精選優質文檔-----傾情為你奉上/r/n精選優質文檔-----傾情為你奉上/r/n專心---專注---專業/r/n專心---專注---專業/r/n精選優質文檔-----傾情為你奉上/r/n專心---專注---專業/r/n2010年證券從業考試《證券交易》最后沖刺題及參考答案（二）/r/n一、單項選擇題/r/n1.下面哪項不是證券交易的特征主要表現的方面（）。/r/nA.證券的流動性B.證券的收益性/r/nC.證券的價格波動性D.證券的風險性/r/n2.（）是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。/r/nA.公平原則B.公開原則/r/nC.公示原則D.公正原則/r/n3.中央政府發行的債券稱為（）。/r/nA.公司債券B.地方債/r/nC.國債D.國際債券/r/n4.根據《證券法》規定，證券公司不可以經營下面哪項業務。（）/r/nA.證券承銷與保薦/r/nB.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問/r/nC.證券資產管理/r/nD.商業貸款/r/n5.按照我國相關制度規定，證券投資者應當開立（）。/r/nA.匿名賬戶B.實名賬戶/r/nC.虛擬賬戶D.以上三種都可以/r/n6.在我國，（）是指依照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。/r/nA.證券公司B.信托公司/r/nC.商業銀行D.基金公司/r/n7.證券經紀業務是一種（），證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險。/r/nA.代理活動B.經營活動/r/nC.國際貿易D.開發活動/r/n8.客戶、證券公司和指定的存管銀行通過（）的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。/r/nA.簽訂合同B.口頭傳達/r/nC.監管部門認證D.發表公告/r/n9.（），上海證券交易所發布了《上海證券交易所交易規則》；同日，深圳證券交易所也發布了《深圳證券交易所交易規則》。/r/nA.2006年5月15日B.2008年5月15日/r/nC.1993年6月30日D.1990年12月15日/r/n10.（）是指客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。/r/nA.無限委托B.市價委托/r/nC.零價委托D.限價委托/r/n11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是136天。交易日掛牌顯示的應計利息額為（）。/r/nA.1.86元B.1.85元/r/nC.1.93元D.2.02元/r/n12.上海證券交易所和深圳證券交易所都規定，交易日為（）。/r/nA.每周七天B.每周一、三、五/r/nC.每周一至周六D.每周一至周五/r/n13.某股票當日在集合競價時買賣申報價格和數量情況如下圖所示，該股票上日收盤價為10.13元。該股票在上海證券交易所，當日開盤價及成交量分別是（）。/r/nA.10.13/r/n元，300手B.10.20元，500手/r/nC.10.15元，300手D.10.15元，500手/r/n14.在我國證券交易市場，某Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為9.66元，則次一交易日X股票交易的價格上下限為（）。/r/nA.10.24/r/n元、9.68元B.10.63元、8.69元/r/nC.10.14元、9.18元D.10.86元、8.96元/r/n15.B股在深圳證券交易所的過戶費為成交金額的（），但最高不超過（）。/r/nA.1.5/r/n%，500港元B.1%，500美元/r/nC.0.5%，100港元D.0.5%，500港元/r/n16.按（），證券經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。/r/nA.風險是否可控B.風險起因不同/r/nC.實質風險與虛擬風險D.風險大小不同/r/n17.目前，上海證券賬戶當日開立，（）。/r/nA.下周同一時間生效B.次一交易日生效/r/nC.間隔一交易日生效D.當日即可用于交易/r/n18.有些股票發行利用了證券交易所的交易系統，投資者可以直接通過交易系統認購新股，這種股票發行的方式被稱為（）。/r/nA.網下發行B.初始發行/r/nC.認購發行D.網上發行/r/n19.上海證券交易所規定，股票網上發行時每一申購單位為（）股。/r/nA.1000B.500/r/nC.100D.10000/r/n20.A股現金紅利派發日程安排中，除息日為（）。/r/nA.T+3日B.T+4日/r/nC.T-1日D.T+8日/r/n21.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其申購可得到的申購份額為（）份。/r/nA.9811B.9610/r/nC.9998D.9611/r/n22.假設在上海證券交易所，某投資者當日申報/r/n“/r/n債轉股/r/n”/r/n100手，當次轉股初始價格為每股10元。那么，該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（）股。/r/nA.100B.10000/r/nC.100000D.1000/r/n23.所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，是指（）。/r/nA.證券公司按期貨公司的要求，為證券公司尋找客戶并適當介紹客戶給期貨公司參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。/r/nB.證券公司委托期貨公司為其介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業務活動。/r/nC.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司提供證券交易開戶等相關服務的業務活動。/r/nD.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。/r/n24.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執行。/r/nA.30%B.10%/r/nC.5%D.15%/r/n25.在上海證券交易所，（）的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。/r/nA.A股B.基金大宗交易/r/nC.B股D.國債及債券回購大宗交易/r/n26.我國證券交易所從（）起實行退市風險警示制度。/r/nA.2007年5月8日B.2004年7月1日/r/nC.2006年12月12日D.2003年5月8日/r/n27.根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的（）。/r/nA.第一筆賣出價B.第一筆成交價/r/nC.前10筆成交價的平均價D.第一筆買入價/r/n28.證券交易所股票價格振幅的計算公式為（）。/r/nA.價格振幅=（當日最高價格-當日最低價格）/當日最低價格/r/nB.股票價格振幅=單只股票（基金）漲跌幅-對應分類指數漲跌幅/r/nC.價格振幅=（當日最高價格-當日最低價格）/當日最高價格/r/n×/r/n100%/r/nD.價格振幅=（當日最高價格-當日最低價格）/當日最低價格/r/n×/r/n100%/r/n29.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（）。/r/nA.15%B.20%/r/nC.8%D.10%/r/n30.