《期貨從業資格之期貨法律法規》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨從業人員向中國證監會或者協會報告違法行為的，這些監管機構應當對報告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機關報告【答案】B2、下列關于某期貨公司經營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司可以與他人合資經營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統一管理【答案】C3、經行業協會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業

B.業余

C.普通

D.以上都不是【答案】A4、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國銀監會

D.商務部【答案】B5、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D6、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】C7、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年【答案】C8、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B9、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益【答案】C10、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場【答案】D11、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B12、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B13、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監事長【答案】B14、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】C15、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產

D.負債／凈資產【答案】B16、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的

D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D17、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則

D.充分揭示期貨交易風險【答案】D18、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責【答案】C19、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A20、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數額的到期未清償的債務

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.近3年內未因嚴重違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰【答案】A21、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業執照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業務范圍

D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D22、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】C23、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.—般業務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層【答案】D24、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。

A.證監會

B.仲裁委員會

C.期貨業協會

D.國家主管機關【答案】C25、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】C26、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D27、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。

A.中國銀保監會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.財政部【答案】C28、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，()

A.應當事前

B.應當事中

C.應當事后

D.無須【答案】A29、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續費收入的20％

D.經營利潤的30％【答案】C30、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下【答案】C31、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風險準備金補償

B.后續繳納的保障基金補償

C.期貨交易所的自有資金補償

D.期貨公司的自有資金補償【答案】B32、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會【答案】A33、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司交易手續費

C.期貨交易所交易手續費

D.國家專項資金【答案】A34、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D35、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監會

B.證監會

C.董事會

D.期貨交易各方【答案】D36、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D37、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金【答案】D38、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數額完全相同

B.持倉占用的保證金數額完全相同

C.需追加的保證金數額基本相當

D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C39、期貨公司董事長出現以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監會對其進行監管談話【答案】D40、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】A41、參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業務工作1年以上【答案】A42、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監督管理機構和財政部門

B.中國期貨業協會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定【答案】A43、根據《期貨公司首席官管理規定(試行)》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由監事會

C.由董事長

D.由總經理【答案】A44、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監管部門批準【答案】C45、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨從業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會派出機構【答案】C46、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任【答案】B47、期貨公司董事、監事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A48、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】C49、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對【答案】A50、期貨從業人員涉嫌違規需要中國證監會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理【答案】D51、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人【答案】C52、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】C53、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】C54、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A55、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任【答案】B56、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監管系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯系方式【答案】C57、某期貨公司期貨經紀業務的客戶權益總額為30億元。根據相關規定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】C58、全面結算會員期貨公司應當以（）向期貨交易所繳納結算擔保金。

A.客戶保證金

B.風險準備金

C.非結算會員保證金

D.自有資金【答案】D59、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定

B.應該將該事情在期貨協會備案

C.應該在自己的網站上公告

D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D60、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是()。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員

D.期貨公司的管理人員【答案】B61、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】C62、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】A63、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】B64、下列關于期貨經紀業務的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內向中國證監會備案【答案】D65、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司【答案】A66、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證券監督管理委員會派出機構和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監事會【答案】A67、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】B68、集合資產管理計劃的投資者人數不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】C69、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】A70、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務院

D.中國期貨業協會【答案】C71、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】C72、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.戰友

B.近親屬

C.同學

D.朋友【答案】B73、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元【答案】C74、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】D75、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】A76、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產收益

C.風險承受能力

D.交易級別【答案】A77、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】C78、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】A79、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東【答案】A80、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避【答案】A81、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事【答案】C82、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東【答案】A83、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.商務部【答案】B84、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】A85、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證監會派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】A86、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】A87、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D88、根據以下材料，回答題。

A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A89、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】B90、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金【答案】D91、在價格分析中，常常把價格形態分成()兩大類型。

A.上升形態和下降形態

B.頂部形態和底部形態

C.持續形態和反轉形態

D.主要形態和次要形態【答案】C92、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】C93、若期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費【答案】A94、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】D95、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對【答案】A96、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規定標準交納的資金

B.保證金只能用于結算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現金【答案】A97、某期貨公司期貨經紀業務的客戶權益總額為30億元。根據相關規定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】C98、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對()的期貨從業人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業協會【答案】B99、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務的【答案】D100、會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經理

D.股東大會【答案】A二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、（）依法對期貨公司董事.監事和高級管理人員進行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證券監督管理委員會

D.財政部【答案】AB102、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件

C.期貨投資咨詢業務管理制度文本

D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD103、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規定使用.分配收益

B.違反規定接納會員

C.不按照規定建立.健全結算擔保金制度

D.不按照規定提取.管理和使用風險準備金【答案】ABCD104、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件（）

A.法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備

B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統【答案】ACD105、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。

A.乙赴甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】ABD106、未經中國證監會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長

B.副理事長

C.董事長

D.監事會主席【答案】ABCD107、下列關于會員大會召開的說法，正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中來列明的事項作出決議、

