經濟學研究方法河北農業大學農業經濟管理專業博士研究生課程1經濟學研究方法河北農業大學農業經濟管理專業博士研究生課程1第一章：緒論課程目的通過介紹經濟學方法論基本知識，提高對已有研究做批判性思考的能力和論證自己見解的能力；掌握在實踐中如何遵循嚴謹的研究方法；課程主要內容經濟研究的方法學基本理論知識；研究活動中出現的主要問題。2第一章：緒論課程目的2主要參考文獻T.埃思里奇著《應用經濟學研究方法論》.朱剛譯.北京：經濟科學出版社，1998。勞倫斯A.博蘭著《批判的經濟學方法論》，王鐵生等譯.北京：經濟科學出版社，2000。馬克布勞格等著《經濟學方法論的新趨勢》。北京：經濟科學出版社，2000。托馬斯A.博伊蘭、帕斯卡爾F.奧格爾曼著《經濟學方法論新論》，夏業良主譯.北京，經濟出版社，2002。3主要參考文獻T.埃思里奇著《應用經濟學研究方法論》.朱剛譯指定閱讀材料林毅夫著《再論制度、技術與中國農業發展》，北京大學出版社，2000年。第一章本土化、規范化、國際化：賀《經濟研究》創刊四十周年第六章*技術變遷與收入在農戶間的分配：理論和來自中國的證據AllanSchmidandPaulB.Thompson,1999.AgainstMechanism:MethodologyforanEvolutionaryEconomics.4指定閱讀材料林毅夫著《再論制度、技術與中國農業發展》，北京大討論經濟學研究方法論的哲學基礎；介紹經濟學研究方法論的發展；介紹主流學派的研究方法；介紹重要學者的代表性觀點；介紹研究中使用的邏輯推理知識；介紹有關假說和假設檢驗的概念。本章的目的5討論經濟學研究方法論的哲學基礎；本章的目的5什么是研究？研究不是偶然發現，但偶然發現可能導致有成效的研究；研究并非是匯集數據和以某種形式表示出數據（有效性、條理性、論證性）；研究不是概括總結已有的成果。研究是尋找對所研究問題的解釋、確定因果關系的過程，其目的是揭示事物的本質和規律；研究過程生成新知識并檢驗其有效性；研究活動的成果可以用作決策依據。研究是一個探索新知識的過程，需要有條理地組織執行，以便能夠對所獲得知識的可靠性進行嚴謹的檢驗。6什么是研究？研究不是偶然發現，但偶然發現可能導致有成效的研究科學研究方法按照普遍性程度的不同，科學方法可以由低到高大體分為三個層次：具體研究方法（如投入產出表、統計抽樣、計量經濟學等），它們屬于各門科學本身的研究對象。一般性研究方法（數學、邏輯學），適用于自然科學和社會科學。哲學方法（認識論、辯證法），適用于所有學科。方法學研究的是一門學科的概念、理論體系和基本推理規則，即應用于該學科的科學哲學。有沒有充實完善的方法論不僅是一門學科是否成熟的標志，而且是其能否不斷發展的基本前提和必要條件。7科學研究方法按照普遍性程度的不同，科學方法可以由低到高大體分研究過程問題一般目標和具體目標研究計劃設計產生研究結果專業訓練生產者消費者政府解釋結果提出結論8研究過程問題一般目標和具體目標研究計劃設計產生研究結果專業訓經濟學作為一門科學（一）目的識別與我們從現實中觀察到的事實相一致的實證性陳述并將其加以歸類，這些陳述幫助我們理解現實經濟是如何運行的。研究步驟觀察和測度事實建立模型檢驗模型做出結論9經濟學作為一門科學（一）目的9經濟學作為一門科學（二）經濟學研究的是社會經濟現象及其規律性；在經濟學研究中不可能采取象物理學、化學等自然學科中廣泛采用的有控制實驗方法；經濟學家通常依賴統計歸納和抽象演繹等邏輯推理方法進行研究；因而經濟學研究中包括價值判斷、思維規范選擇等主觀因素；由于經濟學家所處的歷史時期不同，價值標準和思維方式不同，于是就產生了一個問題有多種答案的情況。10經濟學作為一門科學（二）經濟學研究的是社會經濟現象及其規律性經濟學作為一門科學（三）有必要將研究活動區分為實證研究和規范研究兩類實證研究(Positivestudy)試圖解釋說明事物是怎么樣的一回事(Whatitis)可以驗證陳述是正確的還是錯誤的可以通過將理論與實際進行比較來檢驗理論規范研究(Normativestudy)試圖論證如何做是最好的(Whatshouldbe)依賴于研究者個人的價值判斷無法檢驗對錯規范研究需要以實證研究作為基礎11經濟學作為一門科學（三）有必要將研究活動區分為實證研究和規范經濟學作為一門科學（四）經濟學的性質：經濟學從本質上說是一門歷史學科，它以歷史上經常變化的社會經濟過程作為自己的研究對象；因而，經濟學必然隨著社會經濟的發展而不斷發展，必然受到當前社會政治狀況的影響；經濟學方法論就是對不斷演化的經濟理論研究方法和論述體系的理論概括；經濟學研究方法既涉及到哲學問題，同時也涉及到具體應用的經濟學科方法。12經濟學作為一門科學（四）經濟學的性質：12經濟學方法論涉及的基本問題是否存在所謂的經濟“規律”？這些規律是否能夠為人們所認識，從而可以根據這種知識指導實踐工作？是否存在有助于準確認識這些規律的科學方法？13經濟學方法論涉及的基本問題是否存在所謂的經濟“規律”？13經濟學研究中面臨的障礙和陷阱錯誤識別因果關系其它條件不變（CeterisParibus）合成謬誤（FallacyofComposition）適用于部分個體的結論肯定適用于總體，或適用于總體的結論適用于所有個體。時間順序謬誤（PostHocFallacy）先發生的事件是因，后發生的事件是果。14經濟學研究中面臨的障礙和陷阱錯誤識別因果關系14經濟學方法論的發展情況現實中很少有人專門研究經濟學方法論，但是主流經濟學家各有其偏愛的方法論。從事方法論研究的主要有：研究經濟學說史的學者研究經濟哲學的學者研究傳統經濟學方法論的學者15經濟學方法論的發展情況現實中很少有人專門研究經濟學方法論，但一般性的經濟學研究方法根據研究目的區分理論研究以實證性內容為主，試圖說明事物之間的因果關系，具有“社會啟蒙”作用。應用研究含有較多規范性內容，即完成“社會設計”。根據研究對象的時間性質區分邏輯方法是指在研究經濟問題時，按照經濟范疇的邏輯關系，從比較簡單的經濟關系和范疇入手，逐步上升到比較復雜的具體經濟關系和范疇，從而闡明社會經濟現象和經濟過程的邏輯進程。歷史方法是指在研究經濟現象和經濟過程時，按照它的歷史發展進程來揭示其規律性。16一般性的經濟學研究方法根據研究目的區分16經濟學研究方法的發展史(一)早期（古典經濟學形成前）以對實際經驗的理論歸納為主(歷史描述法)古典經濟學創立時期早期形成過程主要受英國的經驗主義和法國的理性主義影響英國的配第將培根的歸納邏輯引進經濟學；法國的重農主義者在推崇理性分析的同時，還吸取了笛卡爾的演繹法。亞當.斯密開始將經驗歸納法和抽象演繹法相結合明確追求由抽象推理得出具有邏輯一致性的普遍經濟規律受牛頓力學的啟發，堅信社會經濟運行也應象機械力學那樣具有某種內在的規律性，經濟學家的任務就是找出這種能夠提供確定性完備知識的普遍規律。17經濟學研究方法的發展史(一)早期（古典經濟學形成前）17經濟學研究方法的發展史(二)新古典學派以“心理原則”為基礎的新古典學派將先驗的假說作為演繹的起點，引入古典經濟學的數學函數表達形式，采用公理化表述方法，完全放棄了歷史和現實經驗對于理論形成的推動作用。典型代表如瓦爾拉斯的一般均衡論與馬歇爾的局部均衡論，突出地體現了當時的主流經濟學對社會和諧與穩定機制及存在具有同一性的永恒世界的追求。18經濟學研究方法的發展史(二)新古典學派18新古典學派的分析方法經濟學分析的起點是關于現實經濟活動的一些最基本的公理；這些公理由若干不言自明的命題構成；在此基礎上，對實際經濟情況的描述都被納入補充命題；將基本命題與補充命題結合起來形成不同的應用性理論；根據這些理論做出推斷或預測。19新古典學派的分析方法經濟學分析的起點是關于現實經濟活動的一些新古典經濟學研究方法公理性假定(不可檢驗)＋行為的環境條件(可以改變)行為模式(改變)行為推斷(改變)20新古典經濟學研究方法公理性假定＋行為的環境條件行為模式行為推新古典經濟學研究方法與實際對照不一致修改行為模式理論接受現有理論政策建議行為環境假定對行為的推斷現有理論行為模式假說一致解釋政策含義21新古典經濟學研究方法與實際對照不一致修改行為模式理論接受現有新古典經濟學分析框架案例（一）廠商理論公理：利潤最大化行為補充命題：技術和資源約束信息的完備程度市場競爭環境應用性理論完善競爭市場上的廠商行為不完善競爭市場上的廠商行為政策含義是否有必要管制廠商行為哪些政策措施產生較好的效果（規范評價／實證評價）22新古典經濟學分析框架案例（一）廠商理論22新古典經濟學分析框架案例（二）消費行為理論公理：效用最大化行為補充命題：支出預算約束市場環境約束信息的完備程度應用性理論消費者對價格、收入等經濟因素的反應政策含義如何調節消費活動不同調節措施產生的影響23新古典經濟學分析框架案例（二）消費行為理論23對新古典經濟學研究方法的批判用對人與物或物與物的關系分析代替人與人的關系(或社會關系)分析；非歷史地說明在資源稀缺條件下人們將怎樣配置資源和生產產品；把生產、分配、交換和消費借以進行的生產關系排除在研究對象以外。24對新古典經濟學研究方法的批判用對人與物或物與物的關系分析代替歸納法和證實主義歸納法和證實主義（verificationist）觀察大量的經驗事實，然后通過深入分析找出其間的共性，最后經過抽象思維得出理論解釋。證實主義重視對事物的解釋說明，強調前提的真實性，不贊成以推斷能力為標準來來檢驗理論，認定在沒有干擾的情況下理論解釋總是成立的。對理論是否具有真理性要通過對其經驗效果與所觀察事實推進行比較來加以檢驗。25歸納法和證實主義歸納法和證實主義（verificationi歸納法案例我在世界各地觀察了100次天鵝，每次都發現天鵝的顏色是白的，因而世界上所有天鵝都是白顏色的。美國、歐盟、日本都是發達國家，它們都采取了保護農業的政策，因而所有發達國家都實行保護農業的政策。日本、韓國、臺灣等隨著經濟發展水平的提高，在政策上都由剝奪農業轉變為扶持農業，因而經濟發展水平決定農業政策的取向。26歸納法案例我在世界各地觀察了100次天鵝，每次都發現天鵝的顏假說-演繹法和證偽主義證偽主義者（Falsificationist）認為，利用歸納法得出理論時需要有一個不符合邏輯的思想飛躍，其理由是從有限的觀察無法得出具有普遍意義的結論，或無法保證從真實前提一定得出真實結論，只要有一個反證案例，即可推翻過去所有觀察得出的結果。