水利建設(shè)項目稽察工作指導(dǎo)書（2022年版）前 言為深入貫徹習(xí)近平總書記“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的治水思路，全面落實水利部黨組關(guān)于推進新階段水利高質(zhì)量發(fā)展的要求，水利建設(shè)項目稽察工作持續(xù)開展并向深入推進，堅持為水利工程建設(shè)順利實施發(fā)揮保障作用。為進一步提高稽察工作成效，規(guī)范稽察工作流程和稽察人（11（2017341察常見問題清單（2021）》（辦監(jiān)督〔2021〕195），編制完成《水利建設(shè)項目稽察工作指導(dǎo)書（2022）》。由于本指導(dǎo)書是以水利部稽察工作為基礎(chǔ)進行編寫，適用于部本級開展的稽察工作，各流域管理機構(gòu)和省級水行政主管部門可結(jié)合自身稽察工作體制機制和特點參考執(zhí)行。目 錄第一章稽察工作概述 1第一節(jié) 稽察工作簡介 1一、稽察主要方式 1二、機構(gòu)及職責 1第二節(jié) 稽察工作組織 3一、稽察人員要求及職責 3二、稽察人員管理 8第二章稽察工作程序 10第一節(jié) 行前籌備階段 一、計劃制定 二、人員選派 三、通知印發(fā) 四、出差準備 五、工作布置 第二節(jié) 現(xiàn)場稽察階段 一、組內(nèi)碰頭 二、現(xiàn)場座談 三、初查資料及征尋問題線索 四、查看工程現(xiàn)場 五、詳查資料和問詢 六、組內(nèi)初步討論 七、提交工作底稿 八、組內(nèi)成果討論 九、形成稽察報告 十、交換意見 十一、收尾工作 第三節(jié) 成果形成及應(yīng)用階段 一、稽察成果審查 二、稽察實施機構(gòu)審核 三、印發(fā)整改通知及成果共享 四、形成稽察匯總報告 五、問題整改落實 六、責任追究 七、成果歸檔 第三章 稽察內(nèi)容及方法 25第一節(jié) 現(xiàn)場稽察主要內(nèi)容 一、前期與設(shè)計 二、建設(shè)管理 三、計劃管理 四、資金使用與管理 五、質(zhì)量管理 六、安全管理 第二節(jié) 清單式稽察 一、《清單》使用原則 29二、清單式稽察工作方法 29第四章 稽察成果及質(zhì)量控制要求 32第一節(jié) 稽察工作底稿 一、基本情況 二、存在問題 三、原因分析 四、注意事項 五、底稿審核 第二節(jié) 稽察報告 一、主要內(nèi)容 二、編寫注意事項 第三節(jié) 回頭看報告 第四節(jié) 稽察匯總報告 第五章 現(xiàn)場稽察工作行為規(guī)范 38第一節(jié) 稽察工作基本要求和廉潔要求 第二節(jié) 現(xiàn)場稽察行為要求 一、工作安全要求 二、保密要求 三、言行要求 四、其他要求 附件 PAGEPAGE9第一章稽察工作概述第一節(jié) 稽察工作簡介水利稽察是指水行政主管部門依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和技術(shù)標準等，對水利建設(shè)項目組織實施情況進行監(jiān)督檢查的活動，適用于有政府投資的水利建設(shè)項目?；旃ぷ鲌猿直O(jiān)督檢查與指導(dǎo)幫助并重，遵循依法監(jiān)督、嚴格規(guī)范、客觀公正、廉潔高效的原則。一、稽察主要方式水利稽察方式主要包括項目稽察和對項目稽察發(fā)現(xiàn)問題整改情況的回頭看（以下簡稱回頭看）。項目稽察是水行政主管部門根據(jù)水利建設(shè)實際情況，對具體建設(shè)項目實施情況進行的全過程監(jiān)督檢查?；仡^看是現(xiàn)場檢查被稽察單位對稽察發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。二、機構(gòu)及職責（一）各級水行政主管部門工作職責水利部負責指導(dǎo)全國水利稽察工作，組織對有政府投資的水利建設(shè)項目進行稽察，對稽察發(fā)現(xiàn)問題進行回頭看。流域管理機構(gòu)負責對所管轄的水利建設(shè)項目進行稽察，組織整改工作落實；受水利部委托開展稽察和回頭看。省級水行政主管部門負責本行政區(qū)域水利稽察工作，對轄區(qū)內(nèi)水利建設(shè)項目進行稽察，組織并督促整改工作落實。（二）具體工作機構(gòu)及相關(guān)職責各級水行政主管部門負責稽察工作的相關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)為稽察組織機構(gòu)，如水利部監(jiān)督司等；水利部建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心（以下簡稱建安中心），流域管理機構(gòu)、省級水行政主管部門下設(shè)的具體承擔稽察工作任務(wù)的部門等為稽察實施機構(gòu)；其他如水利部規(guī)計司、財務(wù)司、建設(shè)司、運管司、農(nóng)水水電司、水規(guī)總院等和流域管理機構(gòu)、省級水行政主管部門內(nèi)設(shè)的與稽察相關(guān)的業(yè)務(wù)部門為稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門?；旖M織機構(gòu)工作職責（以水利部監(jiān)督司為例，下同）負責指導(dǎo)水利行業(yè)稽察工作，組織擬訂水利稽察制度并監(jiān)督實施；組織稽察工作開展；組織指導(dǎo)稽察人員培訓(xùn)管理、指導(dǎo)水利部稽察專家的日常管理。承擔的稽察組織工作包括組織擬定年度稽察工作計劃和批次工作方案，會同稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門確定稽察項目和具體稽察任務(wù)、參加稽察任務(wù)布置會，組織起草并印發(fā)稽察通知和稽察工作方案，跟進現(xiàn)場稽察進展并協(xié)調(diào)有關(guān)工作，視情況參加現(xiàn)場稽察內(nèi)部討論，參加并組織稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門參加現(xiàn)場稽察和成果審查會，組織審核稽察成果并印發(fā)稽察發(fā)現(xiàn)問題整改通知（一省一單），匯總梳理批次稽察情況形成專題簽報并落實有關(guān)批示要求，組織實施責任追究，配合稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門督促問題整改落實，以及部領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作等。稽察實施機構(gòu)工作職責（以建安中心為例，下同）受稽察組織機構(gòu)委托承擔水利稽察具體工作。主要包括：初擬年度稽察工作計劃和批次工作方案，組織召開稽察任務(wù)布置會，按計劃、方案、布置會要求以及年度工作預(yù)算等實施現(xiàn)場稽察，組織召開成果審查會，形成稽察成果（稽察報告、匯總報告等）并報稽察組織機構(gòu)審核；組建稽察專家?guī)?，負責稽檢查、評估工作；負責初擬稽察制度，參與有關(guān)制度的研究、起草和評估，以及稽察組織機構(gòu)委托的其他工作等?；煊嘘P(guān)業(yè)務(wù)部門工作職責提出年度稽察內(nèi)容建議；每批次稽察前提出具體的稽察項目和稽察任務(wù)建議，提出具體要求；參與現(xiàn)場稽察和稽察成果一省一單、提出會簽建議，負責督促相關(guān)稽察發(fā)現(xiàn)問題的整改落實等。第二節(jié) 稽察工作組織一、稽察人員要求及職責稽察組由稽察組長、專家組長、稽察助理和稽察專家等組6（一）稽察人員條件要求基本條件政治可靠，品德優(yōu)良，堅持原則，認真負責，公道正派，廉潔自律；熟悉水利建設(shè)項目管理的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件等，了解相關(guān)技術(shù)標準，具有較豐富的工程建設(shè)管理經(jīng)驗；身體健康，具備滿足稽察外業(yè)工作需要的條件。具體條件稽察組長正處級及以上在職人員，具備高級專業(yè)技術(shù)職稱；具有較強的組織協(xié)調(diào)和分析判斷能力。專家組長廳局級或二級巡視員及以上職級，具備高級專業(yè)技術(shù)職稱70力?；熘碓瓌t上具備3年以上中級專業(yè)技術(shù)職稱，熟悉掌握常用辦公軟件使用，具有較強的公文寫作和溝通協(xié)調(diào)能力?；鞂＜?015前期與設(shè)計專家：在乙級以上設(shè)計單位長期從事水利工程勘察設(shè)計工作，具有主持已完工大中型水利工程勘察設(shè)計工作經(jīng)驗。建設(shè)管理專家：在地（市）級以上水利部門工作或在大中計劃管理專家：在地（市）級以上水利部門長期從事水利劃合同管理工作。資金使用與管理專家：在大中型水利工程建設(shè)管理單位長期承擔基本建設(shè)會計核算工作，具有主持過基本建設(shè)財務(wù)管理工作經(jīng)驗。質(zhì)量管理專家：在地（市）級以上水利部門長期從事質(zhì)量程師或項目經(jīng)理（技術(shù)負責人）等職務(wù)。安全管理專家：在地（市）級以上水利部門長期從事安全生產(chǎn)負責人或項目經(jīng)理職務(wù)。（二）稽察人員職責稽察組長稽察組長對現(xiàn)場稽察階段工作負總責。主要職責為：審定現(xiàn)場稽察實施方案，協(xié)調(diào)解決現(xiàn)場稽察遇到的問題和困難；主持稽察組碰頭會和與有關(guān)單位的座談會及交換意見會等；審定稽察工作底稿、現(xiàn)場稽察階段稽察報告、稽察發(fā)現(xiàn)的問題等稽察成果；對稽察組其他人員工作情況提出評價意見；負責工作紀律、安全管理和廉潔稽察有關(guān)規(guī)定的落實和監(jiān)督；負責或委托專家組長匯報稽察成果或稽察組工作。根據(jù)稽察組次安排、個人情況以及工作要求，同一批次中一名稽察組長可同時擔任不超過2個稽察組的組長。專家組長專家組長對業(yè)務(wù)工作及成果質(zhì)量負主要責任，協(xié)助稽察組長開展工作。