1、PAGE PAGE 48附件3編號：（ ） 銀 字第 號中信銀行衍生產品交交易主協協議中信銀行 衍生產品交交易主協協議（適用于對對公業務務）甲方：住所：郵政編碼：電話：傳真：法定代表人人/負責責人：乙方：中信信銀行 住所：郵政編碼：電話：傳真：法定代表人人/負責責人：甲乙雙方就就進行衍衍生產品品交易，經經過友好好協商，達達成協議議如下：定義在本衍生產產品交易易主協議議（以下下簡稱“本協議議”）項下下，下列列詞語有有如下定定義：1.1 衍生產產品是指指一種金金融合約約，其價價值取決決于一種種或多種種基礎資資產或指指數，合合約的基基本種類類包括遠遠期、期期貨、掉掉期（互互換）和和期權。衍衍生產品品

2、還包括括具有遠遠期、期期貨、掉掉期（互互換）和和期權中中一種或或多種特特征的結結構化金金融工具具。1.2 遠期合合約是指指交易雙雙方約定定在未來來某個特特定時間間以約定定價格買買賣約定定數量的的資產，包包括遠期期利率合合同、遠遠期外匯匯合同等等。1.3 期貨是是指以金金融工具具或金融融指標為為標的的的期貨合合約，包包括利率率期貨、債債券期貨貨、指數數期貨等等。1.4 掉期（互互換）是是指交易易雙方基基于自己己的比較較利益，對對各自的的現金流流量進行行交換，包包括利率率互換、貨貨幣互換換、基差差掉期、外外匯掉期期等。1.5 期權是是指期權權的買方方支付給給賣方一一筆權利利金，獲獲得一種種權利，可

3、可于期權權的存續續期內或或到期日日當天，以以執行價價格與期期權賣方方進行約約定數量量的特定定標的的的交易，包包括外匯匯期權、利利率期權權、期貨貨期權、債債券期權權等。1.6 授信額額度是指指乙方根根據其信信貸政策策和甲方方條件對對甲方確確定的授授信控制制總量。1.7 終止貨貨幣是指指非違約約方或受受損方所所選擇的的貨幣。如如交易中中包括人人民幣，則則以人民民幣作為為“終止貨貨幣”，否則則以美元元作為“終止貨貨幣”。1.8 未付款款項是指指一方拖拖欠另一一方的下下列兩項項金額之之和：（11）就所所有已終終止的交交易而言言，指應應當在提提前終止止日當日日或之前前支付給給對方但但是在提提前終止止日仍

4、未未支付的的款項，以以及（22）對于于每一筆筆已終止止的交易易，就其其每一項項需在該該終止日日或之前前向該方方交付而而未交付付的義務務而言，指指應當或或者本來來應當在在原定交交付日交交付的實實物公平平市場價價，在以以上兩種種情況下下均包括括（在適適用法律律許可的的范圍內內）以該該貨幣支支付的利利息，計計息期為為該款項項或義務務應當或或本來應應當按照照要求支支付或履履行之日日（包括括當日）至至提前終終止日（不不包括當當日），并并按照適適用利率率計算。該該利息的的數額按按照復利利（按日日計）及及實際日日數計算算。上述述（2）款款所指的的任一交交易的公公平市值值應當由由計算方方合理地地決定，或或者如

5、雙雙方均有有責任，則則應當為為各方合合理決定定的公平平市值的的平均終終止貨幣幣等值額額。1.9 工作日日是指中中國境內內商業銀銀行對公公營業的的任何一一日，法法定節假假日除外外。交易內容甲乙雙方在在此約定定，甲方方向乙方方發出衍衍生產品品交易指指令，乙乙方同意意并根據據甲方的的交易指指令與甲甲方進行行衍生產產品交易易。交易易的種類類包括但但不限于于：（1）遠期期利率合合同、遠遠期外匯匯合同、利利率期貨貨、債券券期貨、指指數期貨貨、利率率互換、貨貨幣互換換、外匯匯期權、利利率期權權、期貨貨期權、債債券期權權等交易易以及與與該交易易類似的的其他交交易；（2）由兩兩種或兩兩種以上上上述交交易相結結合

6、而產產生的交交易；（3）附件件五衍衍生產品品交易確確認書中中約定的的適用于于本協議議的其他他交易。風險揭示甲方確認，在在簽署本本協議的的同時，甲甲方已經經審慎閱閱讀并同同時簽署署衍生生產品交交易風險險說明書書（見見附件一一），對對本協議議項下交交易的風風險具有有充分的的認識。甲甲方應當當根據自自己的判判斷自行行決定衍衍生產品品交易的的品種和和入市時時機，并并承擔因因衍生產產品交易易引發的的一切市市場風險險、財務務風險、法法律責任任等一切切風險。甲方交易人人員的授授權4.1 在甲乙乙雙方簽簽署本協協議的同同時，甲甲方應當當簽署衍衍生產品品交易授授權書（格格式見附附件二），授授權相關關人員代代表甲

7、方方根據該該授權書書中的權權限辦理理本協議議項下的的交易事事宜。衍衍生產品品交易授授權書原原件交由由乙方留留存。4.2 甲方如如擬對衍衍生產品品交易授授權書進進行包括括但不限限于如下下內容的的變更，應應當至少少提前二二個工作作日將書書面通知知送達乙乙方：（1）更換換有權辦辦理本協協議項下下交易的的人員；（2）更改改或中止止被授權權人員的的交易權權限；（3）修改改簽字樣樣本；（4）變更更預留印印鑒。上述授權變變更文件件應當由由甲方法法定代表表人或授授權代理理人簽字字并加蓋蓋公章，自自乙方收收到之日日起生效效。擔保和授信信5.1 為進行行本協議議項下的的衍生產產品交易易，甲方方應當根根據乙方方的要