演繹法可以保證從真實前提得出真實結論，即具有邏輯上的可靠性。其核心命題是科學解釋和科學推斷之間具有對稱性。反對者認為，推斷僅依賴于相關性，而解釋則需要更為全面的內容。推斷成立并不能證實結論，而推斷不成立則一定能證偽。27假說-演繹法和證偽主義證偽主義者（Falsification演繹法（一）演繹法的三段論結構三段論的論證過程是一個整體；三段論含有三個命題；在論證過程中，三個項每個都要用到兩次，而兩次使用時每個項都必須保持相同的含義。28演繹法（一）演繹法的三段論結構28演繹法（二）演繹法的兩種表述形式29演繹法（二）演繹法的兩種表述形式29演繹推理案例大前提：隨著經濟發展水平的提高，一國的政策方向出現由剝奪農業向扶持農業的轉變；小前提：近20年來，中國的經濟發展水平出現明顯提高；結論：中國的政策方向會（應）出現由剝奪農業向扶持農業的轉變。30演繹推理案例大前提：隨著經濟發展水平的提高，一國的政策方向出演繹法在經濟分析中的應用（一）科學闡述具有共同的邏輯結構：它們至少包含一條普遍定律和一項關于初始條件的說明，兩者一同構成用演繹邏輯規則推演出被解釋對象行為的前提。行為規則(理論假說)+前提條件=>邏輯推論行為規則不可以觀察，行為后果則可以觀察，因而可以根據結果來檢驗假說是否成立。在三段論結構中，大前提并不一定要由對實際個例的歸納得出，它可以是假設，也可以是經驗感覺。31演繹法在經濟分析中的應用（一）科學闡述具有共同的邏輯結構：它演繹法在經濟分析中的應用（二）例1：消費者行為大前提：價格下降后消費者的需求會增加。小前提：價格下降了：結論：消費者會購買更多的商品。需要的條件：正常商品、完善信息、其它因素不變例2：布朗對中國糧食市場發展前景的分析大前提：日本、韓國、臺灣等新興經濟在工業化過程中都出現了工業與農業競爭資源，從而造成農業特別是糧食生產下降的局面；小前提：中國與這些新興經濟具有相同的性質，采取了相同的發展模式；結論：中國也將出現糧食生產下降的局面。32演繹法在經濟分析中的應用（二）例1：消費者行為32分析的邏輯正確性與現實正確性實際觀察到的情況與理論推斷一致該理論成立（肯定后件錯誤）該理論未被否定實際觀察到的情況與理論推斷相反適用范圍不當（假定不符合實際，例如收入增長）小前提錯誤（觀察誤差）大前提錯誤（理論不符合現實）33分析的邏輯正確性與現實正確性實際觀察到的情況與理論推斷一致3理論推斷與實際矛盾的案例農民“賣落不賣漲”依據廠商理論，當產品價格上升時，市場供給數量會增加；在我國實踐中則可以觀察到，農民在糧食下降時搶著出售，而在價格上漲時表現出惜售傾向。問題：中國糧食供給曲線的斜率為負值？對待問題的方式：就中國農村情況而言，廠商理論是錯誤的；經驗觀察有誤，廠商理論仍適用于中國農村情況；用廠商理論解釋中國農村情況量需要使假定前提符合實際：先排除其它因素的影響：技術進步，自然災害，投入價格變化…然后考慮修正對行為模式的解釋：引入預期因素后，對農民行為仍然可以用廠商理論解釋，即符合利潤最大化規則。含義：選擇不同的思路時，需要調查的內容和方法相應改變，因而體現出研究人員自身的某種認識或偏見，并影響到所產生的結果。34理論推斷與實際矛盾的案例農民“賣落不賣漲”34社會經濟研究的過程個例觀察歸納概括理論假說演繹推斷檢驗未證偽證偽糾錯修正創新對策實踐35社會經濟研究的過程個例觀察歸納概括理論假說演繹推斷檢驗未證偽計量經濟學模型＝假說演繹法？模型設定＝形成理論假說提出假定＝設定推理的前提條件取得數據＝獲得經驗事實個案估計模型＝獲得對經驗事實的統計反映檢驗模型＝檢驗假說模型預測＝提出政策含義36計量經濟學模型＝假說演繹法？模型設定＝形成理論假說36知識增長理論對理論、范式、研究綱領或傳統的評價是相對的，這種評價應該在對比的框架中進行，只有當存在真正的替代物并可以進行比較時，才能對不同理論進行評價。進行比較性評價要求人們使用對方的術語，并愿意接受來自各方的批評。37知識增長理論對理論、范式、研究綱領或傳統的評價是相對的，這種不同理論的比較對兩種理論（A和B）進行比較可能有以下情況：A在所有各方面均正確，B在所有各方面均錯誤。因而否定B。A在某些方面正確，但在其它方面錯誤；B的情況亦相同。可能的解釋有：理論隨實際情況而異（實用主義）；兩種理論均是錯誤的；兩種理論均含有正確成分，可以在此基礎上發展統一的理論。38不同理論的比較對兩種理論（A和B）進行比較可能有以下情況：3對理論的檢驗檢驗一種理論可以：考察其所做的預測是否與實際一致；考察其做預測時依賴的基本假定是否符合實際。需要注意：準確預測不是對一項理論是否有效的重要檢驗手段，如果以此作為唯一的手段，則不可能區分理論真偽；有關假定的直接證據并不一定比檢驗預測的資料更難于取得，或者說，由直接檢驗假定得出的結論并不一定比由檢驗預測結果得出的結論更含糊；檢驗假定可能產生重要的洞察力，幫助我們理解和說明對預測檢驗的結果；如果對顯然以與事實相反的假定條件為基礎的理論進行預測檢驗，那么首先要對理論進行嚴格的審查。39對理論的檢驗檢驗一種理論可以：39對理論的檢驗通過說明某可觀察現象與理論推斷相一致從而證實該理論是一件非常容易的事。即使是荒謬的理論，也很容易通過特殊的觀察事實而證實。只有當科學家詳細說明證偽一項科學理論需要的所有觀察條件時，才能夠對該理論進行真實性檢驗。如果某理論的預測是有條件，但是在觀測時又不可能實現所有必需的條件，那么無論觀察到的結果如何，都不可能否認該理論。如果某理論能夠反復地經受人們對其進行的證偽檢驗，同時還能夠成功地預測到競爭理論未能預測的事實，那么該理論可以被看作是得到高度證實的理論。或者說，理論得到確認不在于它是否與許多事實相符合，而在于無法發現任何能夠駁倒它的事實。40對理論的檢驗通過說明某可觀察現象與理論推斷相一致從而證實該理供參考的理論檢驗方法學規則一個理論的科學性取決于在對其存在的謬誤進行校正后是否仍具有解釋能力；如何一種理論已經為經驗事實所拒絕，那么沒有必要通過修補來挽救它；一種能夠被接受的新理論必須要能夠解釋由它取代的舊理論所成功解釋的問題；對理論應該進行盡可能全面和認真的檢驗；不應接受缺乏一致性的理論；在分析中要注意避免使用“不言自明”的公理；對任何一種新理論都應該獨立地進行驗證。41供參考的理論檢驗方法學規則一個理論的科學性取決于在對其存在的發生兩種錯誤的概率在假說為真的情況下錯誤地加以拒絕，即棄真錯誤；在假說為假的情況下錯誤地加以接受，即取偽錯誤。統計學中，可以通過選擇顯著性標準來控制兩類錯誤對一項假說的任何統計檢驗均需要以一定方式依賴于加以比較的另一個假說（如虛假設H0和備擇假設Ha)設α為允許出現H0實際正確但否定H0這一錯誤的概率；設β為允許出現H0實際不正確但接受H0這一錯誤的概率。一般說來，對于一定樣本容量n，不可能使出現兩種錯誤的概率同時減小。當選取較小的α值時，出現第二類錯誤的概率相應增大。在理論推斷具有概率性質時，評價論據必定要援引規范性方法論原則，如習慣的顯著性標準。42發生兩種錯誤的概率在假說為真的情況下錯誤地加以拒絕，即棄真錯發生兩種錯誤的概率類似情況：對待罪犯的兩種態度：在確認犯罪事實前相信嫌疑人是清白的；在嫌疑人能夠證明自己是清白的之前相信其犯有罪行。在科學研究中，學者們一般更擔心接受錯誤的理論主張，而不大擔心未能承認其正確性的理論主張，即主張持有科學的懷疑主義態度。43發生兩種錯誤的概率類似情況：對待罪犯的兩種態度：43邏輯學在科學研究中的作用邏輯學涉及正確進行思維的規律。邏輯學提供了檢驗思維一致性的準則。歸納法規則有助于防止處理經驗事實時出現錯誤。演繹法規則有助于防止在從接受的前提出發進行推理時出現錯誤。44邏輯學在科學研究中的作用邏輯學涉及正確進行思維的規律。44邏輯學中的基本概念命題是用文字表示的判斷，是邏輯推理的基本單元。判斷是對現實的一種認識。當我們用語言表示肯定或否定某件事物時，我們就提出了命題。45邏輯學中的基本概念命題是用文字表示的判斷，是邏輯推理的基本單邏輯推理謬誤正確的推理大前提： 若A是真實的，則B是真實的；小前提： A是真實的；結論： 因此B是真實的。大前提： 若A是真實的，則B是真實的；小前提： B不是真實的；結論： 因此A不是真實的。錯誤的推理（肯定后件錯誤）大前提： 若A是真實的，則B是真實的；小前提： B是真實的；結論： 所以A是真實的。例：農民“賣落不賣漲”46邏輯推理謬誤正確的推理46因果關系因果關系是事物之間相互聯系的一種形式。如果某個現象存在必然引起另一現象發生，這兩個現象間就具有因果關系，前者是因，后者是果。因果聯系應該具有普遍性，并且是一種必然聯系。47因果關系因果關系是事物之間相互聯系的一種形式。47因果關系的時間特點原因和結果在時間上先后相繼，因先于果。需要注意的是，因果關系可能是雙向的，并且先出現的情況并不一定總是原因。僅依據時間先后來推出因果聯系的結論，犯了“以先后為因果”的邏輯錯誤。因果關系是相對的。某現象對于A現象可以為因，而對于B現象則為果。因果關系是復雜的，可能出現一因多果和多因一果等情況。48因果關系的時間特點原因和結果在時間上先后相繼，因先于果。需要尋找因果關系的或然性推理方法：求同法如果被觀察現象a出現在兩個或更多的場合，而這些場合的先行情況中只有一個因素A是共同的，那么A就可能是現象a的原因或結果。用大寫字母A、B、C等表示先行情況，小寫字母a，b，c表示被觀察現象，求同法的推理形式可以表示為： ABC→a ADE→a AF→a … 所以A→a求同法的結論是或然的，觀察的場合越多，結論的可靠程度越高。49尋找因果關系的或然性推理方法：求同法如果被觀察現象a出現在兩尋找因果關系的或然性推理方法：求異法如果被考察現象a在一個場合出現而在其它場合未出現，在這些場合的先行情況中，只有一個因素A是相異的，那么A就可能是現象a出現或不出現的原因或結果，或原因中不可缺少的一部分。求異法的推理形式可以表示為：ABC→aBC→非a——————所以A→a求異法的結論也是或然的。應用求異法要求兩個場合只有一個相異因素，若有未發現的因素，則推論不可靠。另外，要注意A是被考察現象的唯一原因還是部分原因。如果產生被研究現象的原因是復合的，每個部分原因都是現象a的必要條件，那么任一個部分原因消失都會導致現象a不發生。50尋找因果關系的或然性推理方法：求異法如果被考察現象a在一個場尋找因果關系的或然性推理方法：

