四月中旬證券從業資格考試證券交易補充試卷含答案和解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、深圳證券交易所的B股投資者須開設（）。A、美元賬戶B、人民幣資金賬戶C、港幣賬戶D、居住地法定貨幣賬戶【參考答案】：C2、某投資者于某年10月17日在滬市買人2手x國債（該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買人Y股票（屬于A股）500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%。，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8%。，買人股票的實際付出為（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節，P44?45。3、在我國，證券公司要取得交易席位，應向（）提出申請。A、證券登記結算機構B、證券交易所C、中國證監會D、證券業協會【參考答案】：B【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務。證券交易所會員應當至少取得并持有1個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。4、證券公司從事受托投資管理業務時，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發行的證券，不得超過該證券總股本的（）。A、10%B、5%C、8%D、15%【參考答案】：A5、客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業部，辦理撤銷指定、轉托管（），客戶持有效證件到開戶證券營業部，填制資金賬戶銷戶申請表。A、當天B、下一營業日C、下一營業日后D、三個營業日后【參考答案】：B【解析】熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P97。6、定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（）日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。TOC\o"1-5"\h\zA、31B、5C、10D、15【參考答案】：D【解析】D°《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》第二十二條第一款規定，定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶或者根據客戶要求，代理客戶向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為客戶普通證券賬戶。7、證券交易所債券回購交易程序投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應（）。A、由投資者本人承擔B、由證券公司承擔C、投資者與證券公司各承擔一半D、由仲裁機關裁決【參考答案】：B8、深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務中，權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A、9：10?11：30B、9：15?11：30C、13：00?15：30D、15：00?15：30【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務中，權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00?15：30。9、證券交易中的委托單，性質上相當于（）。A、委托合同B、交易對象C、交割收據D、身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質上相當于合同。10、根據有關規定，（）屬于內幕人員。A、發行人董事會決議的打字員B、出租車司機C、通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員D、根據技術分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員【參考答案】：A11、投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托管申請。TOC\o"1-5"\h\zA、T-1B、TC、T+3D、T+5【參考答案】：B【解析】考點：熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五章第三節，P160。12、（）是全國銀行問債券市場的主管部門。A、中國人民銀行B、中國銀監會C、財政部D、中國國債登記結算公司【參考答案】：A13、某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為（）元。A、11.025B、9.975C、11.55D、9.45【參考答案】：A【解析】根據現行制度規定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格=前收盤價X（1±漲跌幅比例）。則次一交易日該股票交易價格的上限為10?50X（1+5%）=11.025（元）。故A選項正確。14、證券交易所會員應當于每月前（）個工作日報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節，P15。15、投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、開戶8、申報C、成交D、委托【參考答案】：D16、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公司可以向其融資、融券。A、證券投資經驗不足8、缺乏風險承擔能力C、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續計算不足半年D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點：熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準。見教材第八章第二節，P235。17、下列關于證券經紀商的說法，錯誤的是（）。A、以代理人的身份從事證券交易8、收入來源為收取的傭金C、不承擔交易中的價格風險。、收入來源為買賣價差【參考答案】：D【解析】證券經紀業務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經紀業務的收入來源是傭金。18、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行（）。A、審計B、稽核C、驗資D、評估【參考答案】：C19、風險揭示書內容與格式要求由（）指定。A、中國證券業協會B、中國證監會C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P113。20、（）指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。A、單邊凈額清算B、多邊凈額清算頃雙邊凈額清算D、三邊凈額清算【參考答案】：C【解析】雙邊凈額清算指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。21、下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是（）。A、最低結算備付金限額二證券買入金額X交易天數X最低結算備付金比例B、最低結算備付金限額二上月證券買入金額X上月交易天數X最低結算備付金比例C、最低結算備付金限額二上月證券買入金額/上月交易天數X最低結算備付金比例D、最低結算備付金限額二證券賣出金額X交易天數X最低結算備付金比例【參考答案】：C【解析】最低結算備付金限額二上月證券買入金額/上月交易天數X最低結算備付金比例。22、根據我國的相關規定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業務證券買賣對象的是（）。