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（）元人民幣，凈資本不得低于（）元人民幣。/r/nA.1億，8000萬B.5億，1億/r/nC.1億，5000萬D.10億，5000萬/r/n31.（）是證券公司自營業務的最高決策機構。/r/nA.董事會B.投資決策機構/r/nC.中國證監會D.股東大會/r/n32.所謂（），是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。/r/nA.內幕交易B.證券交易/r/nC.機構交易D.正常交易/r/n33.《證券公司監督管理條例》于（）起施行。/r/nA.2008年6月1日B.1990年12月30日/r/nC.2009年1月1日D.2006年6月1日/r/n34.經營風險主要是指（）。/r/nA.因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。/r/nB.證券公司在自營業務中，由于經濟危機或者合約方違約等外在條件變化從而受到損失的風險。/r/nC.證券公司在自營業務中，由于投資決策失誤、規模失控，管理不善、內控不嚴或操作失誤而使自營業務受到損失的風險。/r/nD.證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。/r/n35.下面哪項不是集合資產管理業務的特點（）。/r/nA.通過專門賬戶投資運作/r/nB.投資范圍有限定性和非限定性之分。/r/nC.證券公司與客戶是一對一/r/nD.較嚴格的信息披露/r/n36.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。/r/nA.100萬元B.1萬元/r/nC.5萬元D.50萬元/r/n37.集合資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，集合計劃不展期，應當終止集合資產管理計劃運營的，證券公司和資產托管機構在扣除合同規定的各項費用后，必須將集合資產管理計劃資產按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以（）的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。/r/nA.貨幣資金B.證券形式/r/nC.實物形式D.債券形式/r/n38.證券公司開展集合資產管理業務，關于推廣安排應該遵循的業務規范，下面錯誤的描述是（）。/r/nA.集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。/r/nB.證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的集合資產管理計劃說明書、集合資產管理合同推廣集合資產管理計劃。/r/nC.可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。/r/nD.集合資產管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。/r/n39.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（）內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。/r/nA.1個月B.3個月/r/nC.6個月D.1年/r/n40.集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，證券公司應在中國證監會批復同意后（）內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。/r/nA.30個工作日B.10個工作日/r/nC.三個月D.5個工作日/r/n41.證券公司在開展資產管理業務中不是被禁止的行為是（）。/r/nA.用客戶資產投資風險較高的證券市場/r/nB.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格/r/nC.對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾/r/nD.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作/r/n42.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規定處罰，即（）。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。/r/nA.責令改正，處以10萬元以上100萬元以下的罰款。/r/nB.單處50萬元以上100萬元以下的罰款。/r/nC.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。/r/nD.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。/r/n43.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括：經營證券經紀業務已滿（），且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。/r/nA.3年B.5年/r/nC.1年D.10年/r/n44.證券公司經營融資融券業務而開立的相關賬戶，對這些賬戶的使用下面說法錯誤的是（）。/r/nA.客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。/r/nB.信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。/r/nC.客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。/r/nD.融資專用資金賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結算。/r/n45.客戶能與（）證券公司簽訂融資融券合同，融入資金和證券。/r/nA.5家B.1家/r/nC.所有D.2家/r/n46.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）內向證券公司申報。/r/nA.3個交易日B.5個交易日/r/nC.30個交易日D.10個交易日/r/n47.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。/r/nA.60%B.80%/r/nC.40%D.50%/r/n48.下面/r/n“/r/n不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金/r/n”/r/n的情形是（）。/r/nA.為客戶進行融資融券交易的結算/r/nB.收取客戶應當歸還的資金、證券/r/nC.證券公司繳納罰款/r/nD.法律、行政法規和證監會《辦法》規定的其他情形/r/n49.融資融券業務中，客戶信用風險主要是指（）。/r/nA.由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。/r/nB.因不可預見和控制的因素導致市場波動，交易異常，造成證券交易所融資融券交易無法正常進行、危及市場安全，或造成證券公司客戶擔保品貶值、維持擔保比例不足，且證券公司無法實施強制平倉收回融出資金（證券）而導致損失的可能性。/r/nC.證券公司融資融券業務經營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因導致業務經營損失的可能性。/r/nD.