4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）1．（）使證券具有了較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。流動性 B .風(fēng)險(xiǎn)性 C .公開性 D.收益性2．公開地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為，這體現(xiàn)出證券交易原則中的（）。公正原則 E.公平原則 C.公開原則 D.平等原則市場營銷的出發(fā)點(diǎn)的原動力是（ ）。消費(fèi)者需求 B.產(chǎn)品提供C.客戶滿意度D.營銷者參與企業(yè)的（）是企業(yè)價(jià)值最終實(shí)現(xiàn)的場所，它是營銷戰(zhàn)略制定的基礎(chǔ)?？蛻羰袌鯞?營銷市場C?標(biāo)的市場D?目標(biāo)市場根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，（）對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。中國證監(jiān)會 B?中國結(jié)算公司C?證券交易所D?證券公司在區(qū)分“存管”和“登記”行為方面，可以認(rèn)為對于證券賬戶記錄的變更是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行（）職責(zé)，對于證券持有人名冊的變更是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行（）職責(zé)?！暗怯洝?“存管” B ?“存管”；“登記”C.“存管”;“存管” D .“登記”；“登記”在證券投資分析中，主要根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出結(jié)論的分析方法是（）?；痉治龇?B.原理分析法C.推演分析法 D.理論分析法以下分析方法不屬于技術(shù)分析方法的是（）。K線理論 B.套利定價(jià)模型C.形態(tài)理論D.江恩理論9.涉及證券市場的法律、法規(guī)共分三個(gè)層次，其中不包括（ ）由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章由證券行業(yè)協(xié)會制定的部門規(guī)章10．下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（ ）《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》《證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個(gè)環(huán)節(jié)。客戶拜訪 B .客戶招攬 C.客戶服務(wù)D .證券公司營銷管理在以下幾種市場營銷策略中，（）又稱“密集性策略”。無差異市場營銷策略集中性市場營銷策略差異性市場營銷策略分散性市場營銷策略13．投資者通過（ ）來記載其所持有的證券種類,數(shù)量和相應(yīng)的變動情況．A.開立證券賬戶 B.開立資金賬戶 C.開立儲蓄賬戶 D.開立個(gè)人賬戶14．申請執(zhí)業(yè)證書時(shí)提供虛假材料的懲罰措施是（ ）。A.自律組織的紀(jì)律處分 B .證監(jiān)會的紀(jì)律處分C.證券公司的紀(jì)律處分 D .行政處罰15．（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的靈魂。A.守法合規(guī) B.誠實(shí)信用 C.勤勉盡責(zé) D.公平競爭16．職業(yè)道德與行為規(guī)范的關(guān)系是（ ）。A.既沒區(qū)別也沒聯(lián)系 B.既有區(qū)別也有聯(lián)系C.有區(qū)別但沒聯(lián)系 D .有聯(lián)系但沒區(qū)別10000元,則投資者的17．投資者買入甲股票100010000元,則投資者的證券賬戶和資金賬戶的變動情況為（證券賬戶上就會增加甲股票證券賬戶和資金賬戶的變動情況為（證券賬戶上就會增加甲股票證券賬戶上就會減少甲股票證券賬戶上就會減少甲股票1000股,資金賬戶上就會減少10000元1000股,資金賬戶上就會減少10000元1000股,資金賬戶上就會增加10000元18．19．20.D.證券賬戶上就會增加甲股票 1000股,資金賬戶上就會增加10000元)的不同，證券公司的營銷可以分為整體營銷、業(yè)務(wù)營銷和產(chǎn)品營銷等。．營銷對象按照(A.營銷內(nèi)容B .營銷方式證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是(A.客戶招攬B.交易通道服務(wù))是股票交易的前提。A.股票發(fā)行B ?股票上市)。A股現(xiàn)金紅利派發(fā)的發(fā)放日是公告刊登日(A.T+3日通貨緊縮(A.不影響．營銷渠道D．咨詢信息服務(wù)D．其他附加服務(wù)B.T+4日C.T+8日)消費(fèi)者和投資者的積極性。C．將損害．證券登記T日)(D.T+11日)。．開立證券賬戶B.將鼓舞股票市場股票供給的主體是(A.證券監(jiān)督管理部門 B.交易所中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理，其中不包括D.以上說法都不對)。．上市公司D.投資者)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的從業(yè)資格考試證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊和年檢證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理證券經(jīng)紀(jì)人的投資風(fēng)險(xiǎn)控制下列不屬于《證券法》為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管而做出的規(guī)定是( )健全證券公司內(nèi)部控制制度明確證券公司高管任職資格管理制度禁止證券公司向其股東提供融資或者擔(dān)保明確了對投資者損害賠償民事責(zé)任制度()是指客戶對證券公司的整體印象和感受。過程質(zhì)量 B.輸出質(zhì)量C.合作質(zhì)量 D.相互接觸質(zhì)量27．在以下尋找潛在客戶的方法中， ()特別適用于新入行的營銷人員。緣故法B.介紹法C .陌生拜訪法 D.認(rèn)識法28．為了使客戶更好地了解投資風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供( )。A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 B ．