剩余法如果從每個被觀察現象中消除通過以前的歸納得知為某些前件結果的部分，剩余部分就是剩下的前件的結果。51尋找因果關系的或然性推理方法：

剩余法如果從每個被觀察現象中尋找因果關系的或然性推理方法：共變法在若干個場合中，如果每當先行情況中因素A發生某些變化時，被考察現象a也隨之發生一定程度的變化，而其它情況不變，那么這個共變因素A就可能是現象a的原因或結果，或者通過與其它共同因素的因果關系而形成聯系。求異法的推理形式為： A1BC→a1 A2BC→a2 A3BC→a3 … —————— 所以A→a共變法從數量上識別因素間的因果關系。共變法的結論也是或然的，在應用時需要注意到，只有當因素A是唯一的與被考察現象a發生共變現象的因素時，才能做出上面的結論。此外，共變是有條件的，僅存在于一定限度之內。52尋找因果關系的或然性推理方法：共變法在若干個場合中，如果每當尋找因果關系的或然性推理案例（一）求同法美國是農業資源豐富的發達國家，美國扶持農業；日本是農業資源稀缺的發達國家，日本扶持農業；匈牙利是向市場經濟轉型的發達國家，匈牙利扶持農業；結論：所有發達國家都實行扶持農業的政策。求異法：美國是農業資源豐富的發達國家，美國扶持農業；阿根廷是農業資源豐富的發展中國家，阿根廷沒有扶持農業；日本是人口眾多的發達國家，日本扶持農業；印度是人口眾多的發展中國家，印度沒有扶持農業；結論：所有發達國家都扶持農業，所有發展中國家都不扶持農業。53尋找因果關系的或然性推理案例（一）求同法53尋找因果關系的或然性推理案例（二）剩余法：日本的資源最不豐富，對農業的扶持水平也最高；美國的資源最豐富，對農業的扶持水平相對較低；歐盟的農業資源豐富程度和對農業的扶持程度介于日本和美國之間；結論：除經濟發展水平外，農業資源狀況也是農業扶持水平的決定因素。共變法：韓國在經濟發展的過程中出現了政府政策方向由剝奪農業向扶持農業的轉變；日本在經濟發展的過程中也出現了政府政策方向由剝奪農業向扶持農業的轉變；結論：隨著經濟發展水平的提高，一國的政策方向呈現由剝奪農業向扶持農業的轉變。54尋找因果關系的或然性推理案例（二）剩余法：54形式邏輯對論據的基本要求同一律：不同的陳述不能采用同一詞語的不同定義；排中律：陳述要么是真實的，要么是不真實的，要么是別的什么，不可能什么都不是；矛盾律：不能允許一個陳述既是真實的，又是不真實的。

