私募基金管理人登記盡職調查清單與表格私募基金管理人登記盡職調查清單與表格私募基金管理人登記盡職調查清單與表格xxx公司私募基金管理人登記盡職調查清單與表格文件編號：文件日期：修訂次數：第1.0次更改批準審核制定方案設計，管理制度北京大成律師事務所關于北京[]有限公司申請私募基金管理人登記的盡職調查清單致：【】（以下簡稱“貴司”）北京大成律師事務所（以下簡稱本所）受托擔任貴司申請私募基金管理人登記項目的專項法律顧問，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他相關法律、法規、規范性文件的規定，本所律師需要對貴司進行盡職調查。向貴司查證所有與本次申請登記有關的重要情況是本所律師進行有效工作的基礎，故請貴司組織相關人員按照本問卷清單及其所附表格填寫回復相關內容并收集、提供相關文件資料。貴司對本問卷清單所涉問題的答復和提供的文件資料應確保無虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。提供的證照、批文、合同等文件資料可以是復印件，但應在復印件上加蓋貴司印章，并提供原件供本所律師核對。隨著盡職調查工作的開展，本所律師將根據工作進展程度和情況向貴司出具補充備忘錄,提交需要貴司進一步補充提供的文件清單、反饋相關情況，并就工作中發現的相關問題同貴司和其他有關機構共同協商解決。請貴司予以支持，謝謝！特別提示：1、請貴司指定專人負責就本調查問卷項下全部問題按問卷所列順序以書面形式作出答復，并提供所需文件的完整、齊全的復印件。2、在貴司提交上述答復和相關文件資料后，如果在本項目進行期間，有任何涉及該等答復和文件資料的變動情況出現或任何信息或數據發生變動，并對貴司已提交之答復和文件資料有任何影響，或解釋、補充、修正貴司已提交的答復和相關文件資料的，請務必及時以書面形式告知本所律師并提交相關文件資料。3、涉及到附件中表格內容的，請按照表格填寫。4、所有上述書面答復和相關文件資料，敬請按下列調查問卷所列問題之標題序號和順序裝訂成一個或幾個文件夾，并在總冊首頁附上目錄。順頌商祺！ 北京大成律師事務所2016年7月日

關于公司私募基金管理人登記項目的法律盡職調查文件清單注：請根據實際情況以“√”選擇“有”或“無”；選擇“有”的請提供相關文件。填表人：填報日期：2016年月日一、貴司的基礎資料請提供下列文件：有無提供否（1）載有最新年檢記錄的公司營業執照、組織機構代碼證；（2）最新的稅務登記證（未合一的，包括國稅稅務登記證與地稅稅務登記證）；（3）銀行開戶許可證[包括基本存款賬戶、臨時存款賬戶（如有）及外匯賬戶（如有）]、銀行貸款卡（證）及其截至目前的項下信息（應包括但不限于授信、貸款、擔保、票據等信用信息）；（4）公司認為可提供的其他能反映公司基本情況及主體資格相關的文件備注二、貴司的歷史沿革文件資料1貴司的歷史沿革文件資料請提供下列文件：有無提供否貴司截至目前的全部工商檔案（注意包括公司本身及其分、子公司）；備注2職工持股、隱名持股、股份代持之相關文件資料請提供下列文件：有無是否已提供貴司是否存在或曾經存在職工持股、隱名持股、股份代持的情形或以其他方式實施的隱名持股情形？

備注三、貴司的專業化經營1貴司的專業化經營情況請提供下列文件有無是否已提供（1）貴司歷年的年度審計報告；（2）貴司歷年度年末財務報表；（3）貴司最近12個月的業務合同；（4）貴司關于目前主營業務的說明；（5）貴司已有及擬定中的業務發展目標、發展計劃及實施該等計劃的方式的書面說明。備注四、貴司的股東及實際控制人請提供下列文件：有無提供否（1）貴司自然人股東的身份證復印件（身份證正反面都要，同印在一張紙上）以及個人簡歷；（2）法人股東的營業執照復印件；法人股東的股權結構情況說明及相關證據文件，如工商登記資料（需一直穿透到自然人）；（3）有境外股東的，提交外商投資企業批準證書，中國證監會的批準文件、商務部門的批準證書；（4）貴司各股東是否存在名義出資人與實際出資人不一致（股權代持）的情形，如有請說明；（5）貴司主要股東所持貴司股份（出資額）是否存在被質押、凍結、或其他權利行使受限制的情形，如有請說明；（6）貴司實際控制人的身份證明文件復印件（如已提交，不必重復）；以及，實際控制人的簡歷（見《簡歷表格》）。（7）貴司自然人股東無犯罪記錄證明（戶籍地派出所開具）。（8）貴司控股股東以外的股東是否存在受貴司控股股東、實際控制人支配的情形？如存在，請提供該等股東是貴司控股股東、實際控制人支配的相關證明文件，并請說明該等股東持有的貴司股份是否存在重大權屬糾紛；

