1、糾正措施和預防措施控制程序(HBQY-CX-22)目的針對管理和服務中存在的不合格和潛在的不合格的原因，制定和實施糾正措施和預防措施，防止不合格的再發生和潛在不合格的發生。適用范圍適用于管理處糾正措施和預防措施工作的控制。職責3.1 管理者代表負責糾正措施和預防措施工作的領導。3.2 政工科負責糾正措施和預防措施的歸口管理。3.3 各科室、單位負責糾正措施和預防措施的制訂與實施。工作程序4.1 糾正措施管理處各級管理人員對管理和服務工作中存在的問題應按不符合控制程序的規定予以糾正。與此同時，應對這些問題進行評審，分析其性質、嚴重性。對那些性質嚴重、影響較大和頻繁發生的問題，各科室、單位負責人應

2、及時組織人員對其產生的原因進行調查分析，并根據該問題的產生原因及嚴重程度制訂相應的糾正措施。在出現以下情況時，必須采取相應的糾正措施：內、外審發現的不符合；各類檢查中發現的嚴重不合格；顧客投訴情況屬實；4）重復發生的不合格；5）發生嚴重責任差錯；6）上級和管理處領導指示時。糾正措施經本部門、單位負責人（必要時報管理處主管領導）批準后，予以實施。部門、單位負責人應組織有關人員對糾正措施的實施情況進行跟蹤、檢查，并于糾正措施完成后對其實施效果進行驗證和記錄。當采取的糾正措施未達到預期效果時，應重新制訂糾正措施，直至達到預期的效果。78內部審核發現的不合格按內部審核控制程序的規定執行。4.2 預防措

3、施各科室、單位應通過各種檢查、考核，收集管理和服務中的各類信息，按照信息和數據分析控制程序的規定，定期對本部門、單位范圍內各項工作情況進行分析、總結，以便發現是否存在潛在的不合格。當發現潛在不合格時，部門、單位負責人應責令有關人員對潛在不合格的原因進行調查分析，并針對原因制訂相應的預防措施，以防止該潛在不合格成為實際不合格。預防措施經過本部門、單位負責人（必要時上報管理處主管領導）審核批準后，下達相關人員實施。部門、單位負責人應組織人員對預防措施的實施情況進行督促、檢查，并對其是否達到預期的效果進行驗證和記錄。當新采取的預防措施未達到預期效果時，應重新制訂和實施預防措施，直到問題解決。4.3

4、各科室、單位擬采取的糾正措施和預防措施如果涉及其他部門，或本部門、單位無法獨立完成糾正措施和預防措施計劃，各科室單位應將信息報管理處，由政工科負責組織制訂和實施糾正措施和預防措施。4.4 在實施擬定糾正和預防措施時，應注意采取的措施與問題的嚴重程度相適應，以免造成不必要的浪費。4.5 當采取的糾正和預防措施涉及到質量管理體系文件的更改時，按文件控制程序的有關規定執行。4.6 有關糾正措施和預防措施活動的情況，各科室、單位應填寫糾正措施 /預防措施記錄表，建立和保存全過程的記錄，并作為管理評審的匯報內容之一。4.7 管理處政工科可結合內部審核對各科室的糾正措施和預防措施工作進行督促、檢查。相關文件5.1 文件控制程序（HBQY-CX-03 ）5.2 不符合控制程序（HBQY-CX-20 ）5.3 信息和數據分析控制程序 （HBQY-CX-21 ）5.4 內部審核控制程序（HBQY-CX-22 ）6 記 錄糾正措施 /預防措施記錄表（CX-23-B01 ）79CX-23-B01