主要職責為：組織制定現(xiàn)場稽察實施方案；協(xié)調(diào)專家之間、專家與助理之間的工作分工；指導(dǎo)、督促專家和助理按要求開展工作并提交成果；主持稽察業(yè)務(wù)討論會，協(xié)助稽察組長或受稽察組長委托主持其他會議；負責對有關(guān)單位提出業(yè)務(wù)方面工作要求；審核稽察報告、稽察發(fā)現(xiàn)的問題，審定專家工作底稿；負責組織有關(guān)專家編寫問題原因分析，提交有針對性的意見建議；針對被稽察項目和發(fā)現(xiàn)問題情況組織業(yè)務(wù)指導(dǎo)幫扶；對稽察組其他人員工作情況提出評價意見；協(xié)助稽察組長或受稽察組長委托匯報稽察成果或稽察組的工作。稽察助理負責聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)等服務(wù)保障工作。主要職責為：負責稽察組出發(fā)前的準備工作；負責稽察組內(nèi)部協(xié)調(diào)和服務(wù)工作，承擔稽察協(xié)助專家組長制定現(xiàn)場實施方案；協(xié)助專家組長督促稽察專家提交工作底稿并進行匯總，起草、修改和完善稽察報告、稽察發(fā)現(xiàn)的問題；對稽察組其他人員工作情況提出評價意見；向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)反映工作中的重要事項，配合稽察組長對稽察組的廉潔自律情況進行監(jiān)督?；鞂＜一鞂＜抑饕氊煘椋贺撠煵⑼瓿杀緦I(yè)的稽察工作，編制稽察工作底稿，按要求提交工作成果，并對問題的真實性、準確性負責；按專家組長要求完成本專業(yè)稽察發(fā)現(xiàn)問題的原因分析工作；協(xié)助完成稽察報告；對本專業(yè)發(fā)現(xiàn)問題進行業(yè)務(wù)指（三）稽察人員權(quán)利與義務(wù)稽察人員必須按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和技術(shù)標準等開展工作，不得干預(yù)被稽察單位的正常建設(shè)管理事務(wù)。與稽察工作相關(guān)的組織和個人不得拒絕和阻礙稽察人員開展工作。1.稽察人員權(quán)利向被稽察單位及有關(guān)單位和人員調(diào)查、了解情況并取證。要求被稽察單位和有關(guān)單位提供稽察需要的文件、資料、合同、數(shù)據(jù)、賬簿、憑證、報表，復(fù)制、錄音、拍照或攝像有關(guān)證明材料。取證、問詢，對工程質(zhì)量和安全進行檢查，必要時可要求被稽察單位開展現(xiàn)場測量、試驗、檢驗。2.稽察人員義務(wù)依法依規(guī)履行職責，堅持原則，秉公辦事，自覺維護國家利益。深入現(xiàn)場，客觀公正、實事求是地反映工程建設(shè)情況和問題，認真完成稽察任務(wù)。運用專業(yè)知識對被稽察單位給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)。自覺遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定。保守國家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密。二、稽察人員管理建立稽察專家?guī)?，根?jù)工作需要適時在全國范圍內(nèi)遴選稽察人員，實行動態(tài)管理、總量控制；對稽察專家開展培訓(xùn)和測評，確保專家質(zhì)量和數(shù)量儲備?；鞂嵤C構(gòu)負責對稽察人員的現(xiàn)場工作情況及成果質(zhì)量等進行測評，包括日常測評和年終測評。日常測評分兩個階段進行，一是現(xiàn)場稽察階段，稽察組各審查測評小組，對各稽察組成果質(zhì)量進行測評打分。年終測評為當年度稽察任務(wù)完成后，稽察實施機構(gòu)對當年參與稽察人員的日常測評情況進行匯總、整理，并組織相關(guān)人員對日常測評的匯總成果再次進行評議。對年終測評結(jié)果優(yōu)秀的人員在下一年重點選派，對不合格人員不再使用?；烊藛T有下列情形之一的，不再安排使用：不服從稽察工作安排的；稽察工作出現(xiàn)嚴重疏漏、失誤的；泄露國家、被在稽察過程中存在過錯被投訴舉報，經(jīng)調(diào)查屬實且造成嚴重后果的；存在違法違紀行為的；年度測評結(jié)果不合格的；年齡超70稽察實施機構(gòu)每年向稽察組織機構(gòu)報告稽察人員遴選、培訓(xùn)和測評等日常管理工作情況。PAGEPAGE19第二章稽察工作程序結(jié)合工作實際，稽察工作流程分為行前籌備、現(xiàn)場稽察、323當簡化。第一節(jié) 行前籌備階段主要包括計劃制定、人員選派、通知印發(fā)、出差準備、工作布置等5個環(huán)節(jié)。一、計劃制定（一）年度工作計劃根據(jù)水利部年度工作要求和稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門提出的稽察工作重點和任務(wù)安排。（二）批次工作安排商稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門提供項目信息，及時收集批次稽察內(nèi)容相關(guān)的法規(guī)標準?；鞂嵤C構(gòu)根據(jù)年度工作計劃、預(yù)算執(zhí)行情況，結(jié)合所掌握的項目背景與實施情況，商稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門選取稽察項目；明確稽察方向和稽察重點，制定工作方案，提出稽察的時間安排、人員安排、工作方式、工作內(nèi)容以及相關(guān)要求，在稽察通知印發(fā)前2個工作日內(nèi)報送稽察組織機構(gòu)。二、人員選派按照擇優(yōu)選派、用人所長、工作回避、見習(xí)前置等原則進行選派。根據(jù)批次稽察工作任務(wù)和被稽察項目情況，結(jié)合個人專長與工作表現(xiàn)，確定批次稽察人員名單。（一）人員選取稽察組長由稽察實施機構(gòu)選派在職人員擔任（必要時報經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)同意后也可由專家組長兼任）人員擔任。人員選定后若發(fā)現(xiàn)稽察人員與稽察項目存在利害關(guān)系等情況要主動報告，由稽察實施機構(gòu)予以調(diào)整。（二）組建稽察組以滿足稽察成果質(zhì)量為前提，結(jié)合組間力量相對均衡對批次稽察人員進行分組（推薦長期合作的稽察組長、專家組長和稽察專家形成“半固定式”稽察組），同時注意稽察項目所在地和稽察人員任職（兼職）單位所在地相回避；在開展回頭看時，盡量選派之前稽察該項目的稽察組人員。三、通知印發(fā)為確保稽察工作的獨立性、發(fā)現(xiàn)問題的真實性，結(jié)合稽察4工作日印發(fā)稽察通知。四、出差準備稽察助理應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，盡早與被稽察單位和本組稽察人員取得聯(lián)系，收集項目資料，做好相關(guān)準備工作。（一）聯(lián)系被稽察單位與被稽察單位取得聯(lián)系后，應(yīng)告知其本次稽察工作任務(wù)和整，涉及項目變化的，須報稽察實施機構(gòu)和組織機構(gòu)批準。（二）聯(lián)系稽察組成員及時共享稽察通知、稽察報告大綱、制度辦法等相關(guān)材料。針對已稽察項目，特別是重大水利工程，做好初步設(shè)計報告及審查意見、歷次稽察報告等資料的收集工作。根據(jù)稽察工作任務(wù)和要求，結(jié)合項目情況，由稽察助理配合專家組長確定本次稽察工作日程安排。（三）其他工作稽察助理與稽察組各成員協(xié)商確定個人行程、集中購票；潔從業(yè)情況反饋表等材料等工作文件。五、工作布置根據(jù)需要，在批次稽察出發(fā)前由稽察實施機構(gòu)商請組織機構(gòu)和有關(guān)業(yè)務(wù)部門召開稽察任務(wù)布置會。（一）提出要求稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門介紹批次稽察項目（業(yè)務(wù)管理）內(nèi)容、重點關(guān)注事項和工作要求等。任務(wù)要求、成果質(zhì)量、廉潔稽察等方面進行詳細介紹，并提出具體要求。（二）稽察組落實各稽察組長、專家組長、稽察助理應(yīng)認真領(lǐng)會會議精神，把握本次稽察工作內(nèi)容、任務(wù)、重點及注意事項，并向本組成員及時、準確傳達?，F(xiàn)場稽察過程中有疑問的，可實時咨詢相關(guān)機構(gòu)或部門。第二節(jié) 現(xiàn)場稽察階段詳查資料和問詢、組內(nèi)初步討論、提交工作底稿、組內(nèi)成果討11一、組內(nèi)碰頭（一）會前準備確定工作方式、人員分工、日程安排等。稽察組各成員應(yīng)熟悉掌握有關(guān)工作資料。（二）會議重點稽察組成員會合后，稽察組長應(yīng)主持召開組內(nèi)碰頭會，傳達任務(wù)布置會精神，明確稽察任務(wù)及要求。同時，組織學(xué)習(xí)稽察監(jiān)督檢查“十不準”，簽署廉潔稽察承諾書。專家組長組織對現(xiàn)場稽察實施方案進行討論、細化。稽察專家初步提出本專業(yè)稽察工作思路及重點關(guān)注事項。二、現(xiàn)場座談稽察組長負責主持，介紹稽察組成員，委托稽察助理宣讀稽察通知和稽察監(jiān)督檢查“十不準”，提出相關(guān)要求等；項目法人介紹項目建設(shè)管理情況，各參建單位及質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)結(jié)合自身工作進行補充。根據(jù)座談情況，各專業(yè)專家提出本專業(yè)重點關(guān)根據(jù)需要，可現(xiàn)場公布對外聯(lián)系方式征尋問題線索，充分調(diào)動社會群眾力量，全面查找工程建設(shè)過程中的問題。三、初查資料及征尋問題線索座談會后，稽察組應(yīng)安排時間對有關(guān)資料進行初查?；祉椖扛艣r，包括工程總體布置、基本特性指標、主要建筑物、工程進展情況等，明確現(xiàn)場檢查重點內(nèi)容。四、查看工程現(xiàn)場（一）制定現(xiàn)場檢查路線“暗訪暗查”可結(jié)合本組工作需要適時安排，并要求項目法人做好配合工作。（二）明查稽察組第一次現(xiàn)場檢查一般為“明查”，主要以抽查方式進行，應(yīng)聚焦施工現(xiàn)場形象面貌、計劃執(zhí)行、實體質(zhì)量、安全針對線性和灌區(qū)類項目，要結(jié)合稽察總時長和交通條件，合理規(guī)劃路線。現(xiàn)場檢查要做到帶著問題、疑點去查；要深入施工現(xiàn)場，采取必要的量測、檢查手段，“看、問、測”并舉，找出問題并留取影像證據(jù)，取證時要兼顧局部和整體，必要時可錄制視頻，務(wù)求清晰、準確、客觀、真實地反映問題情況。