《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCY10L10K6F3S4C3V9HG4H6S4C1Z7V1K4ZU2B5R5K8L2W2U12、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本【答案】CCU7M8J1W9K9M10C1HC7T9W2J6M1H9V4ZX1H10E8M10V4U5R103、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月【答案】ACE4K6L9A4M10O10L3HF6I7E4J6Q2S3L7ZY4H1N8D10G7G1K74、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國期貨保證金監控中心公司

D.商務部【答案】BCP10S10G2N1Q3P4O7HY6H4K3E2B5E6P2ZV3G5L7F9S9V5T45、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所【答案】BCQ2E3S10A6C9F6R3HW7O10F1G7S4W8W3ZK4W8M10D1I6U9B26、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】CCA4X3Q3U1T8C4K8HR10U8G4E6G9E9L2ZM9B8U8T7W1E5R67、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.各期貨公司【答案】BCX7U1D8J3N8U10M3HN6O2Z6T5O9Q10X6ZX4H9Z8P8I5F3Z98、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCB7L10F6X10F2K10N9HI9Q4Z7O7I8N8A5ZN1K8T4M7L6G3S109、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCO7J2K3R4M4R7X4HJ9E1C8J9I8V10M1ZQ6X9X9O5V7T9D1010、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款【答案】CCS6Z2U7F2N10H9C1HR9R9U5C4Z4X8K8ZV8J2Q1E7P7J7F211、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金【答案】CCT5Q4V9J1R4G8B4HT9K7D5K8R3Q9X1ZD6I10T10E1U1M2N1012、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACF8K3B8S1D2O4W4HQ4L7M7C10P9F5O4ZU6J2K6D4Z1C4A613、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發生變化，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCM4X3L6L4D2N5I4HI9T5E3B8Z10G7C5ZK8M10S1Y1T7W7F314、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACY8N10L4U5S9K8Z2HA8V4P8L4W7D5P1ZQ4F10D3M1H9M9Y815、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】ACM5D6F6E9U7H3A5HZ6A9U8O9U5V10R9ZQ7A5Q10F3Y7Y9K616、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。

A.中國證監會

B.理事會

C.中國期貨業協會

D.會員大會【答案】ACW1U9B7P10V7F2S3HR10I10O10P7D3S10E3ZI1H3D6S2W6J10W517、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構【答案】DCB7D6V4I8X9J8R4HJ2T9Q9P6O8F9T6ZO6O3T5S3S8A3O918、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規

C.違法

D.委托【答案】ACZ10V9T4F10R3N7O9HN1J8V7G8Q1G9H9ZT4Q10C7X4L6P4B819、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】BCM3Z1D4R1T8L6A2HN8G2I3L1X8C9H7ZZ9R6J1L4J7G7U720、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔【答案】BCR8I10E6S6F3Q6T2HD8N3F1A6O10Z7O6ZY6T1U6Z5V5V10K721、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCD1Y8K8M9Z7S9U8HB3V7H10P6J3N3B3ZT7Q5P1E9B10B5Y422、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本【答案】CCK7J4Z4D1T1N2X9HW8V4T7G2P9E5X6ZX2M9F4N2F5A2B1023、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（）。

A.給予多收取手續費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續費

C.責令退還多收取的手續費

D.責令將多收取的手續費上繳國庫【答案】CCH7H9V4I5U2C5O10HH8L2D8F6B8Y4K6ZZ1Z8D3D6W10H10X224、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCR4X4Y8Z1T2P10K3HY1O7E9N10Z10X7R5ZQ1M3W1L3I9X4I625、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】ACC6U5K2F8X8H6X2HG6S4W1V1Y2Z2Y7ZF1P7A6W3H2F8Q626、（）依照法律、行政法規、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規定，對經營機構履行適當性義務進行監督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.監控中心

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCL2L9M6K10O8V2V2HF1H6C8F2A5G7F7ZF1H5L2U6W4O6H927、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等期貨法律法規匯編導致保證金出現缺口的，中國證券監督管理委員會可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對【答案】CCN2Y2Z7Q5O8P7Q3HR7Y1N4B3N3P9U8ZE1Z9V4H8O3Q9A528、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨公司【答案】DCP8P5P2F6A2N3T3HO4E9Z2Z3V3G4O6ZF3M3C6G8B1L7C429、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任【答案】CCR9V1Z7W3I8R3U7HO1D10T2R8W4V8Q2ZS1H9Q9A4H9B2R630、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密【答案】BCF6P10J3W5D5V7R7HG10M9F6C7F6F4N8ZF3U9O3J9J7R4A931、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規