任何不符合上述要求的論據均不能夠成為邏輯論據。55形式邏輯對論據的基本要求同一律：不同的陳述不能采用同一詞語的經濟數據和信息數據只反映原始事實和情況。信息指具有意義并且能夠改變信息接受者對事物理解的數據，需要經過對原始事實和情況進行加工并轉化成決策者可以使用的形式。信息質量是數據反映現實的準確程度。高質量信息必須具有及時性、完整性和對于決策者的適用性。及時性指在事件發生后需要多長時間才能夠得到有關信息。完整性指信息包含相關事實/數據的程度。適用性指信息與管理者解決所面臨問題、做出決策和完成預定任務的要求相符的程度。56經濟數據和信息數據只反映原始事實和情況。56經濟數據存在的測度誤差信息含量的完整程度較早發表的統計數據常常未能包括最終的信息代表性誤差選擇的樣本不能很好地代表總體57經濟數據存在的測度誤差信息含量的完整程度57經濟研究中理論概念與數據的關系理論概念：常常是不可以直接觀察的，例如財富/知識和素質等。理論概念的替代變量（Proxy）：必須是可以觀察的變量，但是與前者之間存在代表性偏差，例如家庭擁有資產價值（原值）、存款額、教育程度等。進行研究時實際取得的替代變量值：可能含有測度誤差。研究人員在分析中實際使用的數值：可能在數據處理過程中引入誤差。58經濟研究中理論概念與數據的關系理論概念：常常是不可以直接觀察對經濟研究成果的驗證方法可以在原數據和方法基礎上重新進行分析，看是否得到相同的結果；可以將原模型用于新獲得的數據，檢驗結果是否敏感；可以在原模型的基礎上擴展，看得到的解釋是否相容。上述做法較適合于采用計量經濟學方法進行的研究，但也存在一些實際困難：在應用工作中，分析者通常從若干不同的估計結果中選擇出一個最終模型，但并不會在論文中清晰的說明這一過程；不同的分析者常常用不同的模型解釋同一內生變量，模型的擬合優度相似，但在經濟意義上卻可能存在重大差別。59對經濟研究成果的驗證方法可以在原數據和方法基礎上重新進行分析計量經濟學與假設檢驗“讓數據說話”數據能否自己說話？“數據中淘金”(Data-mining)“進去的是垃圾，出來的也是垃圾”(Garbagein，garbageout)60計量經濟學與假設檢驗“讓數據說話”60本章的思考題討論農民“賣落不賣漲”行為如何將這一認識轉變為可檢驗的假說？對這一假說進行檢驗需要收集哪些資料？如何利用實際數據采用計量經濟學方法估計生產者的供給曲線？舉例說明不可檢驗的假說。61本章的思考題討論農民“賣落不賣漲”行為61第三章

