1、*有限公司問責制度第一章總則第一條目的為保證8有限公司（下稱“公司公司”）連續(xù)穩(wěn)固的發(fā)展，加強公司公司本部員工和部下各子公司高管的責任感和責任意識，促進其恪盡責責，明確崗位職責，提升執(zhí)行力，保證管理運轉(zhuǎn)順暢和規(guī)范，依據(jù)888督查工作制度等有關(guān)規(guī)定，特擬訂本制度。第二條定義本問責制是指對公司公司本部員工及子公司高管在其所管轄的單位及工作職責范圍內(nèi)，因其成心、過錯或許不作為，造成影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和結(jié)果的行為進行責任追查的制度。第三條問責對象（一）公司公司本部員工：包含公司公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員和各部門正副職、員工等。（二）子公司

2、高管：包含所有由公司公司獨資或控股的子公司的董事長、執(zhí)行董事、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、助理總經(jīng)理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，以及公司公司持股的公司并由公司公司選派的董事長、執(zhí)行董事、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、助理總經(jīng)理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員。（三）公司公司董事會成員和監(jiān)事會成員參照本制度啟動問責程序，并按規(guī)定報送出資人進行問責。（四）其余公司公司以為需要問責的人員。第四條問責范圍公司公司及部下子公司所有決策、管理、生產(chǎn)經(jīng)營活動和公司公司本部員工、子公司高管的所有個人履職行為。第五條問責工作歸口管理部門公司公司督查組為

3、問責工作的歸口管理部門，負詰問責程序啟動、問責檢查組織、責任追查建議、處分執(zhí)行及整頓跟進等工作。第六條問責原則（一）公正公正，腳踏實地原則問責對象一旦出現(xiàn)瀆職或無作為，不執(zhí)行或不正確執(zhí)行職責，以致影響工作次序和工作效率，貽誤良機，或許傷害公司公司、業(yè)務(wù)單元、子公司和公司公司各部門或員工的合法權(quán)益，造成不良影響和結(jié)果的行為，都要嚴格依據(jù)本制度進行問責。（二）權(quán)責一致原則問責對象在履行權(quán)利的同時必定陪伴著與之對應(yīng)的責任，關(guān)于只履行權(quán)利而躲避責任的行為，有關(guān)人員要依據(jù)本制度進行問責。（三）全面問責和要點問責相聯(lián)合原則在全面問責的基礎(chǔ)上，把問責要點放在事關(guān)全局的要點工作內(nèi)容上，放在公司重要戰(zhàn)略目標的有

4、關(guān)工作上。（四）問責為方式，整頓為目的的原則公司公司希望經(jīng)過問責制對公司公司本部員工和子公司高管在經(jīng)營管理和行政工作中存在的問題進行有效改良。第二章問責規(guī)定第七條公司公司本部員工和子公司高管應(yīng)當嚴格執(zhí)行規(guī)定的職責，仔細達成公司公司交辦的各項工作，嚴格依據(jù)規(guī)定和流程執(zhí)行工作，自覺接受督查。凡因不執(zhí)行或不正確執(zhí)行崗位職責，出現(xiàn)有錯行為或無作為行為，影響各工作進度，傷害公司利益，造成不良結(jié)果和影響的，依據(jù)本制度進行問責。第八條問責事項有以下情況之一的，應(yīng)當進行問責：（一）效能低下，執(zhí)行不力，以致工作實行不暢或影響公司公司整體工作部署的。包含但不限于：無正當原由，未達成公司各項制度、規(guī)定中明確指明應(yīng)由

