1、第五篇 政治發(fā)展分析 第十三章政治現(xiàn)代化一、政治發(fā)展相關(guān)概念二、政治發(fā)展研究的理論模式 三、政治變遷與政治穩(wěn)定四、政治發(fā)展的路徑：革命與改革一、政治發(fā)展(political development) 的概念體系 變遷(change)增長(zhǎng)(growth)演化(evolution)進(jìn)步(progress)發(fā)展(development)Change：一個(gè)事物或一個(gè)體系在一 定的時(shí)空范圍內(nèi)的變動(dòng)或變化。(中性概念)一是變化的幅度二是變化的速率 激進(jìn)的變遷 和 溫和的變遷 growth:指一個(gè)事物在數(shù)量上的增加。 增長(zhǎng)不等于發(fā)展Evolution:一般指一種事物經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的演進(jìn)而朝著好的方向穩(wěn)定而緩慢變

2、化的狀態(tài)。Progress:是一個(gè)價(jià)值判斷的概念，它指的是一個(gè)事物向著被認(rèn)為好的方向和目標(biāo)的趨近。Development:從形式上看，發(fā)展是一種持續(xù)的過(guò)程；從價(jià)值上看，這種轉(zhuǎn)化意味著向著更好的更理想的目標(biāo)趨近；從性質(zhì)上看，發(fā)展意味著一個(gè)事物內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化。就變遷的形式而言：變遷量的變化 質(zhì)的變化 增長(zhǎng)發(fā)展就變遷的方向而言：變遷發(fā)展 衰敗 激烈的良性革命溫和的改革激烈的惡性革命溫和的貪污腐敗政治發(fā)展具有濃厚價(jià)值色彩的概念。政治發(fā)展特指發(fā)展中國(guó)家由傳統(tǒng)政治體系向現(xiàn)代政治體系轉(zhuǎn)變的過(guò)程，也稱政治現(xiàn)代化。包括：政治權(quán)威的合理化政治結(jié)構(gòu)的分化政治參與的擴(kuò)大。1.國(guó)家適應(yīng)能力增強(qiáng)，不斷推進(jìn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)改革；

3、2.國(guó)家有能力將新生的社會(huì)力量納入制度之內(nèi)。第一，地理上是指發(fā)展中國(guó)家而不是發(fā)達(dá)國(guó)家。第二，政治發(fā)展被認(rèn)為是更為廣闊的現(xiàn)代化進(jìn)程所派生的政治方面的后果，第三，政治發(fā)展的定義朝向一個(gè)或更多目標(biāo)。這樣一些的目標(biāo)包括民主、穩(wěn)定、參與、自由、公正等，可以用一個(gè)大的標(biāo)簽概括為政治民主化。第四，政治發(fā)展被看作是朝著工業(yè)社會(huì)所特有的政治的一種運(yùn)動(dòng)，是為了滿足工業(yè)化社會(huì)的功能需要。政治發(fā)展既是一個(gè)描述性的概念，又是一個(gè)目的論概念。二、政治發(fā)展研究的理論模式 20世紀(jì)60年代政治發(fā)展理論得到系統(tǒng)發(fā)展，主要受兩處學(xué)術(shù)源流的影響：第一種，是40年代末50年代關(guān)于發(fā)展的區(qū)域性研究的擴(kuò)展，即研究中心從西歐轉(zhuǎn)向第三世界；

4、第二種就是政治學(xué)所謂的“行為主義革命”。 亨廷頓共同特點(diǎn) 面臨課題處于農(nóng)牧業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平政治上獨(dú)立了，但殖民主義影響嚴(yán)重，對(duì)外依賴性強(qiáng)政治社會(huì)結(jié)構(gòu)原始古老如何實(shí)現(xiàn)農(nóng)牧業(yè)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?nèi)绾螖[脫殖民主義束縛，建立有種于發(fā)展的國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治秩序如何確立現(xiàn)代意義的政治體系二戰(zhàn)后新型國(guó)家面臨的普遍問(wèn)題Behavioral revolution二戰(zhàn)后在美國(guó)得到迅速發(fā)展，并一度成為西方政治學(xué)的主流。它要求用研究自然科學(xué)的態(tài)度、方法來(lái)研究政治現(xiàn)象，由此出發(fā)，主張以政治行為作為政治學(xué)的研究對(duì)象；強(qiáng)調(diào)政治研究方法和手段的精確化、數(shù)量化，強(qiáng)調(diào)科學(xué)的定量分析；堅(jiān)持以經(jīng)驗(yàn)分析和實(shí)證研究為原則，主張對(duì)政治生活進(jìn)行