C.是否符合規定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】DCU1J8T5I8X10A8K5HJ5U5N4E5I1P2X7ZZ5O2Z8Q10L1W4E132、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCS2B4D2I4N10C4H3HV10G1R1X6W4X6T4ZJ8J8Y10O4V3U7O733、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.兩次

B.連續兩次

C.三次

D.連續三次【答案】BCV9G1M10C2F4X7E1HQ10Y8O9W3Y8Q8M3ZO9Z9F8K5Z9C4L1034、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCR9I6J7G3A2O2E4HP9T8C5C10Z8O2B2ZP5O4D8G3F3R2P835、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經紀人

D.期貨交易所【答案】ACE4H2T5B9T5R3G8HU2R1G1H8M1C7N2ZX4P4O3E5D10B5H136、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元【答案】BCL3K4C8U10G9C7O4HA8O3V4Y10T9Y1Y3ZP6B2L1K6E9X8S337、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業協會

B.中國期貨業協會

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】CCW3J1P10L5R4I2K4HL7G4F1S3U3Q3Z10ZU2R4I2E6Y9C6A738、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會【答案】ACV1Z8O3R9R2F1A7HV1T1W1Z8I6L3S1ZY4D5P7M7J5C4I1039、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCG10N6R5Y1R1A2I9HC2C3Y4Y2Y5A10W4ZQ6O7S1E7P3K8L240、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.企業會計準則

D.期貨業協會【答案】ACA9C4C5K10I10B3E8HQ8J7N4K6N10F6X5ZK4Y9X6P3Y9L4W241、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】DCZ9K5V6Z10H1Q1J7HA3R9F1E5V10Q1K6ZH9L2W3S3D7J5B342、首席風險官不履行職責的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。

A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】ACX4R10X1B5O2U6H10HR1X1A10H8M5F3H9ZC7I10X10N9C8A1K243、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監事長【答案】BCW1J10O9P6R4Z7G6HT5S2B8H9D4Y5B5ZA6W9Z5G8F9I1L1044、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCE10C10P2H6M6R10G8HW8W2C2I9L5B10L4ZC4T9N4D8X4B2V145、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務【答案】CCH7G3I10B7I2L8H5HM5N8C3R4U8Z3B1ZK7O4U8Y6T4E8C146、國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.中國證監會

B.國務院有關部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業協會【答案】BCZ7R8U2P10F8W5H10HU2Q8M5D3D5W1I7ZK3W7J1E3K1Q4L947、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括（）。

A.保證金標準

B.非結算會員結算準備金最高余額

C.風險管理措施

D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】BCH10C3Q3P8S8B10P6HL7T3Y9O6M2F6P9ZL10W7V4V9X3X9R648、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監會【答案】BCM2H3T2U5T7R8O8HF5T9W3B5X2B7L5ZX9Z4C5A9X8E9E749、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCW3I5D4X5T7Z10I2HP4P2O10G3Q2M1M3ZV2N9K7I9E3A9D850、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】BCY2Y6C4O7O9D5P5HT5K7G10K5B8S2Z9ZE4C2Z6O4C1L3N851、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手【答案】DCW2W10V5Q4S2W10C1HQ1E10S2V5N4Y4T4ZT7F9W2M2N8Z3A752、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCC10I4Y8P5F3G4X10HZ3M3W8M4F1X6I5ZZ10V1M7Y1X4G3W1053、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACM4S4M10K7T6S5K5HY10Q4U5M2K5G5E4ZU7Y3V8D6S7J4F554、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】ACN10X9Y3Q3G3X7D2HZ8V6P6C6Q9T10T1ZY8L8S3T3C2T8M755、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國期貨業協會