5、其擔當?shù)墓ぷ魅蝿?wù)或未仔細執(zhí)行公司公司的指示、決策和交做事項的。對上司或董事會決策拖拉不執(zhí)行的，或執(zhí)行不力，看管不到位以致業(yè)務(wù)單元、子公司和本部部門整體進度拖慢的。執(zhí)行或未仔細執(zhí)行職責，以致公司重要工作未能準時達成，影響全局工作安排的。年度內(nèi)被公司公司賜予勸告而不按要求整頓到位的。?（二）責任意識淡漠，以致公共利益或員工合法權(quán)益遭到損失或造成不良社會影響的。包含但不限于：?在重要突發(fā)事件等事關(guān)公司利益、員工合法權(quán)益的緊迫時刻，遲延懶惰、推委塞責，未實時采納必需和可能的舉措進行有效辦理的。經(jīng)營管理活動中，未采納有效防備舉措而發(fā)生重要責任事故的。瞞報、虛報、遲報重要突發(fā)事件或重要狀況、重要數(shù)據(jù)的。違

6、犯公司公司信息表露和內(nèi)部信息管理有關(guān)規(guī)定，以致公司受各處分或傷害公司形象的。?（三）違犯規(guī)定程序，盲目決策，造成嚴重不良影響或重要經(jīng)濟損失的。?包含但不限于：因為重要決策失誤以致公司利益受損，出現(xiàn)重要事故或存在重要事故隱患的。關(guān)于業(yè)務(wù)單元、子公司重要決策內(nèi)容，不依據(jù)規(guī)定的程序和合理的方法進行議論，決策和報批的。重要投資項目發(fā)生重要失誤或存在嚴重質(zhì)量問題的。任意安排使用資本、公司財富，造成資本浪費或財富流失的。違犯法律法例、公司章程和公司制度使用資本、對外投資、拜托理財、關(guān)系交易、財富處理、對外擔保等。所做決策高出職責范圍的。違規(guī)采納重要行政舉措，以致員工大規(guī)模投訴，或引起其余社會不良影響，傷害

7、公司形象的。?（四）管理不嚴、督查不力，造成嚴重不良影響或其余嚴重結(jié)果的。包含但不限于：擬訂的規(guī)范性文件或政策性文件與上司政策相反抗，嚴重傷害公共利益或員工合法權(quán)益的。管理效率低下，工作態(tài)度僵硬，工作質(zhì)量差，員工反應(yīng)激烈的。3管理不作為或督查管理不力，以致所管理的工作人員發(fā)生嚴重違紀、違紀行為，濫用職權(quán)、營私作弊和瀆職等嚴重違紀、違規(guī)行為的。關(guān)于員工反應(yīng)的事項和問題不予上報，歪曲事實的。對職責范圍內(nèi)重要事件知情不報，或謊報，遲報的。指派、授意別人故弄玄虛，欺騙榮譽或進行違紀、違紀活動的。對員工違紀、違紀行為、濫用職權(quán)、營私作弊等進行包庇、包庇或縱容的。?（五）在商務(wù)活動中傷害公司形象或造成重要

8、經(jīng)濟損失的。包含但不限于：在投資、融資、業(yè)務(wù)合作等商務(wù)活動中，違犯法律、法例或公司公司規(guī)定執(zhí)行，或不守誠信，以致合同不可以執(zhí)行。在平時工作過程中，不按有關(guān)規(guī)定進行招標招標或違規(guī)招標、采買、銷售引進不吻合公司條件者，以致工作次序雜亂、工作貽誤、傷害公司利益帶來不良結(jié)果的。在工程施工管理工作中，違規(guī)發(fā)放簽證、評估報告；對應(yīng)當實時審批或決策事項，因主觀成心超出規(guī)定的時間不出具報告造成不良影響的。在資本融通活動中違犯公司公司有關(guān)政策制度規(guī)定的。（六）在公然場合發(fā)布有損公司形象的言論，或行為失于檢點，有損高管形象，或在社會上造成不良影響，傷害公司形象的。?（七）公司公司規(guī)章制度規(guī)定的，公司公司董事會、監(jiān)

