馬克思主義基本原理概論第五章資本主義發展的歷史進程一、資本主義從自由競爭到壟斷

（一）生產集中與壟斷的形成

（二）壟斷條件下競爭的特點

（三）金融資本與金融寡頭

（四）壟斷利潤和壟斷價格第一節從自由競爭資本主義到壟斷資本主義

14-15世紀17世紀40年代19世紀70年代萌芽自由競爭資本主義階段壟斷資本主義階段資本原始積累自由放任第二次

科技革命資本主義的發展經歷四個階段19世紀末20世紀初3．金融與產業相結合的資本主義（19世紀后30年至20世紀中葉）金融資本與產業資本相結合占居主導地位，生產力基礎是電氣化、石油化。金融資本成為產業的支配性力量，但受到金本位制度的制約。這正是列寧、斯大林所處的時代。4．虛擬資本的資本主義（20世紀中葉以來的近60年）1944年，布雷頓森會議，確立美元霸主地位，終止金本位制，導致虛擬資本占居主導地位、生產力基礎以電子技術為中心。貨幣的虛擬化表明資本主義經濟已經發展到由強大的信用體系來支撐的階段。2008年9月爆發的國際金融危機，表明當代資本主義已經發展到國際壟斷資本主義新階段。金融資本惡性膨脹，是國際壟斷資本主義的本質特征，發達國家特別是美國國民經濟虛擬化，是引發當前國際金融危機的深層原因。國際壟斷資本主義的形成，金融資本橫行，進一步增強了資本主義的寄生性和腐朽性。（一）生產集中與壟斷的形成

“競爭斗爭是通過使商品便宜來進行的。在其他條件不變時，商品的便宜取決于勞動生產率，而勞動生產率又取決于生產規模。”自由競爭引起生產集中，生產集中發展到一定階段必然走向壟斷。生產集中：是指生產資料、勞動力和商品的生產日益集中于少數大企業的過程，其結果是大企業所占的比重不斷增加。資本集中：是大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結果是越來越多的資本為少數大資本家所支配。2壟斷產生的原因第一，當生產集中發展到相當高的程度，極少數企業就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。第二，企業規模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。第三，激烈的競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業之間會達成妥協，聯合起來，實行壟斷。美國的十大財團

二戰后，美國洛克菲勒、摩根、第一花旗銀行、杜邦、波士頓、梅隆、克利夫蘭、芝加哥、加利福尼亞、得克薩斯等十大財團控制了全國的經濟、政治和外交。2、與自由競爭相比，壟斷條件下的特點

