工程內控管理手冊工程內控管理手冊工程內控管理手冊第13章工程項目13.1工程項目管理綜述訂正記錄日期訂正狀態更正內容更正人審察人同意人一、業務目標增強企業工程管理,貫徹國家法律法規及上司部門相關要求,落實企業的工程項目建設管理目標,保障項目建設工作順利睜開。二、業務風險立項、招招標、施工、投產使用及工程查收議論工作不到位，以致安全、質量事故以及整體項目投資方向的偏移。三、適用范圍適用于在新興鑄管(新疆）資源發展有限企業管轄范圍內包含煤礦井巷工程在內的所有工程建設項目。四、定義無五、部門職責與崗位權限1。部門職責投資管理部是企業工程項目主管部門，有權對子企業工程建設項目立項、

招招標、工程建設、投產運轉及查收議論進行督查、檢查、核查、議論崗位權限負責項目招招標工作的參加、檢查，項目建設的現場檢查、項目進度的追蹤，以及年月季工程項目施工計劃的督促落實。六、管理控制程序工程項目建設進度計劃的編制1.1各子企業依據本單位上年度工程項目建設實質狀況和本單位整體規劃擬定今年度工程項目建設計劃及保障措施

,報企業投資管理部統計、審察

.1.2投資管理部審察各子企業工程項目建設計劃，依據企業年度工程項目整體規劃進行均衡、審察，匯總形成企業年度項目建設管理目標，報主管領導審察，經總經理審察通過后實行。2。2。1

工程管理保障系統成立健全工程管理組織機構

,明確工程建設管理責任，使各級責任人明確自己的責任，.2。2為實現企業整體規劃管理目標,企業及各子企業主管領導應供應人力資源、財力資源、物力資源、技術資源,以形成組織保障、思想保障、制度保障及經濟保障。工程管理目標的實行3。1各級目標責任者充發散揮主觀能動性和創立性，實行自我控制和自我管理,的確落實各項保障措施，經過上司的控制與協調，促使安全目標實現。3.2投資管理部經過對計劃履行狀況的督查、檢查和議論，發現目標誤差，采納措施糾正誤差;發現單薄環節,進行溝通調理，保障目標的順利實行。3.3投資管理部以要點點控制的方法,采納點上抽查與面上檢查相結合、合時抽查與按期檢查相結合的方式，對子企業工程目建設過程進行督查管理，隨時認識工程進度、質量、安全等方面的狀況，協調解決實行過程中出現的矛盾和問題，并及時向主管領導報告目標達成狀況。工程項目管理議論工作4.1自評:子企業依照要求做好每日的進度表，認真組織睜開本單位月度工程項目調換會，對本月的項目睜開狀況進行解析總結，并于每個月

28日前將本單位工程建設項目月進度報至企業投資管理部，企業投資管理部對各子企業上報的月度工程進展狀況進行解析匯總，

及時上報至企業項目主管副總4。2季度議論:企業投資部牽頭，風險審計部和財務部配合每半年對各子企業項目建設情況進行整體的解析、議論、總結，側重增強子企業招招標工作睜開狀況、項目施工的過程監督、物質采買以及項目的查收投產和資本支付狀況的督查、檢查、議論工作,并投資管理部編寫項目睜開解析報告，報至企業總經理。4.3年度議論：每年12月31日前,各子企業對本單位年度工程項目睜開狀況進行綜合的統計、解析、議論，并編寫項目睜開狀況總結報告，報至企業投資部。次年1月份由企業計部牽頭，投資部、財務部配合對各子企業工程及物質采買招招標狀況、合同履行情況以及工程進度款支付狀況進行檢查，由風險審計部出檢查報告，報企業總經理。4.4核查：工程建設管理核查依照工程管理各單項管理制度中的核查細則履行。對子企業年度整體項目規劃達成狀況的核查依照企業年度計劃規定的核查履行，由企業總經理最后審批履行。七、要點控制點1.工程管理整體規劃目標的履行。2.項目立項.3。招招標工作.4。物質采買工作。5。項目建設過程HSE、質量管理。項目資本管控項目投產運轉及查收議論。八、相關文件和記錄1。企業內部控制基本規范工程管理制度3。工程質量管理制度工程建設HSE管理制度5。招招標管理制度6．物質采買管理制度九、流程圖工程管理綜合流程工程管理流程開始解析行業風險及發展形勢擬定項目投資管理目標部署年度項目管理工作組織實行、追蹤、議論、核查投資項目整體目標議論、核查年度投資工作總結、解析