C.中國銀保監會

D.所在地法院【答案】ACE9X4R6E8M9M3Y6HK3K2C2J10R1P5Q5ZJ8D8R10B5G4B4G456、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCB6K3S1K7A1L10I2HC10L9U3G1F7K10W2ZI3I2D2T2C8A1E457、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCK10U7B1B4G7C6K10HI2Q5I9H4P2U3H4ZX2I9U4D1F3W4X858、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】BCB8L3K7Z6R10U5Y3HD8Y3M3D6K4A9E3ZK3O9Z9H2I5Q8V959、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】CCU5Z4M3R10D6Z3X6HI10W5N6J6P3K5O3ZF7F2V10M8T4T6K460、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】BCJ10A5Q7G7B10A10R8HW8Y8I10B4C4B7G2ZR3A8S6J3G4A3U1061、通過期貨從業資格考試的，可以取得（）頒發的從業資格考試合格證明。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會及其派出機構

D.國家人事部門【答案】ACQ3B3E1H2I10F2V7HV2L6L2E6I6E5J1ZU7M2F5B10D2Y1G662、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金監控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復印件

D.原件和復印件【答案】BCS6W1R6V5V3M4J4HU3D3B8X9J3Y9E4ZB5D2Y2Y5K2B10Q463、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監會指定機構

B.中國證監會選聘機構

C.中國證監會派出機構

D.中國證監會監管機構【答案】CCJ6K9G3T9I9R1T5HP10Q2C10H7V8H8S2ZK5Q3D3M4H9K1Z764、風險監管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCL8E6L1Y4J3C2N9HP2L10X2Z10V9M5D3ZC4E10Q4T4F9G1G1065、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監督管理機構

B.5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監督管理機構

D.10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告【答案】BCA3T2I7P4Q6W2V7HC5B2A1Z8M5Z4H7ZJ4X5H7R6V10W10V1066、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（）。

A.給予多收取手續費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續費

C.責令退還多收取的手續費

D.責令將多收取的手續費上繳國庫【答案】CCE3Y4L4D3L7L6J8HU8W6X5Z2M4F1U7ZG4B9X10Q3H1M9J567、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員【答案】DCD1G8K1R2M4K6F5HQ6K4R2K9Q7J8L10ZQ6J5C1E9Q2A8O268、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月【答案】BCI1E7F6I2B7O4H7HI6K8T4H10N9X6J4ZX5S7Y2R10B7Y9Z669、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】BCM5J8M2P5R2C1S4HD4U9N10U9H6M7N2ZF9T9E10I8N3V4H570、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯名提議

B.中國證監會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規定的情形【答案】CCB10U5O9H9M8P3G6HS6L6L3B5L7Y1S7ZO5M3S10A4L2L4W971、外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCE9P1M3S2A10B8X2HU1D2J6N5X3V4J2ZK8D5R1P1G9A9F772、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCT3J3K10Y5G7L3P10HJ2Q9U2P9H5N6B8ZN3C1K1B3H3I3K873、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％【答案】DCP8J4K2C7H1H4B3HQ8S2E3M10J2F1Z4ZV9W6L2K10M10F1L374、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發生財務虧損【答案】DCQ4P10O7O2K8L7S5HO1R3X7C1O8V7I7ZD1Q7P3S5L10R3X475、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCT8U2T4I8U6X7I3HU3D5B4W8G2V8C9ZZ3F1A7Q9I3X8X276、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業協會【答案】BCD5R4L2G3X4E4C5HT6E7W1V10C9X1Y10ZY4N6S6T5D7Z7F677、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】DCP3H3B1I9P8K8E9HF6T5O10P3W7D2F6ZY8L4Z10U3P2G3M278、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續（）未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACI8P4D9X10Z4U10E9HJ5J9E1Z10G1J3I8ZP6H8P7H3I10C6D679、當期貨公司人員利益與客戶利益發生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優先；先開發客戶利益優先

B.客戶利益優先；公平對待

C.員工利益優先；先開發客戶利益優先

D.員工利益優先；公平對待【答案】BCG7J1L10H2C6I3N9HI2J3L7G10E2W8F9ZC2B10Y5K7X1W10F280、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，

A.自身利益優先；先開發的客戶利益優先

B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先；公平對待

D.自身利益優先；公平對待【答案】CCA1P2G5Q9H1K10Z2HB8A10O6X10A6P2Q3ZW6F10Y2F9U9X9B381、證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。

A.中國證券投資基金業協會

B.中國期貨市場監控中心

C.中國證監會

D.中國期貨業協會【答案】ACP7B3L8E2A8D1J6HX3C8S8K7A3X10C10ZB6M9Z8J3K3C10Z782、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。

