密級：企業敏感文檔編號：BDTH-FXJY-2020版本號：VI.0風險和機遇評估分析表文檔版本修訂日期編制人審核人批準人描述1.02021-9-15張言聞鷹茍彬新建

風險評估定義：1、風險：不確定性的影響。包括負面風險和正面風險，其中正面風險也稱機遇。風險表達通常有兩種，一種以潛在事件和后果，或它們的組合來描述；一種以事件（包括環境的變化）后果和發生可能性的組合來表達。2、機遇：有利的時機、境遇、條件和環境。3、風險評估：在風險事件發生之前或之后（但還沒有結束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4、風險系數：風險系數用于評定是否對已識別的風險采取措施，風險系數二風險危害程度X風險發生頻度.發生頻度定義等級發生頻度定義等級極少發生發生概率W0.001%1很少發生0.001%〈發生概率W0.1%2偶爾發生0.1%V發生概率W1%3有時發生1%〈發生概率W10%4經常發生發生概率210%5風險系數風險等級及應采取的措施風險等級風險措施15-25高風險5-15一般風險1-5低風險嚴重程度描述嚴重等級法律法規、產品及其他要求人身傷害財產損失（萬元）停工/停產企業形象非常嚴重違反法律法規、國際/國家標準、客戶標準死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產損失210不可恢復重大國際、國內影響5嚴重省內標準、行業標準受傷需要停工療養，且停工時間23個月10V財產損失25需較長時間調整后才可恢友省內、行業影響4較嚴重地區標準受傷需要停工療養，且停工時間V3個月5V財產損失20.5間歇性恢復地區性影響3一般企業標準輕微受傷,包扎即可財產損失V0.5可短時恢復企業及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1發生頻率風險系數二風險嚴重度等級X風險頻度等級

風險和機遇評估分析及措施表序號風險和機遇來源（內部+外部）風險和機遇內容風險分析風險對策策劃的控制措施評價措施有效性嚴重程度發生頻度風險系數風險級別1缺乏共識的風險公司內部定位解決方案有多種理解與認識，對風險控制未形成共識414低風險降低風險與各方就大的共識點達成意向，同時注意項n驅動力的不同并對各方不同策略響應；無法達成共識時，由決策人作決策有效2組織和管理風險1、管理層層未參與項目決策，會導致權限不夠、計劃進度緩慢、計劃時間延長；2、各種因素影響下的預算削減，將打亂項目計劃；3、公司高層作出了打擊項目組織積極性的決定；4、項目缺乏必要的規范，導致工作失誤與重復工作：5、非技術的第三方的工作時間比預期的延長。414低風險降低風險1、最高領導的支持力度及參與情況將是項目穩健的保證；2、健全的項目組織、溝通匯報機制、會議制度、項目進度管理等有效3需求風險1、客戶需求不明確；2、缺少有效的需求變化管理過程。降低風險致客戶對需求做好明確，并以此宣貫引導給客戶形成客戶方面的需求，與供應商的溝通或合作，則尋求對?需求變化寬泛變動的空間。同時對需求的變動，進行嚴格項目管控。有效4實施計劃項目策劃進度制定不合理，導致無法按時完成計劃任務，從面延誤產品交付。5315高風P僉降低風險.合理計算公司的服務能力；.依據產品特點和本公司的實際產能合理安排計劃；有效5人力資源的風險1、人員短缺，不具有特定技能的人、項目人員經驗不夠，能力欠缺；2、項目實施前培訓不到位，從而使現有成員的工作效率降低；3、缺乏激勵措施，士氣低下，降低了生產能力；4、項目情況較穩定狀態下，出現人員離職等流動情況；5、人員在技術、管理能力的短板或短視，對項目的全局或局部把握不太到位；5420高風險降低風險加強招聘環節的把握，尋找“志同道合”與素質能力俱備的員工與合作伙伴，對項目的定位與建設達成共識；加強溝通表達，形成暢通的溝通機制，且探討問題做到對事不對人；加強對XXX項目綜合素質的學習提升；建立有效的項目管理及公平公正的激勵措施有效風險和機遇評估分析及措施表序號風險和機遇來源（內部+外部）風險和機遇內容風險分析風險對策策劃的控制措施評價措施有效性嚴重程度發生頻度風險系數風險級別6財務的風險1、公司高層對項H成本心理定位不夠，執行層對項目