工程資管理內容制辨制制制頒度度度度識布完合的建需實備理修設求施性性繕投確年資定費度審監預投用項核督算資核目下執管理項算預發行目算工工工手工程程程地程續規招立勘設辦劃投項計理標安施施施工整全工工HSE改施過管措、工程理施完設監制善計督定工驗審整復核改驗程收，、、驗申驗完簽收請收善收整各工查項正試改程找手式運、投缺續投行完產陷辦產善理工統投程行預評計資資業算估、評料對對報分估收標標告析集結束新興鑄管（新疆）資源發展有限企業工程管理履行流程子企業投資部財務、審計部門經理層開始建設單位負責人項目立項申請書依據本單位年度項目建設規劃編寫項目立項申請資料子企業工程部門項目立項審察依據子企業年度項目整體規劃填寫項目立項審察建議子企業工程副總項目立項審察建議子企業工程管理部工程設計工程招招標組織施工HSE管理質量進度管理工程查收

資源企業投資部項目立項審察依照企業年度估量對峙項內容進行審核、評估資源企業投資部過程督查、檢查

資源企業風險審計部負責子企業工程合同、財務履行以及工程估量法律、風險等方面審計工作

資源企業工程主管副總審察建議資源企業總經理審察、批復企業工程副總審察工程結算資源企業投資部

資源企業財務部

企業財務總監審察工程試運轉工程投產

工程實質進度審察

工程款核算財務會計付款

企業總經理批復項目建設后議論13。2工程項目立項流程訂正記錄日期訂正狀態更正內容更正人審察人同意人一、業務目標保證投資意向吻合國家產業政策和企業發展戰略,保證項目建議編制合規、完好，項目投資估量和進度安排協調；2.保證工程項目進行可行性研究，保證可行性研究的深度達到質量標準和實質要求,為項目決策供應充分、靠譜的依照，保證立項資料的科學合理性;3。保證工程項目規范評審，合理設置決策權限、保證決策程序規范,保證立項決策的正確性,減少決策損失，供應投資效益。二、業務風險投資意向與國家產業政策和企業發展戰略脫節；項目建議書內容不合規、不完好，項目性質、用途模糊，擬建規模、標準不明確；缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式；4。可行性研究的深度達不到質量標準和實質要求；5。項目評審流于形式；6。權限配置不合理,也許決策程序不規范.三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發展有限企業依據國家相關規定和企業自己發展規劃需要立項的所有新建、改建、擴建工程項目.四、定義項目建議書：是企業（項目建設單位）依據工程投資意向、綜合考慮產業政策、發展戰略、經營計劃等提出的建設某一項目的建議文件，是對擬建項目提出的整體框架性假想。五、部門職責與崗位權限1。部門職責1.1設計單位：組織編寫項目建議書和可行性研究報告，編制工程項目立項資料。1.2子企業經理層：審察項目建議書和可行性研究報告，組織項目審批會。1.3投資管理部：對項目建議書和可行性研究報告審察并最后報經理層決策審批。2。崗位權限表投資部工程管理人員負責依據企業項目整體規劃審察子企業項目立項建議書的審察,結合企業項目建設實質對項目立項進行均衡、調整，最后報經理層審批后履行.六、管理控制程序1。編制項目建議書1。1子企業經理層及相關生產事業部依據企業自己發展需要，充分考慮當前行業環境及企業自己營運環境、資本規劃等方面問題后提出工程建成立項意向并交由設計院進行項目解析并編寫項目建議書。1。2設計單位負責對項目建議書進行初步審察。1.3子企業對項目建議書進行初步審察,主要審察項目工藝性進行等專業內容。1。4企業投資部負責各子企業項目立項項目建議書的核對和初步審察，主要若是依據企業年度項目投資計劃和估量審察項目建設內容和時間安排的合理性。審察后報企業項目主管副總。1。5企業項目主管副總負責依據企業發展戰略對子企業立項項目建議書進行最后的審核，以后經總經理決策、審批后履行。2。可行性研究2.1項目建議書經過審批后由子企業主管領導通知設計院進行可行性研究并編制項目可行性研究報告，內容應包含項目概算。2.2設計院將可研報告提交給子企業企業主管領導,主管領導對項目可行性研究報告進行審察，主要審察項目概算。2.3子企業主管領導將項目可行性研究報告報子企業經理層進行評審;進成本花費的項目最后由企業進行審批；重要工程項目需要報股份企業經理層審批.七、要點控制點編制項目建議書可行性研究3。項目評審與決策八、相關文件和記錄《企業內部控制基本規范》《工程管理制度》3。《招招標管理方法》5。項目立項建議書（子企業）6。可行性研究報告（子企業)工程概算資料（子企業）九、流程圖（見工程管理綜合管理流程和子企業項目立項目管理流程）13。3工程設計管理流程訂正記錄日期訂正狀態更正內容更正人審察人同意人一、業務目標1。保證設計單位資質吻合要求，初步設計方案經過多方案比選；保證設計人員對相關資料理解透辟，初步設計沒有較大疏忽，有足夠的設計深度；3。工程概算要吻合規范吻合實質；保證工程設計與后續施工有效連接。二、業務風險設計單位不吻合項目資質要求；2。初步設計未進行多方案比選；3.設計人員對相關資料研究不透辟，初步設計出現較大疏忽;設計深度不足；5。概估量嚴重離開實質;工程設計與后續施工未有效連接或過早連接。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管（新疆）資源發展有限企業管轄范圍內所有新建、改建、擴建工程項目。四、定義初步設計：是把擬建工程的建設的技術方案和經濟指注明確下來總圖部署、工程總造價和主要技術經濟指標。