《客戶須知》C.《證券交易委托代理協(xié)議》C.《證券交易委托代理協(xié)議》D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》29．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類．一般根據(jù)委托定單數(shù)量，可分為)。市價(jià)委托和限價(jià)委托C.少數(shù)委托和大宗委托市價(jià)委托和限價(jià)委托C.少數(shù)委托和大宗委托30．積極主動的營銷者不包括(商品承運(yùn)機(jī)構(gòu) BC.流通中的再加工者31．企業(yè)應(yīng)重視對營銷環(huán)境的分析，B．整數(shù)委托和零數(shù)委托D．買空委托和賣空委托)。．商品生產(chǎn)者D．專門銷售商品的中介機(jī)構(gòu)使?fàn)I銷活動與生存的環(huán)境相適應(yīng)，才能達(dá)到營銷活動的()。最低目標(biāo) B .最佳目標(biāo) C .最低收益 D .最佳收益上市開放式基金的募集沿用()，但無配號及中簽環(huán)節(jié)。A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售C.新股上網(wǎng)定價(jià)模式 D .新股上網(wǎng)競價(jià)模式權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。10份B.100份C.1000份D.10000份以下行為不屬于欺詐客戶的有( )為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易不負(fù)有為客戶開立的賬號保密的義務(wù)的機(jī)構(gòu)是( )A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所客戶分析中，()是重點(diǎn)。A基本情況分析 BC投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析D客戶分析中，()是重點(diǎn)。A基本情況分析 BC.證券公司D.證券登記交易機(jī)構(gòu)固定資產(chǎn)狀況分析家庭存款狀況、家庭收入分析固定資產(chǎn)狀況分析C.投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析 D ?家庭存款狀況、家庭收入分析38．1975年，美國營銷學(xué)學(xué)者（ ）歸納了“4P”。A.菲利普?科特勒 B.奧多?李維特C.杰羅姆?麥卡錫 D.羅布特?勞特朋39.“4P”中的分銷指的是（ ）。A．Price B．ProductC．PlaceD．Promotion40.（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。A可轉(zhuǎn)換債券41.IB是指（A期貨經(jīng)紀(jì)人行業(yè)經(jīng)濟(jì)是（微觀，微觀42.43.44.）。B．零息債券)B.B．期貨代理商經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成部分，微觀，宏觀．附息債券．息票累計(jì)債券．介紹經(jīng)紀(jì)商．證券經(jīng)紀(jì)人經(jīng)濟(jì)活動是行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的總和。宏觀，微觀 D.宏觀，宏觀A．按A．C．證券交易所的從業(yè)人員可以持有（A.A股B.B股C.H證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處以（ ）一年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰）為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為上市公司和非上市公司。公司股票是否上市流通公司債券是否上市流通B.公司是否參與股票交易D.公司是否參與債券交易）股D.都不可以45.影響的信息尚未公開前，A.金B(yǎng).金C.二年以上五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上五倍以下罰五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D.十年以上有期徒刑，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金證券交易所交易系統(tǒng)交易主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)（ ）進(jìn)行撮合配對．A.數(shù)量 B.金額C.成交規(guī)則D.行情證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式不包括（A.電腦報(bào)價(jià)B.電話報(bào)價(jià).48．客戶服務(wù)不包括（A.有形服務(wù) B.無形服務(wù)公司分析中最重要的是（A.公司財(cái)務(wù)狀況分析C.公司經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析進(jìn)行證券投資技術(shù)分析最根本、最核心的條件是（ ）。A.市場行為涵蓋一切信息 B.證券價(jià)格沿趨勢運(yùn)動C.歷史會重演 D.投資者都是理性的關(guān)于挪用公款罪的處罰，以下說法錯(cuò)誤的有（ ）處5年以下有期徒刑或者拘役情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑挪用公款數(shù)量巨大不退還的，處不正當(dāng)競爭中的混淆行為不包括（假冒他人的注冊商標(biāo)擅自使用知名商品特有的名稱、）。C．口頭報(bào)價(jià)D．書面報(bào)價(jià)4950.51.52.裝璜）。）。C．交易通道服務(wù)D．信息咨詢服務(wù)B.公司行業(yè)地位分析D.公司制度分析10年以上有期徒刑或者無期徒刑）包裝、裝璜，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、擅自將自己的名稱、包裝租賃給他人使用在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、 名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。53．只能從事證券買賣的債券專門席位屬于（ ）。A.普通席位B.專用席位C.代理席位 D.自行席位54．