（三）暗訪暗查根據(jù)稽察任務(wù)要求和問題線索，稽察組可結(jié)合明查開展情組長和專家組長根據(jù)現(xiàn)場稽察的總體安排、專業(yè)分工確定參加人員；暗訪暗查前要了解有關(guān)信息及問題或線索背景，準備必要的文件資料、檢查工具和記錄設(shè)備。“暗訪暗查”以工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和農(nóng)民工工資等方面工工資的發(fā)放情況等，堅決避免走過場。“暗訪暗查”用車可通過當?shù)卣少徠脚_租用，也可要求被稽察單位提供。租用政府采購平臺車輛的，相關(guān)手續(xù)按照稽察實施機構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理；使用被稽察單位車輛的，應(yīng)盡量在臨近出發(fā)前通知對方，并對有關(guān)單位和人員提出保密要求。五、詳查資料和問詢（一）查閱工程資料各專業(yè)專家應(yīng)重點對工程建設(shè)有關(guān)文件、合同、記錄和賬稽察常見問題清單（2021）》（辦監(jiān)督〔2021〕195以下簡稱《清單》），發(fā)現(xiàn)的問題及時與相關(guān)單位核實、取證。（二）多方問詢稽察組要向有關(guān)水行政主管部門、項目法人及有關(guān)參建單位了解情況，直接接觸建設(shè)管理人員、財務(wù)管理人員、現(xiàn)場設(shè)計代表、監(jiān)理工程師、施工項目經(jīng)理、施工作業(yè)人員、試驗檢測人員、安全生產(chǎn)人員等，掌握具體情況，與相關(guān)單位的工作記錄進行對照、核實，發(fā)現(xiàn)問題線索。六、組內(nèi)初步討論（一）會前準備專家組長應(yīng)分別與各專業(yè)專家了解發(fā)現(xiàn)問題情況，對涉及多個專業(yè)的問題組織相關(guān)專家先行討論。（二）會議要求由專家組長主持討論會，專家分專業(yè)介紹工程基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題，提出各問題嚴重程度和責任主體等，重點確定需進一步核實和補充的問題，明確下一步工作方向與重點，確定需要分析原因的問題。各專業(yè)專家要注意相關(guān)專業(yè)問題的協(xié)調(diào)一致、相互協(xié)作、相互啟發(fā)?；旖M長要組織稽察組成員充分討論，并形成統(tǒng)一意見。（三）會后工作專家按討論結(jié)果撰寫工作底稿，對討論無異議的問題，及照反饋意見再次修改。七、提交工作底稿（一）錄入稽察工作信息系統(tǒng)稽察專家應(yīng)運用稽察工作信息系統(tǒng)，及時、完整、準確錄入項目基本信息和發(fā)現(xiàn)的問題，尤其是稽察發(fā)現(xiàn)的問題，要做到隨查隨錄?；旖M長、專家組長和稽察助理應(yīng)及時關(guān)注系統(tǒng)錄入情況，實時了解有關(guān)問題情況，提升工作效率、避免后期工作積壓。稽察專家在提交工作底稿后、或提交后需要再次修改時，均應(yīng)及時告知稽察助理。（二）內(nèi)容要求工作底稿要全面準確、詳略得當。對所發(fā)現(xiàn)的問題，既要準確把握法規(guī)標準要求，又要結(jié)合實際，做到原則性與靈活性有機統(tǒng)一，要定性恰當、主體明確、分類適當、事實清楚、法規(guī)適用、證據(jù)充分。此外，稽察組長、專家組長和稽察助理應(yīng)利用稽察工作信息系統(tǒng)及時審核專家提交的成果，對不滿足上述要求的，應(yīng)及時要求專家修改完善。八、組內(nèi)成果討論（一）會前準備稽察助理運用稽察工作信息系統(tǒng)，根據(jù)專家提交的工作底稿形成稽察報告初稿，對內(nèi)容進行核實、對格式適當規(guī)范。專家組長應(yīng)組織相關(guān)人員完成發(fā)現(xiàn)問題原因分析初稿，并擬定有關(guān)措施建議和整改意見建議初稿。（二）會議重點分專業(yè)再次對稽察發(fā)現(xiàn)的問題逐條進行討論，對所有問題修改意見。討論可多次進行，參加人員范圍視討論內(nèi)容確定。（三）會后工作對需要再次核實和補充的問題，相關(guān)專家應(yīng)抓緊了解情況，及時報告專家組長和稽察助理，根據(jù)需要可再次進行小范圍討論。專家須對底稿進行必要的修改，并協(xié)同稽察助理對稽察報告初稿修改完善。九、形成稽察報告稽察報告要以發(fā)現(xiàn)的問題為重點，確保各專業(yè)間的協(xié)調(diào)一致、形成統(tǒng)一意見。稽察報告（交換意見稿）交給有關(guān)單位。十、交換意見稽察結(jié)束前，稽察組應(yīng)正式與有關(guān)單位交換意見，就稽察有關(guān)情況和發(fā)現(xiàn)的問題進行溝通交流，充分聽取被稽察單位意見反饋。十一、收尾工作稽察助理組織開展稽察組人員測評工作。收集廉潔稽察承PAGEPAGE29諾書、廉潔從業(yè)情況反饋表等材料，向有關(guān)單位交納伙食費和市內(nèi)交通費并取得相關(guān)證明材料。第三節(jié)成果形成及應(yīng)用階段包括稽察成果審查、稽察實施機構(gòu)審核、印發(fā)整改通知及成果共享、形成稽察匯總報告、問題整改落實、責任追究、成果歸檔等7個環(huán)節(jié)。具體工作內(nèi)容和要求如下。一、稽察成果審查（一）會前準備稽察實施機構(gòu)負責制定成果審查會工作方案和會議通知、確定參會人員等事宜，報稽察組織機構(gòu)并通知各稽察組；由稽察組織機構(gòu)組織稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門派員參加?；旖M參會人員按照工作方案要求提前做好準備工作。對于被稽察單位交換意見時反饋情況，稽察組應(yīng)共同研究式、法規(guī)標準等進行修正，保證公文質(zhì)量并按要求提交。（二）會議流程專家組長簡要介紹項目基本信息和稽察組工作開展情況，委托稽察助理就本組發(fā)現(xiàn)的較重及以上問題進行匯報；參會人員對稽察報告逐個進行集體審查，針對存在異議的問題提出修改意見，稽察助理負責做好記錄。此外，會議期間同步進行測評工作，根據(jù)專家發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量和質(zhì)量情況，由測評小組人員根據(jù)測評標準對專家進行測評打分。（三）會后工作根據(jù)成果審查修改意見，稽察組長與專家組長、稽察助理應(yīng)抓緊研究落實，完成稽察報告修改并提交。二、稽察實施機構(gòu)審核稽察實施機構(gòu)對稽察報告逐份進行審核，重點關(guān)注問題表告、稽察發(fā)現(xiàn)的問題等報送稽察組織機構(gòu)。三、印發(fā)整改通知及成果共享稽察組織機構(gòu)對實施機構(gòu)提交的稽察報告和稽察發(fā)現(xiàn)的問（2019〕394（一省一單會簽稽察有關(guān)業(yè)務(wù)部門和其他相關(guān)單位，并就會簽意見商稽察實施機構(gòu)進行修改后，完成文件運轉(zhuǎn)、審簽、印發(fā)等工作。由稽察組織機構(gòu)按照成果共享機制將整改通知（一省一單）移送紀檢監(jiān)察部門、各會簽單位和稽察實施機構(gòu)。四、形成稽察匯總報告（一）稽察實施機構(gòu)相關(guān)工作對批次稽察或年度同類項目的稽察成果進行匯總統(tǒng)計分議等，并根據(jù)有關(guān)要求，提出責任追究建議，報稽察組織機構(gòu)。（二）稽察組織機構(gòu)相關(guān)工作在稽察實施機構(gòu)提交的稽察匯總報告基礎(chǔ)上，進行提煉、以簽報形式報主管領(lǐng)導(dǎo)。五、問題整改落實有關(guān)水行政主管部門組織相關(guān)單位（如項目法人、其他參建單位等）整改情況核實后，按時報稽察組織機構(gòu)和實施機構(gòu)；稽察組織機構(gòu)對問題整改情況開展回頭看。六、責任追究對于部本級稽察發(fā)現(xiàn)的問題，水利部按照《水利建設(shè)項目（試行（以果共享機制有關(guān)要求，移交相關(guān)執(zhí)法單位（部門）或紀檢監(jiān)察部門。七、成果歸檔（一）電子版歸檔稽察工作全過程運用稽察工作信息系統(tǒng)?，F(xiàn)場稽察期間，稽察專家應(yīng)按要求將項目基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題和相關(guān)佐證材料及時錄入系統(tǒng)；稽察助理發(fā)現(xiàn)錄入內(nèi)容不規(guī)范的要及時提醒專家更正。信息系統(tǒng)中需保留專家工作底稿和交換意見階段、中心修（構(gòu)；稽察組織機構(gòu)需保留印發(fā)的整改通知（一省一單）相關(guān)材料的電子版。（二）紙質(zhì)版歸檔稽察實施機構(gòu)按規(guī)定程序整理稽察紙質(zhì)檔案，包括專家底稿、各階段稽察報告和稽察發(fā)現(xiàn)的問題（交換意見稿、成果審查稿、修改過程稿等）、印發(fā)的整改通知（一省一單）施機構(gòu)提交的紙質(zhì)版稽察成果、印發(fā)的整改通知（一省一單及其他相關(guān)材料。（三）其他文件歸檔稽察實施機構(gòu)將廉潔稽察承諾書、廉潔從業(yè)情況反饋表等材料交稽察實施機構(gòu)有關(guān)部門留存；伙食費、交通費交納證明等文件留存?zhèn)洳?，并梳理交費臺賬。第三章 稽察內(nèi)容及方法第一節(jié) 現(xiàn)場稽察主要內(nèi)容一、前期與設(shè)計前期與設(shè)計專業(yè)的稽察包括對項目立項、設(shè)計文件審批、概算批復(fù)、勘察設(shè)計單位資質(zhì)、設(shè)計深度和設(shè)計質(zhì)量、設(shè)計變更、供圖進度以及現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)等情況的檢查。重點關(guān)注設(shè)計文件審批程序和設(shè)計過程符合性、設(shè)計文件標（工程范圍、工程總投資、工期等）的調(diào)整情況；工程重大況，及其對工程工期和概算的影響。（20213-1。