由于客戶過少，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。/r/n50.上海證券交易所于（）開辦了以國債為主要品種的質押式回購交易。/r/nA.1994年10月B.1993年12月/r/nC.1992年8月D.1994年12月/r/n51.下面不屬于深圳證券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購的品種的是（）。/r/nA.7天B.273天/r/nC.3天D.33天/r/n52.《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券回購交易集中競價時，申報數量為（）或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過（）。/r/nA.100手，1萬手B.100手，10萬手/r/nC.1000手，1萬手D.500手，5萬手/r/n53.全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額（）。/r/nA.20萬元B.10萬元/r/nC.100萬元D.50萬元/r/n54.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。/r/nA.99天B.91天/r/nC.60天D.31天/r/n55.（）目前已被各國（地區）證券市場廣泛采用。/r/nA.會計日交收B.直接交收/r/nC.滾動交收D.清算日交收/r/n56.最低結算備付金比例，債券品種（包括現券交易和回購交易）按（）計收，債券以外的其他證券品種按（）計收。/r/nA.15%，30%B.10%，30%/r/nC.10%，20%D.20%，40%/r/n57.中國結算上海分公司對境內結算參與人的交易實行（）。/r/nA.逐項交收B.全額交收/r/nC.統一交收D.凈額交收/r/n58.假設：某客戶持有上海證券交易所上市96國債（6）現券1萬手。該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為1.27。該客戶最多可回購融入的資金是多少？（不考慮交易費用）（）/r/nA.12.185億元B.121.85萬元/r/nC.1386萬元D.1270萬元/r/n59.全國銀行間債券市場回購期限是以（）為單位。/r/nA.年B.天/r/nC.月D.周/r/n60.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為（）（R為到期日）。/r/nA.R+2日15：00B.R日14：00/r/nC.R+1日16：00D.R+1日14：00/r/n二、不定項選擇題/r/n1.關于證券交易必須遵循的原則，下面說法正確的是（）。/r/nA.公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。/r/nB.公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。/r/nC.公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。/r/nD.公開原則又稱信息報告原則，指證券交易是一種面向證券交易所內部的交易活動，其核心要求是實現市場信息的報告。/r/n2.我國證券交易市場發展歷程，下面正確的描述是（）。/r/nA.新中國證券交易市場的建立始于1986年。當年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務；9月，上海開辦了股票柜臺買賣業務。/r/nB.1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。/r/nC.從1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。/r/nD.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。/r/n3.在證券交易的方式中，現貨交易的特征下面描述錯誤的是（）。/r/nA.證券買賣雙方在成交后需再向交易所申請辦理交收手續/r/nB.買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金/r/nC.現貨交易的特征是/r/n“/r/n一手交錢，一手交貨/r/n”/r/nD.以現款買現貨方式進行交易/r/n4.證券公司經營下列（）業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。/r/nA.證券經紀B.證券承銷與保薦/r/nC.證券資產管理D.證券自營/r/n5.在證券訂單匹配原則方面，根據各國（地區）證券市場的實踐，優先原則主要有（）。/r/nA.官員優先原則B.數量優先原則/r/nC.經紀商優先原則D.時間優先原則/r/n6.證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務包括（）。/r/nA.每季度前10個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表/r/nB.每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料/r/nC.每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告/r/nD.證券交易所規定的其他定期報告義務/r/n7.證券經紀業務的特點包括（）。/r/nA.業務對象的局限性B.證券經紀商的領導性/r/nC.客戶指令的權威性D.客戶資料的保密性/r/n8.在委托買賣證券的過程中，證券經紀商作為受托人，享有一定的權利，包括（）。/r/nA.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。/r/nB.有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規章制度的規定。/r/nC.有按規定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等。/r/nD.認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定。/r/n9.關于證券委托交易時市價委托的缺點，下面說法錯誤的是（）。/r/nA.只有在委托執行后才知道實際的執行價格。/r/nB.委托成交速度慢。/r/nC.在證券價格變動較大時，客戶采用這種委托方式容易坐失良機，遭受損失。/r/nD.盡管場內交易員有義務以最有利的價格為客戶買進或賣出證券，但成交價格有時會不盡如人意，尤其是當市場價格變動較快時。/r/n10.證券委托形式中，非柜臺委托主要有（）等形式。/r/nA.函電委托B.電話委托/r/nC.互聯網委托D.傳真委托/r/n11.目前，我國證券交易所采用兩種競價方式，包括（）。/r/nA.遠期競價方式B.集合競價方式/r/nC.分散競價方式D.連續競價方式/r/n12.證券交易傭金由（）等組成。/r/nA.印花稅B.證券公司經紀傭金/r/nC.證券交易監管費D.證券交易所手續費/r/n13.證券營業部為客戶辦理證券交割的方式一般有（）。/r/nA.自助交割B.電話交割/r/nC.網絡自動交割D.柜臺人工交割/r/n14.下面哪些不屬于證券咨詢服務的主要內容（）。/r/nA.簡單介紹技術分析軟件使用方法。/r/nB.記錄上市公司的有關配、送股比例及紅利情況，除權除息日、股本變化情況，新股發行、上市的名稱、時間等。/r/nC.調解投資者在交易過程中發生的糾紛。/r/nD.及時在營業大廳公布各種證券重大內幕信息。/r/n15.