交易權(quán)限的技術(shù)載體是（ ）。A.交易單元 B.交易席位 C.交易委托 D.交易手續(xù)55．證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位稱為（ ）。A.有形席位B.無形席位C.代理席位D.自營席位56.較之別的技術(shù)分析流派，（）最大的區(qū)別就是能提前很長時(shí)間預(yù)計(jì)到行情的底和頂，而別的流派往往要等到新的趨勢已經(jīng)確立之后才能看到。A.道氏理論 B.K線理論C .切線理論 D.波浪理論當(dāng)收盤價(jià)與開盤價(jià)相同時(shí)，K線會呈現(xiàn)（）。—字型 B.T字型C.倒T字型D.十字星一般說來，買賣雙方對價(jià)格的認(rèn)同程度通過（）得到確認(rèn)價(jià)格的高低 B.價(jià)格的變化幅度C.成交量的大小 D.成交量的變化幅度可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。申報(bào)方向?yàn)椋?），價(jià)格為100元，單位為手，1手為（）面額。買入；100元E.賣出；100元C.買入；1000元D.賣出；1000元在市場營銷中達(dá)到客戶滿意度，一般來說，比較合適的做法是（ ）。A.讓客戶的期望值和產(chǎn)品的實(shí)際使用價(jià)值相異讓產(chǎn)品的實(shí)際使用價(jià)值高于客戶的期望值讓產(chǎn)品的實(shí)際使用價(jià)值低于客房的期望值讓客戶的期望值和產(chǎn)品的實(shí)際使用價(jià)值大致相當(dāng)二）不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）證券交易主要表現(xiàn)在哪幾方面（）。A、流動性B、收益性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、公開性62證券交易和證券發(fā)行的聯(lián)系體現(xiàn)在（ ）。A.證券交易和證券發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象C.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提D.證券交易使證券的流動性顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行市場營銷是一門新興的管理學(xué)科，起源于（ ）。（1分）A.英國 B.日本C.美國 D.中國根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券公司在銷售證券金融類產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（ ）。A.了解客戶原則 B.適當(dāng)性原則C.“三公”原則 D.誠實(shí)守信原則加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的主要途徑有（ ）。明確職業(yè)道德建設(shè)的指導(dǎo)思想和目的明確職業(yè)道德建設(shè)的內(nèi)容明確職業(yè)道德建設(shè)的對象明確職業(yè)道德建設(shè)的方法對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的違規(guī)處罰中，受到紀(jì)律處分的違規(guī)情形是（ ）。（1分）年檢材料弄虛作假的或連續(xù) 3年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的受到行政和刑事處罰的違規(guī)持有、買賣股票的因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的67．客戶滿意度的高低主要取決于（ ）。A.期望值 B.使用價(jià)值 C.實(shí)際價(jià)值 D.產(chǎn)品質(zhì)量戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（ ）。（1分）A.證券公司 B .商業(yè)銀行C.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員 D.基金管理人投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請（ ）。A.掛失 B.補(bǔ)辦C.增開證券賬戶卡 D.更換證券賬戶卡進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在（A進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在（A有利于提高投資決策的科學(xué)性；C有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)分析理論的內(nèi)容就是市場行為的內(nèi)容。以下幾類（）。（1分）A.K線理論 B.）。有利于正確評估證券的投資價(jià)值；D.科學(xué)的證券投資分析是投資成功的關(guān)鍵；粗略地進(jìn)行劃分，可以講技術(shù)分析理論分為切線理論C形態(tài)理論和技術(shù)指標(biāo)理論C形態(tài)理論和技術(shù)指標(biāo)理論我國證券市場法律體系由（A.國家法律B.行政法規(guī)D.波浪理論和循環(huán)周期理論）構(gòu)成部門規(guī)章D.自律規(guī)則73我國對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括（ ）A.自律手段B.法律手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.行政手段74．證券公司的客戶招攬包括（ ）等環(huán)節(jié)。（1分）A.確定目標(biāo)市場B?選擇營銷渠道 C?建立客戶關(guān)系 D?客戶促成75．市場細(xì)分的依據(jù)包括（ ）。（1分）A.地理因素 B?人口因素 C?行為因素D?心理因素TOC\o"1-5"\h\z投資者開立證券帳戶和資金帳戶后需要簽署的文件是（ ）。A.《證券交易委托代理書》 B ?《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》C.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 D?《證券買賣委托書》普通席位又稱A股席位，主要是指可從事的證券買賣包括（ ）。A.A種股票B.債券C.B股股票D.基金以追求客戶滿意為目標(biāo)營銷組合的不是（ ）。A. “4C'營銷組合 B ?“4P”營銷組合C. “7C'營銷組合 D ?