二、建設(shè)管理建設(shè)管理專業(yè)的稽察包括對項目法人責任制、招標投標制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制執(zhí)行情況的檢查，對勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、檢測、設(shè)備材料供應(yīng)等單位的資質(zhì)和人員資格情況的檢查。重點關(guān)注項目法人組建情況，包括機構(gòu)是否健全、人員是（如和不可抗力等）情況；是否按照批復(fù)的全部建設(shè)內(nèi)容制定招投況；合同簽訂及合同管理情況。具體檢查方法和需關(guān)注重點問題詳見附件3-2。三、計劃管理計劃管理專業(yè)的稽察包括對計劃下達、計劃執(zhí)行、投資與面貌、實物工程量完成情況和計劃管理與工程統(tǒng)計等情況的檢查。應(yīng)重點關(guān)注工程計量和審核支付、投資概算控制等計劃執(zhí)行方面的內(nèi)容以及總體建設(shè)進度、年度和節(jié)點進度等工程建設(shè)進度方面的內(nèi)容。對于工程建設(shè)進度滯后問題，除應(yīng)查清投資完成比例外，還應(yīng)結(jié)合工程形象進度情況對問題進行說明；對于單項工程超概算問題，應(yīng)重點關(guān)注未經(jīng)批復(fù)超概算使用建設(shè)管理費購置交通工具、超批復(fù)面積建設(shè)管理站（房）或高標準裝修等，特別是工程量和投資變化較大可能影響整個工程投資或影響工程質(zhì)量和結(jié)構(gòu)安全的，同時提示前期與設(shè)計專家關(guān)注是否進行了設(shè)計變更并履行了相關(guān)手續(xù)。具體檢查方法和需關(guān)注重點問題詳見附件3-3。四、資金使用與管理資金使用與管理專業(yè)的稽察包括對內(nèi)部管理制度建立與執(zhí)價款結(jié)算與支付和竣工財務(wù)決算等情況的檢查。應(yīng)重點關(guān)注資金來源及各級投資比例、地方資金籌集渠道；到位資金特別是地方資金到位情況是否滿足工程建設(shè)進度和征地移民需求；建設(shè)資金使用、支付等情況，工程款，是否存在截留、滯留、挪用、擠占建設(shè)資金現(xiàn)象；農(nóng)民工工資支付及相關(guān)情況等。部分問題性質(zhì)惡劣、后果嚴重，如擠占（挪用、滯留、截留）建設(shè)資金、違規(guī)發(fā)放津補貼、虛增投資完成額套取國家資金、虛報虛列項目騙取國家資金等，在查實問題的同時務(wù)必做好取證工作。具體檢查方法和需關(guān)注重點問題詳見附件3-4。五、質(zhì)量管理質(zhì)量管理專業(yè)的稽察包括對各參建單位質(zhì)量保證體系、施質(zhì)量、質(zhì)量事故處理和工程驗收等情況的檢查。應(yīng)重點關(guān)注主要構(gòu)筑物實體質(zhì)量和項目法人及其他各參建單位的質(zhì)量管理行為，是否按設(shè)計要求施工，質(zhì)量檢驗、質(zhì)量評定和工程驗收工作是否合規(guī)等。實體質(zhì)量中的問題可能會涉及到質(zhì)量檢驗結(jié)果及驗收資料的真實性、前期設(shè)計的合規(guī)性、計量與支付的合理性及安全措施方案的可靠性等，應(yīng)注意做好與其他專業(yè)專家的溝通和配合。具體檢查方法和需關(guān)注重點問題詳見附件3-5。六、安全管理安全管理專業(yè)的稽察包括對各參建單位的安全管理體系、應(yīng)重點關(guān)注安全管理機構(gòu)設(shè)置、人員配備和制度建立等情況；安全生產(chǎn)措施費用計取和使用情況；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況；安全生產(chǎn)措施方案編制、審批情況；安全風(fēng)險管控制度建立情況，危險源辨識與管理情況，隱患排查治理情況；危大工程專項方案實施情況；應(yīng)急與事故管理情況等；現(xiàn)場安全作業(yè)管理（安全警示標志和防護措施、腳手架搭設(shè)、危大工程的施工作業(yè)、施工用電等）。對于需檢查內(nèi)業(yè)資料的部分問題條目，可根據(jù)現(xiàn)場情況進若批次稽察時未單獨派出安全管理專家，可由質(zhì)量管理專側(cè)重于現(xiàn)場作業(yè)安全管理和防洪度汛相關(guān)內(nèi)容。具體檢查方法和需關(guān)注重點問題詳見附件3-6。第二節(jié) 清單式稽察一、《清單》使用原則（一）重點突出原則要結(jié)合工程類型和規(guī)模、建設(shè)管理模式、建設(shè)進度及稽察任務(wù)要求，合理確定稽察內(nèi)容，重點查找標注為“★”和“必查”的《清單》問題；在按《清單》找問題的同時，也要根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題情況完善《清單》，切不可唯《清單》論。（二）分工協(xié)作原則要根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的具體情況和因果關(guān)系，梳理問題的關(guān)聯(lián)業(yè)專家分工協(xié)作，形成稽察發(fā)現(xiàn)問題的整體鏈條。二、清單式稽察工作方法（一）基本方法查閱《清單》進行問題確認，選擇相應(yīng)的問題描述、法規(guī)標準和責任主體，形成稽察成果；二是在了解項目的基本情況后，針對性選取《清單》中對應(yīng)工程類型、類別和相關(guān)條目查找問題，形成稽察成果。兩種方法也可結(jié)合使用。（二）問題認定問題描述PAGEPAGE39由于水利工程類型繁多，建設(shè)管理模式多樣、情況復(fù)雜，和表現(xiàn)情況，較為宏觀概括（為引導(dǎo)性）。所以，現(xiàn)場稽察時稽察人員應(yīng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的實際情況和具體內(nèi)容形成問題描述，不可照抄照搬，同時還應(yīng)滿足公文質(zhì)量基本要求。法規(guī)標準《清單》中列出的法規(guī)標準，是按照其法律地位和有效程12同時，要注意發(fā)現(xiàn)問題選用法規(guī)標準的時效性，保證選用老問題，也不能用老法規(guī)查新問題。嚴重程度分為“嚴重”“較重”和“一般”三個類別。根據(jù)工程類型和規(guī)模、建設(shè)進度、問題可能造成的影響和后果等，問題性可能對主體工程的質(zhì)量、安全、進度或投資規(guī)模等產(chǎn)生較大影（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）的認定為“嚴重”或“較重”，屬于小型工程（Ⅳ、Ⅴ）的認定為“較重”或“一般”。位及重要隱蔽工程的認定為“嚴重”或“較重”，發(fā)生在一般制等認定為“較重”，制度不健全、內(nèi)容不完整、缺少針對性發(fā)生，但責任主體與上次稽察時不同的，列入新發(fā)現(xiàn)問題并在責任主體稽察時應(yīng)結(jié)合問題發(fā)生原因及有關(guān)單位盡職履責情況確定如需新增《清單》中未提及的責任主體，則應(yīng)由稽察組結(jié)合現(xiàn)場實際情況提出建議，報經(jīng)稽察實施機構(gòu)、組織機構(gòu)和有關(guān)業(yè)務(wù)部門審定。第四章 稽察成果及質(zhì)量控制要求本章所述稽察成果一般包含稽察工作底稿、稽察報告（含稽察發(fā)現(xiàn)的問題（412。第一節(jié)稽察工作底稿（（（和典型問題原因分析（7）。一、基本情況基本情況由稽察專家按專業(yè)類別填寫，具體內(nèi)容如下。“基本情況”應(yīng)如實描述該項目的相關(guān)責任主體、機構(gòu)設(shè)立、制度建設(shè)、程序履行、主要建設(shè)內(nèi)容、數(shù)據(jù)指標等內(nèi)容；分專業(yè)、按表格要求填寫基本情況表。“評價”指對政策法規(guī)執(zhí)行、管理機制、工作進展、工作質(zhì)量等情況的總體評價。“查閱的資料目錄和現(xiàn)場檢查部位”中填寫工作中查閱的主要文件、資料、記錄等名稱，以及現(xiàn)場抽查的工程部位（括名稱和樁號等）?！皬?fù)核意見”指專家組長對稽察專家填寫內(nèi)容的審核意見。二、存在問題存在問題由稽察專家按專業(yè)類別填寫，每個問題均應(yīng)包括以下具體內(nèi)容（每個問題一張表）?！柏熑沃黧w及問題嚴重程度”根據(jù)本文第三章第二節(jié)有關(guān)內(nèi)容認定?！皢栴}闡述和法規(guī)依據(jù)”指對問題進行準確定性，據(jù)實表列出所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準（含文號）及相應(yīng)條款及內(nèi)容?！叭∽C材料”指支撐問題描述和定性的相關(guān)資料和證據(jù)目情況說明等其他佐證材料。“主要原因分析”指對存在問題提出的初步原因分析。“整改意見及建議”指對存在問題提出的整改意見、建議或應(yīng)采取的措施等?！皬?fù)核意見”是專家組長對稽察專家填寫內(nèi)容的審核意見。三、原因分析原因分析由專家組長組織有關(guān)專家填寫，先研判確定需要“問題描述”指需進行原因分析的問題的名稱、具體闡述和法規(guī)依據(jù)?！霸蚍治觥狈譃橹苯釉蚝烷g接原因，通過分析人為、設(shè)備材料、環(huán)境、方法、管理、政策等因素，以及該問題導(dǎo)致的危害或結(jié)果，查找根本原因。“依據(jù)及佐證材料”指支撐原因分析所得結(jié)論成立的資料等材料。“措施建議”包含針對原因分析問題進行整改的具體措施建議和有關(guān)體制機制方面的意見建議。四、注意事項填寫基本情況表時應(yīng)注意條理清晰、數(shù)據(jù)完整準確、評價客觀真實。填寫存在問題表時要堅持以下原則：二是應(yīng)使用規(guī)范性語言；三是不同項目中同樣問題的定性、表述應(yīng)一致。事實清楚。即對發(fā)現(xiàn)的問題如實描述，要求要素具備，邏輯清楚。要素包含對象、時間、地點、相關(guān)單位、結(jié)果等；證據(jù)充分?；烊藛T所取得的證據(jù)應(yīng)具有采信效力，未位的細部情況，可在照片中圈出關(guān)鍵部位，照片務(wù)必清晰、準確、真實，力求未赴現(xiàn)場人員在看到照片后也能準確、迅速了解問題情況。五、底稿審核稽察組長和專家組長應(yīng)認真審核稽察工作底稿，對于情況表述不準確、邏輯關(guān)系存在偏差、內(nèi)容和格式不符合要求的要責成稽察專家及時修改。一、主要內(nèi)容