8、求求向乙方方提供相相應的擔擔保，擔擔保方式式可以為為以下任任一方式式：（1）甲方方在乙方方處開立立保證金金賬戶，并并且按照照乙方的的要求在在該賬戶戶中足額額繳存保保證金。保保證金數數額不得得低于甲甲方擬進進行交易易金額的的_，乙乙方有權權根據市市場變化化對上述述保證金金比例進進行調整整。保證證金可以以是人民民幣、美美元、歐歐元、日日元、英英鎊、澳澳元、加加元、瑞瑞士法郎郎、港幣幣，或者者甲乙雙雙方一致致同意的的其它任任一幣種種；或者者（2）甲方方向乙方方提供乙乙方認可可的其他他形式的的擔保，具具體如下下： 。5.2 甲方指指定以下下賬戶作作為保證證金賬戶戶：開戶行： ；戶 名： ；賬 號： 。

9、5.3 經甲方方申請，乙乙方可以以授予甲甲方一定定的授信信額度。在在該授信信額度內內，甲方方無需按按照本條條第5.1款的的約定提提供擔保保即可進進行本協協議項下下的衍生生產品交交易。交易指令的的發出、接接收和取取消6.1 甲方根根據擬辦辦理衍生生產品的的幣種、期期限等要要素，選選擇合適適的產品品類型向向乙方詢詢價。如如甲方接接受乙方方的報價價，甲方方應當通通過傳真真或專人人遞送的的方式向向乙方下下達衍衍生產品品交易指指令（格格式見附附件三，以以下簡稱稱“交易指指令”）。如如通過傳傳真方式式發出，甲甲方應當當于傳真真發出之之日起五五個工作作日內以以專人遞遞送、掛掛號平信信郵寄或或者特快快專遞的的

10、方式發發出交易易指令原原件。交交易指令令一俟以以傳真形形式發出出，且由由乙方收收悉，乙乙方即可可以按照照交易指指令約定定的交易易條件促促成衍生生產品交交易的達達成。6.2 乙方在在工作日日的正常常營業時時間（即即北京時時間9：00至至17：00）內內收到甲甲方發出出的交易易指令，經經乙方審審核無誤誤后，方方可辦理理交易。在在正常營營業時間間以外，乙乙方無必必須接收收甲方交交易指令令的義務務。6.3 甲方如如擬在交交易指令令發出后后提出取取消交易易，應僅僅限于經經乙方確確認尚未未成交的的交易。在在該情形形下，甲甲方應當當填寫衍衍生產品品交易指指令取消消申請書書（格格式見附附件四），并并通過傳傳真

11、或專專人遞送送的方式式向乙方方發出。如如通過傳傳真方式式發出，甲甲方應當當于傳真真發出之之日起五五個工作作日內以以專人遞遞送、掛掛號平信信郵寄或或特快專專遞的方方式發出出衍生生產品交交易指令令取消申申請書原原件。衍衍生產品品交易指指令取消消申請書書應當當注明原原交易指指令編號號、內容容，并加加蓋公章章或甲方方于附件件二衍衍生產品品交易授授權書中中授權使使用的預預留印鑒鑒。如甲甲方要求求取消的的交易指指令項下下的交易易已經成成交，或或者乙方方已經根根據該交交易指令令與其他他交易者者達成了了相應的的交易，則則該交易易指令不不能被取取消。衍衍生產品品交易指指令取消消申請書書經乙乙方同意意并簽字字蓋章

12、后后，甲方方申請取取消的原原交易指指令自動動失效。交易的成交交和異議議7.1 在交易易指令的的有效期期內，乙乙方可以以通過傳傳真方式式向甲方方發出衍衍生產品品交易確確認書（格格式見附附件五，以以下簡稱稱“交易確確認書”）。交交易確認認書一俟俟通過傳傳真方式式發出，即即對甲乙乙雙方具具有約束束力，衍衍生產品品交易即即成交。7.2 在乙方方向甲方方通過傳傳真方式式發出交交易確認認書的同同時，乙乙方可以以通過電電話方式式就衍生生產品交交易成交交事項通通知甲方方。甲方方如在接接到乙方方電話通通知后的的二個工工作日內內仍未收收到交易易確認書書傳真件件，應當當主動向向乙方查查詢。乙乙方應當當在上述述傳真發

13、發出之日日起五個個工作日日內根據據本協議議第十四四條（通通知和送送達）的的約定將將交易確確認書原原件以專專人遞送送、掛號號平信郵郵寄或特特快專遞遞的方式式向甲方方發出。7.3 如交易易確認書書約定的的交易要要素與交交易指令令存在明明顯不一一致，并并且影響響到交易易的實質質內容，甲甲方應當當在收到到該交易易確認書書后立即即電話通通知乙方方，并在在收到該該交易確確認書后后一個工工作日內內以書面面形式向向乙方提提出異議議，同時時說明理理由，否否則視同同甲方接接受交易易確認書書的全部部內容。甲甲方異議議的內容容和理由由以書面面為準。交易的結構構重組交易指令項項下的衍衍生產品品交易成成交后，如如甲方擬擬

14、變更交交易指令令和交易易確認書書項下的的衍生產產品交易易內容，從從而對該該交易進進行結構構重組，應應當以傳傳真或專專人遞送送的方式式向乙方方提交衍衍生產品品交易結結構重組組申請書書（格格式見附附件八），并并取得乙乙方的書書面同意意，且須須承擔交交易結構構重組引引起的相相應的成成本及給給對方造造成的相相應損失失。資金交割9.1 本協議議項下衍衍生產品品交易的的資金交交割分為為以下兩兩種方式式：（11）經甲甲乙雙方方協商一一致，甲甲乙雙方方將交易易資金自自行付至至對方賬賬戶進行行資金交交割；或或者，（22）乙方方將應向向甲方支支付的交交易資金金付至甲甲方在交交易指令令和交易易確認書書中指定定的賬戶