,同時確定工藝流程、施工圖設計：是指經過圖紙

,把設計者的企圖和所有設計結果表達出來

,作為施工建筑的依照.設計概算：在投資估量的控制下由設計單位依據初步設計的圖紙及說明，利用國家或地區公布的概算指標、概算定額或綜合指標估量定額、設施資料估量價格等資料，運用科學的方法計算和確定建筑安裝工程所有建設花費的經濟文件。施工圖估量：是在施工圖設計達成后、工程動工前，依據已同意的施工圖紙、現行的預算定額、花費定額和所在地區人工、資料、設施與機械臺班等資源價格，依照規定的計算程序確定工程造價的技術經濟文件五、部門職責與崗位權限1。部門職責1.1設計單位(內部/外面)：工程項目的初步設計以及施工圖的設計，包含安全、節能減排、消防等的初步設計。1.2項目設計評審人員：對項目的初步設計進行評審。1。3子企業經理層：對項目初步設計進行審批。2。崗位權限表（無)六、管理控制程序1。自行設計1.1項目立項審批通過后，子企業主管領導依據工程施工項目難度的大小,確定由本企業設計院還是外委設計企業進行工程項目設計。1。2項目建議書審批通過后,設計院安排專項設計小組依照國標和行業標準進行項目的初步設計和設計概算。1.3設計院達成設計底稿后，交由企業設計評審會（業主代表、設計代表、主管領導、相關部門構成)審批，重要項目設計一定報企業，由企業項目主管領導和部門參加審察。設計院應進行技術交底，介紹設計企圖和技術要求，及時溝通問題，更正不吻合實質和有錯誤的圖紙，會議應形成書面紀要。1.4初步設計審批后，設計院把建設項目分解為若干單項工程、把單項工程分解為若干單位工程、甚至到更小的單元工程進行詳細設計，形成施工圖紙。1。6施工圖設計達成后,設計院進行施工圖審察。審察后將圖紙交給子企業工程部并記錄。1。5子企業財務部審察估量處依照施工圖、國家擬定的定額標準及其余相關文件，測算出各個工程單位所需的建筑花費編制工程估量文件。拜托設計2.1子企業主管領導依據工程施工項目難度的大小，確定由本企業設計院還是外頭企業進行工程項目設計。2。2項目建議書審批通過后，設計院依照企業《招招標管理管理方法》確定設計單位，簽訂工程設計合同，明確設計單位的權益和義務,向設計單位供應睜開設計院需的資料。2。3設計單位達成設計底稿后，交由企業設計評審會（業主代表、設計代表、主管領導、相關部門構成）審批，重要項目設計一定報企業,由企業項目主管領導和部門參加審察。設計單位應進行技術交底，介紹設計企圖和技術要求，及時溝通問題，更正不吻合實質和有錯誤的圖紙，會議應形成書面紀要。2.4初步設計審批后,設計單位把建設項目分解為若干單項工程、把單項工程分解為若干單位工程、甚至到更小的單元工程進行詳細設計，形成施工圖紙.2.5施工圖設計達成后,設計院進行施工圖審察.審察后將圖紙交給子企業工程部并記錄。2。6計劃財務部審察估量處依照施工圖紙、國家擬定的定額標準及其余相關文件，測算出各個工程單位所需的建筑花費編制工程估量文件。七、要點控制點初步設計評審2。施工圖審察八、相關文件和記錄1。《企業內部控制基本規范》2。《工程管理制度》3。《招招標管理方法》4。工程項目設計合同(子企業）工程設計底稿(子企業）6。施工圖紙（子企業)工程概算資料（子企業）8。工程估量資料（子企業）9。評審報告（子企業）九、流程圖（無）13。4工程物質采買與施工單位招選流程訂正記錄日期訂正狀態更正內容更正人審察人同意人一、業務目標1。成立吻合國家規范和企業制度的工程招標管理流程,保證工程項目的完好招標，防備投標資格條件因人而設、相關人員泄漏標底和招標人與招標人串連;2。保證招標過程公開、透明，保證招標人的資質條件吻合制度要求。3。保證評標委員會成員擁有專業水平，防備評標委員會與招標人串連作弊。二、業務風險1。招標人肢解建設項目,或躲避公開招標；2。招標資格條件因人而設;相關人員違紀違紀泄漏標底；4。招標人與招標人串連招標，存在作弊行為；5。招標人的資質條件不吻合要求或掛靠、冒用別人名義招標。開標不公開、不透明，傷害招標人利益；7。評標委員會成員缺乏專業水平，也許建設單位向評標委員會施加影響；8。評標委員會成員與招標人串連作弊.9.兩方不得另行訂立背叛招標文件實質性內容的其余協議.