9、事會和其余高管以為應(yīng)當問責的其余情況。?第九條問責方式（一）口頭警示：口頭長進行責備警示，要求其寫書面檢查或公然認可錯誤并致歉。同一事項累計三次口頭警示，第四次進行書面警示。（二）書面警示：通告責備，責令整頓，六個月內(nèi)不可以升職和加薪，年度績效核查減2分/次。（三）記小過：通告責備，責令整頓，降低一個薪資品位，一年內(nèi)不可以升職和加薪，年度績效核查減5分/次。（四）記大過：通告責備，責令整頓，降低一個薪資職級（如已經(jīng)是最低職級，則降低五個薪資品位；如已經(jīng)是最低品位，則直接按五個品位的工資差額進行降薪），一年內(nèi)不得升職和加薪，年度績效核查減20分/次。一年內(nèi)出現(xiàn)兩次記大過的，直接按嚴重違紀解雇辦理

10、。（五）解雇：嚴重違犯公司規(guī)章制度或出現(xiàn)嚴重工作失誤等狀況，賜予勸其引咎離職或即時排除勞動合同且無任何經(jīng)濟賠償。（六）追繳并賠償損失：關(guān)于侵犯、挪用、行賄、貪污和其余不正當手段獲得的公司財物應(yīng)當予以追繳；若造成公司經(jīng)濟損失的，員工應(yīng)擔當相應(yīng)的賠償責任。本處分可與以上處分種類并用。（七）移送司法機關(guān)：若涉嫌犯法的，公司可移交司法機關(guān)追查其相應(yīng)的法律責任。本處分可與以上處分種類并用。（八）其余經(jīng)公司公司董事會決定的或公司制度規(guī)定的方式。第十條問責啟動程序公司公司督查組發(fā)現(xiàn)或依據(jù)以下狀況發(fā)現(xiàn)公司公司員工和子公司高管有本制度第八條規(guī)定情況之一的，應(yīng)建議啟動問責程序：?（一）員工或其余組織向公司公司提出

11、的附有有關(guān)憑證資料的投訴、舉報。?（二）新聞媒體曝光的資料。?（三）公司公司董事會、監(jiān)事會及高管提出的問責建議。（四）公司公司各部門或公司部下公司提出的問責建議。（五）工作核查結(jié)果，包含但不限于以下情況：?工作達成狀況與目標間出現(xiàn)重要差別，影響專項工作展開，以致工作延緩、資本浪費、項目放置等。工作失誤，以致公司財富損失或形象受損等的情況。?因個人工作業(yè)績、效率等較差，上司對其的核查結(jié)果為較差或不合格的。第十一條問責程序的同意和審議機構(gòu)：（一）波及公司公司高管的，報公司公司董事長同意，并由公司公司董事會審議。（二）波及公司公司部門經(jīng)理及子公司高管的，報公司公司總經(jīng)理同意，并由公司公司經(jīng)營班子會議

12、審議。（三）波及公司公司其余員工的，報公司公司督查組組長同意，并由公司公司總經(jīng)理審議。第十二條問責程序（一）公司公司督查組在發(fā)現(xiàn)或收到問責事項后，應(yīng)按上述權(quán)限報有關(guān)機構(gòu)同意啟動問責程序。（二）問責程序經(jīng)同意啟動后，如問責對象為公司公司高管的，由集團公司董事會委派一名董事和督查組進行檢核查實。其余人員發(fā)生問責事項時，由公司公司督查組直接進行檢核查實。（三）督查組在10個工作日內(nèi)，向?qū)徸h機構(gòu)供給書面檢查報告，檢查報告中寫明問責事項的詳細事實，結(jié)論和辦理建議。（四）公司公司審議機構(gòu)依據(jù)督查組的書面檢查報告，做出問責決定，由督查組依據(jù)問責決定出具書面問督查決定書，并在3個工作日內(nèi)送到相關(guān)責任人。（五）