15、戶，甲方方授權乙乙方為交交易目的的從其在在乙方處處開立的的結算賬賬戶中劃劃款進行行資金交交割。9.2 甲方如如擬授權權乙方為為交易目目的從其其指定的的賬戶中中劃款，應應當以傳傳真或專專人遞送送的方式式向乙方方發出衍衍生產品品交易交交割支付付授權書書（格格式見附附件六），則則乙方應應當按照照甲方發發出的衍衍生產品品交易交交割支付付授權書書的要要求從甲甲方指定定的賬戶戶中劃扣扣相應的的交易金金額進行行資金交交割。如如通過傳傳真方式式發出，甲甲方應當當于傳真真發出之之日起五五個工作作日內將將衍生生產品交交易交割割支付授授權書的的原件以以專人遞遞送、掛掛號平信信郵寄或或者特快快專遞的的方式向向乙方發發

16、出。交易的提前前終止10.1 當交交易指令令和交易易確認書書中約定定的提前前終止情情形出現現時，甲甲方應當當以傳真真或者專專人遞送送的方式式向乙方方發出衍衍生產品品交易提提前終止止申請書書（格格式見附附件七），要要求終止止本協議議項下的的交易。如通過過傳真方方式發出出，甲方方應當于于傳真發發出之日日起五個工作作日內將將衍生生產品交交易提前前終止申申請書原件以專人遞送、掛號平信郵寄或者特快專遞的方式向乙方發出。10.2 如出出現以下下任一提提前終止止情形，則則本協議議項下的的衍生產產品交易易終止：（1）當本本協議第第二十一一條（違違約）第第21.1（11）、（22）、（33）、（44）、（55）

17、款約約定的違違約事件件發生時時，守約約方有權權終止本本協議項項下的所所有交易易，則守守約方應應當以書書面形式式通知違違約方該該違約事事件的發發生，并并指定交交易的提提前終止止日。提提前終止止日將不不早于該該通知到到達的生生效日。本本協議項項下的所所有交易易將于該該提前終終止日終終止。（2）當發發生本協協議第221.11（6）款款所述的的違約事事件時，本本協議項項下所有有交易將將自動提提前終止止。自動動提前終終止日將將為第221.11（6）款款所述的的違約事事件發生生之日，本本協議項項下的所所有交易易將在該該提前終終止日自自動終止止。當上述自動動提前終終止事件件發生時時，違約約方必須須就守約約方

18、在自自動提前前終止日日和守約約方第一一次獲悉悉發生違違約事件件的日期期之前，由由于利率率、匯率率或者其其他市場場變量的的變動，給給守約方方在雙方方之間的的未結束束交易上上造成的的損失進進行賠償償。違約約方必須須在不晚晚于違約約方的其其他債權權人收到到違約通通知的日日期前，以以書面形形式通知知守約方方。為此此，守約約方有權權將任何何成本和和損失折折算成第第12.1款約約定的協協議貨幣幣。10.3 除上上述本條條第100.1款款和第110.22款約定定外，如如甲方要要求提前前終止本本協議項項下的交交易，需需獲得乙乙方的書書面同意意，且應應承擔提提前終止止引起的的成本及及給對方方造成的的相應損損失。

19、該該種情況況下，甲甲方應當當以傳真真或專人人遞送的的方式向向乙方提提交衍衍生產品品交易提提前終止止申請書書，乙乙方在對對甲方的的申請重重新進行行評估和和審核后后，可以以視情況況處理甲甲方的提提前終止止申請。如如通過傳傳真方式式送達，甲甲方應當當于傳真真發出之之日起五五個工作作日內將將衍生生產品交交易提前前終止申申請書原原件以專專人遞送送、掛號號平信郵郵寄或者者特快專專遞的方方式送達達乙方。如如乙方同同意甲方方提出的的提前終終止申請請，乙方方應當于于收到衍衍生產品品交易提提前終止止申請書書后五五個工作作日內將將扣除成成本和乙乙方受到到的相應應損失額額后的全全部金額額，按照照交易指指令和交交易確認

20、認書關于于結算方方式的約約定存入入甲方指指定的賬賬戶。10.4 如出出現本協協議第十十九條約約定的任任一終止止情形，則則本協議議項下的的交易終終止。10.5 一旦旦發生以以上提前前終止交交易的情情形，甲甲乙雙方方應當立立即停止止支付，但但是不影影響本協協議其它它條款的的效力。 追加擔擔保和強強制平盤盤11.1 在衍衍生產品品交易期期間，若若因市場場條件變變化導致致甲方提提供的擔擔保余額額不足，或或者甲方方的交易易市值虧虧損超出出乙方授授予甲方方的授信信額度與與甲方擔擔保金額額之和，乙乙方有權權以傳真真或專人人遞送的的方式向向甲方發發出追追加擔保保通知書書（格格式見附附件九），要要求甲方方及時補

21、補足保證證金或者者追加其其他擔保保措施，甲甲方應當當在追追加擔保保通知書書規定定的時間間內及時時補足保保證金或或者追加加擔保措措施。如如通過傳傳真方式式發出，乙乙方應當當于傳真真發出之之日起五五個工作作日內將將追加加擔保通通知書的的原件以以專人遞遞送、掛掛號平信信郵寄或或者特快快專遞的的方式向向甲方發發出。11.2 如甲甲方未能能在追追加擔保保通知書書規定定的時間間內及時時補足保保證金或或者追加加其他擔擔保措施施，乙方方有權決決定將交交易平盤盤，由此此造成的的一切損損失由甲甲方承擔擔，并且且乙方有有權從甲甲方在乙乙方處開開立的保保證金賬賬戶或者者其他賬賬戶中扣扣除相應應損失金金額，將將剩余的的