第二節(jié) 稽察報告稽察報告主要包含被稽察項目的基本情況（的內(nèi)容和現(xiàn)場檢查、暗訪的工程部位或內(nèi)容）89。二、編寫注意事項稽察報告文字描述應(yīng)公文規(guī)范、簡潔明了，數(shù)據(jù)準確、充稽察工作底稿等資料對相關(guān)數(shù)據(jù)和情況進行統(tǒng)計和分析。稽察發(fā)現(xiàn)的問題表述應(yīng)力求準確，未查實的情況不得在稽察報告中反映；對經(jīng)過集體討論仍有異議的，稽察人員可單獨提出報告或說明。稽察報告應(yīng)符合公文規(guī)范有關(guān)要求，注意無錯字、漏字、續(xù)稽察工作的人員選派中將此作為重要考慮因素。整改意見和建議表述應(yīng)簡潔，一般分三個層次：一是關(guān)于各級水行政主管部門的，包括其自身應(yīng)改進的工作、應(yīng)協(xié)調(diào)其他部門的工作、應(yīng)督促下級或有關(guān)單位進行的工作以及需其進一步調(diào)查處理的工作；二是關(guān)于項目法人及要求項目法人督促（履行職責的事宜；三是對部分主要問題提出的具體整改意見和建議。第三節(jié)回頭看報告回頭看包括單獨開展的回頭看和開展稽察同時開展的回頭看；報告內(nèi)容主要包括某地區(qū)上一年被稽察情況和本次回頭看整改情況，詳見附件10?；仡^看問題整改判定標準原則上分為“已整改”“正在整改”和“未整改”等3類，判定原則詳見附件11。第四節(jié)稽察匯總報告稽察匯總報告通過對批次或年度同類項目的稽察成果對比分析，真實、準確反映此類項目的基本情況和存在的普遍問題及典型問題，通過對問題進行分析原因，提出對體制機制等方面的意見建議。匯總報告的主要內(nèi)容包括稽察組織開展情況、稽察發(fā)現(xiàn)問和有關(guān)意見建議等。第五章 現(xiàn)場稽察工作行為規(guī)范現(xiàn)場稽察工作由稽察組長負總責，專家組長協(xié)助稽察組長開展工作、重點對業(yè)務(wù)工作及成果質(zhì)量負責，稽察專家和稽察助理服從稽察組長和專家組長的管理、按要求提交工作成果。各稽察組在現(xiàn)場稽察時要嚴格按照稽察工作基本要求、廉潔要求和行為要求開展工作。第一節(jié)稽察工作基本要求和廉潔要求將“嚴、實、細、硬”的工作作風(fēng)貫穿于工作各個環(huán)節(jié)，場稽察任務(wù)，及時提交稽察成果。各稽察組應(yīng)嚴格執(zhí)行稽察實施機構(gòu)的各項規(guī)定、落實責任，對未按規(guī)定履職盡責、造成不良后果的相關(guān)責任人，將依據(jù)稽察實施機構(gòu)有關(guān)規(guī)定處理。有關(guān)精神和要求落實廉潔稽察責任，嚴格按規(guī)定交納伙食費和市內(nèi)交通費，并按要求取得收據(jù)或相關(guān)證明；公布監(jiān)督電話和舉報郵箱，主動接受有關(guān)部門、單位和人員的監(jiān)督?；鞂嵤C構(gòu)對稽察組現(xiàn)場稽察工作開展常態(tài)化監(jiān)督指導(dǎo)。第二節(jié) 現(xiàn)場稽察行為要求一、工作安全要求（一）人身安全水利稽察任務(wù)重、要求高、強度大，稽察人員必須客觀評保勝任稽察任務(wù)?，F(xiàn)場稽察期間，稽察人員身體不適時應(yīng)及時報告稽察組長向稽察實施機構(gòu)報告。（二）行為安全在工程現(xiàn)場檢查時應(yīng)服從施工安全管理，正確佩戴安全防況下，現(xiàn)場檢查一般應(yīng)在被稽察單位有關(guān)人員引導(dǎo)下進行（訪除外）?；烊藛T不得隨意或單獨進入危險區(qū)域。現(xiàn)場稽察期間，稽察人員應(yīng)時刻保持安全意識，切實注意返回常住地后應(yīng)及時告知稽察助理。二、保密要求未經(jīng)批準，不得泄露稽察工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題情況。未經(jīng)稽察組長同意，不得將稽察組內(nèi)部討論情況和未定稽PAGEPAGE46察結(jié)論告知被稽察單位。不得對外泄露被稽察單位經(jīng)營情況和商業(yè)秘密。被稽察項目為涉密工程的，相關(guān)工作必須嚴格執(zhí)行保密規(guī)定。三、言行要求工作期間應(yīng)精神飽滿，與他人溝通順暢、互相理解、互相支持、愉快合作。工作期間應(yīng)穿著與工作內(nèi)容和工作環(huán)境相適應(yīng)的服裝。對被稽察單位有關(guān)人員應(yīng)保持必要的尊重，不得頤指氣使、指手畫腳、使人難堪。妥善保管被稽察單位的資料，應(yīng)注意保密，用后及時返還。保持個人房間和辦公區(qū)域的衛(wèi)生，不得亂扔材料和雜物。不得隨意公開發(fā)布稽察期間照片。四、其他要求稽察期間，稽察人員自覺遵守、執(zhí)行和配合特殊地區(qū)、特殊時段的有關(guān)規(guī)定。附件））））附件1水利建設(shè)項目稽察發(fā)現(xiàn)問題責任追究參考標準（試行）使用說明一、適用范圍二、責任追究實施主體三、責任追究對象責任追究包括對單位責任追究和對個人責任追究。責任單位包括直接責任單位、連帶責任單位和主管責任單四、責任追究（一）責任追究方式分為：關(guān)省份不納入水利建設(shè)督查激勵省份名單等方式；（三）責任單位有下列情況之一，從重責任追究：省級水行政主管部門已實施與本標準規(guī)定程度相當?shù)呢熌?錄表4.回頭看發(fā)現(xiàn)存在未整改問題的責任單位責任追究參考標準PAGEPAGE49表1直接責任單位責任追究參考標準項目法人（建設(shè)單位）綜合值M責令整改約談通報問題M≤30√30＜M≤40〇√40＜M≤50〇〇全省通報問題50＜M≤60〇〇水利行業(yè)內(nèi)通報問題M＞60〇〇向省級人民政府通報問題備注：1.“√”為正常情況下可采用的最高責任追究方式，“〇”為可選擇采用的責任追究方式，下表同；M=aN1+bN2+cN3N1N2N3問題和一般問題的項數(shù)，a、b、c6、3、1，下表同；等規(guī)定的，建議有權(quán)限的單位實施行政處罰的同時，可按本責任追究參考標準實施責任追究，下表同；（建設(shè)單位評先評選資格；對聯(lián)合體、總承包等形式的責任主體，將其作為整體實施責任追究，不單獨對其成員單位實施責任追究，下表同。直接責任單位責任追究參考標準勘察、設(shè)計、施工、質(zhì)量檢測、設(shè)備安裝等參建單位綜合值M責令整改約談全省通報問題水利行業(yè)內(nèi)通報問題向省級人民政府通報問題取消水利部組織各類評優(yōu)評先評選資格M≤30√30＜M≤45〇√45＜M≤60〇〇√60＜M≤75〇〇√M＞75〇〇√備注：針對稽察發(fā)現(xiàn)的問題，可要求項目法人和相關(guān)企事業(yè)單位按照有關(guān)規(guī)定或合同約定實施“經(jīng)濟處罰”或“解除合同”，下表同。直接責任單位責任追究參考標準監(jiān)理單位綜合值M責令整改約談全省通報問題水利行業(yè)內(nèi)通報問題向省級人民政府通報問題取消水利部組織各類評優(yōu)評先評選資格M≤45√45＜M≤65〇√65＜M≤85〇〇√85＜M≤105〇〇√M＞105〇〇√PAGEPAGE52表2項目法人（建設(shè)單位）連帶責任追究參考標準項目法人（建設(shè)單位）其他直接責任單位約談全省通報問題水利行業(yè)內(nèi)通報問題向省級人民政府通報問題取消水利部組織各類評優(yōu)評先評選資格約談√全省通報問題〇√水利行業(yè)內(nèi)通報問題〇〇√向省級人民政府通報問題或建議有權(quán)限的單位實施行政處罰〇〇〇√備注：1.其他直接責任單位指不包括項目法人（建設(shè)單位）在內(nèi)的其他參建單位，下表同；2.根據(jù)其他直接責任單位的責任追究方式確定項目法人（建設(shè)單位）的連帶責任追究方式。表3主管責任單位責任追究參考標準主管責任單位責任單位水利部約談水利行業(yè)內(nèi)通報問題、向省級人民政府通報問題1水利行業(yè)內(nèi)通報問題，其他責任單位被水利行業(yè)內(nèi)通報問題√向省級人民政府通報問題〇√備注：1.主管責任單位指各級水行政主管部門和業(yè)務(wù)主管部門，下表同；根據(jù)直接責任單位的責任追究方式確定主管責任單位的責任追究方式；主管責任單位被實施責任追究的省份，不納入水利建設(shè)督查激勵省份名單。表4回頭看發(fā)現(xiàn)存在未整改問題的責任單位責任追究參考標準綜合值R責令整改約談全省通報問題水利行業(yè)內(nèi)通報問題向省級人民政府通報問題1＜R≤6√6＜R≤12〇√12＜R≤18〇√18＜R≤24〇√R＞24〇√備注：1.表4適用于由水利部組織開展的回頭看，對存在未整改問題的直接責任單位和連帶責任單位實施責任追究；R=aN1+bN2+cN3N1N2N3重問題和一般問題的項數(shù)，a、b、c6、3、1；3。PAGEPAGE54表5稽察發(fā)現(xiàn)重大問題清單問題類型序號問題描述一、前期與設(shè)計1增加超建安工程概算總投資15%或工期延長122察、設(shè)計；由于勘察設(shè)計深度嚴重不足或嚴重缺陷，導(dǎo)致工程實施后存在重大質(zhì)量和安全隱患3施二、建設(shè)管理4和監(jiān)理單位5（2）存在應(yīng)招標但未招標或串通投標行為6（3）設(shè)計、施工和監(jiān)理單位存在轉(zhuǎn)包或違法分包行為7（4）監(jiān)理工作弄虛作假，情節(jié)嚴重的三、計劃管理8付工程款超50萬元以上950%報批程序1050%理11進度滯后6個月以上，并影響工程發(fā)揮效益的12（2）截留、挪用、擠占工程建設(shè)資金13算、虛增投資完成額等方式，套取國家資金問題類型序號問題類型序號問題描述五、質(zhì)量管理14工減料，降低工程質(zhì)量標準，情節(jié)嚴重的15備，情節(jié)嚴重的16（重要隱蔽收中存在弄虛作假行為，將不合格工程評定驗收為合格17行檢驗，或者未對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測，情節(jié)嚴重的18報告期限六、安全管理19（1）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時整改或者暫時停止施工未及時向有關(guān)主管部門報告，情節(jié)嚴重的20設(shè)施違反有關(guān)規(guī)定，造成嚴重后果的21方案或?qū)ｍ検┕し桨福êｋU性較大工程），或未按批復(fù)的措施、專項施工方案進行施工，情節(jié)嚴重的22和操作規(guī)程等要求正確使用安全防護用具、機械設(shè)備，造成嚴重后果的23理人員24產(chǎn)管理人員、作業(yè)人員或者特種作業(yè)人員無證上崗，情節(jié)嚴重的，（水規(guī)計〔2022〕61）要求，稽察發(fā)現(xiàn)存在本表所列重大問題的，有關(guān)省份不納入水利建設(shè)督查激PAGEPAGE56