A、B股B、A股C、基金券D、權證【參考答案】：A23、證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。A、I萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、10萬元以上15萬元以下【參考答案】：C【解析】熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。見教材第七章第六節，P227。24、從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、5000萬元B、3000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：A25、營業部的安全管理發現問題并按預案程序及時處置，制止事態發展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業部處置突發事件應遵循的（）。A、誰主管誰負責B、快速反應C、重點保護D、輸導化解【參考答案】：B26、下列不屬于上海證券交易所目前公布的分類指數類的是（）。A、綜合類指數B、商業類指數C、上證綜合指數D、公用事業類指數【參考答案】：C【解析】上海證券交易所目前公布的股票價格指數有樣本指數類、綜合指數類和分類指數類三大類。樣本指數類包括上證成分股指數、上證50指數、上證紅利指數等；綜合指數類包括上證綜合指數、新上證綜合指數；分類指數類包括A股指數、B股指數及工業類指數、商業類指數、地產類指數、公用事業類指數、綜合類指數。公布的債券價格指數和基金價格指數有上證國債指數、上證企業債指數、上證基金指數等。27、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資產B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發行總量【參考答案】：D【解析】本題考查證券公司辦理資產管理業務的一般規定，重點記憶。28、從我國目前的證券經紀業務內容來看（）。A、股票的柜臺交易逐漸增加B、債券交易主要形式是柜臺代理買賣C、我國沒有股票的柜臺交易D、我國沒出有任何證券的柜臺交易【參考答案】：C29、證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P186。30、證券“存管”服務是（）為（）提供的。A、證券交易所，證券公司B、證券登記結算機構，證券公司C、證券公司，投資者D、證券登記結算機構，投資者【參考答案】：B【解析】存管指證券登記結算機構接受證券公司委托。31、根據相關規定，證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關業務許可【參考答案】：D32、市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與（）全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。A、意向申報B、定價申報C、成交申報。、雙邊報價【參考答案】：B【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P53。33、客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。A、證券交易所B、中國證券登記結算有限責任公司C、投資者的證券經紀商D、銀行【參考答案】：C34、上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其（）。A、發行人計算的開盤參考價B、主承銷商計算出的開盤參考價C、發行價D、集合競價【參考答案】：C【解析】上海證券交易所規定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價（證券交易所另有規定的除外）。35、以下各客戶委托中，最優先的是（）。A、9時35分，11.25元買人B、9時40分，11.30元買入C、9時35分，11.30元買入D、9時40分，11.25元買入【參考答案】：C【解析】證券公司接受投資者委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價，因此根據價格優先原則，排除AD兩項，再根據時間優先原則，故選擇C項。36、投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、殲廣8、申報C、成交D、委托【參考答案】：D37、下列關于公開原則的敘述，不正確的是（）。A、上市公司及時公布財務報表B、上市公司對重大事項及時向社會公布C、僅要求上市公司及時披露信息D、公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動【參考答案】：C38、（）不屬于營業部與客戶簽訂的代理交易協議的內容。入、雙方權利義務和風險提示B、證券公司禁止營業部從事的業務內容C、營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名D、營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容【參考答案】：C【解析】證券公司所屬營業部與客戶簽訂代理交易協議，協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容。向客戶明示證券公司禁止營業部從事的業務內容。39、在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A、全價交易B、市價交易C、凈價交易D、買賣價交易【參考答案】：C40、證券最有著較強的變現能力是由（）決定的。A、流動性B、收益性C、風險性D、保值性【參考答案】：A41、清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是（）。A、清算發生財產實際轉移B、交收發生財產實際轉移C、清算、交收均不發生財產實際轉移D、清算、交收均發生財產實際轉移【參考答案】：B【解析】熟悉清算和交收的聯系與區別。見教材第十章第二節，P289。42、辦理權證代理結算須向中國結算深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、證券交手賬戶開立申請表B、權證交收履約保證金賬戶申請表C、代理雙方簽署的代理結算協議D、代理雙方共同提交的代理結算申請【參考答案】：B【解析】辦理權證代理結算須向中國結算深圳分公司提交的材料中，包括證券交手賬戶開立申請表，代理雙方簽署的代理結算協議，代理雙方共同提交的代理結算申請，加蓋公章的營業執照復印件等。43、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是（）。A、美元B、港幣C、人民幣D、日元【參考答案】：A44、買斷式回購初始交易日（丁日），中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。A、交易席位B、證券賬戶C、清算編號D、資金賬戶【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節，P381。45、全國銀行間債券回購參與者不包括（）。A、商業銀行及其授權分支機構B、非銀行金融機構和非金融機構C、中國人民銀行D、經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行【參考答案】：C【解析】全國銀行間債券回購參與者包括商業銀行及其授權分支機構、非銀行金融機構和非金融機構、經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行。46、（）不屬于上市后的證券存管業務。A、股東名冊登錄B、交易過戶C、發放現金紅利D、非交易過戶【參考答案】：A47、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的（），屬于內幕消息。A、20%B、30%C、40%D、50%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業務禁止行為的內容。見教材第六章第三節，P191。48、資產管理業務，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。