十二月上旬證券從業資格考試證券交易達標檢測（附答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細核算單位。A、會員公司在該所取得的交易席位B、會員公司的賬戶C、會員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶【參考答案】：A2、關于證券交易的計價單位，下列表述錯誤的是（）。A、權證交易為每份權證價格B、基金交易為每份基金價格C、股票交易的報價為每股價格D、債券交易為每元面值債券的價格【參考答案】：D【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規定：股票交易的報價為每股價格；基金交易為每份基金價格；權證交易為每份權證價格；債券交易（指債券現貨買賣）為每百元面值債券的價格，債券質押式回購為每百元資金到期年收益，債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價格，故D項說法錯誤。3、中國證監會自收到集合資產管理申報材料后對申報材料的（）進行審查。A、真實性B、齊備性C、完整性D、可行性【參考答案】：B【解析】熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序。見教材第七章第四節，P217。4、清算與交割、交收的關系是（）。A、清算在交割、交收之前B、清算在交害、交收之后C、清算在交割、交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前D、清算與交割、交收同步【參考答案】：A5、在具備了（）的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：D6、自營業務的風險性或高風險特點主要是指（）。A、法律風險B、市場風險C、經營風險D、信用風險【參考答案】：B【解析】市場風險是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損。所謂自營業務的風險性或高風險特點主要是指這種風險。故B選項正確。7、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折現率D、折算率【參考答案】：D【解析】標準券是不分券種，只分回購期限，依據面值按照一定的折算率折合而成的。8、證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點：熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。見教材第七章第三節，P205。9、下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件（）A、證券公司沒有新發生挪用客戶交易結算資金的行為B、證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部內控制度健全，規章完頃近二年經營不出現虧損D、有健全的風險管理制度【參考答案】：C10、關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法錯誤的是（）。A、2008年5月推出B、只能由股份持有者發起出售需求C、由證券交易所組織專場D、由中國結算公司完成結算【參考答案】：B11、（）依法對合格投資者境內證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。A、中國證券監督管理委員會B、國家外匯管理局C、中國證券業協會D、證券交易所【參考答案】：B【解析】熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。見教材第三章第二節，P68。12、配股權證是上市公司給予其（）的一種認購該公司股份的權利證明。A、新股東B、老股東C、新股東和老股東D、公司管理人員【參考答案】：B13、投資者可將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，這一過程通常稱為（）。A、復合托管8、雙重托管C、指定托管D、轉托管【參考答案】：D14、按照（）劃分，證券交易有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。A、交易場所的不同B、交易對象的品種C、交易品種D、交易對象【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P3。15、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是（）。A、繳存交易決算資金B、如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核C、正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交D、委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果【參考答案】：C16、下列關于公開原則的敘述，不正確的是（）。A、上市公司及時公布財務報表B、上市公司對重大事項及時向社會公布C、僅要求上市公司及時披露信息D、公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動【參考答案】：C【解析】公開原則不僅僅要求上市公司及時披露信息，應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布有關信息。17、根據材料回答題：某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標準券折算率分別為1?15和1.25。當日該公司上午買入GC007品種（①5000萬元，成交價格為3.50元；②下午賣出B券面值4000萬元，成交價格126元/百元。則回購交易資金清算金額為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、5000B、5040C、1200D、1380【參考答案】：A【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節，P279。18、我國現行交割交收方式，目前我國B股的交收日為T+（）日。A、0B、1C、2D、3【參考答案】：D19、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。TOC\o"1-5"\h\zA、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【參考答案】：C【解析】C。證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，依照《證券法》第二百零五條的規定處罰。即：“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。”20、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立（）。A、專用賬戶B、VIP賬戶C、信托賬戶D、信用賬戶【參考答案】：D【解析】掌握融資融券業務的賬戶體系。見教材第八章第二節，P233。21、根據有關規定，證券發行人遭受超過凈資產（）以上的重大虧損的信息為內幕信息。A、5%B、7%C、10%D、15%【參考答案】：C22、證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（）個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節，P14。23、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（）。A、營業部電腦系統B、交易所電腦主機C、營業部終端處理機D、場內交易員【參考答案】：D24、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（）。A、400000元B、18182元C、33333元D、2000000元【參考答案】：C【解析】最低結算備付金二上月證券買入金額X最低結算備付金比例/上月交易天數二200X20%/12。25、中國證券監督管理委員會發布的（）明確了有關證券登記結算機構風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結算風險管理體系。A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券登記規則》C、《證券登記結算管理辦法》D、《證券持有人名冊服務業務指引》【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節，P300。