22、資金退退回甲方方指定的的賬戶；如乙方方決定將將交易平平盤，乙乙方應當當以傳真真或專人人遞送的的方式向向甲方發發出衍衍生產品品交易強強制平盤盤通知書書（格格式見附附件十），則則被強制制平盤的的相應交交易自行行中止。如如衍生生產品交交易強制制平盤通通知書通通過傳真真方式發發出，乙乙方應當當于傳真真發出之之日起五五個工作作日內將將衍生生產品交交易強制制平盤通通知書的的原件以以專人遞遞送、掛掛號平信信郵寄或或者特快快專遞的的方式向向甲方發發出。甲甲方如擬擬繼續進進行本協協議項下下的交易易，應當當按照本本協議第第五條（擔擔保和授授信）的的約定提提供新的的擔保或或者重新新向乙方方申請授授信額度度。 協議貨

23、貨幣本協議項下下衍生產產品交易易所涉及及的貨幣幣均應當當以交易易指令和和交易確確認書約約定的貨貨幣（一一種貨幣幣或多種種貨幣，具具體貨幣幣形式由由甲乙雙雙方在交交易指令令和交易易確認書書中確定定，以下下簡稱“協議貨貨幣”）支付付。如本本協議項項下付款款方以非非協議貨貨幣支付付，則收收款方應應當于收收到該款款項的第第二個工工作日之之前將付付款方支支付的款款項退回回，同時時以書面面形式通通知付款款方，否否則視為為接受付付款方以以非協議議貨幣付付款的方方式。如如收款方方按約定定向付款款方退回回其以非非協議貨貨幣的款款項，付付款方應應當繼續續履行付付款義務務，并且且承擔相相應的遲遲延支付付的違約約責任

24、。 稅收除本協議另另有約定定外，甲甲方和乙乙方應當當各自承承擔其因因簽署和和履行本本協議及及與本協協議項下下衍生產產品交易易有關的的所有稅稅項和費費用，任任何一方方對于本本協議項項下的所所有付款款不得以以中國稅稅收法律律制度項項下任何何稅項為為理由拒拒絕或者者減少本本協議項項下衍生生產品交交易的支支付；如如中國有有關稅收收法律制制度對與與本協議議的簽署署和履行行以及與與本協議議項下衍衍生產品品交易有有關的稅稅項和費費用有特特殊規定定，應當當按照該該規定執執行。 通知和和送達14.1 除本本協議或或交易文文件另有有約定外外，雙方方的通知知均應當當以專人人遞送、掛掛號平信信郵寄、特特快專遞遞或者傳

25、傳真等書書面形式式送達對對方；如如以傳真真方式送送達，則則協議一一方應當當于傳真真發出之之日起五五個工作作日內以以專人遞遞送、掛掛號平信信郵寄或或者特快快專遞的的形式提提交原件件，并送送達至如如下地址址或者任任何一方方以書面面形式向向另一方方指定的的其他地地址：甲方：聯系人：地址：郵編：電話：傳真：乙方：聯系人：地址：郵編：電話：傳真：14.2 如通通知以傳傳真方式式發出，則則在發出出當時即即視為送送達；如如以掛號號平信郵郵寄的方方式發出出，則在在投遞后后第三日日視為送送達；如如以特快快專遞的的方式發發出，則則在投遞遞后第二二日視為為送達；如以專專人遞送送的方式式發出，則則在接收收方簽收收時即

26、視視為送達達。 協作在進行本協協議項下下交易的的過程中中，甲方方應當積積極配合合乙方的的工作，及及時根據據乙方要要求提供供與本協協議項下下交易相相關的全全部證明明材料及及文件。 陳述與與保證16.1 甲乙乙雙方在在簽署本本協議時時相互做做出如下下陳述與與保證，并并且甲乙乙雙方一一致同意意在本協協議履行行期間始始終受如如下陳述述與保證證的約束束：（1）各方方是中華華人民共共和國依依法成立立的企業業法人或或其他經經濟組織織，并且且已經獲獲得簽署署本協議議及進行行本協議議項下交交易所需需的所有有必要和和合法的的內部和和外部的的批準和和授權。（2）各方方提供的的與本協協議及本本協議項項下交易易有關的的

27、一切文文件、報報表及陳陳述均是是有效、合合法、真真實、準準確和完完整的。（3）本協協議和本本協議項項下的交交易符合合中國相相關法律律、法規規的規定定。（4）各方方均有能能力履行行本協議議和與本本協議項項下衍生生產品交交易相關關的任何何文件所所約定的的權利和和義務，并并且已經經采取了了合法、有有效的措措施以保保證本協協議能夠夠正常履履行。（5）各方方均應當當妥善保保管本協協議和與與本協議議項下交交易相關關的全部部文件和和資料，并并對該文文件的丟丟失、破破損或者者其他任任何損失失承擔全全部責任任。（6）在簽簽署本協協議之前前，各方方均不存存在任何何已經發發生或持持續發生生的本協協議項下下約定的的違

28、約事事件或者者潛在的的違約事事件，或或者本協協議約定定的提前前終止情情形，并并且本協協議的簽簽署和履履行將不不會引致致這些違違約事件件和/或或提前終終止情形形等類似似情況的的發生。（7）在本本協議簽簽署時及及在各方方可預見見的期限限內，各各方均不不存在有有可能影影響到本本協議合合法性、有有效性以以及本協協議各方方履行本本協議能能力的訴訴訟或仲仲裁事件件或者其其他行政政及法律律事件，該該訴訟或或仲裁事事件或者者其他行行政及法法律事件件包括針針對本協協議各方方的事件件和/或或針對本本協議各各方的任任何分支支或者附附屬機構構的事件件。（8）各方方應當本本著誠實實信用原原則按照照本協議議和與本本協議項