經濟學研究過程62第三章

經濟學研究過程62本章的目的介紹科學研究活動的基本步驟；討論每個步驟在研究活動中所起的作用和可能遇到的問題；介紹如何選擇確定研究題目；介紹如何設計研究計劃。63本章的目的介紹科學研究活動的基本步驟；63經濟學研究的過程研究工作沒有一個必須遵守的步驟清單，但存在一些經過實踐檢驗因而具有參考價值的準則與方法。64經濟學研究的過程研究工作沒有一個必須遵守的步驟清單，但存在一經濟學研究活動的要素有關所研究問題的陳述，即提供為什么需要研究的背景信息。提出擬實現的目標。列出待檢驗的假說。確定適用的理論框架和相應的分析方法。確定研究需要的數據和取得數據的方法。制定詳細的研究工作計劃，包括時間進度要求。明確研究結果向誰報告、如何報告。確定所需要的資源(人力、財力和其他資源)。65經濟學研究活動的要素有關所研究問題的陳述，即提供為什么需要研選擇研究題目選題即是識別和確定擬研究的問題，這是研究工作中最重要和最有創造性的方面。確定研究題目的前提是識別出有待研究的問題并了解面臨的限制條件。在研究設計中應該說明所選擇研究問題的合理性，即就為什么這是一個需要研究的問題做出清晰的解釋。對于什么是需要研究的問題并沒有共同接受的標準，通常要由研究者個人做出判斷。66選擇研究題目選題即是識別和確定擬研究的問題，這是研究工作中最擬研究的問題擬研究的問題（researchableproblem）首先應具有必要性，但并非所有具有必要性的總是都可以成為擬研究的問題。對某個問題進行研究是由于通過研究所收集的信息和獲得的知識有助于或導致問題得到解決。學位論文研究的主要作用是表明自己具有與學位相適應的研究能力，因而需要選擇自己有能力和條件處理的問題。67擬研究的問題擬研究的問題（researchableprob選題前的準備工作閱讀與擬研究問題有關的文獻了解該領域的研究現狀和熱點，選擇研究的突破口和思路。有條件時對有關現象進行實地觀察在存在問題的地方直接進行觀察，一方面可以得到有關問題的感性知識，了解問題在什么時候和什么條件下發生，另一方面可以確定研究所需要的數據來源。認真思考造成這一現象的機制對所關心現象進行深入思考的目的是確定這一現象與其它現象之間的聯系及如何對其作出解釋。這包括有哪些變量可以解釋所關心現象的發生過程、這些變量的重要性、解釋所關心現象時需要利用到哪些概念等。因而在選題時，你應該已經占有足夠的知識，知道該如何組織和聯系與研究問題相關的現象。68選題前的準備工作閱讀與擬研究問題有關的文獻68確定擬研究的問題開始發現現象組織現象閱讀有關研究材料對實際情況進行觀察思考并將研究問題具體化形成對變量間關系的認識匯集有關的各種論據和解釋確定其中與所研究問題有密切關系的論據和解釋69確定擬研究的問題開始發現現象組織現象閱讀有關研究材料形成對變選題時需要考慮的影響因素擬議中的問題可能是當前的熱點，但今后一個時期內是否仍會為熱點？完成擬議中的研究工作在多大程度上依賴別人的支持和合作（調查訪問的難易程度/利用別人數據文件的可能性/所涉及問題的政治和社會敏感性）？與該問題有關的文獻資料是否豐富？能否及時和方便得到（論文研究工作的時間限制）？這項研究是否符合自己今后的發展目標？研究活動能否得到必要的支持？70選題時需要考慮的影響因素擬議中的問題可能是當前的熱點，但今后形成研究假說假說（hypothesis）為數據收集工作和分析工作提供指導。假說的形成應該先于數據收集工作。假說可以根據現有的理論形成，也可以根據經驗觀察形成。即將通過歸納推理得出的認識視作一種假說。71形成研究假說假說（hypothesis）為數據收集工作和分析理論假說需要具有的性質假說必須具有“如果…，那么…”這樣的形式。不論就依據的理論而言還是就其中所包含的變量而言，假說都應該盡可能地簡單。在資源允許的范圍之內應該能夠對假說進行檢驗，以確定其真偽。假說必須能夠為研究活動提供指導，即指出需要收集哪些數據，采用何種分析技術處理收集的數據并對假說進行檢驗。假說可以分為若干層次。假說可以是肯定性陳述，也可以是否定性陳述。假說應該與擬研究問題有內在聯系，就對策性研究而言，假說應該與擬考慮采取的政策措施保持必要的聯系。72理論假說需要具有的性質假說必須具有“如果…，那么…”這樣的形假說的表達形式文字表述（林毅夫，第五章P137）假說1：政府收購價格上升與市場價的上升對農業供給有同樣的正向影響；數學函數表述面積(或單產)=f(政府價格+，市場價格+，其它變量）73假說的表達形式文字表述（林毅夫，第五章P137）73可檢驗的假說與不可檢驗的假說例1：社會主義市場經濟能夠將市場調節與政府調控結合在一起，從而更有利于經濟發展。例2：在商品經濟中，商品按價值量相等原則進行的交換（等價交換）。例3：在完善競爭的市場經濟中，要素價格由其邊際產出價值所決定。74可檢驗的假說與不可檢驗的假說例1：社會主義市場經濟能夠將市場假說檢驗進行假說檢驗的目的是通過嚴謹的方法獲得新知識。進行假說檢驗需要得到完整和可靠的數據，并采用合適的技術，因而這項工作受到時間和資源限制。75假說檢驗進行假說檢驗的目的是通過嚴謹的方法獲得新知識。75假定假定（Assumption）確定出推理的適用范圍：作為分析工作前提的條件，可以是與實際一致的，也可以是一種為方便分析工作而做的簡化抽象。假定的質量高低影響到分析結果的可信程度。一項分析工作可以具有邏輯正確性，但卻與實際不盡一致。76假定假定（Assumption）確定出推理的適用范圍：作為分研究目標研究目標確定通過研究活動要實現什么。學位論文研究研究目標確定出研究的范圍、研究所需要的手段、預期的研究結果及其用途。研究目標建立起隱含在假說內的理論關系與研究所用分析方法選擇的關系。研究目標的確定必須針對所研究的問題通過研究活動有助于解決問題研究目標需要具有可操作性研究活動規模必須是在資源允許的范圍之內。77研究目標研究目標確定通過研究活動要實現什么。77表述研究目標研究目標包括一般目標和具體目標，前者說明研究活動的總體目的，后者說明在與研究問題有關的各主要方面擬實現的目的。具體目標一般不宜超過三項。對每個具體目標需要提供下列信息(不同性質研究可能不同)列出待檢驗的具體假說，或準備回答的具體問題；說明擬分析的因素，解釋其間的相互關系；介紹計劃的數據來源、收集方法和步驟；陳述準備如何對數據進行分析，包括擬采用的技術方法和手段。78表述研究目標研究目標包括一般目標和具體目標，前者說明研究活動確定研究方法研究方法敘述研究設計的細節，即回答研究總目標和每個具體目標如何實現這一問題。考慮按以下形式進行檢查：目標 實現目標的方法需要執行的研究活動1. 方法1 活動12. 方法2 活動2… … …79確定研究方法研究方法敘述研究設計的細節，即回答研究總目標和每研究立項書各組成部分間的聯系問題定義確定目標形成概念框架文獻綜述與評論研究方法和程序80研究立項書各組成部分間的聯系問題定義確定目標形成概念框架文獻研究設計流程圖開始確定數據來源識別確定所研究問題及變量收集閱讀文獻解釋經驗關系關系的比較解釋文獻中反映的因果關系形成解釋性的問題表述形成指導操作的問題表述因果關系說明中的前提和假定，提出具有系統性的論證數據來源筆記文獻閱讀筆記根據操作性表述確定的方法研究主題、設計和數據分析研究程序步驟假說檢驗方法研究手段的有效性和可靠性確定研究范圍確定所研究問題文字表述研究問題文字表述如何研究文字表述研究的前提和假定81研究設計流程圖開始確定數據來源識別確定所研究問題及變量收集閱研究計劃構思的案例（一）擬研究的問題：入世后農民的農業收入會下降，從而加劇社會矛盾；假說：農民的農業收入下降是由于農產品價格下降引起的；削減關稅是引起價格下降的基本原因；加強對農業的技術支持有助于防止農民收入下降。82研究計劃構思的案例（一）擬研究的問題：入世后農民的農業收入會研究計劃構思的案例（一）備擇假說：國內需求疲軟導致市場價格低迷，削減關稅不會引起農產品價格下降；農民的農業收入下降是由于農產品需求減少引起的；提高技術效率后供給增加可能導致價格進一步下降，因而無助于解決農民收入問題。83研究計劃構思的案例（一）備擇假說：83研究計劃構思的案例（一）總目的：找出解決入世后提高農民收入的途徑。具體目的：研究我國農產品價格的形成機制；測定履行入世承諾對農產品價格的影響；確定改進農業生產技術對農產品供給和競爭力的影響。84研究計劃構思的案例（一）總目的：找出解決入世后提高農民收入的研究計劃構思的案例（一）適用理論和研究方法；市場供求均衡與價格形成理論（局部均衡與全面均衡）：貿易理論和貿易政策分析方法（比較優勢測定、政策效果分析）；農業技術理論（生產函數模型)。所需要數據貿易數據行為參數技術試驗／應用數據85研究計劃構思的案例（一）適用理論和研究方法；85研究計劃構思的案例（二）擬研究的問題：某地區糧食產量低，農民處于貧困狀態；假說：如果該地區農民增加現代投入使用，那么糧食產量可以提高，進而提高農民的收入（隱含糧食價格不變的假定）。農民未能多使用現代投入是由于該地區缺少供應（經濟/技術因素，投入的合理經濟界限）。改善運輸設施可增加當地市場上現代投入的供應。隱含的假定：資源條件、市場發育程度、能力等不變；86研究計劃構思的案例（二）擬研究的問題：某地區糧食產量低，農民研究計劃構思的案例（二）總目的：確定增加現代投入對解決當地農民收入可能產生的影響。具體目的：測定現代投入使用量與糧食單產的關系；測定糧食生產對當地農民收入的貢獻，特別是增加現代投入導致的增產對農民收入的影響；確定當地市場現代投入供應是否充足，即在目前的價格下農民是否愿意增加投入，或價格下降后對需求有多大刺激作用；改善運輸是否能夠導致供給增加或成本下降，即對改善運輸設施進行成本效益分析。87研究計劃構思的案例（二）總目的：確定增加現代投入對解決當地農研究計劃構思的案例（二）適用理論和分析方法：有關糧食生產投入與產出的關系屬于農業技術學科，可以利用估計生產函數的方法、統計分組方法或實驗資料來確定。