5、價(jià)值中立的客觀描述和經(jīng)驗(yàn)研究。行為主義政治學(xué)：它將政治學(xué)研究的重心由原來(lái)的法規(guī)、制度的靜態(tài)研究轉(zhuǎn)向政治制度的運(yùn)作或政治行為、政治過(guò)程的動(dòng)態(tài)研究。現(xiàn)代化理論(modernization theory)區(qū)分傳統(tǒng)與現(xiàn)代社會(huì)的不同特性，進(jìn)而研究傳統(tǒng)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代社會(huì)的路徑，是現(xiàn)代化理論的重要課題。傳統(tǒng)與現(xiàn)代的二元?jiǎng)澐郑乾F(xiàn)代化發(fā)展研究的一個(gè)重要方法論特點(diǎn)。現(xiàn)代化理論從不同的視角出發(fā)給出了現(xiàn)代社會(huì)與傳統(tǒng)社會(huì)的基本標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)學(xué)角度：現(xiàn)代社會(huì)指工業(yè)和服務(wù)業(yè)在社會(huì)中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)并起著主導(dǎo)作用，可以用人均國(guó)民收入來(lái)衡量，也可用三個(gè)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民總收入中所占的比重來(lái)衡量。沃爾特. 羅斯托，現(xiàn)代化的階段理論：傳統(tǒng)

6、社會(huì)階段、起飛前聚焦階段、起飛階段、走向成熟階段和高頻消費(fèi)階段。社會(huì)學(xué)角度指標(biāo)傳統(tǒng)社會(huì)與現(xiàn)代社會(huì)之間的根本差別在于社會(huì)分化和整合程度的不同。“泛功能化”的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)“功能專門化”的現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)心理學(xué)角度社會(huì)系統(tǒng)現(xiàn)代化過(guò)程中的關(guān)鍵因素是培養(yǎng)兒童的成就動(dòng)力(achievement motivation )，從而形成企業(yè)家能力文化。(麥克勒蘭德)人是現(xiàn)代化進(jìn)程中最基本的因素。(英克爾斯)如果一個(gè)國(guó)家的人民缺乏能夠賦予先進(jìn)制度以生命力的廣泛的現(xiàn)代心理基礎(chǔ)，那么失敗和畸形的發(fā)展就不可避免。政治性指標(biāo)一般認(rèn)為，權(quán)威的理性化，結(jié)構(gòu)和功能的分化和專門化、大眾參與以及文化的世俗化，是現(xiàn)代政治的基本標(biāo)志。現(xiàn)代化

7、過(guò)程就是經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化：以財(cái)產(chǎn)私人所有為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟(jì)的過(guò)程。政治的多元化和民主化：允許多種組織、集團(tuán)和學(xué)派的并存，并確定選舉組閣和限任制度，來(lái)適應(yīng)擴(kuò)大的政治參與。文化的世俗化：就是指人們逐漸從上帝、神靈、鬼怪迷信等各種超自然的神秘力量的支配和束縛下解放出來(lái),開(kāi)始從人們的日常的社會(huì)實(shí)踐中認(rèn)識(shí)和把握人與人、人與自然的關(guān)系. 現(xiàn)代化理論認(rèn)為： 一個(gè)現(xiàn)代政治體系應(yīng)當(dāng)具有以下特征(1)具有高度差異性和功能專門化的政府組織體制；(2)政府結(jié)構(gòu)內(nèi)部高度一體化；(3)以科層制為基礎(chǔ)的組織管理體制。理性的和世俗的政治決策程序；(4)政治決策和行政決策數(shù)量多、范圍廣、效率高；(5)人民對(duì)本國(guó)的歷史、領(lǐng)土和民族性有

8、廣泛和有效的認(rèn)同；(6)人民懷有廣泛的興趣積極參與政治體制，公民的利益表達(dá)得到鼓勵(lì)；(7)政治角色的分配依據(jù)個(gè)人成就而不是歸屬關(guān)系；(8)司法以主要是世俗的和非特指某一個(gè)人的法律制度為基礎(chǔ)。先發(fā)展國(guó)家 內(nèi)源自發(fā)模式后發(fā)展國(guó)家 外源被動(dòng)模式 現(xiàn)代化的策略輸入西方文化以改造傳統(tǒng)文化；積極爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)援助，引進(jìn)資金技術(shù)，實(shí)行經(jīng)濟(jì)資本主義化或市場(chǎng)化，對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改造；通過(guò)移植資本主義民主制度，促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展和穩(wěn)定。西方中心論發(fā)展中國(guó)家本身的現(xiàn)代性與傳統(tǒng)性互動(dòng)關(guān)系的研究首先，人們對(duì)“現(xiàn)代性”與“傳統(tǒng)性”兩分法提出了質(zhì)疑；其次，現(xiàn)代化理論認(rèn)為，現(xiàn)代化就意味著“去傳統(tǒng)性”，然而從許多方面看，現(xiàn)代性是對(duì)傳統(tǒng)