“7P”營銷組合79．合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外（ ）。（1分）A.基金管理機(jī)構(gòu)B?保險(xiǎn)公司 C?證券公司 D ?其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)交易參與人不得為投資者申報(bào)撤銷指定交易的行為有（ ）。A.撤銷當(dāng)日有交易行為的 B .撤銷當(dāng)日有申報(bào)的C.新股申購未到期的 D .因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，可以采用大宗交易方式的情形包括（ ）。A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于 50萬股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣上海B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于 30萬元美元深圳B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于 5萬股，或者交易金額不低于 30萬港幣上海B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于 50萬股，或者交易金額不低于 30萬美元宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義在于（）。把握證券市場的總體變動趨勢；判斷整個(gè)證券市場的投資價(jià)值；掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向；了解轉(zhuǎn)型背景下宏觀經(jīng)濟(jì)對股市的影響不同于成熟市場經(jīng)濟(jì)，了解中國股市表現(xiàn)和宏觀經(jīng)濟(jì)相背離的原因；宏觀分析所需資料來源有（ ）。（1分）A電視、廣播、報(bào)紙、雜志等媒介對世界經(jīng)濟(jì)動態(tài)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大事的報(bào)道；B政府部門公布的各種經(jīng)濟(jì)政策、計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)資料和經(jīng)濟(jì)報(bào)告，各種統(tǒng)計(jì)年鑒；C部門、企業(yè)內(nèi)部的原始記錄D國家領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告或講話中的統(tǒng)計(jì)數(shù)字和信息中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理內(nèi)容包括（ ） 。A.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍 B.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書C.執(zhí)業(yè)管理 D.相關(guān)處罰為加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度， 《證券法》從（ ）作了規(guī)定A.實(shí)行證券發(fā)行上市保薦制度B.健全證券公司內(nèi)部控制制度C.建立證券投資者保護(hù)基金制度D.明確對投資者損害賠償民事責(zé)任制度針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ ）。（1分）A緣故法 B 介紹法 C 陌生拜訪法 D認(rèn)識法理財(cái)顧問服務(wù)具有（）的特點(diǎn)。A顧問性 B 專業(yè)性 C 綜合性D 長期性88.可向證券交易所申請取得專用席位的公司有（ ）。89.90A.保險(xiǎn)公司B.財(cái)務(wù)公司C.客戶須知》能夠方便客戶了解（A上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 89.90A.保險(xiǎn)公司B.財(cái)務(wù)公司C.客戶須知》能夠方便客戶了解（A上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) BC投資品種與委托買賣方式的選擇關(guān)于營銷環(huán)境，以下說法錯(cuò)誤的是（微觀營銷環(huán)境可稱為直接營銷環(huán)境，宏觀營銷環(huán)境可稱為直接營銷環(huán)境，間接營銷環(huán)境受制于直接營銷環(huán)境直接營銷環(huán)境受制于間接營銷環(huán)境資產(chǎn)管理公司D.基金管理公司）。（1分）合法的證券公司和營業(yè)部客戶與代理人的關(guān)系）。ABCD宏觀營銷環(huán)境可稱為間接營銷環(huán)境微觀營銷環(huán)境可稱為間接營銷環(huán)境營銷的目標(biāo)包括（ ）。（1分）A盈利的基本要求B分析機(jī)會為主題的目標(biāo)系統(tǒng)解決問題為主題的目標(biāo)系統(tǒng)形成競爭力為主題的目標(biāo)系統(tǒng)92.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，可以采用大宗交易方式的情形包括（ ）。A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于 50萬股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣B股單筆交易數(shù)量不低于 50萬股，或者交易金額不低于 30萬元美元B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于 5萬股，或者交易金額不低于 30萬元美元基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于 300萬份，或者交易金額不低于 300萬元人民幣93.2000年以后，在我國新股發(fā)行中，出現(xiàn)過多種形式，包括（ ）。（1分）上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行網(wǎng)上累積投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式向二級市場投資者市場配售深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)包括（ ）。投票代碼及投票名稱。