26、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D27、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、權證C、股票D、金融衍生產品【參考答案】：A【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。28、中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收證券交易數據時，應當核對所接收數據的（）。A、真實性B、準確性C、及時性D、完整性【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。見教材第十章第四節，P294。29、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、有形席位和無形席位B、普通席位和專用席位頃購入席位和售出席位D、代理席位和自營席位【參考答案】：A30、漲跌幅價格的計算公式為（）。A、漲跌幅價格二前收盤價X（1±漲跌幅比例）B、漲跌幅價格二今開盤價X（1±漲跌幅比例）C、漲跌幅價格二前平均價x（1±漲跌幅比例）D、漲跌幅價格=前最高價X（1±漲跌幅比例）【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P40。31、從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A、證監會B、交易所或清算機構C、另一證券公司D、上市公司【參考答案】：B32、根據（），證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。A、交易的時間不同B、交易的期限不同C、交易合約的內容不同D、交易合約的簽訂與實際交割之間的關系【參考答案】：D33、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結算B、凈價交易、凈價結算C、凈價交易、全價結算D、全價交易、凈價結算【參考答案】：C【解析】國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。34、下列不屬于內幕交易行為的是（）。A、內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券8、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C、內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易D、非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券【參考答案】：B【解析】B項屬于禁止的證券公司操縱市場行為。35、證券回購交易實質上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A、優先股票B、基金證券C、有價證券D、可轉換債券【參考答案】：C36、深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。A、R-1日，l5B、R日，10C、R+1日，5D、R+1日，10【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。37、中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業（）向結算參與人計付結算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D、拆借利率【參考答案】：A【解析】掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P292。38、營業部差錯處理一般應按（）劃分不同檔次，規定不同級別管理部門及負責人的審批權限。A、差錯涉及金額B、差錯嚴重程度C、差錯涉及部門D、差錯發生原因【參考答案】：A39、在上海證券交易所，（）是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材第三章第二節，P63。40、證券交易風險的監察包括（）A、事先預警、實時監控、事后監查B、制度建設、內部自查、行業檢查C、制度建設、實時監控、行業檢查D、事先預警、內部自查、事后監查【參考答案】：A41、需辦理席位變更的情形不包括（）。A、營業部遷址B、公司更名C、席位轉讓D、總經理變更【參考答案】：D【解析】會員公司因公司更名、營業部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請。42、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買人證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A、賣券還款B、買券還券C、直接還券D、現金抵券【參考答案】：B【解析】掌握融資融券交易的一般規則。見教材第八章第二節，P242。43、根據證券的定義，證券是用來證明（）有權取得相應權益的憑證。A、證券發行人B、證券持有人C、證券經紀商D、證券管理人【參考答案】：B44、目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用（）形式。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、電話報價【參考答案】：C【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。45、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備一定的條件，其中包括最近（）年內不存在重大違法違規行為。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》中關于證券公司從事此項業務資格的申請條件中第6條的規定，證券公司應在最近2年內不存在重大違法違規行為。本題的最佳答案是B選項。46、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在（）閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登記日D、配股登記日后一天【參考答案】：C47、對于股票上網發行申購，如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】考點：掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。見教材第五章第一節，P149。48、我國證券登記結算機構對于重要原始憑證的保存期應不少于（）年。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C49、證券自營業務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【參考答案】：B【解析】證券自營業務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%。50、在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前（）個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、5D、10【參考答案】：C【解析】熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。見教材第三章第一節，P57。51、下列哪種情形不符合證券營業部計算機機房的管理規定（）。A、機房安裝獨立的空調設備B、機房操作間與設備間分開C、各類通訊線路和設備增加相應的防雷設施D、防雷保護地的接地電阻大于10歐姆【參考答案】：D52、根據代辦股份轉讓的基本規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（）。A、5%B、7%C、10%D、15%【參考答案】：A53、上海證券交易所當日賬戶開立，（）日生效。TOC\o"1-5"\h\zA、T+1B、TC、T+2D、T+3【參考答案】：A【解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日（T+1日）生效。深圳證券賬戶當日開立，當日（T日）即可用于交易。54、投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（）。A、簽署《風險揭示書》和《客戶須知》B、簽訂《證券交易委托代理協議》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》C、開立資金賬戶與建立第三方存管關系D、了解交易風險，按規定繳存交易結算資金【參考答案】：D【解析】投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系的建立過程包括:證券經紀商向客戶講解有關業務規則、協議內容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經紀商簽訂《證券交易委托代理協議書》，與其指定存管銀行、證券經紀商簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協議》；客戶在證券營業部開立證券交易資金賬戶等。