××月份××（項目類型）稽察全要素臺賬——項目情況（××省區(qū)市）序號省市縣項目名稱稽察人數(shù)稽察天數(shù)稽察開始日期稽察結(jié)束日期工程等別和規(guī)模稽察時工程所處階段項目法人組建機構(gòu)級別建管模式初設(shè)批復(fù)工程總投資（萬元）發(fā)現(xiàn)問題總數(shù)嚴重較重一般稽察組長專家組長助理稽察專家123備注：1.“市”“縣”兩列填寫被稽察項目法人地處市縣；3366（三號，xcel磅，左對齊2-2（二號方正小標宋簡體，Excel75××月份××（項目類型）稽察全要素臺賬——問題情況（小四號中為最合適行高，兩端對齊，內(nèi)容最后不加句號

（××省區(qū)市）

（小四號35序 項號 名

專業(yè) 責任單位性質(zhì)施工單位、施工單

責任單位名稱位、監(jiān)××質(zhì)量理單位工程位、監(jiān)××質(zhì)量理單位工程管理（多個單位性質(zhì)在一個單元格）

問題描述 嚴程度排水棱體干砌塊石砌筑質(zhì)量不符合要求現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，該工程排水棱體干砌塊石砌筑疏

對應(yīng)《清款工程

對應(yīng)《清號

問題 對圖類型 編號未按設(shè)計 質(zhì)量1 序和數(shù)量與單位性質(zhì)順序和數(shù)量保持一致）

（SL260—2014）9.3.3收評定標準——土石方工程》（SL631—2012）條的規(guī)定

實體 質(zhì)量

和規(guī) 管理范要 圖求施工2第1Excel3

24Excel10

第5Excel20

670“m3方米”；問題題目與具體描述應(yīng)用“Alt+Enter”換行分開，且單元格一行

第7Excel5

811ExcelPAGEPAGE59附件：三號，黑體，左對齊附件：三號，黑體，左對齊2-3

標題：二號，方正小標宋簡體，居中問題圖片標題：二號，方正小標宋簡體，居中13.5高9厘米，居中，每頁僅放2張圖片說明：小四號，仿宋_GB2312，質(zhì)量管理圖1-1 排水棱體干砌塊石砌筑質(zhì)量不符合要求，排水棱體砌筑全貌圖片說明：小四號，仿宋_GB2312，質(zhì)量管理圖1-2 排水棱體干砌塊石砌筑質(zhì)量不符合要求，干砌塊石架空備注：現(xiàn)場圖片既要拍攝工程整體狀況，也要拍攝重點部位的細部情況，可在其中圈出關(guān)鍵部位，圖片務(wù)必清晰、準確、真實。

前期與設(shè)計專業(yè)稽察內(nèi)容和方法表專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題設(shè)計工作程序：設(shè)計文件的編制、審查審批程序等查閱項目立項、審批等文件，檢查文件編制是否符合規(guī)范、工作程序是否合法、是否有缺項或倒置，檢查審查、審批時提出的意見是否在下一階段工作中得到落實審批工作程序問題1.1.1設(shè)計過程程序問題1.2.3，2.2.3，2.3.4設(shè)計單位資質(zhì)檢查勘察、設(shè)計單位資質(zhì)及分包單位資質(zhì)是否與工程類別、級別、工作范圍相符勘察設(shè)計資質(zhì)問題1.2.1設(shè)計質(zhì)量：各階段設(shè)計文件的合規(guī)性、工程關(guān)鍵部位設(shè)計的合理性、設(shè)計是否滿足工程建設(shè)目的及要求等查閱水文、地質(zhì)勘察報告，檢查相關(guān)資料是否齊全；重點檢查地質(zhì)勘察工程量是否滿足相關(guān)規(guī)范要求，工程地質(zhì)情況是否查清、地質(zhì)問題結(jié)論是否正確、地質(zhì)參數(shù)是否具體和有無處理措施及建議等。查閱各階段設(shè)計文件，重點檢查洪水標準，結(jié)構(gòu)設(shè)計，抗震、抗冰凍及耐久性設(shè)計等內(nèi)容，是否將安全鑒定結(jié)論中所提出的問題予以復(fù)核及處理措施是否恰當。針對除險加固工程，采取現(xiàn)場查看和查閱工程資料相結(jié)合的方式，檢查工程關(guān)鍵部位設(shè)計是否合理，除險、加固、防滲及運行等是否能滿足建設(shè)目的強制性標準執(zhí)行問題3.0.2，3.0.3共性技術(shù)規(guī)范符合性問題4.1.1，4.1.2安全監(jiān)測設(shè)計4.2.14.3.1，4.3.2混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計4.5.1抗震設(shè)計4.6.1，4.6.2抗冰凍設(shè)計4.12.1單項工程（或?qū)I(yè)）安全和結(jié)構(gòu)安全符合性問題第5章按被稽察項目對應(yīng)選查設(shè)計變更：設(shè)計變更程序、設(shè)計變更文件編制等審核、批準是否符合規(guī)定；將施工圖與批復(fù)的初步設(shè)計相對照，檢查是否調(diào)整項目或改變初步設(shè)計方案；查看施工現(xiàn)場，檢查是否存在未按設(shè)計施工問題，明確是否已進行設(shè)計變更；將完成工程量與初步設(shè)計工程量進行比較，查找增減變化較大項目或是新增項目并分析原因，明確是否已進行設(shè)計變更設(shè)計變更程序問題1.1.2設(shè)計變更文件編制問題2.3.1，2.3.2現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)查閱設(shè)計交底和現(xiàn)場代表處理與設(shè)計有關(guān)的工作記錄，檢查設(shè)計單位按合同要求供圖問題1.2.3現(xiàn)場服務(wù)是否到位，是否按要求開展地質(zhì)編錄工作，是否按合同規(guī)定供圖以及施工圖表達是否清晰完現(xiàn)場設(shè)計問題處理和驗整、校審制度是否完備、圖章和簽收問題2.2.4名是否規(guī)范等，是否按規(guī)定參與驗收工作PAGEPAGE69

建設(shè)管理專業(yè)稽察內(nèi)容和方法表專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題項目法人責任制：目法人職責等查閱項目法人組建文件，檢查項目法人建設(shè)管理機構(gòu)設(shè)置和各類專業(yè)人員配置是否滿足工程建設(shè)管理需要和有關(guān)規(guī)定要求；規(guī)章制度和崗位職責是否建立和完善。檢查項目法人及其工作機構(gòu)的工作記錄、文件臺賬、會議記錄以及開展檢查等活動形成的資料，看項目法人是否認真履行職責項目法人組建問題1.1.1，1.1.2項目法人人員配備問題1.2.2項目法人履職問題1.3.2，1.4.4，1.4.5招標投標制：招標程序等必須招標范圍和規(guī)模以內(nèi)的工程是招標準備工作不合規(guī)問題2.1.32.1.42.1.5、2.1.8招標工作不合規(guī)問題2.2.12.2.72.2.16、2.2.24投標工作不合規(guī)問題2.3.12.3.62.3.11、2.3.14；問題2.4.12.4.82.4.12中標簽訂合同不合規(guī)2.5.12.5.22.5.4、2.5.6建設(shè)監(jiān)理制：監(jiān)理單位資質(zhì)、監(jiān)理機構(gòu)與人員、監(jiān)理工作程序、監(jiān)理職責與義務(wù)等同承諾進場，是否滿足監(jiān)理工作需監(jiān)理單位資質(zhì)問題3.1.1、3.1.4監(jiān)理機構(gòu)及人員配備問題3.1.7、3.1.8、3.2.3總監(jiān)理工程師履職問題3.2.43.2.53.2.6、3.2.93.2.103.2.12監(jiān)理規(guī)劃編制問題3.3.1、3.3.3、3.3.4專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題報告等監(jiān)理實施細則編制問題3.3.53.3.73.3.8、3.3.9監(jiān)理日記、日志編制問題3.3.14監(jiān)理機構(gòu)旁站、巡視問題3.3.16合同管理制：合同履行等同登記臺賬。檢查合同簽訂是否規(guī)是否存在合同索賠、爭議情況等簽訂合同內(nèi)容問題4.1.1、4.1.8、4.1.9簽訂合同不合規(guī)問題4.1.64.1.13征地移民工作問題5.0.1、5.0.3水土保持工作問題9.1.1、9.3.1、9.3.4

計劃管理專業(yè)稽察內(nèi)容和方法表專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題計劃下達：投資計劃轉(zhuǎn)下達、分解下達等查看中央投資計劃和各級轉(zhuǎn)下達計劃文件、批復(fù)的年度實施計劃文件情況等重復(fù)申報（下達）投資計劃問題1.1.2計劃執(zhí)行：工程計量和審核支付、計劃調(diào)整與工程變更、投資控制與概算執(zhí)行等查閱財務(wù)已結(jié)算的資金和工程量，了解監(jiān)理掌握已完成但尚未結(jié)算的工程量，對照批復(fù)的初步設(shè)計概算的內(nèi)容、所簽合同的工程量清單，對已完工程的各部位實物工程量進行檢查。檢查項目法人是否按批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模和標準組織實施，是否以批復(fù)的設(shè)計文件為依據(jù)，編制度實施計劃，嚴格控制工程概算；招投標、施工過程中，是否存在嚴重超概、削減概算項目的現(xiàn)象；簽訂合同，是否與概算內(nèi)容相符，有否夾帶的其他合同。對已完和接近完成的單項工程、單位工程，完成的投資、主要工程量應(yīng)分別與設(shè)計概算、招標投標、合同的單價、主要工程量進行對比，發(fā)現(xiàn)較大變化，要查明原因，有無報大建小的問題；檢查設(shè)計變更、子項目調(diào)整、建設(shè)標準調(diào)整、概算調(diào)整等，是否履行報批程序工程計量及審核支付問題2.1.2、2.1.13、2.1.18、2.1.19計劃調(diào)整與工程變更問題2.2.2、2.2.3、投資控制與概算執(zhí)行問題2.3.22.3.32.3.6、2.3.7水保、環(huán)保同步實施問題、2.4.32.4.4、2.4.5財政評審問題2.4.6工程進度：總體建設(shè)進度、年度進度、節(jié)點進度等象進度總建設(shè)進度滯后問題3.1.1、3.1.23.2.3節(jié)點進度滯后問題3.3.1、3.3.3計劃管理與工程統(tǒng)計：統(tǒng)計管理、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等資、完成工程量情況進行比較

資金使用與管理專業(yè)稽察內(nèi)容和方法表專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題查閱項目法人組建與機構(gòu)設(shè)置批復(fù)會計機構(gòu)設(shè)置和人員配置問題1.1.3文件，與會計人員交談，了解項目法人的財務(wù)管理情況。檢查設(shè)置的機構(gòu)和配備的人員是否滿足工程建設(shè)財務(wù)管理需要，配備的會計人員是否具有會計從業(yè)資格證書，財務(wù)負責人是內(nèi)控制度問題1.2.1否符合《會計法》規(guī)定的條件；是否會計基礎(chǔ)工作：建立了必要的內(nèi)控制度，執(zhí)行是否到會計機構(gòu)設(shè)置與人員位。配置、財務(wù)內(nèi)控制度會計核算是否執(zhí)行《政府會計制度》建立與執(zhí)行、會計核《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》和《基本建設(shè)算等財務(wù)管理規(guī)定》。查閱會計賬簿、會計憑證等資料，重點審核會計憑證、會計賬簿、編制會計報表等三個環(huán)節(jié)會計核算問題及會計核算的真實性、正確性和完整1.3.11.3.31.3.4、性。核算的基礎(chǔ)資料是否符合要求，1.3.6、1.3.12核算方法是否正確，核算是否及時，會計報表是否真實、正確、完整。成本核算是否按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行查閱國家下達的投資計劃文件、地方政府及相關(guān)部門的資金籌措和撥付文件，以及會計憑證和會計賬簿，重點了解建設(shè)資金到達項目法人及建資金籌集與到位：資金籌措、資金到位等隸屬的財政部門的資金撥付及是否地方資金到位問題2.1.1存在滯留情況、建設(shè)資金是否滿足工程進度和結(jié)算支付的需要等，并要求當?shù)刎斦块T出具資金到位及撥付的具體日期和金額資金管理：查閱會計憑證和會計賬簿，以及項目保證金管理問題預(yù)算管理、資金賬戶投資計劃文件、概算批復(fù)文件等，通3.4.1、3.4.2管理、資金使用程序過與各專業(yè)交流、協(xié)同，對照相關(guān)法農(nóng)民工工資問題管理、保證金管理、規(guī)和合同，重點稽察有無擠占、挪用8.0.28.0.38.0.4、結(jié)余資金管理等建設(shè)資金、有無計劃外投資、工程價8.0.5專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題資金使用：工程價款結(jié)算與支付、建設(shè)成本列支、超范圍使用建設(shè)資金、違規(guī)使用建設(shè)資金等與扣回是否符合有關(guān)制度規(guī)定和合留是否符合有關(guān)制度規(guī)定和合同約工程價款結(jié)算與支付問題4.1.14.1.24.1.3、4.1.6建設(shè)成本列支問題4.2.14.2.24.2.3、4.2.5違規(guī)使用建設(shè)資金問題4.3.24.4.14.7.1、4.7.5專項資金使用與管理問題5.0.1、5.0.4竣工財務(wù)決算通過現(xiàn)場查看和賬表核對，檢查竣工財務(wù)決算編制的完整性和真實性