投票代碼為“ 36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“XX投票”買賣方向價(jià)格數(shù)量由標(biāo)的證券發(fā)行人第三人發(fā)行并在證券交易所上市的權(quán)證，發(fā)行人應(yīng)按照規(guī)定，提供履約擔(dān)保，即要求提供（）。（1分）A.履約擔(dān)保金 B .維持足夠數(shù)量標(biāo)的證券C.維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金 D.連帶責(zé)任保證人投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外） ，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納（ ）。A.印花稅 B.手續(xù)費(fèi) C.交易規(guī)費(fèi)D.過戶費(fèi)經(jīng)濟(jì)周期是一個(gè)連續(xù)不斷的過程，表現(xiàn)為（ ）和（）的交替出現(xiàn)。A.擴(kuò)張B.繁榮C.蕭條 D.收縮我國《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司的經(jīng)濟(jì)活動分為（ ）兩級。A.門類B?大類C.種類 D?小類欺詐客戶的類型包括（ ）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳上的資金對內(nèi)幕交易的法律責(zé)任表述正確的是（ ） 。（1分）在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前， 買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰內(nèi)幕交易、知情人員的范圍，依照（ ）的規(guī)定確定A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件證券公司或證券從業(yè)人員提供虛假信息，誘騙投資者買賣證券造成嚴(yán)重后果的，處以（ ）（1分）處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2萬元以上20萬元以下罰金情節(jié)特別惡劣的，處5年以上十年以上有期徒刑，并處 2萬元以上20萬元以下罰金對直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑有關(guān)背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）犯背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的金融機(jī)構(gòu)將從重處理違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背誠實(shí)信用的原則，違反與其客戶之間的合同義務(wù)的行為自然人實(shí)施本罪行為，不能構(gòu)成本罪背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)便利，挪用客戶資金的行為104．侵犯商業(yè)秘密行為是指（ ）（1分）A.以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密

披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。以上說法都不對105．證券市場投資者心理因素變量通常包括（ ）。（1分）A.生活格調(diào) B.個(gè)性C .投資動機(jī) D.價(jià)值偏好106衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標(biāo)是（）。A.技術(shù)優(yōu)勢排名 B.創(chuàng)新能力高低C.行業(yè)綜合排序 D.產(chǎn)品的市場占有率產(chǎn)品的創(chuàng)新包括（）。通過新核心技術(shù)的研制，開發(fā)出一種新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品的質(zhì)量；通過新工藝的研究，降低現(xiàn)有的生產(chǎn)成本，開發(fā)出一種新的生產(chǎn)方式；根據(jù)細(xì)分市場進(jìn)行產(chǎn)品細(xì)分，實(shí)行產(chǎn)品差別化生產(chǎn)；通過研究產(chǎn)品組成要素的新組合，獲得一種原料或半成品的新的供給來源;區(qū)別內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色包括區(qū)位的（）等又別于其他區(qū)位的特色。A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境 B.經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件C.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀證券市場中， （ ）是進(jìn)行分析的要素。A.價(jià)格 B.成交量C.時(shí)間 D.空間K線是一條柱狀的線條，由（）組成。A.影線 B.陽線C.陰線 D.實(shí)體）組成的軌道。（1）組成的軌道。（1分）D.軌道線．轉(zhuǎn)讓A.支撐線 B.壓力線C .趨勢線112．證券類金融產(chǎn)品的流通性是通過（ ）實(shí)現(xiàn)。A.到期兌付 B.承兌C.貼現(xiàn)D113．證券公司營銷人員開展?fàn)I銷活動除了要掌握市場營銷知識，還要掌握（ ）。A.證券市場基礎(chǔ)知識 B .證券交易基礎(chǔ)知識C.證券投資分析基礎(chǔ)知識 D .證券發(fā)行與承銷基礎(chǔ)知識114．市場營銷戰(zhàn)略具有全局性、長遠(yuǎn)性、指導(dǎo)性、 （ ）。A.現(xiàn)實(shí)性 B .競爭性和風(fēng)險(xiǎn)性C.創(chuàng)新性C.創(chuàng)新性D ．穩(wěn)定性和適應(yīng)性115.下列屬于深圳交易所為其交易單元設(shè)立的交易或交易權(quán)限的是（ ）。A.基金的申購和贖回 B .大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓 D .融資融券交易在《證券交易委托代理協(xié)議》中，客戶要向證券公司做出的聲明和承諾，包括（ ）?？蛻艟哂泻戏ǖ淖C券投資資格，不存在違法違規(guī)行為?？蛻?年內(nèi)不轉(zhuǎn)移其證券賬戶。