13、責任人對問責決定不服的，應(yīng)當在收到督查決定書起3個工作日內(nèi)向督查組提出復(fù)審申請，由督查組組織進行復(fù)審，復(fù)審應(yīng)在10個工作日內(nèi)作出復(fù)審結(jié)果，公司公司審議機構(gòu)可依據(jù)復(fù)審結(jié)果保持、改正或停止原督查決定。對公司公司督查組復(fù)審結(jié)果有異議的，可向公司公司監(jiān)事會申述。（六）被問責人以為不存在本制度規(guī)定的問責情況或情節(jié)較稍微的，可向有關(guān)審議機構(gòu)提出停止問責的建議。（七）責任人在規(guī)準時間內(nèi)未向公司公司提出申述的，則執(zhí)行原申述決定；責任人怠慢執(zhí)行或不執(zhí)行問責決定的，由督查組強迫執(zhí)行。（八）被問責人出現(xiàn)過錯后，要責成其做出產(chǎn)生過錯的說明及防止此后工作再發(fā)生過錯的計劃和舉措，防備近似問題的發(fā)生。（九）被問責人應(yīng)當配合

14、檢查，供給真切狀況，不得以任何方式阻擋、干涉檢查，也不得以任何形式打擊報復(fù)舉報、舉報的單位和個人。（十）問責檢查記錄、問責檢查辦理結(jié)果及其余有關(guān)資料均由督查組負責存檔管理，未經(jīng)問責審議機構(gòu)同意，任何人不得查閱。第十三條責任追查公司公司問責審議機構(gòu)依據(jù)檢查報告決定不予追查責任的，督查組應(yīng)將檢查結(jié)論和決定書面見告被問責人和舉報人；決定追查責任的，督查組應(yīng)將檢查結(jié)論和決定書面通知被問責人，見告復(fù)核、復(fù)查申請權(quán)，并負責實行責任追查。?（一）選擇追查方式的原則按所追查責任的性質(zhì)不一樣，追查方式可依據(jù)需要進行選擇，能夠參照以下原則：按所犯情況的情節(jié)嚴重程度選擇追查方式，關(guān)于重復(fù)再犯的，加重進行追查責任。屬

15、經(jīng)營管理決策失誤的，決策人員或機構(gòu)擔當70%的責任；信息采集、決策建議人員或機構(gòu)擔當30%的責任。?因成心造成經(jīng)濟損失的，被問責人擔當所有經(jīng)濟責任。因過錯造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)按比率擔當經(jīng)濟責任。以上未明確的其余性質(zhì)的責任，由公司公司問責審議機構(gòu)決定。?（二）假如吻合多條可問責事項，擇重辦理；如提出問責后一個月內(nèi)整頓不利，加重追查責任。（三）有以下情況之一者，能夠從輕、減少或免予追查：情節(jié)稍微，沒有造成不良結(jié)果和影響的。主動認可錯誤并踴躍糾正的。確因不測和自然要素造成的。非主觀要素未造成重要影響的。因行政干涉或當事人確已向上司領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采用的，不追查當事人責任，追查上司領(lǐng)導(dǎo)責任。（四）有以下情況之一的，應(yīng)從嚴或加重處分：情節(jié)惡劣、結(jié)果嚴重、影響較大且事故原由確系個人主觀要素所致的。屢教不改且拒不認可錯誤的。事故發(fā)生后未實時采納挽救舉措，以致?lián)p失擴大的。造成重要經(jīng)濟損失且沒法挽救的。第十四條保護和獎賞?（一）參加問責檢查的人員及其余有關(guān)人員均有義務(wù)為舉報人守舊秘密，保證和保護舉報人的正當、合法權(quán)益。?（二）公司公司經(jīng)過一吻合法方式保護檢查小構(gòu)成員的正當、合法權(quán)益。?（三）若經(jīng)檢查后舉報人的舉報內(nèi)容真實，公司公司依據(jù)問責查處情況予以獎賞。?1.不波及挽回直接經(jīng)濟損失的或挽回直接經(jīng)濟損失在1萬以下的，給予20