其一，在競爭目的上，自由競爭主要是獲得更多的利潤或超額利潤，不斷擴大資本的積累，而壟斷競爭是獲得高額壟斷利潤，并不斷鞏固和擴大自己的壟斷地位和統治權力。其二，在競爭手段上，自由競爭主要運用經濟手段，如通過改進技術、提高勞動生產率、降低產品成本等，以戰勝對手，而壟斷組織的競爭，除了采取各種形式的經濟手段外，還采取非經濟的手段，使競爭變得更加復雜、更加激烈。其三，在競爭范圍上，自由競爭時期，競爭主要是在經濟領域，而且主要是在國內市場進行的，而到了壟斷時期，國際市場上的競爭越來越激烈，不僅經濟領域的競爭多種多樣，而且還擴大到經濟領域以外進行競爭。練習壟斷資本條件下，壟斷企業競爭的目的是為了（）A獲得平均利潤B獲得超額利潤C獲得高額壟斷利潤D消滅中小企業（三）金融資本與金融寡頭在壟斷資本主義階段，占統治地位的不是工業資本而是金融資本。早在1895年的《財產的起源和進化》一文中,拉法格就注意到了金融業在資本主義財產中的重要地位。他認為,與較早的資本主義工業、商業相比,金融業的威力更大,其擴張的范圍、對利潤的貪欲和對政治的影響都是其他產業無法比擬的,“金融成了強有力的社會力量”。1、金融資本：是由工業壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起的一種壟斷資本。2、金融寡頭：是指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制了整個國家的經濟命脈和上層建筑，是壟斷資本家集團。金融寡頭的統治其一，在經濟領域是通過“參與制”實現的。參與制——金融寡頭通過掌握一定數量的股票來層層控制企業的制度。其二，對國家機器的控制主要是通過同政府的“個人聯合”來實現的。聯合途徑：金融寡頭直接出馬或把自己的代理人送進政府和議會，通過掌握政權，利用政治力量為其壟斷統治服務；或收買政府高官和國會議員，讓他們在政治活動中為金融寡頭的利益服務；或聘請曾在政府任職的高官到公司擔任高級職務等其三，通過建立政策咨詢機構等方式來對政府的政策施加影響。壟斷利潤的來源：第一，來自對本國無產階級和其他勞動人們剝削的加強。第二，由于壟斷資本可以通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得一些其他企業特別是非壟斷企業的利潤。第三，通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤。第四，通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價壟斷高價：是指壟斷組織出售商品時規定的高于生產價格的價格。壟斷低價：是指壟斷組織在購買非壟斷企業所生產的原材料等生產資料時規定的低于生產價格的價格。壟斷價格的形成是否違背了價值規律?其一，壟斷價格的形成并沒有改變勞動創造價值這一事實，它形成的基礎仍然是商品的價值，商品價值的變動，遲早要引起壟斷價格的變動；其二，壟斷價格不過是在壟斷條件下，有利于壟斷組織的對剩余價值和價值進行重新分配的杠桿，從全社會來看，商品價值總額等于商品的價值總額。二、壟斷資本主義的發展（一）國家壟斷資本主義的形成和發展

國家壟斷資本主義的產生，是壟斷資本主義生產關系在自身范圍內的部分質變，標志著資本主義發展進入新的階段。1、國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義：是指國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。

2．國家壟斷資本主義產生的原因國家壟斷資本主義是科技進步和生產社會化程度進一步提高的產物，是資本主義基本矛盾進一步尖銳化的必然結果。首先，社會生產力的發展，要求資本主義生產資料在更大范圍內被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產生；其次，經濟波動和經濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產生；最后，緩和社會矛盾，協調利益關系，要求國家壟斷資本主義的產生；宏觀調節：主要是國家運用財政政策、貨幣政策等經濟手段，對社會總供給和總需求進行調節，以實現經濟快速增長、充分就業物價穩定和國際收支平衡的基本目標。微觀規制：主要是國家運用法律手段規范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法權益。4、對國家壟斷資本主義的評價正面意義：對資本主義經濟的發展產生了積極的作用。表現為：首先，有利于生產力的發展。其次，突破了私人壟斷資本的狹隘界限。再次，使勞動人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要資本主義國家的現代化進程。next總體評價：國家壟斷資本主義的本質是資產階級國家力量同壟斷組織力量結合在一起的壟斷資本主義。在一定程度上促進了生產力的發展的同時，也加強了對勞動人民的剝削和掠奪，更好地維護了資本主義制度。國家壟斷資本主義的出現是資本主義經濟制度內的經濟關系的調整，并沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾。●（二）壟斷資本在世界范圍內的擴展第二次世界大戰后，國際分工的發展使生產過程和資本都在向國際范圍擴展1、壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因首先，將國內過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤其次，將部分非要害的技術轉移到國外，以取得在別國的壟斷優勢，攫取高額利潤。再次，爭奪商品銷售市場。最后，確保原材料和能源的可靠來源。2、壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式第一種是借貸資本輸出:資本主義國家的政府、銀行、企業把資本貸給其他國家的政府、銀行或企業第二種是生產資本輸出：即在國外直接投資，獨立創辦企業，與外國資本合營，或收購外國已有的企業第三種是商品資本輸出：在自由競爭資本主義占主導地位