A、委托人B、受托人C、資產管理人D、代理人【參考答案】：C【解析】本題主要考查資產管理業務的含義，是常考題目。49、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（）。A、營業部電腦系統B、交易所電腦主機C、營業部終端處理機D、場內交易員【參考答案】：D50、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業部（或B股托管機構）出具的原（）。A、證券賬戶結算證明B、資金賬戶結算證明C、資金賬戶凍結證明D、證券賬戶凍結證明【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P83。51、證券公司自營買賣業務的首要特點為（）。A、決策的自主性B、交易的風險性C、收益的不穩定性D、買賣的隨意性【參考答案】：A52、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的（），并且不得超過（）元。A、3%1億B、5%2億C、10%5億D、15%5億【參考答案】：B【解析】證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。53、委托指令根據（），有買進委托和賣出委托。A、委托訂單的數量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節，P21。54、證券公司如不接受、不配合證監會的檢查和調查，且情節特別嚴重者，將給予暫停自營業務（）的處罰。A、半年以內B、半年至一年C、一年至兩年D、兩年以上【參考答案】：B55、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同等資料，保存期限不得少于（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、15C、20D、25【參考答案】：C【解析】營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案。營業部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。本題的最佳答案是C選項。56、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結算B、凈價交易、凈價結算C、凈價交易、全價結算D、全價交易、凈價結算【參考答案】：C57、由于代理證券回購交易所產生的一切風險須由（）承擔。A、投資者B、證券公司C、證券交易所D、交易所登記結算機構【參考答案】：B58、（）最重要的功能是發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。入、自動傳真B、電子信箱C、手機短信服務D、郵寄服務【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P128。59、期貨交易是在交易所進行的（）的遠期交易。A、非集中性B、非標準化C、集中性D、標準化【參考答案】：D60、（）在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶等業務操作。A、業務執行部門B、業務決策部門C、董事會D、分支機構【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時，除提供一般法人機構所需提供的文件外，還需提供（）。A、法定代在人授權委托書B、中國證監會頒發的證券經營機構營業許可證C、《證券賬戶自律管理承諾書》D、法定代表人證明書【參考答案】：B,C【解析】此選項是登記結算公司的要求。2、B股結算會員分（）。A、基本結算會員B、一般結算會員C、特別結算會員D、優先結算會員【參考答案】：A,B【解析】B股結算會員分為基本結算會員和一般結算會員。3、下列關于證券自營業務自主性的描述中，正確的是（）。A、交易行為的自主性，即證券經營機構自主決定是否買人或賣出某種證券B、信息采集的自主性，即證券經營機構可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策C、交易方式的自主性，即證券經營機構自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣D、交易品種、價格的自主性，即證券經營機構自主決定買賣品種和價格【參考答案】：A,C,D4、證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。A、事先預警B、實時監控C、事后監查D、行業檢查【參考答案】：A,B,C5、凈額清算方式的主要優點是（）。A、防止風險積累B、防止買空賣空行為的發生C、減少資金在交收環節的占用D、簡化操作手續【參考答案】：C,D【解析】凈額清算又稱差額清算，是指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。其主要優點是：可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用。6、客戶融資買券后，以（）的方式償還向證券公司償還融入的資金。A、買券還券B、賣券還款C、借券還券D、直接還款【參考答案】：B,D【解析】拄意客戶融券賣出時，應以買券還券、借券還券的方式償還向證券公司融入的證券。7、自營業務的風險主要包括（）。A、法律風險B、經營風險C、市場風險D、政策風險【參考答案】：A,B,C【解析】按照來源，自營業務存在以下幾類主要風險：法律風險、市場風險、經營風險。到目前為止，由于我國證券市場發展證券自營業務歷史還短，內控流程尚不成熟規范，稍有不慎，就會給證券公司帶來巨大損失。（已更正，請勿再提交！）8、證券經紀商有義務為客戶保密的資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼B、客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額D、客戶個人的基本情況【參考答案】：A,B,C,D9、在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有B、客戶融資買人證券的權益歸客戶所有C、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有D、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有【參考答案】：B,D10、下列關于即時行情的說法，正確的有（）。A、上海證券交易所開盤集合競價期間，即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量B、深圳證券交易所集合競價期間的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等C、深圳證券交易所規定，股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發行價，基金為其前一日基金份額凈值D、未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情【參考答案】：A,B,C,D11、證券經紀業務的經營管理風險主要有因（）而造成的風險。A、受托時約定不明、證券公司審核憑證不慎B、證券公司工作人員申報差錯C、無權或越權代理D、技術原因【參考答案】：A,CAC【解析】管理風險主要表現為證券公司員工或其經紀人在執業過程中出現下列情形：（1）在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權或越權代理等。（2）違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。（3）侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券。（4）誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。（5）為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣。（6）私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券。（7）提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易。