（9）自然人股東以及公司實際控制人在人民銀行征信中心出具的關于實際控制人的征信報告（報告打印流程參見：各地人民銀行征信中心：）；（10）公司認為其他能反映貴司股東信息的文件。備注五、貴司的關聯方1貴司的重要關聯方請提供下列文件有無提供否（1）公司的子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業），如有上述情形企業，請提供該企業的營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證以及全部工商登記檔案信息；（2）公司的分支機構，如有請提供其營業執照及工商登記資料；（3）其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）：申請機構自然人股東出具的個人信息調查表；申請機構的控股股東（包括法人股東、合伙企業股東）、實際控制人出具的是否控制其他金融企業、資產管理機構或相關服務機構的書面說明；（4）貴司董事、監事、高級管理人員、自然人股東投資或擔任重要職務的企業名單（請列明該等企業的名稱、現有注冊資本、主要業務、上述人員在其中持股比例及擔任職務的情況）；（5）截至目前貴司實際控制人、董事、監事、高級管理人員、自然人股東的近親屬投資或擔任重要職務的企業名單（請列明該等企業的名稱、現有注冊資本、主要業務、上述人員在其中持股比例及任職的情況）；（6）公司認為其他能反映本節內容的文件。備注六、貴公司的從業條件貴司從業人員請提供下列文件有無提供否（1）貴司的公司員工花名冊、簡歷、身份證及公司說明；（2）貴司的勞動合同、工資支付、繳納社保情況的憑證；（3）貴司的公司從業人員具有私募基金從業資格的證明材料；（4）截至目前貴司及貴司下屬企業的總經理、副總經理、財務負責人等高級管理人員是否在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務？備注貴司營業場所及資金請提供下列文件有無提供否（1）貴司注冊地以及實際經營地的租賃合同、租金繳納憑證；如系自有房產請提供產權證；（2）貴司實繳注冊資本的證明材料，驗資報告、劃款憑證、銀行回單；（3）貴司2016年6月31日的財務報表。七、貴司的風險管理及內控制度1貴司的風險管理及內控制度請提供下列文件有無提供否（1）貴司的基本公司治理制度，三會議事規則、經營管理制度、財務管理制度、人事行政管理制度、關聯交易制度、對外擔保制度等；（2）申請機構的私募基金業務相關制度：（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用于私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度；備注八、基金業務外包服務合同1貴司的服務外包合同請提供下列文件有無提供否（1）公司是否與其他機構簽署的基金業務外包服務協議如有請提供。備注九、貴司的高管人員及高管崗位設置1貴司的高管人員及高管崗位設置請提供下列文件有無提供否（1）貴司的內部結構圖及崗位設置圖；（2）高管人員名單、身份證明、職稱證書、學歷學位證書、基金從業資格證明、任職證明等，高管人員包括：法定代表人/執行事務合伙人/執行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規\風控負責人等；（3）每位高管人員的從業資格情況說明以及相關證明文件；（4）每位高管的履歷，應注意與登記信息相符合，如果不符合，請特別說明；（5）公司出具：申請機構及高管是否受到刑事處罰、是否受到金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施的書面說明；

申請機構及其高管人員是否受到行業協會紀律處分的說明；

申請機構及高管的是否被列入失信被執行人名單、是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄、是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄等的書面說明；申請機構出具的關于被稅務、工商以及其他行業監管部門調查或詢問的書面說明，如有，應提供相關材料或說明；申請機構或高管人員受到處罰的，應提供相關的刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及繳納罰款的憑證。備注十、貴司的合法運營及誠信情況1貴司的合法運營及誠信情況請提供下列文件有無提供否（1）工商、稅務機關出具的無違法違規證明；公安機關或者檢察機關出具的無刑事犯罪證明；（2）企業信用證明。（3）公司出具：申請機構及高管是否受到刑事處罰、是否受到金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施的書面說明；

申請機構及其高管人員是否受到行業協會紀律處分的說明；

申請機構及高管的是否被列入失信被執行人名單、是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄、是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄等的書面說明；申請機構出具的關于被稅務、工商以及其他行業監管部門調查或詢問的書面說明，如有，應提供相關材料或說明；申請機構或高管人員受到處罰的，應提供相關的刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及繳納罰款的憑證。備注十一、訴訟、仲裁1訴訟、仲裁請提供下列文件有無提供否（1）關于最近三年內是否涉訴或仲裁的書面說明；（2）如果涉訴或或仲裁案件的，應提供起訴狀（反訴狀）、仲裁請求書（反仲裁請求書）、上訴狀、雙方的證據、代理意見、答辯狀