29、項下衍生生產品交交易相關關的任何何文件的的規定執執行。在在出現本本協議及及相關文文件未明明確約定定的情形形時，應應當遵循循國內或或者國外外的交易易慣例或或者慣常常作法執執行。（9）甲乙乙雙方保保證將按按中國法法律、法法規和本本協議的的約定提提交必要要的文件件和信息息，并保保證持續續其自身身主體的的合法性性和遵守守中國有有關法律律、法規規的規定定。16.2 為進進行本協協議項下下的交易易，甲方方向乙方方做出如如下陳述述和保證證：（1）乙方方進行本本協議和和交易指指令項下下的交易易系基于于甲方的的要求。甲甲方向乙乙方發出出的交易易指令是是甲方基基于其業業務需要要和對市市場的獨獨立判斷斷做出的的，未

30、受受乙方的的影響。對對于乙方方提供的的有關交交易的條條件和條條款的內內容和解解釋，甲甲方不應應當看作作是投資資意見或或者推薦薦材料，同同時對于于乙方提提供的相相關信息息（書面面的或者者口頭的的），甲甲方也不不應當認認為是對對交易結結果的一一種擔保保。根據據甲方發發出的交交易指令令成交的的衍生產產品交易易造成的的虧損將將由甲方方自行承承擔。（2）甲方方提供的的交易保保證金或或其他擔擔保（如如有）和和用以進進行交易易的資金金是其合合法取得得，并且且始終能能夠合法法用于本本協議項項下的衍衍生產品品交易。 轉讓及及第三方方權益17.1 在未未征得另另一方事事先以書書面形式式同意的的情況下下，本協協議任

31、何何一方不不得將其其在本協協議項下下的任何何權利和和/或義義務轉讓讓給任何何第三方方。17.2 除非非為保障障乙方的的利益并并經乙方方書面同同意，甲甲方不得得將本協協議項下下的交易易進行轉轉讓、轉轉移、質質押、抵抵押或者者設置其其他第三三方權益益。 權利的的累加性性任何一方在在本協議議項下的的權利是是累加的的，并不不影響和和排除該該方根據據法律和和其他協協議對本本協議另另一方可可以享有有的任何何權利。除除非協議議一方書書面表示示，該方方對其任任何權利利的不行行使、部部分行使使和/或或遲延行行使，均均不構成成對該權權利的放放棄或部部分放棄棄，也不不影響、阻阻止和妨妨礙該方方對該權權利的繼繼續行使

32、使或對任任何其他他權利的的行使。 協議的的終止19.1 在任任何情況況下，如如發生以以下事件件，本協協議及本本協議項項下的衍衍生產品品交易均均將終止止：（1）由于于中國相相關法律律、法規規或者監監管條例例的變動動導致：1）本協議議項下的的衍生產產品交易易不再具具有合法法性；2）本協議議任何一一方不再再具有履履行本協協議項下下的主要要義務（包包括付款款和交付付以及接接受付款款和交付付的義務務）的能能力。（2）由于于中國稅稅收法律律制度的的變動或或者有關關稅務機機關的行行政行為為導致本本協議任任何一方方將負擔擔額外的的稅項或或費用，且且甲乙雙雙方在五五個工作作日內對對本協議議項下衍衍生產品品交易的

33、的未來現現金流或或者收益益進行重重估時無無法達成成一致意意見。（3）因戰戰爭、自自然災害害、罷工工、地震震、火災災、臺風風等不可可抗力事事件的發發生導致致本協議議的一方方或各方方均不能能繼續履履行本協協議約定定的義務務。19.2 當發發生第119.11款約定定的終止止事件時時，受影影響方應應當在獲獲悉該事事件的發發生后立立即書面面通知另另一方，并并且受影影響方應應當在該該書面通通知發出出之日起起二十個個工作日日內提供供能夠證證明該終終止事件件發生的的相關文文件和資資料。 協議的的解除甲乙雙方經經協商一一致后可可以通過過書面協協議的形形式解除除本協議議。在符符合本協協議約定定的情況況下，任任何一

34、方方也可單單方面解解除本協協議，并并應當向向另一方方發出書書面通知知。本協協議自上上述書面面協議規規定的日日期或解解除本協協議的通通知送達達另一方方時起解解除。本本協議解解除之前前已經成成交的衍衍生產品品交易的的效力不不因本協協議之解解除而受受影響。 違約21.1 在本本協議履履行期間間內，如如任何一一方發生生以下任任何事件件，將構構成該方方的違約約事件：除本協議另另有約定定外，本本協議任任何一方方未能遵遵守中國國法律、法法規的規規定或者者履行本本協議和和與本協協議項下下衍生產產品交易易相關的的所有文文件約定定的其應應該遵守守或者履履行的任任何責任任和/或或義務，并并且在對對方發出出違約通通知

35、后的的二十個個工作日日之內該該違約狀狀態仍然然未得以以糾正。任何一方于于第十六六條項下下所作的的陳述與與保證存存在虛假假陳述、重重大遺漏漏或者誤誤導性陳陳述的，足足以影響響本協議議的履行行和效力力。任何一方違違反交易易確認書書的約定定構成該該方在本本協議項項下的違違約。未經另一方方書面同同意，當當一方發發生分立立或者與與本協議議以外的的任何第第三方（可可以為一一方或幾幾方，下下同）合合并，或或者將其其超過330的的資產轉轉移到該該第三方方的情況況下，從從而導致致該最終終存續的的或者受受讓的主主體不能能履行本本協議項項下原當當事人的的義務，或或者該最最終存續續或者受受讓的實實體的資資信狀況況不能