（8）從事有損其他證券經營機構或經紀業務從業人員的不正當競爭等。本題的最佳答案是AC選項。12、自營業務的規模和比例控制根據中國證監會對證券公司自營業務的規模及比例控制的規定，某證券公司自營業務中下列情況符合規定要求的有（）。A、持有的權益類證券按成本價計算的總金額為凈資產的70%B、持有某上市公司股票按當日收盤價計算的總市值占該上市公司已流通股總市值的25%C、負債總額為其凈資產的8.9倍D、持有某上市公司股票按成本計算的總金額為自身資產的18%【參考答案】：A,C,D13、上市公司出現以下（）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、最近2年連續虧損（以最近2年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）B、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續虧損C、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月D、在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月【參考答案】：A,B,C,D14、下列屬于《證券交易委托代理協議（范本）》內容的有（）。入、雙方聲明及承諾B、協議標的C、資金賬戶D、網上委托、變更和撤銷【參考答案】：A,B,C,D【解析】2007年11月7日，中國證券業協會發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。《證券交易委托代理協議（范本）》共有11章80條，各章的內容分別是：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。故四個選項都正確。15、證券公司應在風險（）的前提下從事自營業務。A、已知B、可測C、可控D、可承受【參考答案】：B,C,D16、債券回購交易對各類非銀行金融機構來說，可以通過它來達到（）和加強資產管理的目的。A、調整資產結構B、調劑頭寸C、套期保值D、增加資金供應【參考答案】：B,C17、下列各項中，（）是證券交易所特別會員的義務。A、及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務B、按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用C、派人出席證券交易所會員大會D、接受證券交易所年度檢查和臨時檢查【參考答案】：A,B,D【解析】證券交易所特別會員應承擔的義務有：①遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他規定。②執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。③及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務。④按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用。18、證券公司稽核部門應定期對自營業務的（）情況進行全面稽核，出具稽核報告。A、合規運作B、盈虧C、風險監控D、交易狀況【參考答案】：A,B,C19、下列屬于證券經紀商為客戶提供的咨詢服務的有（）。A、上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告B、經濟前景預測分析和展望研究C、有關股票市場變動態勢和商情報告D、有關資產組合的評價E、有關資產組合的推薦【參考答案】：A,B,C,D,E20、證券公司建立風險準備金制度，其用途主要是（）。A、彌補證券交易其他業務因事故而發生的損失B、建立證券公司的人才儲備C、用于證券交易系統的安全維護D、補償自營買賣中的損失【參考答案】：A,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、經紀業務操作規范管理的一般要求有（）。A、前、后臺分離和崗位分離B、重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理C、營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務D、營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案【參考答案】：A,B,C,D2、國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構包括（）。A、保險公司B、證券公司、社會保障類公司C、信托公司、基金公司D、合格境外機構投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節，P24。3、證券委托的網上委托包括（）。A、需下載軟件的客戶端委托B、無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托C、電子計算機委托D、手機委托【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節，P28。4、委托指令根據委托時效限制，可以分為（）。A、當日委托B、當周委托C、無期限委托D、開市委托和收市委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節，P21。5、對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。A、賬戶設立是否完整B、營業執照是否有效C、是否通過年檢D、內部控制制度是否有效【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P86。6、證券營業部經辦人按業務規定審核客戶符合銷戶條件，校驗（）,為客戶辦理資金賬戶結息手續，客戶資金停止計息。A、客戶身份B、預留印鑒（機構客戶）C、資金賬戶D、密碼合法【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P97。7、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A、A股B、B股C、證券投資基金D、權證【參考答案】：A,B,C【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節，P43。8、投資者教育的目的就是要提高投資者（），進麗提高投資者理性投資、規避風險、自我保護的能力。A、風險意識B、參與意識C、投機意識D、風險識別能力【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P104。9、證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有（）。A、挪用客戶資產B、利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格C、將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資D、對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定。見教材第七章第五節，P221—222。10、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現下列（）情形之一的，深圳證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部或交易單元的名稱及其買入、賣出金額。入、日收盤價格漲跌幅偏離值達到+5%的各前3只證券8、日價格振幅達到15%的前3只證券頃日換手率達到20%的前3只證券。、日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只證券【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P64。11、對有以下哪幾種情況的客戶及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券？（）A、有重大違約記錄B、交易結算金未納入第三方存管C、未按照要求提供有關情況D、在證券公司從事證券交易2年以上【參考答案】：A,B,C12、對于融資融券交易，以下說法正確的有（）。