A.中國期貨業協會

B.住所地中國證券監督管理委員會派出機

C.中國證券監督管理委員會

D.期貨交易所【答案】BCV3V7G6D3I9L9N10HK3Y4H9C10X7U9M1ZL9G5C7W2D10Q2W183、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】CCY3A5D1Y8N4G8U9HZ7Q7F2O7G1A10C2ZW9Q5O3T10X10H9C184、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCT5I3K2L5A1M4Y1HD9K9Y6Z4N2O5N6ZO6I10K10H10S5M1E885、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信【答案】CCF10Q4C4C3L8L10C3HD7B5B8P7R9C1I2ZP2J7R10Z8E1U6B486、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】DCD5P7A1S2E7A8X2HQ5P2E1E1E1A2W10ZH7I3K9T7M4S10E187、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協會申訴

B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】ACH3X10Q5S8X9P2M4HF3G4A6V7L7Q10A7ZK1V4Y2N3I7C5U188、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監會【答案】BCD9U2A2G3I9B2E6HQ8V3Z5W8Y9H1M4ZA4T2T4D2B3H3A889、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監會【答案】BCF1X7Z6M10N1B1U4HW1J2T10K2F5C9T7ZZ9R8O3V8J1H1P190、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCX3Q6S2L5G5B1H3HR1G10B5B3N8Z1Y7ZK2K4K9P2Z5Z1G191、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】ACR3Q6T7Y4G6H8D3HZ5O8Y5J9H6U4H2ZZ2Z3F1G9A8A4D992、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCD5I7I3Z2D9P9F1HN4K10W5U4N2D6C10ZF10P9L4P9P5N2V393、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶【答案】ACH7R9H5L7B6I8J4HB6P2Z8W3L2Z5Y4ZZ2F6V7B8W9L9Y794、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACF5S2B1J2Q1G8W1HH3W4A9L9K4W2Z5ZB7G6M4U9T8N2E295、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCK7X4A3J3D4M8L6HM7R3H9P5Z10O3S10ZL3X7Y5E4Y4V4O496、中國證監會指導和監督（）對期貨從業人員的自律管理活動

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACJ6G6C6I5V10Z3G7HR10C3H2Y4V9C10A4ZS8Y1I10K7J7S9G497、在運用保障基金進行補償時，若現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCD9K6W2C4Q9A10E9HE2X1D8Y1F6I10S7ZE6C10V7H10L7S4P1098、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業執照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業務范圍

D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】DCY7N4R7J10S10P8D2HO5N3Y5P3H8W10R5ZW8Q4L5M6O8Z3P499、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】BCZ3U1I7V3D10Q3V2HM1F8H5C3E5U1W2ZS6F5T8O9P6S10M7100、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】ACB3V5P3Y5F8T9Q9HM4F9Z2H1C9E7C7ZC6P3Y1B10J6J6D6101、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后【答案】BCV6R1F7S2K4X6U3HR7H7O7A8U7U7F2ZJ9S10W10D7A3V4M9102、首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】CCB5I10W3Y4N7H1Q4HY2T6U4X7T8N2R5ZC5Y3Q9G1S4U10S5103、監控中心在復核中發現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監控中心應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】CCK8S3D6Y2H4A10M7HT6I4N5O4A4Y6L9ZP9C10Q6N5E5M10S2104、期貨交易所交易規則無須載明的事項是（）。

A.財務會計.內部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規.違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度【答案】ACI9J8D9R3U7E10L3HJ4E3X10E10N9W6T6ZT2D6Z2L10W8L3S2105、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCO6G6Y8Q3P1H3F9HV9X1N6D4S2Y10M9ZU7H10F8Z4Z1C9Q6106、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCW3Y3L5N8O8O2I7HO6N6X7N1B9X6R6ZF4I2G6H1K8N2F3107、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCH4I5J10W1G10G10O9HV8E2P7N8T6Z5R8ZO10L3K2Y3L4V9I9108、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管部門發現該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5%1；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元【答案】DCY1B9K8Z1L9O8L4HL2S5Y4J10H8Q6T5ZT6B1G9Q7P3Q4O2109、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業協會

C.中國證監會

D.清算組【答案】CCT1Z5W3J2Q9I6S2HE10J5A9N8K5E10E9ZY9D5W7T1E9O1O1110、期貨公司實際控制人因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCJ10L8S5N8M1W2R8HX3K6I2Z2C6L1T7ZX4M9I6V7R1P9L3111、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCY8G4O7O10Z1N7V1HP6T2T1U3U7B5S8ZM10K5W7C2Q4R10D1112、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例【答案】DCK9H2P10X10H5Y9M5HA10U8S8Y8T6I4P1ZD2Y10X5S5V4W2B3113、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監控

