市場古典契約新古典契約關系契約完全契約關系類型圖示302．農業契約關系類型與特征（1）公共市場與古典契約關系農業古典契約交易的發展突出地表現在集市貿易與專業批發市場的發展上。古典契約交易的優點在于他的開放性，農戶能夠以較低的成本進入或退出，市場交易不要求他們具有太多的專業知識。在公共市場上匯集了大量的需求和供給方面的信息，大大節約了供求雙方的搜尋成本。古典契約交易的弊端：首先，公共市場上市場價格波動幅度大，影響了農戶收入的穩定。其次，在公共市場上，分散生產的農戶對農產品的分類極其粗糙，產后處理和加工程度較低，農產品難以實現價值增值。最后，公共市場的交易半徑受到限制。2．農業契約關系類型與特征（1）公共市場與古典契約關系31（2）上層組織與新古典契約關系

公司和農戶之間的契約是新古典式契約契約為未來的不確定性留下了一定的余地雙方根據未來經濟生活中發生的新情況相互調整，以維持既有的合作。在協調困難時，不排除引進第三方進行調解。契約各方的合作比較長久。新古典契約及市場上層組織的發展，有效地降低了市場價格波動，既穩定了農戶收入，又確保了公司的原料來源。新古典契約使得農戶可以按照公司要求生產優質、專用農產品，實現農產品價值增值。新古典契約大大拓展了交易半徑，突破了地域限制。（2）上層組織與新古典契約關系32（3）關系型契約關系與完全一體化從契約的本質來看，合作經濟組織是通過關系型契約把分散的農戶家庭連接成一個組織。各方的權利和義務緊密地聯結在一起。契約是連續的。在契約背后隱藏著的權威時刻根據最新的情況對各方的行為進行調整，從而避免了市場上的不斷談判和談判過程中的費用。在股份制企業中，農戶參股，不但得到生產者的利益，還以股東的身份獲得部分利潤。這種以資產為紐帶，將農戶與合作制、股份制企業緊密聯結在一起的組織形式，農戶與企業之間不僅僅存在交易契約關系，而且存在更為復雜的產權契約。（3）關系型契約關系與完全一體化33性質古典契約新古典契約關系型契約組織形式市場+農戶公司+農戶合作制+農戶股份制+農戶股東交易方式買賣交易交易對象隨機買賣交易交易對象相對固定管理交易交易對象固定契約類型短期通用性商品契約長期專用性商品契約長期專用性契約人力資本非人力資本契約博弈次數一次性博弈重復博弈長期重復博弈定價方式直接定價直接定價和間接定價結合間接定價配置方式價格機制價格機制權威機制市場形態外部、商品與公共市場外部、商品和私人市場內部市場要素市場三種類型農業契約的特征

性質古典契約新古典契約關系型契約組織形式市場+農戶公司+農戶34（三）農戶與涉農企業的契約關系

1．古典和新古典契約中農戶與涉農企業的關系古典契約和新古典契約都屬于商品契約，農戶與涉農企業之間的關系歸根結底是買賣關系。2．關系型契約中農戶與涉農企業的關系在關系型契約中，農戶與涉農企業的關系已由產品契約變為要素契約的關系，農戶已將某些生產要素的使用權或某些生產環節交給了涉農企業，農戶喪失了某些生產經營自主權，企業經營管理者根據需要配置生產要素、組織生產和銷售，節約了市場交易費用，有利于規模經濟效益的發揮。（三）農戶與涉農企業的契約關系1．古典和新古典契約中農戶與35二、龍頭企業與農戶之間契約

的不完全性（一）契約的不完全性第一，有限理性的約束第二，信息不對稱的約束第三，語言的約束第四，合作的偏好二、龍頭企業與農戶之間契約

的不完全性（一）契約的不完全性36（二）農戶與龍頭企業之間商品

契約的不完全性1.締約環境（1）風險與交易成本（2）締約各方2.履約障礙（1）交易雙方的機會主義行為（2）交易本身的資產專用性及相應的敲竹杠（3）規范合約條款的成本（4）法庭執行的困難（二）農戶與龍頭企業之間商品

契約的不完全性1.締約環境37三、龍頭企業與農戶之間不完全

契約的穩定性（一）契約與龍頭企業的運營根據契約對象和性質的不同，龍頭企業有兩種契約形式可供選擇：一是要素契約，二是商品契約。與商品契約相比，要素契約具有直接性、長期性和穩定性的特點。

（二）商品契約的穩定性分析通過專用性投資和市場在確保契約履行過程中的作用，龍頭企業和農戶之間的商品契約可以是相當穩定的。三、龍頭企業與農戶之間不完全

契約的穩定性（一）契約與龍頭38四、龍頭企業與農戶之間商品

契約治理機制（一）資產專用性與治理機制的理論分析資產專用性分為6種獨特類型：（1）場地專用性（2）物質資產專用性（3）邊干邊學過程中出現的人力資產專用性（4）專項資產（5）品牌資本（6）暫時專用性資產四、龍頭企業與農戶