A、是投資者通過交付抵押金取得經紀商信用而進行的交易B、是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易C、投資者向經紀商提供了信用D、經紀商向投資者提供了信用【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節，P6。13、競價的結果包括（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P42。14、客戶通過（）進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規定期限保存于營業網點。A、人工電話委托8、自助委托C、網上委托D、電話自動委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P103。15、證券公司建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有（）。A、建立自營業務的逐日盯市制度B、健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制C、完善風險監控量化指標體系D、定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P187。16、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握融資融券業務的賬戶體系。見教材第八章第二節，P233。17、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算8、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節，P290O18、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B、債券單筆現貨交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣C、債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張【參考答案】：B,C【解析】2011年-2012年新版書P62頁⑧多只債券合計買入或賣出的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數量不低于2000張。小小醉貓19、投資者辦理證券轉托管的具體程序包括（）。A、投資者在確定轉入證券營業部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件，到轉出證券營業部申請辦理B、轉出證券營業部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業部席位代碼等內容C、核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯交給投資者D、轉出證券營業部按照深圳證券交易所有關規定，在交易時間內申報轉托管【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節，P26、P27。20、交易型開放式指數基金的特征有（）。A、代表的是一籃子股票的投資組合B、追蹤的是實際的股價指數C、可以在證券交易所掛牌上市交易D、可以進行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P4。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、投資者通過場外申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場內申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶；通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。2、融資融券標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。（）【參考答案】：A【解析】掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節，P243。3、客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。（）【參考答案】：正確4、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。5、投資者只能開立1個信用資金賬戶。（）【參考答案】：正確6、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。【參考答案】：錯誤7、證券成交速度快，說明其流動性很好。（）【參考答案】：錯誤【解析】如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。8、大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。（）【參考答案】：正確9、集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。（）【參考答案】：A【解析】熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定。見教材第七章第二節，P201。10、期貨交易在多數情況下要進行實物交收，只有少數是在合約到期］前進行反向交易、平倉了結。（）【參考答案】：錯誤11、交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，要對調整前的交易進行追溯調整。（）【參考答案】：錯誤【解析】交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，只適用于調整后的交易，不追溯調整。12、信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。13、我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2億元。（）【參考答案】：錯誤14、標準券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業拆借中心根據債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化債券。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】標準券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業拆借中心根據債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化債券。15、集合資產管理計劃的會計核算部門由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的資產托管和清算分別由托管部門和清算部門負責。（）【參考答案】：錯誤16、最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。（）【參考答案】：A【解析】掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P293。17、買斷式回購中，雙方交易的價格為上一交易日對應的國債的收盤價，此價格又稱凈價。（）【參考答案】：錯誤18、在證券經紀業務中，經紀商與客戶之間代理委托關系的建立，表現為開戶和委托兩個環節。（）【參考答案】：正確19、根據1999年3月證監會發出的《關于證券營業部審批工作有關問題的通知》的規定，對機構逾期債務總額超過公司注冊資本金20%的證券公司，不得申請新設證券營業部。（）【參考答案】：錯誤20、證券公司可以接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務以及其他期貨公司的委托從事介紹業務。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的