9、性的補(bǔ)充而不是取代，現(xiàn)代性不僅可能和傳統(tǒng)性并存，而且它可以強(qiáng)化傳統(tǒng)性。(self-assertion)另外，現(xiàn)代性概念沒(méi)有把現(xiàn)代和西方區(qū)別開(kāi)來(lái)，沒(méi)有指出現(xiàn)代性在多大程度上是西方的，西方社會(huì)又在多大程度上是現(xiàn)代的。亨廷頓：文明的沖突和世界秩序的重建 依附理論20世紀(jì)60年代末70年代初由拉美等第三世界國(guó)家的學(xué)者提出的發(fā)展理論。研究重點(diǎn)不是如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，而是為什么有些國(guó)家沒(méi)有實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，因此也被稱為“不發(fā)達(dá)理論”。 弗蘭克 阿明(1)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)系是并存而又依附的關(guān)系，或者說(shuō)是外圍與中心的關(guān)系；(2)世界資本主義中心的發(fā)展，必然造成和加深外圍不發(fā)達(dá)的國(guó)家的不發(fā)展。(3)戰(zhàn)后，許多獨(dú)立

10、國(guó)家政治上獨(dú)立，但殖民依賴關(guān)系仍然存在；(4)西方國(guó)家成了大都會(huì)，而第三世界國(guó)家成了衛(wèi)星國(guó)；(5)發(fā)展中國(guó)家要實(shí)現(xiàn)發(fā)展，就要實(shí)行“脫鉤”戰(zhàn)略。在歷史上久已形成的資本主義體系中，作為“大都市”的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，剝奪、剝削著作為邊緣的“衛(wèi)星城”國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)剩余，造成了后者的欠發(fā)達(dá)。弗蘭克對(duì)智利的觀察表明，智利的不發(fā)達(dá)不能歸因于有些人設(shè)想的封建結(jié)構(gòu)的延續(xù)，實(shí)際上這種結(jié)構(gòu)從來(lái)沒(méi)有存在過(guò)。因?yàn)樵谥抢瑖?guó)內(nèi)的權(quán)力掌握在資產(chǎn)階級(jí)手中，這個(gè)階級(jí)一直和國(guó)外資本主義利益保持著密切的聯(lián)系，一直主要投資于商業(yè)，一直從所有重要的部門搜刮經(jīng)濟(jì)剩余。智利的國(guó)家及其組織機(jī)構(gòu)，充其量不過(guò)是世界資本主義體系的一部分。還特別

11、分析了跨國(guó)公司對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家所造成的消極影響。1、造成不發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)上的依賴；2、民族工業(yè)只能以兩種類型的中小企業(yè)形態(tài)存在：(1)只生產(chǎn)一些簡(jiǎn)單消費(fèi)品；(2)圍繞跨國(guó)公司，為跨國(guó)公司加工和輔助性生產(chǎn)的小型民族企業(yè)。一方面，這不僅阻礙了民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且在政治上也成為跨國(guó)公司的代理人。另一方面，這類公司多是資本技術(shù)密集型，不能為所在國(guó)提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，反而使所在國(guó)的工人分成兩個(gè)階層：工人貴族和邊緣就業(yè)階層缺陷：只注重外部條件的分析，忽視或無(wú)視內(nèi)部條件的分析。沒(méi)有把擺脫對(duì)西方的依賴和從西方吸收先進(jìn)的技術(shù)和文化區(qū)別開(kāi)來(lái)，帶有激進(jìn)的民族主義“革命”色彩。三、政治變遷與政治穩(wěn)定政治穩(wěn)定主要指國(guó)家政治生