證券經紀人違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列哪種情形下，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。（）/r/nA.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。/r/nB.從事業務未向客戶出示證券經紀人證書。/r/nC.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。/r/nD.為客戶推薦股票。/r/n16.在我國，按證券用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）等。/r/nA.個人賬戶B.人民幣特種股票賬戶/r/nC.證券投資基金賬戶D.人民幣普通股票賬戶/r/n17.下面關于證券登記業務的描述，錯誤的是（）。/r/nA.證券登記簿記系統的主要功能是根據證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。/r/nB.電子化證券登記簿記系統的記錄采取小數點后兩位數。/r/nC.為辦理證券登記業務，中國結算公司設立了電子化證券登記簿記系統。/r/nD.電子化證券登記簿記系統的記錄證券數量的最小單位為100股（份、元）。/r/n18.關于證券托管、存管的描述，下面正確的是（）。/r/nA.證券公司采用電腦記賬的方式記載投資者送存的證券。/r/nB.在賬戶記錄上，中央證券存管機構一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券。/r/nC.對存管后的證券，實行非流動性制度。/r/nD.對股權、債權變更引起的證券轉移，直接簽發實物證券，不通過賬面劃轉。/r/n19.按照上海證券交易所對申購單位和最低申購數量的規定，某股票網上發行時，下面哪些申購數量是無效的（）。/r/nA.1000B.5000/r/nC.1200D.500/r/n20.股票分紅派息的形式主要有（）。/r/nA.債務股利B.現金股利/r/nC.股票股利D.國債股利/r/n21.下面屬于上海證券交易所配股操作流程的是（）。/r/nA.證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。/r/nB.在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。/r/nC.配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方接證券交易所規定的統一的證券代碼申報買入配股權證。/r/nD.由于是申報賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權證的數量，一旦確認即可撮合成交。/r/n22.根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回交易型開放式指數基金的基金份額時，應遵守的規定有（）。/r/nA.當日申購的基金份額，同日不可以賣出，也不得贖回。/r/nB.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。/r/nC.當日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出。/r/nD.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。/r/n23.根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》的規定，對從事此項業務資格的申請條件具體規定有（）。/r/nA.經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。/r/nB.最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。/r/nC.最近2年內不存在重大違法違規行為。/r/nD.設置代辦股份轉讓業務管理部門，由公司副總經理以上的高級管理人員負責該項業務的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業務和證券交易業務的人員，專門負責信息披露業務，其他業務人員須有證券業從業資格。/r/n24.股票上網發行申購日后的第一個交易日（T+1日），下午4點后，由（）對申購資金的到位情況進行核查。/r/nA.發行人B.主承銷商/r/nC.中國結算公司分公司D.會計師事務所/r/n25.大宗交易的申報包括（）。/r/nA.數量申報B.意向申報/r/nC.金額申報D.成交申報/r/n26.在深圳證券交易所，綜合協議交易平臺對申報價格和數量一致的成交申報和定價申報進行成交確認，用戶對各交易品種申報的價格應當符合規定，交易方可成立，規定包括（）。/r/nA.權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定/r/nB.債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下60%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協商確定。/r/nC.專項資產管理計劃協議交易價格，由買賣雙方自行協議確定。/r/nD.權益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最低價確定。/r/n27.中小企業板上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所終止其股票上市（）。/r/nA.因股東權益為負情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示股東權益仍為負的。/r/nB.因受到深圳證券交易所公開譴責情形被暫停上市的，其后12個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責。/r/nC.因累計成交量過低被實行退市風險警示后，在其后120個交易日內的累計成交量仍低于300萬股。/r/nD.因公司未在法定期限內披露被暫停上市的，公司未在法定期限內披露暫停上市后經審計的首個中期報告。/r/n28.固定收益證券綜合電子平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（）。/r/nA.交易商與交易所之間的交易B.交易商之間的交易/r/nC.交易個人之間的交易D.交易商與客戶之間的交易/r/n29.如果上市證券發生（）等事項，就要進行除息與除權。/r/nA.摘牌B.權益分派/r/nC.配股D.公積金轉增股本/r/n30.證券自營買賣的對象主要有（）。/r/nA.公開發行的債券B.實物/r/nC.公開發行的權證D.私募基金/r/n31.《證券法》明確規定證券公司自營業務禁止的交易行為有（）。/r/nA.將自營賬戶借給他人使用/r/nB.內幕交易/r/nC.委托他人代為買賣證券/r/nD.操縱市場/r/n32.常見的證券市場內幕交易包括以下行為（）。/r/nA.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。/r/nB.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。/r/nC.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。/r/nD.通過信息分析在買賣證券時獲取了暴利/r/n33.根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規定，證券交易所根據國家關于證券公司證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施下列日常監督管理（）。