預算不準，實際運營過程因需求變動等因素造成的成本增加頻繁；2、工期內并行子項目建設較多，支出種類繁多且頻繁，突發費用需求可能性大增；3、業主方不能按合同及時支付款項，影響項目正常支出，嚴重的情況，影響項目建設導向；4、我方不能按合同及時支付供應商款項，影響供應商方的項目支出，產生項目障礙或增加溝通成本，情況嚴重的可能影響影響項目建設導向；5、項目運營大量資金的需求，對正常資金鏈產生影響或中斷；6、因財務因素對項目選型的影響，或導致建設需求的調整變化；5420高風險降低風險執行層盡可能考慮各種因素，將預算做得相對準確；領導層對項目的復雜性、資金支出大、資金需求急等有較好的心理預期；財務管理制度相對靈活高效；備用金管理；質量》時間）成本的項目原則有效7經營計劃管理1.和競爭對手相比的優劣勢分析失誤，導致業務萎縮。0低風險.對競爭對手的調查分析應嚴謹細致。.加強公司內部的研發能力和技術枳累，隨時保持在行業頂尖水準。有效8組織環境及相關方管理過程.組織環境識別不齊全；.相關方要求識別不完整。428一般風險降低風險.定期進行監視和評審；.采取以對策。有效9應對風險和機遇過程.風險識別不齊全；.風險沒有制訂相應的措施；.措施沒有得到有效的實施。5315一般風險降低風險1.制訂風險對策。有效風險和機遇評估分析及措施表序號風險和機遇來源（內部+外部）風險和機遇內容風險分析風險對策策劃的控制措施評價措施有效性嚴重程度發生頻度風險系數風險級別10項目管理的風險1、項目計劃項殘缺，未能對所有的事項做好預估與管理，產生突發事件較多；項目計劃不能明確責任人、時間節點等，造成混亂、并行事件多；計劃是優化的,是"最佳狀態〃，但計劃不現實，只能算是“期望狀態〃；2、計劃執行不到位，受客觀與主觀因素影響，形成空計劃；計劃、資源和產品定義全憑業主方或上層領導口頭指令,并且不完全一致；涉足不熟悉的產品領域，花費在設計和實現上的時間比預期的要多；3、項目經理缺乏項目管理經驗，可能要花更長的時間來定義項目，會有更多的判斷上失誤，導致返工或項目延期，項目復雜，更難以組織和管理，可能不知道何時應該尋求幫助。缺乏良好的溝通，無法及時地提出問題，由于無法考量對項目的影響，范闈變更也可能無法實行，風險可能被忽略，最終無法實現最優的質量，無法預期項目潛在的問題和困難。4、沒有明確的或正式授權的項目發起人：項目無法獲得所需的資源，無法獲得所必需的長期承諾，可能產生內部矛盾，斗爭可能會使項目延期，項目中出現的問題和變更申請可能無法及時的得到解決。5、項目狀態不清：項目進展中，各成員溝通不力，信息交流不暢。6、項目干系人利益關系不明確：利益關系不明確在項目開展過程多有阻礙，一方面工作目的模糊不清，關系不清，貨任問題不明確。另一方面增加個人顧慮影響積極性。7、分處多地的項目團隊或供應商管理：由廣項目很大一部分都是外包和尋求合作開發團隊的形式，在項目跟進和監管方面將增加難度，更難以有效溝通，缺乏充分的團隊互動和凝聚力，關系分散不容易建立，技術問題把控難，可能導致生產力下降。8、對開發團隊和供應商認知不足：由于受時間和工期影響，且很多供應商都是在短時間之類建立起來的新合作關系，在相互的熟悉和信任度將導致不足，供應商的資質、能力、團隊規模、組織架構的完整性、開發團隊的嚴譚性和邏輯思維、溝通能力、經驗、工作態度和效率等都將與項目息息相關。5315一般風險降低風險明確項目組織干系人，明確工作劃分、明確會議制度、溝通機制：做好項目計劃，細化各事件項，明確時間節點、責任人員，落實項目跟進機制；供應商管理在考慮商務合同作相應約束，進度中深化溝通，建立F1常及異常的溝通方式，開發進度細化跟進：緊急或重大情況，采用客戶現場辦公制有效風險和機遇評審記錄表表單編號：JL-6.1-02/01被評審文件名稱《風險和機遇評估分析及措施表》評審日期2021-9-15一、評審的主要內容及意見：1風險和機遇識別是否全面，是否考慮公司環境內外部和相關方的需求和期望？■合理口不合理2風險和機遇評價方法是否合理？3風險和機遇對策的選擇措施是否具體？■合理口不合理4應對措施是否合理、可行？■合理口不合理5應對措施的優先順序是否合理？■合理口不合理6各項工作的職責是否明確？■合理口不合理7工作的接口關系是否清晰？■合理口不合理