本題的最佳答案是D選項。55、以下不屬于股份登記的是（）。A、首次公開發行登記B、增發新股登記C、送股和配股登記D、發放現金股利登記【參考答案】：D56、證券營業部負責人的離任審計發現違法違規經營問題的，該違規人員至少（）年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】考點：熟悉經紀業務監管的一般要求。見教材第四章第五節，P138。57、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應從每年的（）中提取交易風險準備金。A、總利潤B、累計利潤C、稅后利潤D、稅前利潤【參考答案】：C58、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結算機構C、證券經紀商D、上市公司【參考答案】：C【解析】常識，要熟悉。59、證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。A、證券種類B、證券數量C、性質D、程序【參考答案】：A【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節，P285。60、中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括（）。A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業務D、記過【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、下列關于融資融券業務中對客戶擔保物的監控，說法正確的有（）。A、客戶維持比例不得低于130%B、客戶維持比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在3個交易日內追加擔保物C、客戶維持比例低于130%時，應追加擔保物，追加擔保物后的維持比例不得低于150%D、維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券【參考答案】：A,C【解析】證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例。客戶維持比例不得低于130%，當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。客戶追加擔保物后的維持比例不得低于150%。故B選項錯誤，A、C選項正確。維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規定的除外。D選項錯誤。本題正確答案為AC。2、下列關于ETF的說法正確的是（）。A、ETF既可以進行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所上市交易B、ETF采用指數化投資策略C、ETF與標的化指數偏離較小D、ETF代表的是一攬子股票的組合E、ETF既可以用一攬子股票組合進行交易，也可以使用現金交易【參考答案】：A,B,C,D3、下面的（）屬于證券交易。A、房屋交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易E、股票交易【參考答案】：B,D,E4、股權與債權過戶的種類有（）。A、交易性過戶B、同一賬戶明細賬轉戶C、非交易性過戶D、賬戶掛失轉戶【參考答案】：A,C,D5、根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（）。A、除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益B、根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計-劃C、知情的權利D、匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利【參考答案】：A,B,C6、下述（）行為屬于操縱市場行為。A、證券公司以散布謠言等手段影響證券發行、交易B、證券公司在一段時間內，頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動C、證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣D、證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易E、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A,B,D【解析】屬于操縱市場的這類行為包括：1、通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格；2、以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發行、交易；3、為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的虛買虛賣；4、以自己的不同賬戶在相同的時間內進行價格和數迢相近、方向相反的交易；5、出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序；6、以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續交易某種證券；7、利用職務便利，人為地壓低或者抬高證券價格；8、證券投資咨詢機構及股評人十利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息，擾亂市場正常運行；9、上市公司買賣或與他人串通買賣本公司的股票。7、根據相關規定，證券公司營業部的業務差錯處理原則包括（）。A、按照差錯所帶來的損失大小追究責任B、建立差錯事故報告制度C、明確差錯的處理程序D、按照差錯的性質來確定差錯的責任E、建立相關人員差錯責任制度【參考答案】：A,B,C,D8、聯合資產管理計劃說明書中的聯合計劃介紹中不包括（）。A、集合計劃的目標和規模B、集合計劃的投資范圍C、集合計劃的投資組合設計D、每份集合計劃的面值E、委托人參與集合計劃的時間【參考答案】：E9、證券營業部交易系統常見故障的應急處理有（）。入、自助委托中斷可啟用柜臺委托B、遠程終端中斷可改用電話自動委托C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托D、客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據【參考答案】：A,B,C,D10、為應付電腦系統可能出現故障，證券營業部設備備份應符合（）要求。A、配備一個以上主路由器B、配備一個以上可隨時替換啟用的服務器C、配備若干網卡D、配備若干內存條【參考答案】：B,C,D11、下列屬于內幕信息知情人的有（）。A、發行人的高級管理人員B、發行人控股的公司C、中國證監會的工作人員D、保薦人【參考答案】：A,B,C,D12、關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的有（）。A、每一有效申購單位配一個號8、申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理C、當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票D、當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個選項都是正確的。13、下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制規定的是（）。A、某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%B、某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%C、某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的75%D、某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的120%【參考答案】：A,B,C,D【解析】進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%；任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。14、資產管理業務的主要類型有（）。