/r/nA.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理。/r/nB.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格。/r/nC.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案。/r/nD.每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。/r/n34.依照《證券法》的有關規定，下面說法正確的是（）。/r/nA.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。/r/nB.證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。/r/nC.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。/r/nD.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。/r/n35.證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。這種業務的特點包括（）。/r/nA.具體投資方向在資產管理過程中逐漸確定/r/nB.具體投資方向應在資產管理合同中約定/r/nC.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作/r/nD.證券公司與客戶必須是一對一的/r/n36.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件包括（）。/r/nA.凈資本不低于5億元人民幣，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。/r/nB.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。/r/nC.最近五年未受到過行政處罰或者刑事處罰。/r/nD.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。/r/n37.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行下列職責（）。/r/nA.安全保管集合資產管理計劃資產。/r/nB.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。/r/nC.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告。/r/nD.出具資產托管報告。/r/n38.證券公司的定向資產管理業務的投資范圍包括（）。/r/nA.金融衍生品B.股票/r/nC.集合資產管理計劃D.債券/r/n39.上海證券交易所規定，在集合資產管理計劃投資運作前5個工作日，應通過會籍辦理系統報備下列材料（）。/r/nA.集合資產管理計劃說明書/r/nB.集合資產管理計劃中資產委托人的詳細信息/r/nC.中國證監會出具的集合資產管理計劃同意批復或無異議函/r/nD.集合資產管理計劃使用的專用交易單元和專用證券賬戶/r/n40.證券公司集合資產管理合同由（）共同簽署。/r/nA.中國證監會B.證券公司/r/nC.單個客戶D.資產托管機構/r/n41.證券公司開展資產管理業務的風險主要有（）/r/nA.監管風險B.合規風險/r/nC.經營風險D.市場風險/r/n42.下面關于《證券公司監督管理條例》的有關規定，描述錯誤的是（）/r/nA.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。/r/nB.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規定處罰，處以3萬元以上6萬元以下的罰款。/r/nC.證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。/r/nD.未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。/r/n43.國務院《條例》規定，證券公司經營融資融券業務應當具備的條件有（）。/r/nA.證券公司治理結構健全，內部控制有效。/r/nB.風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好。/r/nC.有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券。/r/nD.有完善的融資融券業務管理制度和實施方案。/r/n44.證券公司向客戶融資或者融券，可以使用（）。/r/nA.自有資金/r/nB.依法籌集的資金/r/nC.在證券公司開戶的客戶的證券/r/nD.依法取得處分權的證券/r/n45.融資融券業務合同應載明下列事項（）。/r/nA.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業術語進行解釋或定義。/r/nB.訂立合同的目的和依據。/r/nC.當事人姓名、住所等相關信息，包括但不限于：甲方（指客戶，下同）的姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營業執照/個人身份證件號碼、聯系方式等；乙方（指證券公司，下同）的名稱、住所、法定代表人、聯系方式等。/r/nD.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等。/r/n46.機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列材料（）。/r/nA.法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復印件/r/nB.機構普通資金賬戶卡（或開戶協議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件/r/nC.填妥并由總經理本人當面簽名的/r/n“/r/n信用證券賬戶開戶申請表/r/n”/r/n和/r/n“/r/n信用資金賬戶開戶申請表/r/n”/r/nD.營業執照副本等有效身份證明文件原件及復印件/r/n47.融資融券業務中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算（）。/r/nA.交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。/r/nB.國債折算率最高不超過80%。/r/nC.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過95%。/r/nD.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。/r/n48.下列哪種情形下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金（）。/r/nA.按照中國證監會的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物/r/nB.收取客戶應當支付的違約金/r/nC.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金/r/nD.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款/r/n49.證券公司融資融券業務中，對業務管理風險的控制措施，下面描述正確的是（）。