工程物質采買過程控制不力，資料和設施質次價高，不吻合設計標準和合同要求。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管(新疆)資源發展有限企業所有新建、改建、擴建工程的工程物質采買與施工單位招選業務.四、定義工程招標：是指建設單位在立項以后、項目發包從前，依照法定程序，以公開招標或邀請招標等方式，鼓舞潛伏的招標人依照招標文件參加競爭，經過評標擇精選定中標人的一種經濟活動。五、部門職責與崗位權限1。部門職責1.1子企業:負責招標文件的編制、初審、組織會審及發放。負責招標單位資質初審以及牽頭組織招標.1.2風險審計部：參加子企業招標文件的審察，并對整個招標過程進行督查。1。3財務部：參加子企業招標文件的審察，并審察工程資本的使用狀況、工程結算方式、付款方式及比率。1。4企業招標委：負責子企業限額外招標文件審察，招標評審和議標評審以及工程合同審察.1。5經理層:招標形式的選擇以及工程合同的審批。崗位權限表（無）六、管理控制程序1。招標1。1子企業依據工程項目的實質狀況，指定該工程項目的甲方代表。子企業工程部牽頭組織成立招標委員會，招標委員會由紀委代表、業主代表、估量處代表、財務代表、子公司工程部甲方代表等相關單位代表構成.1。2子企業工程部甲方代表依據工程項目的詳細要求，參照規范的招標文件模板，編制招標文件稿本并報工程部部長初審。1.3初審后，由子企業工程部甲方代表將招標文件初審稿發給招標委員會的評委、相關領導會審。會審后再次更正完美招標文件并公開公布。1。4子企業工程部甲方代表對報名的招標單位進行資格初審并報告子企業工程部部長.1。5子企業工程部甲方代表發放招標文件，組織招標單位踏勘現場，并組織相關單位對圖紙進行答疑。1.6招標人應當依照招標文件的要求在規定的時間內將招標文件帶到開標現場交招標委員會。1.7開標前，甲方代表應向招標委員會主要成員、相關分管領導報告招標基本狀況。按企業《招招標管理暫行規定》確定開標時間和地點并通知招標人。1。8子企業工程部甲方代表按規準時間組織招標委、審計處和招標單位舉行開標。開標時,招標單位先獨立唱標，其余招標單位人員回避。第一輪開標后,招標委一致招標平臺，并就地見告招標單位進行第二次招標（可更正報價、工期、質量、施工人數、承諾等相關內容），招標委成員依據企業《招招標管理暫行規定》和《評分標準》對招標單位的第二次招標狀況進行綜合打分并匯總。1。9子企業工程部甲方代表將各招標單位的匯總得分和招標呈批件報項目負責人、工程主管領導定標。1。10上述管理控制程序，子企業審計人員全程督查，企業風險審計部負責參加子企業重要項目招招標工作，并做好各子企業招招標工作階段性的督查檢查工作。2。工程物質采買2.1施工單位提出資料采買計劃，子企業工程部甲方代表初審.工程物質供應范圍為合同兩方商定的甲供資料。2.2資料采買計劃由子企業工程部部長審察后，由施工單位報送給采買部相關業務負責人員,采買中心依照采買流程,經過招招標方式進行采買.2。3設施采買由子企業工程部依據設計院下發的工程設施訂貨表（圖）、生產單位依據生產要求向采買中心提出采買計劃,采買中心依照采買標準流程進行采買.2。4采買物質運抵庫房后，由施工單位負責自行領用、保留。七、要點控制點1。標書編制、審批招標過程管理4。定標5。合同簽訂6。物質采買管理八、相關文件和記錄《企業內部控制基本規范》《工程管理制度》3。《招招標管理方法》4。施工圖紙（子企業存檔）招標通知(子企業存檔）招標文件（子企業存檔)7。施工單位資質證明相關資料(子企業存檔）評分表（子企業存檔）9。中標通知書（子企業存檔)合同九、流程圖新興鑄管（新疆）資源發展有限企業招招標管理流程子企業投資部主管副總總經理開始否否建設單位負責人招招標工作申請招招標項目資料準備Ⅰ級招標是依據企業綜合規劃進行審察子企業主管領導投資部負責人招招標審批表依據投資審察招投是標工作的吻合性是項目招招標申請表項目招招標建議書Ⅱ級招標限額內限額外投資部工程專員項目招招標批復表子企業招招標委員會組織招標資源企業招標委員會招招標資料準備參加招標招標單位及招標時間確定