C.發布市場信息

D.監管指定交割倉庫的期貨業務【答案】BCG6R3P2X8H8Q4C5HR7U2I9T2U5C6Q1ZN8E1N7Y4Z4B1Q10114、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案

D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息【答案】ACJ6L8L6N6Y4R7P3HR3L5T6I8X2U1N6ZN1J2L8A1C5K1S4115、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCC6K8D5Y10S10V9T10HB6Z2H6E10I10A9T2ZH8J5I6E1M10F4Y10116、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔【答案】ACV9W6V4B3E8Q7Q4HT7O3T8U10G7L1I2ZH5A9L7E7A2F3Z3117、證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

A.執業

B.從業

C.介紹業務

D.中間業務【答案】CCG1M7U8O7J1J10B1HC3Z6W6P8C6Z9A5ZX1E10E3B5J1N7R1118、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月【答案】DCL1T2W4L10P6J6Z5HJ5T5S2C5P3C2P4ZO6J2R1V3C6X7U6119、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCW9E3B6V6T4P6D9HI4K5C7O8P1Y5U3ZS3Y1C5B1P1C4Z1120、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCO6S9I8G7G9R4Q7HC10B8R2T6G1H6G8ZV3L4J7P7T10U9D8121、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACJ2Z4A6L3M1J8R8HD2U5K1E10A7W8K5ZL8G5Q7J2A10O9L7122、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監會

C.法院

D.期貨交易所【答案】BCA1O5X3Q7I8G6Y9HK6C7G1G6Z4F5R9ZI5Z9I7K8T8P1G5123、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCL6H6I3P9Z10F8E5HL9F6Y9I10M5S8Z2ZZ2P5L5B10V3M3M3124、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL3O7C7T3Q5C3X10HU8D3R1C4J7H10S5ZP2C3B5O2H8N7I2125、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性【答案】ACT3W6X8S10Q4O8I1HX3O9M3F8J5P4R5ZA9D7W6N5W7B7U2126、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監督管理機構和財政部門

B.中國期貨業協會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定【答案】ACO5U9H2J6Z4H8R7HD8Z1R3C3V6I2N4ZW8M6C6N10D4D6N2127、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院財政部門【答案】CCO9Q7E9D6H9S4T6HT8D8X1P6G9V4C3ZR9L4M8Q9U8E9R3128、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCK9D5M1I4H6C10E7HS3W3A8L9W4U10U10ZE9Y1T1I2G7T9E2129、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCJ10C2R1V7Y9Z8F2HY1H4J3T3M4A9P8ZG10F8O7O2M10V10H9130、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCV9M3O10Q2L2A7E7HZ3B4X1E9V6V7N8ZC3C4W6I1I6K3I8131、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCN7C1S8U9L5P5N7HM10I6R6T9X1N1V8ZI4N9P2V6C7X7I5132、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業務的機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】BCL9P3L7V5P5S9H3HL5P8L10Y2E7T7A8ZV8C10R9I9H9F1H1133、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業務的計劃書

C.經審計的半年度財務報告

D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】CCE7M4O2S4D5L10R4HR2J4Y3J5Q2G3N6ZZ10U5A2E7N2K6V10134、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數額完全相同

B.持倉占用的保證金數額完全相同

C.需追加的保證金數額基本相當

D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】CCY4L9Y7H10D9X7Z2HA6O5J10C10X6V10F5ZB6F3K2S4B3A6R8135、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCP6R9C2Z2L2P9B2HK10F5V6K8T4J3O10ZS1K5O7D1C3F9V5136、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】DCV5H7G9G10D1S6B4HS3K9R6N5C6F5K2ZP10G9P2O3F8M4V8137、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監督管理機構

B.5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監督管理機構

D.10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告【答案】BCA7N8N3H9U5T7E1HQ1M2X7G2W6D5W4ZZ4W8Q8S1G3Q8H10138、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACV5Q5N10B8C3U5A7HT5Y5X10W10Z10D2B2ZO6O6D6A6X8S4C1139、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.企業會計準則