客戶保證與證券公司辦理委托代理關(guān)系時(shí)所提供的資料均真實(shí)、合法。客戶已詳細(xì)閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 ，充分了解證券市場投資風(fēng)險(xiǎn)。委托指令的內(nèi)容包括（）。A.證券帳戶號碼B.買賣方向 C.委托數(shù)量 D.交易席位申請?zhí)顚懘a的方法有（）。（1分）A.中文全稱 B.中文簡稱C.英文全稱 D.代碼防范管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開戶、 取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)主提高員工素質(zhì)提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率）（提高員工素質(zhì)提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率）（1分）A.嚴(yán)格操作規(guī)程 BC.嚴(yán)格內(nèi)部管理 D下列屬于委托人的權(quán)利有（選擇經(jīng)紀(jì)商財(cái)產(chǎn)持有權(quán)和處置權(quán)證券交易知情權(quán)司法保護(hù)權(quán)（三）判斷題（判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的用 A表示，錯(cuò)誤的用B表示）121．證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。 （）122．證券交易與證券發(fā)行有密切關(guān)系，兩者相互促進(jìn)，相互制約。 （）

上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制.有形報(bào)盤方式縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，而且減去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)，從而減少了申報(bào)的差錯(cuò).125．市場營銷是個(gè)人和群體通過創(chuàng)造，提供出售，并同他人交換新產(chǎn)品和價(jià)值，以滿足其欲望和需要的一種社會和管理過程。（）126．營銷戰(zhàn)略是指與企業(yè)營銷活動有潛在關(guān)系的所有外部力量和相關(guān)因素的集合，它影響著企業(yè)能否有效地保持和發(fā)展與其目標(biāo)市場客戶交換的能力。（）127.“4C'理論的四大基本要素是Customer、Cost、Convenience、Communication。（）TOC\o"1-5"\h\z128．證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是從屬關(guān)系。 （）證券交易所電腦主機(jī)接受辦理指定交易申報(bào)，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)后下一個(gè)交易日生效。（）深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。（ ）證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前第一個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶（）債券的投資價(jià)值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化。 （ ）行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上來說，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對象。伴隨持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長，總體經(jīng)濟(jì)成長，上市公司利潤持續(xù)上升，股息不斷增長，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善，產(chǎn)銷兩旺，投資風(fēng)險(xiǎn)也越來越小，從而公司的股票和債券全TOC\o"1-5"\h\z面的到升值，促使價(jià)格上揚(yáng)。（ ）投資者在投資證券市場時(shí)，應(yīng)該不要放過股價(jià)任何的“小漲”，不要陷入股價(jià)任何的“小跌”，這一點(diǎn)對于中長期投資者尤為重要。136.行政法規(guī)是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布。 （ ）證券市場監(jiān)督管理是指證券監(jiān)管機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。 （ ）證券交易所的目標(biāo)是在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益，維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。（）140.市場細(xì)分的概念是由英國營銷學(xué)家溫德爾? 斯密于1956140.市場細(xì)分的概念是由英國營銷學(xué)家溫德爾? 斯密于1956年提出的。 （）141.差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。 （ ）目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場，也可能是一系列細(xì)分市場。 （ ）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德中保守秘密的要求就是指對客戶信息保密。 （ ）證券公司營銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在從事營銷活動時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失。 （ ）投資者成為證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)客戶標(biāo)明了投資者與證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立?？