農民生產決策則屬于生產經濟學內容，可以通過分析農民的決策模式來判斷投入供應和價格變化產生的影響，這需要利用對農民決策行為的調查資料來分析，如農民的投入意向。當地糧食市場變化則需要利用市場學知識，判斷增產是否一定能夠增收，為此需要調查和分析當地市場糧食需求（這一點也可以用假定將其排除在研究內容之外）。對改善基礎設施的成本效益分析則需要利用投資理論及長期市場前景分析。88研究計劃構思的案例（二）適用理論和分析方法：88研究計劃構思的案例（二）數據收集：上述研究需要利用農戶信息和地區性市場信息。農戶信息可以采用如直接觀察、訪問和利用農戶經營記錄等形式。需要調查的資料有農戶資源數量（記錄）、資源利用狀況（動態觀察）、農作制度、投入產出系數（記錄或調查）、投入和產出價格、態度和意向等。市場信息則涉及投入供給和產品需求。89研究計劃構思的案例（二）數據收集：上述研究需要利用農戶信息和編制研究工作計劃研究工作計劃包括各項工作的內容和時間安排。在收集數據前考慮如何分析數據有這樣一些理由：這有助于事先明確需要收集哪些數據，從而防止遺漏或收集不必要的數據；有助于保證所收集的數據能夠經得起分析檢驗。90編制研究工作計劃研究工作計劃包括各項工作的內容和時間安排。在研究計劃的基本內容研究問題陳述研究的意義本領域研究進展（文獻綜述）本項研究的目的分析的理論框架分析方法所需要的數據資料和取得方法預期成果和可能遇到的主要困難91研究計劃的基本內容研究問題陳述91項目建議書應該回答的問題什么是準備研究的問題？對這一問題進行研究為什么具有社會或科學上的重要性？通過研究要達到什么目標？研究項目準備怎么樣執行？從研究活動預期得到哪些成果？誰是這一研究活動的主要受益者？項目需要多大的預算？92項目建議書應該回答的問題什么是準備研究的問題？92研究項目設計書的結構標題（副標題）第一章前言擬研究的問題與該問題有關的變量之間的關系（理論框架）選題依據第二章所研究問題的背景介紹用統計數據反映所研究問題的性質以前的研究/文獻綜述（理論/方法）第三章研究目標一般目標(擬通過研究實現什么目標)具體目標(分解后的各項任務)93研究項目設計書的結構標題（副標題）93研究項目設計書的結構第四章研究方法研究方法選擇及其依據一般性假說（理論依據/經驗工作基礎）準備檢驗的假說(包括虛假設和備擇假設)需要的假定前提條件說明如何對假說進行檢驗數據資料要求所需要的數據（定義/性質）已知的數據來源和取得方法預期結果結論的價值（理論／應用）認識到的局限性（影響結論可靠性的因素/結論的適用范圍/假定前提的現實性）實現研究目標可能遇到的主要風險94研究項目設計書的結構第四章研究方法94研究項目設計書的結構第五章研究工作的參加人員和時間安排第六章項目經費預算附錄參考文獻調查方案調查表其它有關的背景資料有關研究背景情況的圖表數學模型推導過程95研究項目設計書的結構第五章研究工作的參加人員和時間安排95本校開題報告要求的內容一、選題依據研究意義國內外研究現狀主要參考文獻二、研究方案研究目標、研究內容和擬解決的關鍵問題寫作提綱研究方法、技術路線及可行性分析研究的特色與創新說明進展安排三、研究基礎有關的研究積累和已取得的研究成績論文開展的有利條件和困難說明96本校開題報告要求的內容一、選題依據96寫作研究問題及其背景（一）簡要地簡明什么是擬研究的問題背景情況與研究問題有關的國家、地區和當地背景情況，包括政府政策和發展的優先選擇，該研究項目是否與政府目標相一致；本單位及其它單位是否進行過與該題目相聯系的研究；有助于理解問題的統計資料及其它信息；簡短的文獻綜述。97寫作研究問題及其背景（一）簡要地簡明什么是擬研究的問題97寫作研究問題及其背景（二）問題陳述問題的歷史演變、性質和程度；哪些人受到影響和影響的嚴重性；通過研究所產生的解決方案如何能夠幫助他們（在可能的情況下應使陳述數量化）。具體地說，這一部分需要提供：擬研究的問題、存在問題的地區、與研究有關的發展問題；該研究問題具有的社會意義和科學意義，即對該問題的研究是否有助于解決發展問題；陳述該研究工作如何有助于解決所識別的問題。98寫作研究問題及其背景（二）問題陳述98說明研究項目的必要性（一）理論必要性驗證已經被證明的理論。為了檢驗和說明已經經過驗證的理論的正確性（相對于所分析的具體對象），重新按照原先的研究設計進行研究。對某一理論作補充論證。選擇新的角度或新的方法，重新驗證該理論的正確性。證明某一理論的新的適用范圍。證明這一理論擴展到其它領域的適用性。對原有理論產生懷疑，準備全面或部分否定該理論。隨著新情況的出現，需要作出新的理論概括。99說明研究項目的必要性（一）理論必要性99說明研究項目的必要性（二）實際應用需要掌握信息，了解工作和事物發展的實際情況，求得對事物基本狀況或發展變化的了解；對工作進行監督檢查以及考核和和總結；制定規劃和計劃，預測事物發展的未來趨勢；制定、修改或執行政策；解決某些特殊問題。100說明研究項目的必要性（二）實際應用需要100形成研究建議用清晰的語句表達出擬研究的問題和擬實現的目標指出研究擬涉及到的有限的一組現象描述研究問題陳述中所提及各變量之間的關系針對問題提出一種可能的原因解釋或假設的解決辦法限定研究范圍(一般為一個具體問題)形成待檢驗假說在寫研究建議前，應該嘗試將問題表述成假說形式，對這些假說可以在以后的研究過程中不斷修改完善。由于研究問題陳述限定了研究工作的范圍，因而一項研究工作應該只有一個焦點，或一組相互聯系但又各自獨立的一組待檢驗假說。假說必須是明確的，從而可以肯定或否定。含糊的假說不能構成研究工作的良好基礎，僅在最初的思考階段可以接受。若經過思考后仍舊不能形成任何假說，這意味著所選擇的研究問題尚未達到可以進行研究的地步，在此情況下應該縮小研究問題。確定對假說進行檢驗的方法101形成研究建議用清晰的語句表達出擬研究的問題和擬實現的目標10檢查研究問題陳述寫作研究問題陳述有助于使學生對心目中的研究問題有一個充分的了解，同時亦有助于讀者理解研究內容。應檢查的問題有：所用的語句是否能夠明確地陳述擬研究的問題?陳述中是否指出了與問題有關的全部變量?陳述中是否給出了關于變量的必要信息，如變量的確切定義?陳述中是否給出了有關變量之間關系的假說?有關變量之間關系的假說構成研究工作的理論框架和操作指導，其表達形式有：準備證實的單一假說（命題）；相互競爭的若干個假說。102檢查研究問題陳述寫作研究問題陳述有助于使學生對心目中的研究問寫作研究目標和研究方法研究目標總目標（說明研究要達到的一般目的）具體目標（體現研究問題的組成部分，每一部分可能需要用不同的方法來分析，只有解決所有部分才能實現總目標；每個具體目標均可以考慮寫成單獨的可檢驗假說）。研究方法（針對每個具體目標提供下列信息）：有關總的研究方法的簡短陳述；列出待檢驗的具體假說；描述和解釋需要分析的要素和變量，包括作為研究對象和數據來源的總體和樣本、抽樣單位和樣本選擇標準和樣本規模等；描述準備如何取得一手和二手資料，指出信息來源、抽樣方法和步驟；陳述準備如何對所取得的數據進行分析，包括分析技術和所需要的技術手段。103寫作研究目標和研究方法研究目標103寫作預期結果和影響效果列出由研究活動預期產生出的結果，特別是對以下方面可能做出的貢獻：解決研究問題的對策方案；該領域的技術和科學知識；問題地區的政策制定和執行過程；該領域的研究方法學知識。影響效果說明研究如何有助于解決解決所關注的問題；誰是研究成果的直接和間接受益者；研究結果如何才能使潛在受益人獲益（擴散機制）。104寫作預期結果和影響效果列出由研究活動預期產生出的結果，特別是與研究項目有關的補充性活動說明哪些活動有助于順利完成項目和擴大影響效果，例如：對研究項目參加人員及相關人員的培訓，以掌握所需要的特殊能力；為保證完成研究所需要完成取得的外部支持；為使研究的初步和最終成果得到擴散和推廣所需要進行的活動，如會議、研討會、新聞發布等；研究報告印刷和散發。105與研究項目有關的補充性活動說明哪些活動有助于順利完成項目和擴項目參加機構和人員提供有關項目參加機構和人員研究能力的信息：參加機構的硬件配置、在該領域的研究經驗、與其它機構的合作等。項目組成員的工作責任分配。每個研究人員的背景（簡歷放在附錄）及為完成指定工作所需要補充的技能。研究項目與所在機構總體工作安排之間的關系和對項目的行政管理安排。106項目參加機構和人員提供有關項目參加機構和人員研究能力的信息：項目經費預算完成一個研究項目所需要的資源包括：研究機構已有的硬件和設備；在研究地區開展工作所需要的設備和條件；項目成果推廣使用機構的投入；項目執行費用和管理費用；需要由資助機構提供的金額。107項目經費預算完成一個研究項目所需要的資源包括：107項目預算費用分類對預算費用分類的要求不同機構有差別，一般而言應考慮下列分類：研究人員工資和其它費用；實地工作費用（調查）；交通費（國內/國際）；辦公設施和資料查閱費（通訊/復印）；咨詢費；設備和材料購置；會議費；研究成果散發（報告會/印刷費）；培訓費（項目組/項目工作雇用人員）；數據處理費；項目中期和最終評審費。對于每個項目均應在附錄提供估計的依據及由研究機構和資助機構分擔的數額。108項目預算費用分類對預算費用分類的要求不同機構有差別，一般而言項目工作計劃為了確保項目成功執行，需要考慮下列步驟：確定項目目標；決定為實現目標需要完成哪些工作；決定項目工作任務的重要時間分界和考核標準；決定每項工作任務的持續時間；為每項工作選擇最適宜的執行時間；將研究資源分配于每項工作任務；制定工作進程表，根據任務間的邏輯聯系確定是否存在沖突；按計劃執行研究任務。對于學位論文研究工作而言，制定和執行計劃主要體現學生的自我管理能力，但必須滿足最終的時間要求。109項目工作計劃為了確保項目成功執行，需要考慮下列步驟：109表達項目工作計劃文字表述用表格分時間段表示方式利用項目管理技術的示意圖表示一些資助機構要求有明確的階段性投入、產出和考核指標等說明。110表達項目工作計劃文字表述110工作任務進程表