B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會

D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC108、監控中心在復核過程中發現以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

D.中國證監會規定的其他情形【答案】ABCD109、甲聽說期貨從業人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報名，甲的下列條件不符合參加從業資格考試要求的是（）。

A.甲今年15歲

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行為能力人

D.甲初中文化程度【答案】AD110、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。

A.資質測試合格證明

B.申請書

C.學歷和學位證明

D.體檢結果表【答案】BC111、期貨公司停業時應當向中國證監會提交的申請材料有（）。

A.停業申請書

B.停業決議文件

C.關于處理客戶資產的報告

D.關于清退客戶情況的報告【答案】ABCD112、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據是（）。

A.國務院期貨監督管理機構的授權

B.《期貨交易管理條例》的有關規定

C.期貨交易所的授權

D.中國期貨業協會的授權【答案】AB113、證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。

A.業務規則

B.內部控制

C.風險隔離

D.合規檢查【答案】ABCD114、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司風險監管報表包括（）。

A.客戶權益變動表

B.經營業務報表

C.風險監管指標匯總表

D.客戶管理報表【答案】ABCD115、期貨公司應按照中國證券監督管理委員會規定年限和要求妥善保存的有（）

A.期貨投資咨詢業務的風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料【答案】ABCD116、首席風險官有不履行職責行為的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取（）等監管措施。

A.監管談話

B.出具警示函

C.責令更換

D.免職【答案】ABC117、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC118、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔

C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB119、期貨公司變更住所，應當提交的申請材料包括（）。

A.變更住所申請書

B.客戶資產處理情況報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和相關消防檢驗合格證明【答案】ABD120、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

A.甲可以拒絕執行該交易指令

B.甲不可以拒絕執行該交易指令

C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC121、孫某是某期貨公司的期貨從業人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現良好,價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產交由孫某代宵買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據該案例，孫某的行為違反了（）的規定。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得代理客戶從亊期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.不得為客戶提供期貨相關信息【答案】AC122、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。

A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標

B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金

C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益

D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額【答案】AB123、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，應當具備下列（）條件。

A.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上

B.注冊資本不低于人民幣5000萬元

C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元

D.中國證券監督管理委員會根據審慎監管原則規定的其他條件【答案】ABCD124、下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是（）。

A.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格

B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.為影響期貨市場行情囤積現貨【答案】ABCD125、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對（）進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控。

A.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間

B.期貨資產管理賬戶之間

C.非期貨類投資賬戶之間

D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間【答案】ABC126、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括（）。

A.部門設置

B.人員配置

C.崗位責任

D.風險管理制度E【答案】ABCD127、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的制定目的包括（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩健經營

D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD128、期貨公司的董事未按規定履行職責的，中國證監會及其派出機構可以（）。

A.書面警告

B.責令改正

C.監管談話

D.出具警示函【答案】BCD129、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.可流通的國債

B.經期貨交易所認定的標準倉單

C.可轉換公司債券

D.企業債券【答案】AB130、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當()。

A.堅決予以抵制

B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告

D.直接向中國證監會或者協會報告【答案】ABC131、證券公司從事中間介紹業務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協助客戶辦理開戶手續【答案】BC132、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。

A.期貨公司

B.乙的交易對手方

C.交割倉庫

D.期貨交易所【答案】CD133、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構有權自主決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。

A.最近1年末凈資產不低于1000萬元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷

C.最近1年末凈資產不低于2000萬元

D.最近1年末金融資產不低于500萬元【答案】ABD134、關于實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金

B.結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員結算，收取和追收保證金

C.期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金

D.期貨交易所對結算會員和非結算會員收取結算擔保金【答案】ABC135、國務院期貨監督管理機構依法履行職責的措施有（）。

A.對期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD136、期貨交易所有（）行為的，應當經中國證監會批準。

A.變更辦公地點

B.變更名稱

C.合并

D.變更注冊資本【答案】BCD137、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.公司章程

C.經營計劃

D.發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明【答案】ACD138、期貨交易所為債務人的，下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結期貨公司在期貨交易所的資金

B.劃撥期貨公司在期貨交易所的資金

C.凍結期貨交易所的自有資金

D.劃撥期貨交易所的自有資金【答案】AB139、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經紀業務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。

A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金、利息

C.甲對乙有直接追索權

D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB140、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）賬戶進行轉賬。

A.期貨交易所專用的結算賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

D.客戶登記的期貨結算賬戶【答案】CD141、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.監事會意見【答案】ABC142、期貨從業人員違反有關法律、法規、規章或者《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業協會舉報的是（）。

A.其他期貨從業人員

B.其他期貨經營機構

C.聘用期貨從業人員的期貨經營機構

D.投資者E【答案】ABCD143、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產

B.資產調整值

C.負債調整值

D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC144、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