D.期貨業協會【答案】ACN4Q5D6Y1G5A5Q9HJ3P9A1J7O7Q7P3ZL5A3H1J8U7W1V6140、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制【答案】DCY6Z9Y7Y2M2K3V1HY4D9C3N10R7U4V7ZB7F10J8V1O4G5T4141、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后【答案】BCC7J9N10N10T1V7B5HO4K1H5U1V5N7X3ZB3X1I6A2M2M2P8142、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

D.監督期貨公司其他高級管理人員【答案】CCK2R2M4Z4O9K3U5HZ3D10E1L10Y7T9X2ZA8N7E10X3G3N8Y8143、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證券監督管理委員會。

A.資信和業務開展情況

B.收入規模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACP5E5W6L7R7U2B1HX5Y10I4E5O4I10F8ZQ6G9D10A3E7A5T9144、以下關于中國期貨業協會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案

D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】CCI2Q3X4S2F5L4R6HM2V3Y7L2A9O10M7ZL3R5M7U2U7M1C10145、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經營業績，近（）年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】ACI6W3D9N8E9Z8M3HG8V1L2D2R4K5X1ZP8F2S6E5R7B3D1146、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.住所地中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】CCU1R9S8R2L7Y1R10HE8W6H9B8Z7B9M1ZZ8J9I8M5U7H8B10147、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1【答案】CCM8V6U7W9Z3V6O6HH8Y3L1I8C6F7Z9ZG10R8S7O4U8L3F6148、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】CCS6N7O6H9F10W10W5HD5H4C9C1V4R5D7ZC5Q7N9V4D3H1Q9149、（）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心【答案】ACX1Y3B9X2B3Y4T2HV5I6D6S10P5N3S7ZD9C6B3O6M8G4C3150、自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCD8L2S5N1S9U3G6HK6C2B1H6U5U7B9ZA2D6Z7M1B8S10U3151、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監會【答案】BCN6X4W3N1E1H2U4HC8V7S3B2L5K3D5ZI9F5Z7K8Q4M10K6152、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】DCH1O2O7A1M4X6G7HU8Q4H5O5M7B4E10ZQ8H2P10E9K2S8G2153、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日【答案】BCO9D10I9D6P10S6T7HQ4V2T2F9H3S1H2ZO6G10D2B7S9X10P5154、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2【答案】DCY4Y3S3W5I5X1Q8HT8L10V6K8B7T8L7ZJ3X5J3F6F3A10Q1155、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會派出機構【答案】CCV3I4S2L7Q9S1R9HL8L4L5L6K9D6A4ZK9X7M9D1L10J5T1156、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCO8O9K4G8T5L2H7HQ5S7N6W1X6U4H3ZG7Q3O6L9S1X6I10157、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】DCE8I10R7L9E6D7W3HW4O4O3Z8T3N9S8ZN6N5F5H4C10I9Y6158、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪【答案】BCP7X6B6J2I6R9W5HS10Q10V4P5Q9M1U6ZJ7C10P8P9G6V3S3159、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩.規范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益【答案】CCE3X6H4L4J2Y6A1HL3Q2H5F7V8U4K2ZO9S5C2G2D2A9G4160、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】CCK1L9B1D2H7R7O1HI2W8O3B7B5V7O8ZX1L4P1U3M1A3O3161、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCF10E4T9X7V4C9D9HG7C1N8T7R7W3F5ZM8Y10H6V9O7R7I8162、聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACP7N4Q6T6X8W1O5HJ4I8L2D4U8G6E4ZP2W6H7K8Z8D10U10163、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCQ7N10U2Z9P4A4Q1HV9H5K10E10I4A4B4ZA3F5D4F3N4U2N2164、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCE2J5O5O2N7B8T6HS8N9Q10V10N5B2F10ZT7I1L3Q2C10C3B4165、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.戰友

B.近親屬

C.同學

D.朋友【答案】BCT10O4D7P6E2I9X10HA8S2T10A5D9K4K8ZY1X8Y4Z7G2A6X3166、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償【答案】BCU9X4X8Z3F2Q8J6HY1Q2J7N8K7P10H1ZH8B2H1N7W3X2C6167、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCB4R10M3J5F5H4K6HN8K7K5A5C9Q8O2ZA2U8V1G2I4G2M9168、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】CCS5J9H4W9D5I8L3HI2Q9L2F4W5X6V5ZY6U2Q6F8R4Y3N4