（1分）A、為單一客戶辦理定向資產管理業務B、為多個客戶辦理定向資產管理業務C、為多個客戶辦理集合資產管理業務D、為單一客戶辦理集合資產管理業務【參考答案】：A,C【解析】根據2003年12月18日中國證監會令第17號《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，資產管理業務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及該試行辦法的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。資產管理業務主要有三種：①為單一客戶辦理定向資產管理業務；②為多個客戶辦理集合資產管理業務；③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。15、連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理（）。A、能成交者予以成交B、不能成交者等待機會成交C、不能成交者視為無效委托D、部分成交者則讓剩余部分繼續等待【參考答案】：A,B,DABD【解析】連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續等待。本題的最佳答案是ABD選項。16、下列有關整數委托和零數委托的表述中，正確的有（）。零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個交易單位的委托零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個報價計價單位的委托整數委托是指數量為一個交易單位或交易單位的整數倍的委托整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托【參考答案】：A,C【解析】答案為AC從買賣證券的數量來看，有整數委托和零數委托之分。整數委托是指投資者委托經紀人買進或賣出的證券數量是以一個交易單位為起點或是一個交易單位的整數倍。零股委托是指委托買賣的證券數量不足一個交易單位。若以一手等于100股為一個交易單位，則1一99股便為零股。一般規定，只有交易額達到一個交易單位或交易單位的整數倍，才允許進交易所內交易，零股則必需由經紀人湊齊為整數股后，才能進行交易。17、下列屬于我國上海證券交易所現有的質押式企業債回購交易品種是（）。A、一天企業債回購8、二天企業債回購C、三天企業債回購D、七天企業債回購E、九天企業債回購【參考答案】：A,C,D18、證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。A、事先預警B、實時監控C、事后監查D、行業檢查【參考答案】：A,B,C19、下列情況允許辦理非交易過戶的有（）A、符合法律規定的贈與.繼承.財產分割等引起的記名證券權益人的變更B、證券賬戶掛失轉戶C、因股票賬戶遺失而重新開戶D、證券交易所和中央登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶E、股權從出讓人轉移到受讓人【參考答案】：A,C,D20、證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點。A、吞吐量大B、流動性強C、高收益D、高風險【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所交易結果異常的情形是指（）。A、交易結果出現嚴重錯誤B、行情發布出現錯誤C、證券指數計算出現重大偏差D、D，前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收勢據出現重大差錯【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券交易異常情況的處理規定。見教材第三章第一節，P60。2、在最低結算備付金限額的計算公式中，上月證券買入金額包括（）。A、在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券買入金額B、未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買人金額C、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額D、買斷式回購到期購回金額【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P293。3、證券公司應通過（）來控制自營業務運作風險。A、合理的預警機制B、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度C、規范的交易操作D、完善的交易記錄保存制度等【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P185。4、投資者教育主要是對投資者進行（）。A、證券法規宣傳B、證券知識普及C、證券交易風險揭示D、證券公司基本信息公示【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P104。5、關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法正確的有（）。A、由股份持有者發起出售需求，或股份購買者發起購買需求B、由證券交易所組織專場C、通過證券交易所大宗交易系統采取協商、詢價、投標等方式確定成交D、由中國結算公司完成結算【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P51?52。6、下列關于指令驅動和報價驅動的說法正確的有（）。A、報價驅動下，證券買價和賣價都由做市商給出B、報價驅動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定D、指令驅動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節，P12。7、根據現行制度規定，無論買入或賣出，（）在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。A、A股B、B股C、ST股D、基金類證券【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節。P40。8、我國證券交易所特別會員享有的權利包括（）。A、選舉權和被選舉權B、列席證券交易所會員大會C、向證券交易所提出相關建議D、接受證券交易所提供的相關服務【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節，P16-P17。9、下列關于指令驅動和報價驅動的說法正確的有（）。A、報價驅動下，證券買價和賣價都由做市商給出B、報價驅動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定D、指令驅動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系【參考答案】：A,C【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節，P12。10、設立證券公司應具備的條件有（）。A、有符合法律、行政法規規定的公司章程B、最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元C、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要具備證券業從業資格D、有完善的風險管理與內部控制制度【參考答案】：A,D【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務。見教材第一章第一節，P7-8。11、證券經紀業務營銷人員建立客戶關系的方法有（）。A、搜集目標客戶名單及其基本資料B、了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好情況C、建立客戶檔案，整理分析客戶資料D、確定溝通方案，把握最佳的接觸時機與方法【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P117?118。12、B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內委托申報的特點有（）。A、可通過境內、境外的證券代理商進行B、境外證券代理商通過國際通信設備與證券交易所系統直接連接，將客戶交易指令申報進交易所C、駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統D、B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經紀商電腦系統【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握委托執行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節，P35。