質(zhì)量管理專業(yè)稽察內(nèi)容和方法表專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題質(zhì)量管理體系：組織機構(gòu)及崗位人員、質(zhì)量管理制度等查看項目法人及有關(guān)參建單位質(zhì)量管理機構(gòu)設(shè)置資料，是否明確質(zhì)量、技術(shù)負責人，質(zhì)量管理人員配備是否滿足工程建設(shè)需要等。檢查項目法人是否制定質(zhì)量管理制是否制定質(zhì)量監(jiān)督工作計劃等組織機構(gòu)及人員問題1.1.21.1.31.1.4、1.1.5質(zhì)量管理制度問題1.2.8質(zhì)量行為：項目法人質(zhì)量管理、托監(jiān)理單位要求設(shè)計單位向施工單劃分，項目劃分是否合理。檢查項目法人是否對施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量行為和工程實體質(zhì)量進行監(jiān)督檢查，是否組織項目劃分、設(shè)計交底；施工單位是否按設(shè)計進行施工，應(yīng)將施工實際情況與相關(guān)設(shè)計資料進行對比研究；檢查監(jiān)理機構(gòu)是否按照監(jiān)理規(guī)范和合同約定對工程質(zhì)量有效控制，監(jiān)理機構(gòu)的抽檢資料、旁站及巡查記錄、其它監(jiān)理文件是否完整、規(guī)范；質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)是否開展巡視檢查開工準備問題2.1.1、2.1.2、2.1.5項目劃分問題2.2.22.2.42.2.5、2.2.6施工質(zhì)量保證問題4.2.24.2.3、4.2.64.2.9、4.2.12、4.2.13施工質(zhì)量控制問題4.3.14.3.24.3.11、4.3.12質(zhì)量檢驗：施工單位自檢、監(jiān)理單位跟蹤檢測和平行檢測、檢測機構(gòu)現(xiàn)場實驗室設(shè)置等理機構(gòu)是否按照有關(guān)規(guī)定或合同要求對工程實體質(zhì)量進行抽檢，是否及一般要求3.1.1、3.1.2施工單位自檢問題3.2.1、3.2.4、3.2.5監(jiān)理單位跟蹤、平行檢測問題3.3.3、3.3.5專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題時對施工單位的質(zhì)量檢驗結(jié)果進行具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方質(zhì)量檢測機要求檢測機構(gòu)現(xiàn)場實驗室問題3.4.13.4.83.4.13、3.4.18、3.4.23質(zhì)量評定與驗收：單位工程質(zhì)量評定與驗收、階段驗收、完工驗收、竣工驗收等（工序的項目劃分與質(zhì)量評定是否滿足相核查工程質(zhì)量評定結(jié)果是否與工程否齊全、簽字完整單元工程質(zhì)量評定問題5.1.2、5.1.3、5.2.1質(zhì)量缺陷處理問題5.2.1、5.3.5、5.5.2工程驗收問題6.2.16.2.11、6.3.26.3.4、6.3.7、6.3.8工程實體質(zhì)量：土方工程、地基及基礎(chǔ)處理工程、混凝土安全監(jiān)測、輸水管道工程、金屬結(jié)構(gòu)制作及安裝、機電設(shè)備安裝等察工作的內(nèi)容和重點。查看工程現(xiàn)外觀有無明顯質(zhì)量缺陷按被稽察項目對應(yīng)選查