壟斷資本主義時期，資本國際化的形式有商業資本國際化、借貸資本國際化和產業資本國際化。二戰后，隨著跨國公司的發展，產業資本成為資本國際化的主要形式。練習1、產業資本的國際化發展出現在（）A自由競爭資本主義時期B私人壟斷資本主義發展時期C國家壟斷資本主義發展的初期D第二次世界大戰以后2、生產國際化和資本國際化是以（）為基礎A國際分工的發展B國際貿易的發展C國際交流的發展D國際壟斷的發展3、壟斷資本向世界范圍的擴展，產生的經濟后果其一，對于資本輸出國來講（1）帶來巨額利潤，加速了資本積累，增強了壟斷資本的實力；（2）帶動和擴大了商品的輸出，鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所；（3）大大改善了國際收支狀況；由某項經濟交易（如出口）或資本交易（如外國人對本國的投資）引起了外匯的收入。由于外匯通常不能自由在本國市場上流通，所以需要把外幣兌換成本國貨幣才能投入國內流通。這就形成了外匯市場上的外匯供給。由于某項經濟交易（如進口）或資本交易（到國外投資）則引起了外匯支出。因要以本國貨幣兌換成外幣方能滿足各自的經濟需要，在外匯市場上便產生了對外匯的需要。如果外匯收入大于支出，則外匯的供應量增大；如果外匯支出大于收入，則對外匯的需求量增大。外匯供應量增大，在需求不變的情況下，直接促使外匯的價格下降，本幣的價值就相應的上升；當外匯需求量增大時，在供給不變的情況下，直接促使外匯的價格上漲，本幣的價值就相應的下跌。

（4）對發展中國家的經濟命脈形成控制，進一步鞏固和擴大了壟斷地位其二，對于資本輸入國主要是發展中國家來講：積極作用消極影響主要有（1）吸收了經濟發展所需要的資金，為經濟發展提供了條件。（2）引進了比較先進的機器設備和工藝技術，同時培訓了一批適應現代化生產需要的技術人員、熟練工人和企業管理干部。（3）利用外資擴大生產，增加了產品產量，提高了產品質量，擴大出口，促進了對外貿易的發展。（4）推動了經濟的發展，增加了就業機會，提高了收入水平。積極作用（1）付出了較大的經濟代價及環境污染、能源和資源消耗的代價。（2）產業調整和布局有可能受制于外資的投資戰略。（3）外來資本和跨國公司投資增加，沖擊本國的民族工業，并影響到國民經濟的控制權。（4）債務負擔加重，影響經濟的持續穩定發展。（5）對國際資本的依賴性增強，容易受到國際經濟波動的影響。消極影響

4、國際壟斷同盟的主要內容

其一，國際壟斷同盟：各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協議建立國際壟斷資本的聯盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經濟上瓜分世界。其二，跨國公司：也叫多國公司、國際公司，最初它是在發達資本主義國家中建立的大型企業。

其二，跨國公司：也叫多國公司、國際公司，最初它是在發達資本主義國家中建立的大型企業。

其特點是：

直接投資

設立子公司或分支機構

進行跨國的或者說國際間的生產、銷售或金融等各種經營活動跨國公司分布美國英國法國德國日本中國

6.5萬家母公司和85萬家子公司或分公司2/3的跨國公司母公司設在發達國家設在發展中國家的子公司占總數2/5跨國公司的全球經營戰略形成了空前巨大的網絡其三，國際壟斷資本主義的國際聯盟：

主要是由一些資本主義國家的政府出面締結協定所組成的國際經濟集團。國家壟斷資本主義使各國經濟的一體化程度大大加強，在一定程度上促進了生產和資本的集中，刺激了生產的發展，使各國間有可能保持和平與穩定的關系。國際貨幣基金組織

世界銀行

世界貿易組織其四，國際經濟協調機制：包括各種國際經濟組織、國際經濟協議以及地區性的經濟組織和集團主要有（三）壟斷資本主義的實質帝國主義的特征1.壟斷組織在經濟生活中起決定作用2.在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統治3.資本輸出有了特別重要的意義4.瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成5.最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢這些特征集中體現了帝國主義的實質，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。為了獲取高額壟斷利潤，壟斷資本1．對內通過“參與制”和“個人聯合”謀求從經濟到政治對整個國家的統治；2．對外運用經濟的、政治的甚至戰爭的手段進行擴張，謀求對整個世界經濟和政治的控制。帝國主義的實質