/r/nA.單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。/r/nB.對重要的業務環節，加征信調查、合同簽署、開立賬戶、擔保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕。/r/nC.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置。/r/nD.證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業務總規模。/r/n50.目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包括的品種有（）。/r/nA.91天B.1天/r/nC.13天D.185天/r/n51.全國銀行間債券回購參與者包括（）。/r/nA.在中國境內的自然人/r/nB.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構/r/nC.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構/r/nD.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行/r/n52.全國銀行間市場債券交易，關于其確認成交的過程規定下面描述正確的是（）。/r/nA.交易成交前，進入對話報價的雙方向對手方報價，如果1次報價未成交的話，當日不能進入另一次詢價過程。/r/nB.交易一經確認成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。/r/nC.參與者在確認交易成交前可對報價內容進行修改或撤銷。/r/nD.確認成交須經過/r/n“/r/n對話報價/r/n——/r/n確認/r/n”/r/n的過程，即一方發送的對話報價，由對手方確認后成交，交易系統及時反饋成交。/r/n53.目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均可以在（）進行交易。/r/nA.外匯交易系統B.競價交易系統/r/nC.期貨交易系統D.大宗交易系統/r/n54.T+1滾動交收目前適用于我國內地證券市場的（）等。/r/nA.基金B.A股/r/nC.回購交易D.B股/r/n55.關于結算與交收的分級結算原則，下面說法正確的是（）。/r/nA.結算參與人與其客戶的證券劃付，應當自己辦理。/r/nB.證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收，結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。/r/nC.實行分級結算，意味著對證券公司接受投資者委托達成的證券交易，證券公司無需承擔相應的證券或資金的交收責任。/r/nD.實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。/r/n56.在上海證券交易所，資金劃入交收賬戶的流程包括（）。/r/nA.結算參與人于T+l日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請/r/nB.資金劃撥銀行上海分行收到資金后，貸記中國結算上海分公司銀行賬戶/r/nC.中國結算上海分公司收到上海分行通知后，貸記結算參與人資金交收賬戶/r/nD.中國結算上海分公司核實指令無誤，借記結算參與人資金交收賬戶，向開戶銀行發送劃款指令。/r/n57.深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收模式略有不同，體現在（）。/r/nA.上海市場B股實行凈額交收和逐項交收相結合的制度；而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行凈額交收制度。/r/nB.上海市B股清算交收模式比深圳市場B股清算交收模式更為高效和先進/r/nC.上海市場允許托管行就其客戶達成的交易，作為結算參與人承擔交收責任并直接與結算機構交收；而深圳市場不允許，即托管行客戶達成的交易必須由客戶委托的證券公司承擔交收責任。/r/nD.在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由托管行托管，則必須將其轉托管至證券公司，以使證券公司能夠履行交收責任。/r/n58.債券回購雙方可以選擇的交收方式包括（）3種。/r/nA.見券付券B.券款對付/r/nC.見款付券D.見券付款/r/n59.國債買斷式回購到期購回結算的規定，下面正確的描述是（）。/r/nA.中國結算上海分公司接受對同一筆交易的多次申報，但以最高價申報為準。/r/nB.中國結算上海分公司收到參與人發送的不履約申報后將申報結果即時反饋給申報人。/r/nC.參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結果。/r/nD.參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除，相應的履約金不予返還。/r/n60.ETF基金認購方式可分為（）幾種方式。/r/nA.網下組合證券認購B.網上現金認購/r/nC.網上組合證券認購D.網下現金認購/r/n三、判斷題/r/n1.證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n2.股票交易只能在證券交易所中進行。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n3.股票、債券等屬于金融衍生產品。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n4.證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但是可以決定證券交易的價格。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n5.證券交易所的會員及證券交易所認可的機構，若要進入證券交易所市場進行證券交易，除了向證券交易所申請取得相應席位外，還要向證券交易所申請取得交易權，成為證券交易所的交易參與人。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n6.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n7.證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n8.證券交易委托指令的內容有多項，如證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數量、委托價格等。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n9.市價委托是指客戶要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n10.《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，基金交易為0.01元人民幣，B股交易為0.01港元。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n11.在證券營業部采用無形席位申報進行交易的情況下，其業務員在受理客戶委托后，要接受托先后順序用電話將委托買賣的有關內容通知場內交易員，由場內交易員通過場內電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n12.