A.基本業務制度

B.風險準備金管理制度

C.財務會計、內部控制制度

D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC145、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A.中國期貨業協會

B.期貨公司總經理

C.董事會

D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】BCD146、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明【答案】ABCD147、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業務資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機構控制

D.被一家期貨公司控股【答案】ABC148、期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納

C.保障基金管理機構追償的財產

D.保障基金管理機構接受的其他合法財產【答案】ABCD149、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作的過程中，發現公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是（）。

A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告

B.必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

C.王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰

D.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某【答案】AB150、下列（）違背受托義務，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責人員判處刑罰。

A.期貨經紀公司

B.保險公司

C.證券公司

D.商業銀行【答案】ABCD151、中國期貨保證金監控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性

D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性【答案】ABCD152、《期貨公司監督管理辦法》的制定目的是（）。

A.規范期貨公司的經營活動

B.加強對期貨公司的監督管理

C.推進期貨市場建設

D.保護客戶的合法權益【答案】ABCD153、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構

C.某國有企業下設的進出口公司

D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD154、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶

B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶

C.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結果由客戶承擔

D.雖然該機構是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結果仍由該機構自己承擔【答案】AC155、應當在風險監管報表上簽字確認的有（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.財務負責人

D.結算負責人【答案】ABCD156、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有（）。

A.資金可以混合，但業務必須分離

B.不得混合操作

C.應當嚴格執行資金分離制度

D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】BCD157、下列期貨公司的各項標準符合風險監管指標標準的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.流動資產與流動負債比例達90％

C.負債與凈資產的比例不得高于150%

D.凈資本達人民幣1200萬元【答案】AC158、研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明（）等內容。

A.期貨公司名稱及其業務資格

B.研究分析人員姓名

C.研究分析人員從業證號

D.制作日期【答案】ABCD159、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD160、全面結算會員期貨公司可以根據（）調整保證金標準。

A.結算會員的資信情況

B.非結算會員的風險準備金

C.市場情況

D.非結算會員的資信情況【答案】CD161、某期貨公司要經過推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格【答案】BC162、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，向中國證監會相關派出機構報告，并提交的材料包括（）。

A.任職決定文件

B.相關會議的決議

C.相關人員的任職資格核準文件

D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD163、關于結算擔保金和結算準備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當按照保證金安全存管監控機構的具體規定，繳存結算擔保金.結算準備金

C.全面結算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金【答案】ACD164、期貨交易所辦理（），應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A.制定或者修改章程、交易規則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.依法開展經紀業務

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他事項【答案】ABD165、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。

A.獨立董事

B.董事長

C.首席風險官

D.總經理【答案】ABCD166、期貨公司的風險監管指標出現下列情形時，進入風險預警期的有（）

A.凈資本與風險資本準備的比例為150%

B.負債與凈資產的比例為130%

C.凈資本與風險資本準備的比例為110%

D.負債與凈資產的比例為50%【答案】BC167、根據《期貨公司監督管理辦法》的規定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹（）。

A.業務規則

B.期貨交易的風險

C.產品或者服務的特征

D.期貨交易相關法律法規【答案】ABCD168、有下列情形之一的，資產管理計劃終止（）

A.資產管理計劃存續期屆滿且不展期

B.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在三個月內沒有新的管理人承接

C.經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的

D.集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人【答案】ACD169、期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司監督管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取下列()措施。

A.監管談話

B.責令改正

C.出具警示函

D.給予行政處分【答案】ABC170、期貨公司申請（）境外經營機構，應當按照外匯管理部門相關規定辦理有關手續。

A.設立

B.收購

C.參股

D.參觀【答案】ABC171、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所必須實行會員分級結算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C.會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區分為結算會員和非結算會員。

D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD172、人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用【答案】BC173、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.計算機

D.互聯網【答案】ABCD174、期貨交易所辦理（），應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A.制定或者修改章程、交易規則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.依法開展經紀業務

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他事項【答案】ABD175、下列關于客戶資產保護的表述，正確的有()。

A.期貨公司破產或清算時，經中國證監會批準，期貨保證金可以納入破產財產

B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有

D.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理【答案】BD176、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經理的合影

D.王某的開戶錄音【答案】AB177、監管部門在對某期貨公司現場檢查時，發現該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風險監管指標管理辦法》的是（）

A.法定代表人未在月度風險監管報表上簽字

B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，但未向監管部門報告

C.風險監管報表僅保存了4年

D.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%，但未向監管部門報告【答案】AC178、《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括()。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業人員執業規則

C.對期貨從業人員的監督管理

D.期貨從業人員資格的申請【答案】BCD179、證券公司從事中間介紹業務的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協助客戶辦理開戶手續【答案】BC180、取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

A.董事

B.獨立董事

C.監事

D.營業部負責人【答案】ACD181、某期貨公司營業部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業部的交易傭金任務，指使該營業部運營總監盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應承擔相關賠償責任

B.監管機構可