蛻艨梢宰杂傻剡x擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人，說明客戶有選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以按客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。 （ ）深圳證券交易所規(guī)定，首次上市的基金上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為發(fā)行價(jià)。（）上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證 A股指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)等。換手率的計(jì)算公式為：換手率=成交股數(shù)/總股本。證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：應(yīng)當(dāng)要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托期滿，委托指令自然失效。155.美國學(xué)者比特勒提出了： “4C”理論。（）綜合模式是美國國內(nèi)采用最廣泛的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷模式。 （）社會營銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費(fèi)者和社會的長遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費(fèi)者利益和社會利益有機(jī)地結(jié)合起來。（）158．促銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場進(jìn)行溝通的傳播活動，包括廣告、人員推銷、營業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（）159．證券公司營銷的適應(yīng)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅(jiān)持了投資者利益優(yōu)先的原則。（）中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。（）基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超出1個(gè)月。（）權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。（）轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單。（）行業(yè)經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成部分，行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動是宏觀經(jīng)濟(jì)活動的總和。就投資者個(gè)人而言，宏觀面分析與中觀面分析難度較大，不具備分析基礎(chǔ)，而相對簡單、直接且行之有效的就是公司分析。道氏理論對于每日每時(shí)都在發(fā)生的小波動有較大的作用，但大形勢的判斷則顯得無能為力。根據(jù)開盤價(jià)和收盤價(jià)的關(guān)系，K線又分為陽（紅）線和陰（黑）線兩種，收盤價(jià)低于開盤價(jià)時(shí)為陽線，收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí)為陰線。十字星的上下影線較長，表明窄幅盤整，交易清淡。一般來說，趨勢線的作用表現(xiàn)在：一是起支撐和壓力的作用；二是當(dāng)趨勢線被突破后，說明股價(jià)下一步的走勢將要反轉(zhuǎn)。169．為加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)，《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》從建立證券投資者保護(hù)基金制度和明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度兩方面作了規(guī)定。（）170.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券和挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳上的資金都屬于欺詐客戶行為。（）171．公平的證券市場應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)因素：一是使機(jī)構(gòu)投資者能夠最大限度地獲得市場信息；二是所有投資者獲得信息的機(jī)會應(yīng)當(dāng)是平等的。（）172．證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。（）173．《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1萬元以上10萬元以下罰金。（）174．在不正當(dāng)競爭中，沒收違法所得的罰款屬于賠償法律責(zé)任。（）175.證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息四個(gè)方面的內(nèi)容。（）176．按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，在執(zhí)業(yè)證書年檢期間，取得執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)參加學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。 （）177．證券公司及其從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，但可以對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。 （）178.證券和資金都可以記錄在相應(yīng)的賬戶中，進(jìn)行直接“一手交錢，一手交貨”。（）179如果證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新辦理。（）180.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（）參考答案單選題1.AP2092.AP2103.A(p.182)4.D(p.189)5.BP2676.PB2747.A(P318)8.B(P319)9.D(P398)10.D(P399)11.B36312.B36