36、夠夠滿足本本協議項項下對原原當事人人的主體體資格的的要求。交叉違約事事件。交交叉違約約是指當當本協議議一方當當事人對對其他債債務協議議下的違違約金額額超過起起點金額額時構成成對本協協議的違違約；其其他債務務協議是是指本協協議一方方當事人人因借款款或者其其它借貸貸行為而而與第三三方簽署署的借款款合同或或者因負負債而產產生的債債務協議議以及與與該協議議有關的的擔保協協議。本本協議中中的違約約起點金金額為交交叉違約約事件發發生時違違約方注注冊資金金的 。破產事件：1）解散；2）就其任任命任何何清算人人或破產產接收人人；3）無力清清償到期期債務；或者資資產不足足以清償償全部債債務或者者明顯缺缺乏清償償

37、能力的的；或者者存在明明顯喪失失清償能能力的可可能，依依照中國國破產法法的規定定進行重重整的；4）其作為為債務人人已經向向有管轄轄權的人人民法院院提出重重整、和和解或者者破產清清算申請請；5）其債權權人已經經向有管管轄權的的人民法法院提出出對其進進行重整整或者破破產清算算的申請請；6）其擔保保權益持持有人取取得超過過其 資資產的占占有權，或或者對其其 的資資產提起起或強制制執行扣扣押、查查封、扣扣留、執執行或其其他法律律程序，并并且該擔擔保權益益持有人人持續占占有該資資產，或或者在其其后三十十日內該該法律程程序仍未未被駁回回、撤銷銷或中止止；或者7）任何扣扣押、查查封、扣扣留或執執行影響響到其

38、任何重重大資產產或資產產的重大大部分，并并且未于于生效后后60日日內解除除或暫緩緩執行。 違約賠償償和提前前終止的的計算22.1 違約約方應當當賠償守守約方由由于違約約方違約約而導致致的全部部直接損損失及費費用；守守約方有有權將該該損失和和費用在在清算金金額中進進行抵銷銷。22.2 （11）當發發生本協協議第221.11款約定定的違約約事件導導致本協協議提前前終止時時，守約約方或受受影響方方（即“計算方方”）應當當就所有有未結束束交易的的清算金金額進行行計算，并并在提前前終止日日或者受受影響方方發出的的提前終終止通知知送達之之日起五五個工作作日內向向對方提提交計算算報告（本本款適用用本協議議第

39、144.1款款關于通通知方式式的約定定）。該該報告應應當包括括計算的的所有細細節以及及所有報報價的來來源，并并指明付付款日期期，該付付款日期期應當不不早于計計算報告告發出后后的十五五個工作作日。計計算方應應當提供供獲得報報價的記記錄以證證明該報報價的真真實性和和準確性性。如對對方在收收到該計計算報告告起十個個工作日日之內不不就計算算方的計計算提出出異議，則則該計算算結果將將成為最最終的支支付金額額；（2）當發發生本協協議第119.11款約定定的終止止事件并并且甲乙乙雙方均均為受影影響方時時，甲乙乙雙方（對對其計算算而言為為“計算方方”）均應應當就未未結束交交易的清清算金額額進行計計算，并并盡快

40、向向對方提提交計算算報告。計計算方應應當提供供獲得報報價的記記錄以證證明該報報價的真真實性和和準確性性。甲乙乙雙方應應當本著著誠實信信用的原原則進行行協商以以確定清清算金額額，付款款日期應應當為雙雙方達成成一致后后的下一一工作日日。如各各方均無無法在十十五個工工作日內內就清算算金額達達成一致致，則適適用本協協議第二二十四條條的約定定。（3）上述述支付金金額為甲甲乙雙方方未結束束交易的的清算金金額加上上一方（“X”方）對另一方（“Y”方）的未付款項減去Y方對X方的未付款項的金額。如支付金額為正數，則X方應當向Y方支付該款項；如支付金額為負數，則Y方應當向X方支付該款項的絕對值。22.3 計算算方

41、計算算支付金金額應當當自衍生生產品交交易市場場取得公公平合理理的價格格并本著著誠實信信用的原原則進行行計算；如計算算方不能能及時獲獲得公平平合理的的價格，則則其應當當合理地地估算雙雙方的清清算金額額。22.4 對于于一方（支支付方）須須支付另另一方（被被支付方方）的提提前終止止金額，守守約方可可以在不不提前通通知違約約方的情情況下選選擇將該該金額與與因支付付方與被被支付方方簽署的的其它協協議，或或者一方方對另一一方或一一方為另另一方的的利益而而發出或或者簽署署的其他他法律文文件項下下的被支支付方應應當向支支付方支支付的款款項進行行抵銷，無無論該款款項產生生的時刻刻（當時時已發生生、未來來即將發

42、發生或者者附條件件發生）、幣幣種或者者實際承承載支付付義務的的機構所所在地。進進行本款款約定的的抵銷時時，前述述其它協協議、其其它法律律文件項項下的相相應支付付義務視視為同時時履行。依依本款進進行的任任何抵銷銷，守約約方應當當書面通通知另一一方。如某一債務務數額不不確定，本本著善意意和誠實實信用的的精神，守守約方可可以對其其予以估估算，并并根據估估算進行行抵銷，當當債務數數額確定定時再行行調整該該估算和和抵銷。本款約定不不得理解解為任何何一方設設定的抵抵押、質質押或者者任何其其它形式式的擔保保權益。 免責條款款23.1 由于于甲方原原因導致致甲方于于乙方處處開立的的與交易易指令項項下交易易相關

43、的的賬戶被被司法機機關或政政府部門門凍結、扣扣劃，或或者因甲甲方指定定的資金金賬戶銷銷戶、掛掛失、凍凍結或資資金不足足等導致致的資金金不能及及時劃轉轉，無法法進行交交易指令令項下的的衍生產產品交易易，或者者剩余保保證金無無法按時時返還至至相關賬賬戶，乙乙方不承承擔任何何責任。23.2 由于于國家有有關法律律、法規規或者規規章制度度的改變變，緊急急措施的的出臺而而導致甲甲方承擔擔的風險險，乙方方不承擔擔任何責責任。23.3 因戰戰爭、自自然災害害、罷工工、地震震、火災災、臺風風等不可可抗力的的原因導導致本協協議項下下交易無無法正常常進行，雙雙方均不不承擔違違約責任任。在發發生上述述不可抗抗力事件