月/季

123456789活動1○

●

活動2○

●

…

○

●

活動K

○

●說明：符號○表示活動開始；●表示完成。如果有需要說明的中間成果，那么可以增加其他符號來表示。111工作任務進程表

月/季

123456789活動1○

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研究設計階段的問題未能清楚地形成擬研究的問題；對自己的能力和外部條件估計不清，研究題目偏大或偏小；研究題目偏離本專業領域太遠，造成評審困難；對于研究目標心中無數，無法清晰地表達；未能形成一個指導研究工作的理論框架；方法不明，缺乏與目標的對應關系；對以前的研究成果未能做全面和系統的了解；沒有認真考慮和明確提出如何實現目標，即沒有構想需要什么數據，可考慮哪些方法；沒有考慮可能遇到的主要困難。112研究設計階段的問題未能清楚地形成擬研究的問題；112調研工作應該在開展調查工作之前制定出調查提綱或調查表，并確定適合的調查方法；需要收集的資料包括數據、事實、意見和觀點等。應該在制定調研工作計劃時考慮如何使用調查數據和資料。113調研工作應該在開展調查工作之前制定出調查提綱或調查表，并確定事先考慮如何分析數據的必要性保證能夠收集到所有研究中將利用的數據和資料；避免將有限的資源用于收集不必要的數據資料；保證所收集的數據資料經得起檢驗。114事先考慮如何分析數據的必要性保證能夠收集到所有研究中將利用的調查工作之前應考慮的問題研究工作需要什么資料？當得到這些資料后準備如何利用或分析？從哪里可以得到這些資料？資料以何種形式存在（文件、書籍、數據庫）？為什么需要這些資料？什么時候需要這些資料？這些資料對于本項研究有多大價值？如果不搜集這些資料，對研究工作質量的影響有多大？取得這些資料是否需要特殊的批準？115調查工作之前應考慮的問題研究工作需要什么資料？115社會經濟調查研究的步驟確定研究目的明確資料需求確定資料來源決定資料搜集方法設計調查表試驗調查樣本選擇資料搜集與檢驗資料分析完成分析報告116社會經濟調查研究的步驟確定研究目的明確資料需求確定資料來源決數據資料搜集工作步驟首先從自己已經掌握的資料中尋找（自己的文件、圖書館、網上數據庫、有關機構等）。如果還需要進一步搜集資料，應注意了解從哪里下手。在這方面有必要聽取別人的意見建議。對于得到的所有資料都有必要進行檢驗核實，決不能盲目相信所得到的資料是完整和可靠的。在這方面，利用常識和邏輯都可以幫助發現問題。117數據資料搜集工作步驟首先從自己已經掌握的資料中尋找（自己的文調查準備工作中需要注意的問題需要認識到，提供資料的人對你完成調研（學位論文研究）工作不負有任何責任，因而需要尊重其要求。在開展調研工作時，應保留一本工作日記，記錄重要的工作進展，包括所接觸的人、討論的話題、所得到的重要信息等。在有必要對資料進行核對或補充時，利用這一記錄可以方便地發現所需要找的人。118調查準備工作中需要注意的問題需要認識到，提供資料的人對你完成調查表設計要求設計良好的調查表應該具有下列三個特征：所問問題簡明扼要；被調查者易于理解和回答，調查者易于記錄；調查內容能夠滿足分析需要。119調查表設計要求設計良好的調查表應該具有下列三個特征：119設計調查表時應遵循的原則區分由調查人員觀察后填寫的內容和需要經詢問或由調查對象填寫的內容；單因素提問，即每個問題只涉及問題的某一個方面；在可能的情況下事先列出預期的答案，調查者可以用劃鉤方式來做出選擇；防止提出含糊不清的問題，注意使受教育較少的人也能夠準確理解需要回答的問題；避免提出具有誘導作用的問題；避免提出涉及個人隱私或易引起情緒化反應的問題；正式調查前開展預調查，以檢驗調查表設計。120設計調查表時應遵循的原則區分由調查人員觀察后填寫的內容和需要開展調查工作時應注意的問題如果需要調查的內容多，過于費時，則需要考慮能否刪除對分析影響不大的項目，或采用對一個較小樣本進行詳細調查而從其余調查對象那里取得較少的一般資料這樣一種策略。調查訪問基于回憶，存在隨時間推移可靠性下降的情況。若當地有影響人物在場，調查對象可能會有較大顧慮，不愿意報告真實情況。調查對象有時會為迎合調查人員表示出的偏好而有意慌報實際情況。121開展調查工作時應注意的問題如果需要調查的內容多，過于費時，則調查工作檢驗表（一）采用抽樣問卷調查方法取得數據需要有較多的時間進行準備和執行，并且需要較大的費用。在選擇這種方法前應考慮下列問題：本項研究能否利用二手資料來完成？能否通過直接觀察或典型調查獲得所需要的資料？如果回答為否，則需要考慮采取抽樣問卷調查方法，此時需要先回答：是否能得到足夠的資金支持來完成調查工作？如發現問卷調查方法是不必要的或不可行的，通常可以節省大量時間和費用。122調查工作檢驗表（一）采用抽樣問卷調查方法取得數據需要有較多的調查工作檢驗表（二）如果決心進行抽樣調查，則需要考慮：是否需要調查一個相當大并且具有代表性的樣本？能否從一個相對較小的樣本獲得詳細的回答？是否希望調查對象在回答調查表所問問題之外提供更多的信息？如果對第一個問題回答為是而對后兩個問題回答為否，則可以采取分發調查表方式。如果對第一個問題回答為否而對后兩個問題回答為是，則可以采取直接訪問方式。123調查工作檢驗表（二）如果決心進行抽樣調查，則需要考慮：123調查數據質量檢驗（一）出現質量問題的原因調查對象未回答問題拒絕回答／無效回答／無能力回答／不在家調查人員在工作中出現疏漏未能按預定方案抽取樣本對調查問題未能正確的解釋說明對調查對象的回答未能正確理解錯誤記錄調查對象的回答124調查數據質量檢驗（一）出現質量問題的原因124調查數據質量檢驗（二）調查資料可能出現的問題處理辦法調查對象不符合抽樣要求補充抽樣或排除不符合要求的對象調查資料不完整或不可靠（部分/全部）根據是否缺少關鍵資料確定能否利用調查資料或進行補充調查調查工作質量差（無效表比例高）補充調查或排除無效樣本對于存在次要錯誤或疏漏的資料，可以通過按一定規則進行編輯加工來校正錯誤，如明顯的填寫筆誤，或邏輯上可以由其它回答加以驗證的項目（收入、價格和數量的關系，分項和總和的關系），或只將可信資料用于某些方面的分析。對于檢驗中發現的錯誤應標示出來，在錄入時用特殊符號反映（代表無效的文字字符/空白/實際中不可能出現的數值）。125調查數據質量檢驗（二）調查資料可能出現的問題處理辦法調查對象經濟數據的類型按照數據形成的性質時間序列數據－按發生的時間先后順序排列的數據。截面數據－來自同一時間不同觀察對象的數據。按照數據收集方法一手資料－根據本研究需要自己收集的數據二手資料－由別人收集并且經過加工的數據政府公開發表的統計資料（例：各種統計年鑒）政府及機構內部統計資料（例：農業部內部信息）相關參考文獻中提供的數據（例：專著或論文中的數據）內部研究報告中提供的數據（例：未發表的學位論文/研究報告）126經濟數據的類型按照數據形成的性質126使用二手資料利用二手資料的優點：節省費用提高分析的時效性利用二手資料時應注意的問題這種資料是在過去出于不同目的或在不同條件下收集的，使用前應判斷是否符合本研究的需要，確切了解指標的定義和收集方法，以避免錯誤地做出解釋。127使用二手資料利用二手資料的優點：127經濟學分析方法定性分析方法比較分析法系統分析法歷史分析法邏輯分析法定量分析方法描述性分析統計分析數學模型分析128經濟學分析方法定性分析方法128定性分析方法－比較分析比較分析法是把兩類事物進行對比，從而確定其相同點和不同點的邏輯分析方法。