投資部工程專員組織召開招標會

對子企業限額內外招標工作的督查檢查和議論核查確定中標單位限額外合同報資源簽訂合同企業審計部審察招標資料存案通知建設單位資源企業工程專員組織施工招招標工作的析、招招標資料存案議論、核查工作13.5工程施工過程管理流程訂正記錄日期訂正狀態更正內容更正人審察人同意人一、業務目標保證工程項目建設過程管理規范，保證施工質量、進度和安全；2。保證項目順利進行,依照施工進度需要,及時購置資料和設施，保證工程物質吻合要求；經過計劃、實行、督查、調理和控制,依照早先擬定的目標計劃,保證工程投資控制在計劃成本內,并盡可能的降低成本和耗費；保證工程項目改正程序規范,保證工程造價、工期受控在正常范圍內.二、業務風險1。盲目趕進度，犧牲質量、花費目標,以致質量低質,花費超支；2.質量、安全看守不到位，存在質量隱患;3。建設資本使用管理凌亂，項目資本不落實；4。現場控制不妥,工程改正屢次。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管(新疆）資源發展有限企業管轄范圍內所有施工過程管理所涉及的土建、設施、電氣、管道等施工管理各業務.四、定義工程價款結算：是指對建設工程的發包承包合同價款進行商定和依照合同商定進行工程預支款、工程進度款、工程完工價款結算的活動。施工合同簽訂后，建設單位按周期或項目目標撥付工程進度款。實質工作中,工程進度款大部分按月結算。年關或工程完工后進行清理.簽證:施工單位依照圖紙施工時現場發生的圖紙外工作量，如小量拆掉，場所清理、地基辦理等，如需方案改正、設計增補或改正，則由設計人員發圖紙或改正單。甲方代表:發包人指定的履行合同的代表,其詳細身份和職權由發包人承包人在專用條款中商定。其職權為:（1）負責安全、質量、工期、現場簽證、現場文明施工、承包人資質審察及參加查收。(2)工程款支付初步確認.（3)現場協調等.五、部門職責與崗位權限1。部門職責1.1子企業工程部：負責對所擔當項目動工報告、施工方案、安全措施、資料計劃、現場工程量、達成投資等進行審察檢查,對現場施工進行踴躍組織、協調。負責工程項目施工中的安全、質量、工程進度、投資花費和施工現場的管理。1。2子企業采買中心：按施工單位及業主單位報送的工程物質及設施采買計劃，實行工程物質及設施采買。1.3子企業財務部：依照工程資本付款進度審察月度資本計劃表。1.4財務部:負責子企業工程月度資本計劃的審察支付.1。5投資部負責子企業施工過程管理的督查、檢查.并達成子企業工程進度的追蹤核實,以及子企業月度資本計劃的審察。2。崗位權限表(無）六、管理控制程序施工過程進度質量安全管理流程1.1工程項目合同審批后施工單位到子企業工程部辦理動工手續,填寫動工報告。1。2施工單位將詳細的施工方案報子企業工程部審批，子企業工程部甲方代表組織業主代表、設計代表、企業項目主管領導等對施工方案進行會審同意。1。3子企業工程部甲方代表負責督查管理工程進度，審批施工單位的進度安排，督查施工進度的達成狀況，對進度履行狀況進行核查.1.4子企業工程部甲方代表負責督查管理工程質量，組織業主代表和專業負責人對單體設施、階段性項目進行查收，簽訂質量查收單.對現場檢查發現的質量問題要求馬上整頓并提出核查.1。5子企業安全環保部負責督查管理工程過程的安全環保工作。施工單位設置專職安全員管理施工現場的安全管理工作，接收安全環保部的督查檢查。