44、件，并且且直接影影響到本本協議項項下交易易的情況況下，遭遭受不可可抗力事事件的一一方應當當立即通通知另一一方，并并且在十十五個工工作日內內提供證證明文件件說明有有關事件件的細節節和不能能履行本本協議或或者部分分不能履履行本協協議或者者需要延延遲履行行本協議議的原因因。 適用法律律和爭議議解決24.1 本協協議受中中國法律律管轄并并依據中中國法律律解釋。24.2 因本本協議的的履行發發生任何何爭議時時，甲乙乙雙方應應當首先先通過友友好協商商的方式式解決。如如通過友友好協商商的方式式仍不能能解決爭爭議的，任任何一方方均有權權將爭議議提交位位于的仲裁委委員會并并按該會會屆時有有效的仲仲裁規則則進行仲

45、仲裁，仲仲裁語言言為中文文。仲裁裁裁決是是終局的的，對甲甲方和乙乙方均具具有法律律約束力力。 其他條款款25.1 本協協議自甲甲乙雙方方的法定定代表人人、負責責人或其其授權代代理人簽簽字并加加蓋公章章/合同同專用章章之日起起生效。25.2 本協協議及附附件（衍衍生產品品交易風風險說明明書、衍衍生產品品交易授授權書、衍衍生產品品交易指指令、衍衍生產品品交易交交割支付付授權書書、衍衍生產品品交易指指令取消消申請書書、衍衍生產品品交易確確認書、衍衍生產品品交易提提前終止止申請書書、衍衍生產品品交易結結構重組組申請書書、追追加擔保保通知書書和衍衍生產品品交易強強制平盤盤通知書書）構構成甲乙乙雙方之之間

46、關于于本協議議和交易易指令及及交易確確認書項項下交易易的完整整文件。在在本協議議履行過過程中，如如附件的的具體內內容與本本協議內內容有任任何不一一致或矛矛盾，以以附件內內容為準準。25.3 經甲甲乙雙方方協商同同意，本本協議可可以通過過書面形形式進行行補充和和修改，經經補充和和修改后后的協議議與本協協議具有有同等法法律效力力。25.4 在進進行本協協議項下下衍生產產品交易易的過程程中，甲甲方應當當在本協協議附件件二衍衍生產品品交易授授權書上上加蓋公公章，在在其余附附件上加加蓋公章章或衍衍生產品品交易授授權書中中的預留留印鑒；乙方應應當在協協議附件件上加蓋蓋公章或或合同專專用章。25.5 本協協

47、議一式式兩份，甲甲乙雙方方各執一一份，具具有同等等法律效效力。 補充條款款本協議補充充條款如如下： 本頁無正文文，為簽簽字頁。甲方（蓋章章）：法定代表人人（或授授權代理理人）：簽署日： 年 月 日乙方（蓋章章）：中中信銀行行 法定代表人人/負責責人（或或授權代代理人）：簽署日： 年 月 日附件清清單：衍生產品品交易風風險說明明書衍生產品品交易授授權書衍生產品品交易指指令衍生產品品交易指指令取消消申請書書衍生產品品交易確確認書衍生產品品交易交交割支付付授權書書衍生產品品交易提提前終止止申請書書衍生產品品交易結結構重組組申請書書追加擔保保通知書書衍生產品品交易強強制平盤盤通知書書附件一衍生產品交交

48、易風險險說明書書乙方（包括括中信銀銀行總行行營業部部、分行行、支行行及其他他分支機機構）與與甲方進進行衍生生產品交交易，涉涉及風險險如下：衍生產品交交易的成成交價格格將受國國際市場場條件的的影響。在在交易期期間，甲甲方應當當對衍生生產品交交易存在在的風險險有充分分的理解解和認識識。根據據甲方交交易指令令成交的的衍生產產品交易易造成的的損失由由甲方自自行承擔擔。國家法律和和政策法法規的變變化可能能影響衍衍生產品品交易主主協議項項下的衍衍生產品品交易，甲甲方應當當自行承承擔國家家法律和和政策法法規的變變化對衍衍生產品品交易造造成的影影響。若因甲方未未能履行行衍生生產品交交易主協協議項項下義務務導致

49、乙乙方產生生損失和和費用，乙乙方有權權按照衍衍生產品品交易主主協議要要求甲方方承擔違違約責任任，包括括但不限限于向乙乙方賠償償損失、費費用和逾逾期付款款違約金金。非因乙方過過錯導致致的交易易暫時不不能受理理，乙方方不承擔擔任何經經濟和法法律責任任，甲方方應當給給予充分分諒解，并并且保證證不向乙乙方索償償損失或或者未能能實現的的利潤。衍生產品交交易中，甲甲方授權權交易人人員因疏疏忽或者者其他原原因向乙乙方發出出錯誤的的交易指指令，將將可能對對甲方造造成損失失，該損損失全部部由甲方方自行承承擔。因地震、臺臺風、水水災、火火災、戰戰爭、罷罷工、自自然災害害和其他他任何不不可預見見、并且且其結果果不能

50、避避免或者者不能阻阻止的其其他事件件導致衍衍生產品品交易無無法正常常進行，甲甲方應當當自行承承擔風險險。甲方應當基基于自己己的判斷斷和其認認為必要要的顧問問建議，具具備或通通過咨詢詢其法律律、稅務務、商務務、投資資、財務務和會計計顧問而而具備評評估衍衍生產品品交易主主協議項項下交易易的能力力，并且且自行做做出衍衍生產品品交易主主協議項項下的投投資和交交易決定定。甲方方與乙方方進行的的每筆交交易是根根據甲方方基于業業務需要要和對市市場的獨獨立判斷斷所確定定，未受受乙方的的任何影影響。對對于乙方方提供的的有關交交易的條條件和條條款的內內容與解解釋的理理解，甲甲方不應應當看作作是交易易的投資資意見和