中國B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n13.證券監管機構不可以進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n14.在/r/n“/r/n客戶交易結算資金第三方存管/r/n”/r/n制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n15.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n16.證券登記是指證券登記結算機構為證券公司建立和維護證券客戶名冊的行為。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n17.在我國，股份公司經主管部門批準公開發行新股，現階段采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、/r/n“/r/n全額預繳、比例配售/r/n”/r/n等網下發行和網上定價發行、網上競價發行等方式。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n18.深圳證券交易所規定，股票網上發行申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是100股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999999500股。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n19.股票上網發行申購當日（T+0日），投資者在指定的申購時間內通過與證券交易所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n20.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n21.2005年，我國上市公司開始進行股權分置改革試點，其中流通股股東可以采用網絡投票形式來行使自己的權利。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n22.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n23.2002年12月27日，中國證券業協會發布了《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法（試行）》。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n24.證券轉托管只能是一只證券的全部。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n25.在證券交易市場內，大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方如果出現特殊情況，只可以變更而不得撤銷成交申報，并履行相關的清算交收義務。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n26.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣，多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份，可以采用大宗交易方式。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n27.2008年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了《關于對存在股票終止上市風險的公司加強風險警示等有關問題的通知》。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n28.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票（基金）漲跌幅-對應分類指數漲跌幅。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n29.在我國，合格境外機構投資者不可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n30.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于1億元人民幣。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n31.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。而且收益與損失的數量也無法事先準確預計。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n32.由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n33./r/n“/r/n持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。/r/n”/r/n屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，所以是內幕信息。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n34.證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n35.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的50%，并應當遵循分散投資風險的原則。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n36.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司不可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n37.集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n38.資產托管機構有權每月按規定日期查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n39.證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產可能部分將劃入清算財產。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n40.證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由托管機構進行復核。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n41.在集合資產管理計劃中，客戶不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n42.證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n43.證監會依照法定程序和《辦法》規定的條件，對證券公司申請融資融券業務試點材料進行審查，在一個工作日內做出批準或者不予批準的決定，并口頭通知申請人。（）/r/nA.正確B.錯誤/r/n44.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。（）/r/nA.正確B