13、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的（）情況。A、強制平倉的客戶數量B、強制平倉的交易金額C、有關風險控制指標值D、全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項應改為：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。14、下列關于指令驅動系統和報價驅動系統的說法正確的有（）。A、報價驅動系統下，證券成交價格的形成由做市商決定B、報價驅動系統下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅動系統下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定D、指令驅動系統下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系【參考答案】：A,C【解析】這是兩種基本報價系統價格形成的機制。15、上海證券交易所規定上市公司召開股東大會審議下列（）事項的，應當向股東提供網絡投票方式。A、上市公司發行股票、可轉換公司債券及中國證券監督管理委員會認可的其他證券品種B、上市公司重大資產重組C、上市公司以超過當次募集資金金額15%以上的閑置募集資金暫時用于補充流動資金D、上市公司股權激勵計劃【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉股東大會網絡投票的操作規定。見教材第五章第二節，P155。16、以下（）屬于其他交易場所。A、證券交易所B、銀行間債券市場C、代辦股份轉讓系統D、柜臺市場【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節，P9-10。17、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。入、自動托管B、隨處通買C、哪買哪賣D、轉托不限【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節，P26。18、下面關于清算和交收說法正確的是（）。A、清算和交收兩個過程統稱為結算B、從時間發生及運作次序來看，先交收后清算C、交收的實質是根據清算結果實現證券與價款的收付D、通過清算和交收結束整個交易過程【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節，P290。19、資產管理業務存在的風險主要有（）。A、合規風險B、市場風險C、經營風險D、管理風險【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉資產管理業務的風險及防范措施。見教材第七章第五節，P222?223。20、自營業務中涉及（）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。入、自營規模B、風險限額C、資產配置D、業務授權【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章第二節，P184。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。（）【參考答案】：正確2、證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，融照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券經紀業務的含義和特點。見教材第四章第一節，P71。3、深圳證券交易所對上市開放式基金交易價格漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。（）【參考答案】：正確4、在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張.擅自改變委托人的意愿。即使情況發生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。5、客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。（）【參考答案】：正確6、在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數量，則配股申報無效。（）【參考答案】：A【解析】掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節，P153。7、深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深州證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（）【參考答案】：正確8、對經紀融資回購業務，融資方結算參與人應將自己證券賬戶中的債券作為質押券向中國結算公司提交，并以自己的名義與中國結算公司建立質押關系。（）【參考答案】：錯誤【解析】對經紀融資回購業務，融資方結算參與人應根據客戶的委托并以融資方結算參與人自己的名義，將該客戶證券賬戶中的債券作為質押券向中國結算公司提交，由中國結算公司實施轉移占有，并以融資方結算參與人名義與中國結算公司建立質押關系。9、證券摘牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券停牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。10、在證券交易市場發展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式。【參考答案】：正確11、證券公司對一些上市公司進行的特別處理不屬于對證券公司的處罰。（）【參考答案】：正確12、證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。【參考答案】：錯誤【解析】證券公司開展定向資產管理業務，應當保證客戶委托資產與證券公司自有資產相互獨立，不同客戶的委托資產相互獨立，對不同客戶的委托資產應當獨立建賬，獨立核算，分賬管理13、資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。（）【參考答案】：正確【解析】考察資產管理計劃資產的托管業務。14、證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券經紀業務的含義和特點。見教材第四章第一節，P72。15、經中國人民銀行批準可從事證券公司股票質押貸款業務的商業銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質押股票的專用席位。（）【參考答案】：正確16、上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質押式國債回購交易品種。新質押式回購與原有質押式回購并行，兩個品種在證券代碼和證券賬戶兩個環節都相互隔離。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：a【解析】上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質押式國債回購交易品種。新質押式回購與原有質押式回購并行，兩個品種在證券代碼和證券賬戶兩個環節都相互隔離。17、客戶只能開立1個信用資金賬戶。（）【參考答案】：正確18、結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結算備付金賬戶。（）【參考答案】：B【解析】掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。見教材第十章第三節，P292。19、在深圳市場，投資者辦理證券轉托管應向其證券托管的證券營業部申請辦理，未完成交收的證券不得轉托管。（）【參考答案】：正確20、在買斷式回購中，融券方不擁有標的債券的所有權；在質押式回購中，標的債券的所有權發生了轉移。（）【參考答案】：錯誤【解析】在質押式回購中，融券方不擁有標的債券的所有權；而在買斷式回購中。標的債券的所有權發生了轉移。21、經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（）【參考答案】：正確【解析】A。經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。證券公司（證券經紀商）在代理投資者買賣權證時，應向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業務規則，充分揭示可能產生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。