12、活的秩序性，國(guó)家政權(quán)的連續(xù)性。它表現(xiàn)為政治制度既能維持已有的統(tǒng)治秩序，又能適應(yīng)政治變化的能力。兩層含義：一是具有合法性的政府存在的時(shí)間 ：如果一個(gè)國(guó)家的政府經(jīng)常通過(guò)非法方式(如政變)而更換，那么，它的穩(wěn)定性就成問(wèn)題；二是暴力事件發(fā)生的頻率和規(guī)模。政治穩(wěn)定的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)政治系統(tǒng)強(qiáng)大的權(quán)威性；政治系統(tǒng)功能齊備，運(yùn)轉(zhuǎn)正常，對(duì)社會(huì)調(diào)控功能發(fā)揮正常；政治生活的秩序性，表現(xiàn)為政治活動(dòng)能夠在法制的范圍內(nèi)合法地進(jìn)行。亨廷頓悖論：現(xiàn)代性孕育著穩(wěn)定， 而現(xiàn)代化過(guò)程卻滋生著動(dòng)亂。 社會(huì)動(dòng)員/經(jīng)濟(jì)發(fā)展=社會(huì)挫折感社會(huì)挫折感/社會(huì)流動(dòng)機(jī)會(huì)=政治參與政治參與/政治制度化=政治不穩(wěn)定如何實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定？何種限度的政治參與是有效的

13、？提高國(guó)民教育？發(fā)展經(jīng)濟(jì)？實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定較為現(xiàn)實(shí)的途徑，就是在控制社會(huì)期望和參與熱情的同時(shí)，積極建立政治參與的制度化途徑和程序，提高政治制度化水平 。對(duì)于執(zhí)政者，明智的策略就是積極推進(jìn)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)改革。四、政治發(fā)展的路徑：革命和改革革命指一個(gè)社會(huì)的政治制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、政府政策及社會(huì)的主要價(jià)值觀，發(fā)生了迅速的、根本的、暴力的全國(guó)性變革。（1）是一種暴力行為；（2）革命的根本問(wèn)題是政權(quán)問(wèn)題；（3）政治革命僅僅是社會(huì)革命的開(kāi)端。托克維爾在舊制度與大革命一書中發(fā)現(xiàn)一個(gè)吊詭的現(xiàn)象歷史上的大革命即暴力革命并非發(fā)生在貧窮時(shí)期，而是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)上升并帶來(lái)社會(huì)兩極分化之后。“何以繁榮反而造成大革命的到來(lái)？”

14、何時(shí)需要革命？即革命的條件？“穩(wěn)固增長(zhǎng)的繁榮并沒(méi)有使人民安靜下來(lái)。相反，無(wú)論在哪里，它都促進(jìn)了不安精神的發(fā)展。這是一個(gè)奇怪的現(xiàn)象在法國(guó)，正是生活水平得到極明顯提高的人，成了革命運(yùn)動(dòng)的中心。” 托克維爾舊制度與法國(guó)大革命法國(guó)大革命前夕，人口持續(xù)增長(zhǎng)，財(cái)富快速增加，國(guó)家呈現(xiàn)出一派 繁榮景象。托克維爾認(rèn)為，有兩 種極簡(jiǎn)單、極強(qiáng)大的動(dòng)力，推動(dòng)著社會(huì)繁榮：一個(gè)是依舊強(qiáng)大有力但卻不再實(shí)行專 制、到處維持秩序的政府;一個(gè)是每個(gè)人都能隨心所欲地發(fā)財(cái)致富。舊制度和大革命的啟示：舊制度最大的弊端是統(tǒng)治者的腐敗，在舊制度末期的時(shí)代條件下，這種腐敗沒(méi)有帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的凋敝，相反卻促成了前所未有的物質(zhì)繁榮（因?yàn)榧夹g(shù)的發(fā)展帶來(lái)了專門從事生產(chǎn)活動(dòng)的被統(tǒng)治者即第三等級(jí)創(chuàng)造財(cái)富的效能的增長(zhǎng)），然而也正是這種繁榮加速了大革命的到來(lái)。腐敗的舊制度下的經(jīng)濟(jì)繁榮就這樣成了大革命的催生婆。經(jīng)濟(jì)條件階級(jí)對(duì)抗統(tǒng)治階級(jí)衰敗大批知識(shí)分子疏離政治改革 reform政治改革是指由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、民眾的要求以及外部環(huán)境的壓力，統(tǒng)治階級(jí)上層自覺(jué)地健全和完善政治統(tǒng)治體系的過(guò)程。革命與改革，孰難孰易？在某種意義上，改革是一場(chǎng)比革命更加困難的進(jìn)程。改革是駕馭各種社會(huì)力量，革命是分裂社會(huì)力量。改革者應(yīng)當(dāng)采取彈性政策盡量使其具有