安全環保部現場檢查人員依照《工程安全管理規定》按期對施工工程進行現場安全環保檢查,對違規事件提出核查并要求馬上整頓。1．6投資管理部負責子企業施工過程中施工質量、安全管理的督查檢查議論核查工作.1.7施工單位接受業主代表、安全環保部代表和甲方代表提出的各項整頓要求并履行。工程改正流程2。1施工過程出現的施工圖之外的工程量由施工單位提出工程改正申請,報給子企業工程部甲方代表。2.2提出的改正如不涉及設計改正則甲方代表、業主代表等簽證會簽單位簽訂的簽證單作為工程改正的審批依照。2.3提出的改正如涉及設計改正則由甲方代表審察后提交給子企業主管領導審批,重要改正項目需報企業主管副總審批2.4改正申請審批通過后,設計院針對改正申請和現場狀況進行改正設計，出具設計變更、增補通知單交給子企業工程部.子企業工程部甲方代表將改正通知單交給施工單位并記錄。2。5施工單位依照現場簽證單或設計改正、增補通知單組織施工。3。工程進度款支付流程3.1施工單位依據工程達成進度，按合同商定提出工程進度款申請，報給子企業工程部甲方代表。3。2子企業工程部甲方代表和子企業工程部計劃統計員編制工程進度款支付計劃表，經子企業工程部部長審察后，報企業主管領導審批。3。3財務總監應付款計劃進行復核，要點是核實資本狀況。3.4子企業財務部將審察過的工程進度款計劃表報至企業投資部進行核實，核實達成后挨次經項目主管副總、財務總監、總經理審批后，由財務部會計進行資本支付。七、要點控制點工程進度管理工程質量管理工程安全管理4。施工方案的審批5。單體設施或階段項目工程質量查收6。工程改正的審批7。工程進度核實8。工程款項的支付管理八、相關文件和記錄《企業內部控制基本規范》2。《工程管理制度》3。《基建工程HSE管理方法》4。項目動工報告、安全協議、環保協議(子企業)5。項目施工組織設計或施工方案、施工網絡圖（子企業)工程物質查收入庫單（子企業）進度、質量、安全檢查記錄(投資部、子企業）8。改正申請（子企業）設計改正、增補通知書（子企業）10。進度款付款計劃（子企業）發票（子企業)12。工程進度款申請表（子企業）13。工程進度款支付計劃表（子企業）九、流程圖13。6工程查收及完工決算管理流程訂正記錄日期訂正狀態更正內容更正人審察人同意人一、業務目標經過預查收，及時發現遺留問題,早先予以返修或返工；規范完工查收程序，判斷工程質量，保證施工項目順利投產、使用;。初步判斷工程質量,保證施工項目順利投產、使用；4。成立科學的后評估制度，完美工程責任追究制度.二、業務風險1.完工查收不規范，質量檢驗把關不嚴;虛報項目投資達成額、虛列建設成本也許隱蔽結余資本，完工決算失真；3。固定財富達到預約可使用狀態后,未及時進行估價、結轉；4。沒有后評估制度，后評估方法不科學，走形式以致后評估結果不擁有可用性。三、適用范圍本流程適用于新興鑄管(新疆）資源發展有限企業所有新建、改建、擴建工程的完工查收、結算及決算轉資。四、定義完工查收：工程項目完工后由建設單位會同設計、施工、監理單位以及工程質量督查部門等，對該項目能否吻合規劃設計要求以及建筑施工和設施安裝質量進行全面檢驗的過程。完工查收一般成立在分階段查收的基礎之上，前一階段已經達成查收的工程項目在所有工程查收時原則上不再重新查收.完工查收是全面檢驗建設項目質量和投資使用狀況的重要環節。工程完工結算：指承包單位依照合同規定的內容所有達成所承包的工程，經查收質量合格并吻合合同要求以后，與建設單位進行的最后工程價款結算；完工結算由承包單位編制,建設單位可直接進行審察，也可以拜托擁有相應資質的工程造價咨詢機構進行審察.