安全管理專業(yè)稽察內(nèi)容和方法表專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題檢查各參建單位安全生產(chǎn)組織機構(gòu)成立文件，檢查相關(guān)人員任命、授權(quán)文件，檢查各參建單位安全生目標制定、分解、落實、考核、獎懲文件，檢查各參建單位強制性條文、安全生產(chǎn)制度匯編文件，檢查各參建單位安全生產(chǎn)體系是否建立、落實檢查各參建單位各項安全生產(chǎn)管理展情況、安全生產(chǎn)費用使用情況目標責任管理問題1.1.1、1.1.3安全管理體系：管理機構(gòu)及職責問題目標責任管理、安1.2.11.2.61.2.8全生產(chǎn)管理機構(gòu)1.2.10與職責、安全生產(chǎn)安全生產(chǎn)管理制度問題管理制度、安全生1.3.2產(chǎn)措施費用、教育安全生產(chǎn)費用問題培訓(xùn)等1.4.4、1.4.5教育培訓(xùn)問題1.5.1、1.5.2風(fēng)險管控與檢查各參建單位是否開展危險源辨建單位是否建立事故隱患排查治理管理制度，是否開展事故隱患排查、危險源辨識與管理問題事故隱患排查：2.1.2、2.1.6危險源辨識與管理、事故隱患排查事故隱患排查與治理問題與治理等2.2.2、2.2.5檢查項目法人是否組織制定安全生設(shè)計方案中針對涉及安全施工的項目提出安全施工要求和計取相關(guān)費細則等文件中明確安全監(jiān)理方案和（專業(yè)設(shè)備管理方案等技術(shù)方案并報審安全技術(shù)措施方案問題安全技術(shù)管理：3.0.1、3.0.4、3.0.6安全技術(shù)措施方案、安全監(jiān)理方案和措施、專項施工專項施工方案問題方案（含危大工3.0.7、3.0.8、3.0.11、程）、特種設(shè)備管3.0.12理方案等安全技術(shù)交底、措施備案3.0.3、3.0.10現(xiàn)場作業(yè)安全管查看施工現(xiàn)場，著重檢查工人安全防4.1.2、4.1.4、理：護物品規(guī)范使用、現(xiàn)場安全用火用電4.1.6安全警示標志、設(shè)情況、高處作業(yè)、高邊坡、深基坑作安全警示標志問題4.2.1備安全、安全防護業(yè)、吊裝作業(yè)、?；反鎯κ褂谩⑺O(shè)備安全管理問題設(shè)施、施工用電、上作業(yè)等安全防護和安全操作情況；4.3.24.3.54.3.6施工腳手架、施工檢查施工單位施工設(shè)施設(shè)備存儲場4.3.8、4.3.9、4.3.11、現(xiàn)場交通安全、消所、倉庫、拌和站、鋼筋加工場等設(shè)4.3.14、4.3.16專業(yè)稽察重點稽察內(nèi)容和方法重點關(guān)注問題防安全、易燃易爆施；檢查施工單位隱患排查記錄、安安全防護設(shè)施問題物品管理及各種全例會記錄；檢查監(jiān)理單位安全監(jiān)理4.4.1、4.4.3、4.4.4、危險作業(yè)等情況，指導(dǎo)和幫助現(xiàn)場排除安全隱患4.4.12、4.4.18情況記錄施工用電管理問題4.5.14.5.24.5.34.5.44.5.64.5.94.5.11、4.5.13施工腳手架問題4.6.14.6.24.6.44.6.5、4.6.7、4.6.8施工現(xiàn)場交通安全問題4.7.2、4.7.6、4.7.8消防安全管理問題4.8.2、4.8.3、4.8.5易燃易爆危險品管理問題4.9.14.9.24.9.44.9.5各種危險作業(yè)問題4.10.14.11.14.11.5、4.11.64.12.64.13.1、4.13.24.13.54.14.1、4.15.24.15.44.15.6、4.16.14.17.14.17.2、4.18.1、4.18.2檢查項目法人是否組織成立由各參防洪度汛方案問題5.0.5防洪度汛專項檢查問題5.0.8防汛值班問題5.0.35.0.10建單位參加的防汛機構(gòu)，是否和有關(guān)單位簽訂安全度汛目標責任書，是否防洪度汛：明確各參建單位防洪度汛責任，是否組織機構(gòu)與人員、開展防汛值班工作；項目法人是否制明確防洪度汛責定防洪度汛方案和超標準洪水預(yù)案任、應(yīng)急演練和專并備案，施工單位是否制定相應(yīng)防洪項檢查等度汛方案并報批；項目法人是否組織開展防洪度汛專項檢查，是否組織開展防汛應(yīng)急演練；汛前重要部位工程進度是否滿足安全度汛需要應(yīng)急與事故管理：檢查各參建單位是否編制生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案問題6.1.1應(yīng)急救援演練問題6.1.5生產(chǎn)安全事故應(yīng)事故應(yīng)急救援預(yù)案并備案，是否組織急救援預(yù)案編制、應(yīng)急救援預(yù)案演練，應(yīng)急救援器材、設(shè)備器材購買、組設(shè)備和物資配備是否要求，事故發(fā)生織演練等后是否按規(guī)定及時上報附件4××專業(yè)稽察工作底稿（基本情況）一、基本情況 第×頁（共×頁）項目名稱××一、基本情況5；5二、評價根據(jù)工程（項目）的建設(shè)管理情況，對本專業(yè)情況進行評價。1.××2.××3.……專家組長復(fù)核意見：專 家 日期 組長 日期 PAGEPAGE79附件5-1前期與設(shè)計基本情況表項目項目建議書可行性研究報告初步設(shè)計報告（實施方案）設(shè)計成果（建議書名稱）（可研名稱）（初設(shè)或?qū)嵤┓桨该Q）編制單位資質(zhì)批復(fù)單位批復(fù)日期批復(fù)文號工期（月）//概（估）算投資（萬元）/施工圖設(shè)計編制單位名稱施工圖紙數(shù)量（張）是否滿足施工需要基本滿足不滿足設(shè)計變更設(shè)計變更數(shù)量（項）履行變更手續(xù)情況已履行手續(xù)××項，未履行手續(xù)××項等現(xiàn)場服務(wù)是否設(shè)立設(shè)代機構(gòu)是否派駐設(shè)計代表現(xiàn)場服務(wù)是否滿足需要基本滿足不滿足其他說明（不足部分可附頁）附件5-2建設(shè)管理基本情況表1.項目法人責任制項目法人組建履職情況開工情況單位名稱法定代表人技術(shù)負責人備案情況內(nèi)設(shè)機構(gòu)及人員職責主要管理制度制定情況質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)開工備案手續(xù)度汛方案并備案開工情況開工日期是/否是/否明確齊全/基本齊全/不全是/否辦理是/否辦理是/否制定是/否開工其他說明（不足部分可附頁）2.招標投標制總體情況項目法人委托××、××等××家招標代理機構(gòu)承擔該項目的招標工作，該項目共完成招標（公開招標/邀請招標/其他方式（××項/××項/××他（××、××、××、××、……）×個標段名稱招標方式代理機構(gòu)中標單位資質(zhì)等級中標價（萬元）全過程監(jiān)督招標前備案提交招投標總結(jié)報告是/否是/否是/否其他說明（不足部分可附頁）備注：對于大型樞紐工程僅填寫涉及主體工程的招投標情況，包括勘測設(shè)計、監(jiān)理、施工、服務(wù)采購及主要設(shè)備采購等。3.建設(shè)監(jiān)理制標段監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)人員配備情況持證上崗情況崗位責任制監(jiān)理工作制度監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理實施細則監(jiān)理日志旁站監(jiān)理記錄監(jiān)理月報監(jiān)理會議監(jiān)理人其中總副總監(jiān)監(jiān)理員×人。比×是/否制定是/否制定是/否制定是/否編制是/否填寫是/否填寫是/否編制是/否召開是/否合規(guī)是/否合規(guī)是/否合規(guī)是/否合規(guī)是/否合規(guī)是/否合規(guī)是/否合規(guī)是/否合規(guī)其他說明（不足部分可附頁）備注：一家監(jiān)理單位涉及多個標段的合并填寫。4.合同管理制總體情況項目法人共簽訂各類合（協(xié)議份合同總額××萬元占工程總投資××萬元的××合同履行過程中是否發(fā)生合同爭議。其中，勘察設(shè)計合同××份，合同總額××萬元；施工監(jiān)理合同××份，合同總額（議）××份，合同總額××萬元。（如有履行部分項目法人職責的單位簽訂的合同，如項目管理總承包單位作為甲方簽訂的合同等，也需注明）合同（協(xié)議）名稱簽訂日期合同金額（萬元）簽訂合同單位甲方乙方其他說明請描述該項目分包合同簽訂情況，包括分包合同份數(shù)、簽訂日期、簽訂合同單位（甲乙方）、合同金額等是否合規(guī)，必要時請對分包內(nèi)容做簡要描述。（不足部分可附頁）備注：對于大型樞紐工程僅填寫涉及主體工程的合同情況，包括勘測設(shè)計、監(jiān)理、施工、服務(wù)采購及主要設(shè)備采購等。附件5-3計劃管理基本情況表1.計劃下達年度下達（萬元）累計下達（萬元）1.計劃下達年度下達（萬元）累計下達（萬元）合計中央地方其他合計中央地方其他分解下達情況是/否2.計劃執(zhí)行完成投資××年度累計投資（萬元）比例投資（萬元）比例完成的主要工程量（以堤防工程為例m3m3m3m3m3） 占設(shè)計量××萬m3的××……工程形象進度（以堤防工程為例） 該項目已完成堤防加高培厚（備土）××km，護岸工程××km，護坡工程××km，穿堤建筑物××座……其他說明（不足部分可附頁）附件5-4資金使用與管理基本情況表1.會計機構(gòu)及人員資金核算/管理單位財務(wù)人員配備財務(wù)管理制度單獨建賬核算執(zhí)行的會計制度會計×人，出納×人是/否合規(guī)是/否健全是/否2.資金到位（萬元）××年度累計合計中央省市縣其他合計中央省市縣其他金額金額到位率到位率3.投資完成額（萬元）××年度累計合計例建筑安裝投資設(shè)備投資待攤投資其他累計例建筑安裝投資設(shè)備投資待攤投資其他（移民投資××萬元）（地移民投資××萬元）其他說明（不足部分可附頁）附件5-5質(zhì)量管理基本情況表1.項目法人質(zhì)量管理機構(gòu)名稱、人員配備情況質(zhì)量管理制度（列舉主要質(zhì)量管理制度）質(zhì)量管理工作（包括第三方質(zhì)量檢測機構(gòu)情況）監(jiān)理單位質(zhì)量管理機構(gòu)名稱、人員配備情況質(zhì)量管理制度（列舉主要質(zhì)量管理制度）質(zhì)量管理工作（如審批施工組織設(shè)計，簽發(fā)施工圖紙，召開監(jiān)理例會，復(fù)核單元工程質(zhì)量評定等級，抽檢原材料及中間產(chǎn)品，填寫監(jiān)理日志和旁站記錄，編報監(jiān)理月報等）施工單位質(zhì)量管理機構(gòu)名稱、人員配備情況質(zhì)量管理制度（列舉主要質(zhì)量管理制度）質(zhì)量管理工作（如編制施工組織設(shè)計，單元工程質(zhì)量自評，原材料及中間產(chǎn)品自檢，填寫施工日志和施工月報等）質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督機構(gòu)名稱、人員配備及工作情況（是否制定監(jiān)督計劃、確認項目劃分，以及開展的質(zhì)量監(jiān)督檢查工作情況等）其他說明（不足部分可附頁）2.原材料及中間產(chǎn)品檢驗施工單位（名稱）自檢監(jiān)理單位（名稱）抽檢資質(zhì)情況檢測頻次、數(shù)量檢測結(jié)論資質(zhì)情況檢測頻次、數(shù)量檢測結(jié)論符合部分符合符合部分符合合格部分合格符合部分符合符合部分符合合格部分合格質(zhì)量評定單位工程分部工程單元工程劃分數(shù)量已評定數(shù)量及合格率合格率××合格率××合格率××驗收已驗收個數(shù)/階段驗收××年××月，通過了××階段驗收……專項驗收××年××月，通過了××專項驗收……竣工驗收××年××月，通過了竣工驗收其他說明（不足部分可附頁）備注：施工單位、監(jiān)理單位名稱寫所有稽察到的單位。附件5-6安全管理基本情況表1.項目法人安全機構(gòu)設(shè)立人員配置管理制度建立情況安全責任制情況保證安全生產(chǎn)措施方案編制安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案危險性較大單項工程施工方案拆除工程或者爆破工程施工應(yīng)急預(yù)案制定應(yīng)急物質(zhì)儲備安全事故報送建立落實編制報備編制報備審核報備是/否是/否符合要求齊全/基本齊全/不齊全是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否報備是/否制定是/否是/否備注：主要管理制度包括安全生產(chǎn)例會制度、安全生產(chǎn)檢查制度、教育培訓(xùn)制度、職業(yè)衛(wèi)生制度、事故報告制度等。PAGEPAGE802.施工單位單位名稱企業(yè)資質(zhì)安全生產(chǎn)許可管理安全機構(gòu)設(shè)立人員配置制度持證上崗情況培訓(xùn)情況方案編制按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用建立應(yīng)急體系進行應(yīng)急演練進行隱患排查對安全隱患進行治理（安全警示標志設(shè)安全生產(chǎn)“三類人員”特種作業(yè)人員特定人員規(guī)章制度操作規(guī)程應(yīng)急預(yù)案工程度汛方案編制安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案危險性較大專項施工方案編制報備編制報備編制批準×人作業(yè)人×證上崗×人是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否是/否合規(guī)注：生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責任制應(yīng)當明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內(nèi)容。專 專 家 日期 組長 日期 PAGE82附件6××專業(yè)稽察工作底稿（發(fā)現(xiàn)的主要問題）二發(fā)現(xiàn)的主要問題 第×（共×頁）項目名稱××（較重、一般問題均需填寫）責任主體及問題嚴重程度問題闡述和法規(guī)依據(jù)取證材料（注：能附上照片等佐證材料的盡量附上，特別是質(zhì)量安全方面的問題）4.主要原因分析根據(jù)發(fā)生問題，結(jié)合實際情況對該問題產(chǎn)生的主要原因進行簡要分析。（一般問題可不進行原因分析）5.整改意見及建議根據(jù)問題嚴重程度，結(jié)合具體情況，提出問題整改意見以及責任追究建議（一般問題可不提供整改意見和建議）專家組長復(fù)核意見：附件7××專業(yè)稽察工作底稿（典型問題原因分析）三、典型問題原因分析 第×頁（共×頁）項目名稱××（注：包括研判確定需要進行原因分析的問題、形成該問題的直接和間接原因，該問題導(dǎo)致的危害或結(jié)果、根本原因的發(fā)現(xiàn)和確定、相對應(yīng)的措施建議以及有關(guān)依據(jù)等）問題描述問題名稱、具體闡述和法規(guī)依據(jù)。原因分析根據(jù)發(fā)生問題，結(jié)合實際情況對該問題產(chǎn)生的主要原因進行分析。直接原因3.依據(jù)及佐證材料（注：包括人證、物證以及照片、音視頻等）措施建議針對項目的措施建議針對發(fā)生的問題和直接間接原因，對責任主體整改落實提出有針對性的具體措施建議。有關(guān)體制機制方面的措施建議專家組長復(fù)核意見：PAGEPAGE89附件8××（項目類型）稽察報告(報 告 大 綱 )稽察項目：××?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）××工程稽察時間：××年××月××日—××月××日稽察組長：××專家組長：××稽察專家：×× ×× ×××× ×× ××稽察助理：×× ××稽察實施機構(gòu)××年××月××日至××月××日，根據(jù)水利部監(jiān)督司《關(guān)于開展××稽察的通知》（質(zhì)監(jiān)稽函〔××〕××號）的要求，稽察組××等一行××人，對××?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）××工程建設(shè)管理情況進行了稽察。稽察組提前了解了上述工程有關(guān)信息，通過聽匯報、查勘、暗訪、問詢、查閱資料等方式開展工作?，F(xiàn)場稽察結(jié)束時就初步稽察成果與?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）水利（務(wù)）廳（局）、有關(guān)地方人民政府、水利局及項目法人（全稱）交換了意見?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下。一、基本情況（一）工程概況簡要說明該工程地理位置，工程規(guī)模，主要建設(shè)內(nèi)容，初設(shè)批復(fù)總投資、工期等。（二）稽察內(nèi)容根據(jù)本次稽察有關(guān)要求和《現(xiàn)場稽察工作方案》，結(jié)合工程特點及進展情況，稽察組重點對××（具體建設(shè)內(nèi)容、標段等）進行了抽查，對××（具體工程部位或內(nèi)容）進行了現(xiàn)場檢查和暗訪。具體內(nèi)容詳見專家工作底稿。（三）