51、和推薦材材料，同同時對于于乙方提提供的相相關信息息（書面面的或口口頭的），甲甲方也不不應當認認為是對對交易結結果的一一種擔保保。衍生產品交交易還涉涉及其他他可能存存在的風風險。在進行衍生生產品交交易前，甲甲方應當當對衍生生產品交交易可能能存在的的全部風風險進行行評估，并并且能夠夠承受衍衍生產品品交易風風險所導導致的全全部結果果。甲方已經詳詳細閱讀讀并且充充分理解解其作為為衍生產產品交易易一方的的上述全全部風險險，并愿愿意承擔擔上述風風險。甲方在與乙乙方簽署署衍生生產品交交易主協協議的的同時，簽簽署本衍衍生產品品交易風風險說明明書作作為其附附件。甲方（公章章/預留留印鑒）：法定代表人人（授權權代

52、理人人）簽字字： 法定代表人人（授權權代理人人）正楷楷簽名： 年年 月 日日附件二 衍生產品品交易授授權書 編號號： 致：中信銀銀行 根據貴行與與我公司司于 年年 月月 日日簽署的的衍生生產品交交易主協協議（編編號為：_，以以下簡稱稱“主協議議”），我我公司茲茲授權如如下人員員在貴行行辦理主主協議項項下的衍衍生產品品交易并并簽署交交易相關關法律文文件：姓名所屬部門職務簽字樣本交易權限授權期限預留印鑒 公司（蓋章）法定代表人人（授權權代理人人）： （簽字字） 年 月月 日日附件三衍生產品交交易指令令編號： 致：中信銀銀行 根據貴行與與我公司司于 年年 月月 日日簽署的的衍生生產品交交易主協協議（

53、編編號為：_，以以下簡稱稱“主協議議”），我我公司特特此要求求貴行按按以下交交易條件件接受本本衍生產產品交易易指令，并并進行相相應的衍衍生產品品交易。交交易指令令具體內內容如下下：產品名稱：交易幣種：交易金額：交易時間：資金交割方方式：提前終止情情形：其他細節：賬戶信息：結算賬戶： 開開戶行： 戶名： 賬號： 聲明和確認認：1我公司司充分理理解本交交易指令令項下交交易的內內容和所所包含的的市場風風險，并并在完全全自愿的的基礎上上從事此此項交易易。2如本交交易指令令與主協協議的約約定不一一致，以以本交易易指令的的內容為為準。3本交易易指令項項下的衍衍生產品品交易達達成后，我我公司保保證履行行本交

54、易易指令項項下的義義務，否否則我公公司將依依照主協協議約定定向貴行行支付違違約金。4我公司司在此確確認接受受主協議議的全部部內容，并并保證嚴嚴格遵守守。5本交易易指令自自我公司司法定代代表人或或授權代代理人簽簽字并加加蓋公章章或附件件二中的的預留印印鑒之日日起生效效。 公司（公章/預預留印鑒鑒）法定代表人人（授權權代理人人）： （簽字字） 年 月月 日日附件四衍生產品交交易指令令取消申申請書編號： 致：中信銀銀行 根據貴行與與我公司司于 年年 月月 日日簽署的的衍生生產品交交易主協協議（編編號為：_）的的相關約約定，現現申請取取消我公公司于 年 月月 日日向貴行行發出的的衍生生產品交交易指令令

55、（編編號為：_），交交易指令令的主要要內容為為：產品名稱：交易幣種：交易金額：交易時間：資金交割方方式：提前終止情情形：其他細節：申請人：（公章/預預留印鑒鑒）法定代表人人（授權權代理人人）：（簽字）年 月 日日受理意見：（業務負責責人簽字字、公章章/合同同專用章章） 年年 月月 日日附件五衍生產品交交易確認認書編號： 致： 貴司 年 月月 日日提交的的衍生生產品交交易指令令（編編號為：_，以以下簡稱稱“交易指指令”）我行行已收悉悉。根據據衍生生產品交交易主協協議（編編號為：_，以以下簡稱稱“主協議議”）的約約定，現現特此通通知貴司司，我行行已經接接受上述述交易指指令，并并達成交交易，交交易日

56、為為 年年 月 日日。如本本交易確確認書與與主協議議和交易易指令的的約定有有任何不不符，以以本交易易確認書書為準。具具體交易易細節如如下：產品名稱：交易幣種：交易金額：交易時間：資金交割方方式：提前終止情情形：其他細節：本確認書一一式兩份份，貴司司持一份份留存，另另一份由由貴司簽簽收后交交我行留留存。中信銀行 （公章/合合同專用用章）業務負責人人：（簽字字） 年 月月 日日簽收欄：（業務負責責人簽字字、公章章/合同同專用章章） 年年月日附件六衍生產品交交易交割割支付授授權書編號： 致：中信銀銀行 根據貴行與與我公司司于 年年 月月 日日簽署的的衍生生產品交交易主協協議（編編號為：_，以以下簡稱稱“主協議議”），我我公司已已向貴行行發出衍衍生產品品交易指指令（編編號為： ，以下下簡稱“交易指指令”），根根據主協協議和交交易指令令的約定定，為進進行相關關衍生產產品交易易，現我我公司特特授權貴貴行從我我公司于于貴行處處開立的的結算賬賬戶（開開戶行： ；戶戶名： ；賬號： ）中中自行劃劃扣相應應金額。授權人：（公章/預預留印鑒鑒）法定代表人人（授權權代理人人）： （簽簽字） 年年 月月 日日附件七衍生產品交交易提前前終止申申請書編號： 致：中信銀銀行 分行鑒于貴行已已與我公公司于 年