在社會經濟調查中經常采用的方式有縱比分析、橫比分析和類比分析（以兩個事物具有相同屬性的判斷為前提，由此推出兩者的其它某個屬性也相同的結論）。129定性分析方法－比較分析比較分析法是把兩類事物進行對比，從而確定性分析方法－比較分析例：有關中國糧食問題增產潛力的分析（見《中國糧食及農業：前景與政策》）“我國增產糧食的潛力事實上是巨大的，不僅提高單產的很大潛力，后備資源開發也有相當潛力。從提高單產看，雖然我國糧食單產已經不低，但與高產國家相比，仍有較大差距，而且國內省際間的差距也較大。…目前我國科技在農業增長中的貢獻率大體只有35%，而世界農業發達國家已達60%以上…。”（第29頁）“從單產增加幅度分析，難度并不大，前45年增加了302%，后36年（1994-2030年）再增加80%是完全可能的。”（第46頁）130定性分析方法－比較分析例：有關中國糧食問題增產潛力的分析（見定性分析方法－系統分析系統分析法以系統理論為基礎。系統指由若干相互聯系、相互作用的要素組成的復雜有序的整體。現代調查研究中的系統分析，就是按照系統理論和方法的基本原則與要求，對調查對象的整體進行分析，找出它的結構和層次，分析其組成要素的作用和功能，研究怎么樣使整個系統最優化。在分析調研對象時，要把它作為一個從周圍環境中劃分出來的系統來認識，同時還要把系統內部的各個環節、各個部分看作是相互聯系、相互影響、相互制約的。同樣的，對任何一種社會經濟現象都需要將其放在大的背景中加以考察和研究。131定性分析方法－系統分析系統分析法以系統理論為基礎。131定性分析方法－歷史分析歷史分析法是通過對研究現象的歷史資料進行科學分析，說明它在歷史上怎樣發生和發展，即分析事物歷史和現狀的關系。歷史分析的目的是為了弄清事物在發生發展過程中的“來龍去脈”，從中發現問題，啟發思考，以便能夠認識現在和推斷未來。132定性分析方法－歷史分析歷史分析法是通過對研究現象的歷史資料進定性分析方法－邏輯分析歸納和演繹法是科學研究中最基本的方法。歸納法是從具體的、個別的現象中推導出一般性結論的方法。歸納法的基本邏輯是，如果所有（或部分）被研究對象都具有某種特怔，那么就可以斷所有的（或部分的）其他對象也具有該特怔。演繹法是從一般的、抽象的原理推出較為具體的更接近經驗層次的結論的方法。在定性分析中，采用演繹方法是根據一般理論或定律解釋具體的研究結果，或準備檢驗的操作性假設。理論越成熟，演繹方法就越重要。133定性分析方法－邏輯分析歸納和演繹法是科學研究中最基本的方法。定量分析方法－描述性分析利用統計指標或調查資料描述研究對象的重要特征，以使讀者獲得對研究對象的必要了解。常用手段包括：圖形表格在解釋結果時需要注意，描述只反映事物變化的過程和特點，并不能揭示出因果關系。由于研究人員的理解不同，偏好不同，從同一數據可能得出不同的結論。要想有效地說明事物在如何變化，首先必須準確地了解作為依據的指標定義和加工方法。134定量分析方法－描述性分析利用統計指標或調查資料描述研究對象的例1：我國的肉類產量統計我國的肉類產量是否在1997年出現下跌？變化是由于調整統計數據所引起的，按原口徑，1997年的肉類產量仍比上年增長了8％。如果直接利用此數據進行分析，可能得出有偏差的結論。135例1：我國的肉類產量統計我國的肉類產量是否在1997年出現下例2：城市糧食消費與收入的關系收入彈性=0.11且統計高度顯著。收入彈性=-0.22且統計高度顯著。136例2：城市糧食消費與收入的關系收入彈性=0.11且統計高度顯例2：城市糧食消費與收入的關系涉及的問題其它因素變化自身價格替代品價格消費偏好實際收入…變量定義購買不同于消費137例2：城市糧食消費與收入的關系涉及的問題137定量分析方法－統計分析利用統計指標對研究對象進行描述的方法平均值標準差變異系數中數眾數離差／極距方差分析波動周期138定量分析方法－統計分析利用統計指標對研究對象進行描述的方法1定量分析方法－數學模型分析按包括的地域范圍劃分企業／農戶模型：以單個企業或農戶為對象的模型，適用于微觀決策支持；地區模型：以特定地區為對象，完整反映該地區的經濟活動，適用于地方政府決策支持；國家模型：以整個國家為對象，適用于政府決策支持；世界模型：以世界經濟體系為對象，一般側重于分析國家間經濟聯系，適用于政府決策支持。139定量分析方法－數學模型分析按包括的地域范圍劃分139定量分析方法－數學模型分析按模型體現的時序特性劃分：靜態模型：反映在特定經濟機制下某商品市場或整個經濟體系在特定時點實現的均衡狀態，用于模擬政策變化或外部環境變化導致的均衡變化，從而確定在不同政策和市場環境下經濟變化的方向及可能的規模，較適用于中期政策分析。動態模型：用于反映研究對象的動態變化軌跡，經常涉及如投資和資本形成、人力資本形成、環境變化、技術進步等問題。動態模型需要包括反饋機制。可用于模擬政策或外部環境變化導致的動態調整過程，提供短期和中長期預測。動態模型外推遠期結果時可能由于誤差的累積性影響而出現偏差。140定量分析方法－數學模型分析按模型體現的時序特性劃分：140定量分析方法－數學模型分析按模型解的性質劃分優化模型：一般形式為在特定約束條件下優化單一目標或多個目標。目標函數可以包括經營利潤、產出（總產值）、社會福利、風險等；約束條件包括可利用資源、可支配收入、技術水平等。目標函數和約束條件均可以表達為線性或非線性形式。后者在求數值解上仍存在一些困難（全局最優/局部最優、允許的控制變量數量）。所得結果為相對于選定的目標而言的最佳解，因而從方法論角度說，這類模型屬于規范性模型。141定量分析方法－數學模型分析按模型解的性質劃分141定量分析方法－數學模型分析按模型解的性質劃分非優化模型：此類模型僅給出與特定外生變量組合相對應的內生變量數值，并不涉及整個系統是否處于最佳狀態。當模型用于短期預測時，一般根據預期最可能出現的外生變量作出一組預測，或利用統計技術提供出預測指標可能分布的區間。當用于政策評價時，習慣采用的方法是設計若干供選擇的方案（scenario），然后利用模型計算出相對應的評價指標數值，據其比較不同政策造成的社會經濟效果。非優化模型體現了設計者的理論偏好，隱含了與特定理論相一致的合理化行為規則或調節機制。142定量分析方法－數學模型分析按模型解的性質劃分142定量分析方法－數學模型分析按系統的理論性質劃分：局部均衡模型（Partialequilibriummodel）：廣泛應用于分析單一商品或若干商品市場，可給出在特定外部環境下出現的均衡數量和價格。（可計算）一般均衡模型（Computablegeneralequilibriummodel）：反映整個國民經濟，但通常高度簡化。非均衡模型（Disequilibriummodel）：非均衡（持續性短缺）是傳統計劃經濟的一個重要特怔。就建立模型而言，除模型依據的理論不同于市場經濟外，一個主要問題是在官方統計中沒有反映短缺程度的指標。就商品模型而言，這類模型一般需要包括庫存量調整。143定量分析方法－數學模型分析按系統的理論性質劃分：143定量分析方法－數學模型分析按模型中函數的數學性質劃分：線性模型：易于求解，但往往高度簡化經濟/技術關系。非線性模型：反映現實，但求解存在某些技術困難。144定量分析方法－數學模型分析按模型中函數的數學性質劃分：144定量分析方法－數學模型分析按模型參數的性質劃分：隨機參數模型：模型參數來自于某個已知或利用實際數據估計得出的統計分布，因而模型的數值解同樣為隨機變量。求解需要利用統計模擬技術，在應用研究中