自由競爭資本主義19世紀末20世紀第二次世界大戰后商品輸出奴隸貿易武力等侵略手段爭奪世界霸權重新瓜分世界新殖民主義推行霸權主義和強權政治，維護國際政治經濟舊秩序的擴張本性末變返回

三、經濟全球化及其后果

經濟全球化：

是指國際經濟發展中的這樣一種趨勢，即生產不斷發展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區的經濟活動越來越超出一國和地區的范圍而相互緊密地聯系在一起。（一）經濟全球化的表現一是生產的全球化二貿易的全球化三金融的全球化首先國際債券市場融資規模迅速擴大；其次基金市場迅速增長四企業經營的全球化

（二）經濟全球化的動因首先，科學技術的進步和生產力的發展其次，跨國公司的發展最后，各國經濟體制的變革返回

（三）經濟全球化的后果

經濟全球化是一個充滿矛盾的進程，它在產生積極效應的同時，也會產生消極的后果第二節當代資本主義的新變化一、當代資本主義經濟政治的新變化當代資本主義主要指二戰結束后西方發達國家的壟斷資本主義（一）生產資料所有制的變化個體資本所有制－資本主義形成初期私人股份資本所有制－19世紀末20世紀初國家資本所有制－二戰后法人資本所有制－二戰后個體資本生產所有制：生產資本的經濟上的所有權與法律上的所有權是一致的，所有權與控制權統一于資本家一身。私人股份資本所有制是一種私人資本家聯合占有生產資料的所以制。生產資料的經濟上的所有權與法律上的所有權發生分離，所有權與控制權不再統一。

所有權與管理權分離的誘因—馬薩諸塞車禍1841年10月5日，馬薩諸塞—紐約的西部鐵路上，兩列火車迎頭相撞，20人傷亡。輿論嘩然，抨擊老板管理失誤。為平息民眾憤怒，在州議會推動下，老板交出管理權，只拿紅利。聘請具有管理才能的人員擔任領導。歷史上第一次由領薪經理人員管理企業。國家資本所有制是生產資料由國家所有并服務于壟斷資本的所有制形式。國家擁有企業的所有權與控制權。其職能：推行政府的社會政策和經濟政策，為私人壟斷的發展提供服務和保障法人資本是法人股東化的產物。其特點：各類法人取代個人或家族股東成為企業的主要出資人。企業法人所有制機構法人資本所有制（二）勞資關系和分配關系的變化1.榨取工人血汗的制度★泰勒制★福特制next2.現代制度的變化隨著社會生產力的發展和工人階級反抗力量的不斷壯大，資本家及其代理人開始采取一些緩和勞資關系的激勵制度，促使工人自覺服從資本家的意志。這些制度主要有：職工參與決策、終身雇傭、職工持股。傳統的資本家地位和作用已經發生很大變化高級職業經理成為大公司的實際控制者知識型和服務型勞動者的數量不斷增加，勞動方式發生了新變化（三）社會階級、階層結構的變換市場調節國家干預經濟危機形態變化表現在：危機對社會經濟運行的干擾減輕，破壞性減弱，生產下降的幅度減小，失業率有所降低，企業破產數量減少；危機周期的長度縮短；經濟危機的四個階段（危機、蕭條、復蘇和高漲）之間的差別有所減弱，各階段的交替過程不如過去明顯；金融危機對整個經濟危機的影響加強。（四）經濟調節機制和經濟危機形態的變化國家行政機構的權限不斷加強政府出現多元化的趨勢，公民權利有所擴大重視并加強法律建設改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大（五）政治制度的變化（一）當代資本主義新變化的原因首先，科學技術革命和生產力的發展，是資本主義變化的根本推動力；其次，工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量；其三，社會主義制度初步顯示的優越性對資本主義產生了一定影響；最后，主張改良主義的政治對資本主義制度的改革，也對資本