完工結算辦理達成，將相關結算資料轉交企業審計處進行工程結算審計.完工決算：是以實物數目和錢幣指標為計量單位，綜合反響完工項目從籌建開始到項目完工交付使用為止的所有建設花費、財務狀況和投資成效的總結性文件。建設單位應在收到工程完工查收報告后,及時編制完工決算。完工決算是辦理固定財富交付使用手續的依照。五、部門職責與崗位權限部門職責1.1相關事業部:配合子企業工程部看守工程查收,工程結算等相關事項。1.2子企業工程部門：及時組織相關方進行工程完工查收,配合計劃財務部達成工程決算工作。1.3計劃財務部:負責工程完工結算審察，辦理結算相關手續，并配合審計。依據工程進度支付工程結算價款，辦理工程決算轉資.1.4施工單位：工程查收前自查提出查收申請，編制工程結算資料.2。崗位權限表（無）六、管理控制程序施工單位初檢1。1項目達成后,施工單位進行項目自檢.1.2施工單位自檢合格后，向子企業工程部提出項目完工查收申請。子企業工程部甲方代表組織業主單位、設計單位、監理和施工單位等相關方進行項目初步查收并提出整頓項，整頓結束后進行正式查收。完工查收及決算轉資2.1子企業工程部收到申請后,子企業工程部甲方代表全面審察施工單位的查收資料,對工程進行質量評估，勘查、設計單位對施工單位提交的設計改正良行檢查。2。2子企業工程部甲方代表組織業主單位、設計單位、監理和施工單位對項目進行竣工查收,簽訂項目完工查收單。審計處對完工查收組織形式、查收程序、履行查收標準等情況進行督查。施工單位依照各方提出整頓項目進行整頓，重新查收合格后，整理存案存檔.2.3查收合格的工程交付使用,子企業工程部向施工單位簽發工程完工查收證書，竣薪水料轉交資料室存檔。2.4施工單位依據施工圖等依照，結合施工設計或施工方案及相關估量定額、花費標準等基礎資料,計算出來的該項工程的預（結)算價格，上報至計劃財務部估量處進行工程結算審察。2.5工程結算審察工作達成后，由計劃財務部基建室對各施工單位關于甲供材超領扣款、水電費扣款、資料退庫、邊角料送繳廢鋼以及企業修建部和其余各事業部的相關工程花費等款項按其規定履行，同時將設施、備件采買花費、設計花費及其余花費等同意后，匯總得出實質的最后決算結果。七、要點控制點1。監理查收審察完工查收3。結算審察八、相關文件和記錄1。《企業內部控制基本規范》2。《工程管理匯編》《建設工程施工及查收規范》自檢報告（子企業）5。工程完工報告（子企業)6.完工查收報告（子企業)7.工程決算資料（子企業)九、流程圖新興鑄管（新疆）資源發展有限企業基建工程HSE管理流程施工單位監理單位各子企業資源企業不合格編制HSE施工組初步審察復審合格審察、存案織設計存案平常巡檢平常巡檢整頓措施能否吻合要整改求按措施整頓合格整頓合格形成議論結論突發事件應急營救協助辦理一般事故安全事故編制報告審察上報施工單位內部辦理

周檢查月檢查督查、檢查督查、議論議論、存檔協助辦理存檔督查、議論責任認定及處理重要事故責任認定及處協助檢查理辦理審察后上報政府部門新興鑄管（新疆）資源發展有限企業工程管理流程施工單位監理單位子企業資源企業開始否施工單位

監理工程師

子企業工程部編寫質量監理和施工質量保障措施

組織審察施工單位質量督查措施，并擬定相應的質量監理措施。

組織審察施工單位質量督查措施，并擬定相應的質量監理措施。施工單位合格成立質量管理系統，并依照質量督查實行方案進行質量管理資源