1、PAGE “公司”包括每一家位于境內及境外的全部關聯公司請根據實際情況在右方的標示框內打“”，并對應提供相關文件“公司”包括每一家位于境內及境外的全部關聯公司請根據實際情況在右方的標示框內打“”，并對應提供相關文件法務盡職調查初步資料文件清單編號已提供待提供不適用1. 公司組織資料文件1.1公司所有證照、批復（營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、開戶許可證、機構信用證等）1.2公司最新的全部xx調檔資料文件注：如無法涵蓋歷次章程、決議或股東會 董事會組建，請單獨提供相關資料文件1.3公司的歷次驗資報告或出資證明注：如存在無形資產、土地使用權、高新技術成果等出資，請提供相關評估報告1.4公司歷

2、次融資交易資料文件，如增資協議、股東協議或類似資料文件1.5所關于于公司股東權利及公司股權相關的任何資料文件，包括但不限于期權、認股權、職工或員工持股計劃、股權質押、股權轉讓、代持、優先購買權協議等1.6公司和股東之間，或股東之間關于公司監控權、經營權、管理權的協議1.7公司股權結構圖（含境內外公司、創始人的持股公司及各自的股東和持股比例）并提供原始股東身份證復印件（注：如有國有成分，請注明）1.8公司取得的全部與經營關于的資質證書、備案、政府批復、通知等（包括但不限于ICP備、ICP證、高新技術企業認定證書、軟件企業認定證書等）1.9若公司存在子公司或分支機構，請提供子公司和分支機構的如下資

3、料文件資料：基本證照及政府批復xx調檔2. 公司融資借貸2.1債權債務總覽表（注明債務人、貸款人、已償還及未償還的本金、利息和到期日、還款計劃等）及是否準確反映在財務賬目上2.2全部借款、貸款協議和相關擔保協議2.3其他融資安排或協議，如融資租賃、經營租賃、分期付款等2.4公司向董事、高管、職工或員工或任何第三方提供的直接或間接財務援助2.5公司為他人提供擔保或公司接受他人擔保的擔保協議 2.6如存在外匯貸款或對外擔保，請提供國家外匯管理部門的登記或備案資料文件2.7任何政府補貼及相關資料文件3. 資產3.1 不動產3.1.1公司目前占用或使用的所有不動產清單，包括自有及租賃3.1.2公司自有

4、房產或土地使用權提供：所有土地使用權出讓協議，或劃撥相關資料文件及國有土地使用權證所有房屋出售和購買協議及房屋所有權證3.1.3關于每一租用物業需提供租賃協議3.1.4以上不動產的抵押狀況及是否存在政府征用、拆遷、查封等情況3.2 設備及其他有形資產3.2.1重要有形資產清單及其原值、凈值3.2.2動產上設置的任何擔保物權或其他限制動產轉讓或使用的資料文件3.2.3公司是否持有國有資產，提供相關證明資料文件3.3 知識所有權3.3.1公司擁有或許可使用的所有知識所有權及其所有人清單（包括但不限于商標、服務標記、商號、專利、著作權、設計、域名、APP賬戶、商業秘密等）3.3.2公司持有的上述注冊

5、證書或申請資料文件3.3.3對任何公司作為一方的知識所有權轉讓或許可使用的相關資料文件3.3.4公司內部關于商業秘密以及保密的任何政策資料文件3.3.5以股東、高管、職工或員工名義登記注冊的與公司經營相關的知識所有權3.3.6任何聲稱公司侵犯或非法使用第三方知識所有權的資料文件；以及任何公司聲稱其他第三方侵犯或非法使用公司知識所有權的資料文件及案件說明（若有）3.3.7公司關鍵技術是否存在涉及職工或員工前雇主職位發明的情形說明4. 協議4.1公司主營業務模式簡述，應包含各關聯公司業務分配；現金流支出及來源數額及占比；是否對其他企業存在依賴關系及是否在原材料、勞務及銷售存在關聯交易4.2請提供一

6、份完整的協議清單，列明公司先存有效的所有協議4.3請根據上述清單，提供具體的協議4.4任何上述協議的現有和潛在的違約情況5. 訴訟、仲裁、行政處罰5.1所有針對公司或其股東的任何訴訟、仲裁、行政處罰5.2任何涉及上述爭議的判決結果及執行情況的資料文件及說明5.3任何公司或其股東財產被查封、扣押、凍結或被采取其他強制措施的情形6. 保險6.1公司購買的尚在有效期內的任何保險單及繳付的保險費憑證6.2最近1年內公司因該類保險單已提出理賠或可能提出理賠要求的任何資料文件 業務盡職調查初步資料文件清單編號已提供待提供不適用1. 市場1.1市場定位，市場規模，給出相關預測的數據支撐2. 產品和服務2.1

7、產品和服務整體架構描述2.2公司業務模型描述，并提供對應的流程圖2.3產品和服務的演進和未來發展路線圖2.4新的銀行等金融機構和電商平臺拓展方式，成本支出，將來維護模式2.5已開展銀行等金融機構和電商平臺列表，已上線和將上線產品簡介，及已造成或產生的業務數據2.6即將開展業務銀行等金融機構和電商平臺列表，及合作進展3. 運營計劃3.1未來12個月的運營計劃，配合融資計劃，給出未來發展的詳細規劃，包含產品研發，服務升級，市場推廣，渠道擴展，合作伙伴發展，人員配置，固定資產投入等4. 競爭對手4.1公司面臨的競爭對手列表，包含對其相應產品和服務的描述，如有經營資料文件資料請提供人力資源盡職調查初步

8、資料文件清單編號已提供待提供不適用1.1公司組織結構圖1.2公司及子公司的職工總數，以及公司各部門的職工人數1.3公司全體職工或員工清單，列明姓名、職位并標明是否為核心職工或員工/高管。配合安排核心職工或員工/高管的一對一面談1.4管理層結構表，列明高管人員姓名、職位、職權范圍，及其是否在其他公司擔任任何職位或有任何雇傭關系，或在其他公司有持股或兼職的情況1.5主要管理人員（董事、監事、總經理、副總經理、董事會秘書及咨詢顧問）的名單和簡歷，信息內容如下：姓名、性別、年齡、職位、專業背景、兼職/全職、入職時間、工資、獎金、聯系方式1.6社保、公積金登記憑證和支付情況說明（人數、基數）1.7公司的

9、規章制度、薪酬計劃、福利計劃、股權激勵及授予的具體情況1.8最近一年辭職高管名單及是否對公司負有保密、知識所有權轉讓和不競爭義務1.9公司與職工或員工之間未決勞動糾紛或仲裁，及是否被勞動行政管理部門進行處罰2.0公司是否存在勞務派遣情況，如有，請說明勞務派遣職工或員工人數并提供勞務派遣協議等相關資料文件2.1背景調查：請提供公司創始人在過去每段工作經歷中的直屬上級，同級同事（2名），以及所在公司人力資源的聯系方式 財務盡職調查初步資料文件清單編號已提供待提供不適用1. 財務1.1公司設立以來的全部財務報表或審計報告及其附注。1.2公司設立以來的月度財務報表和報表明細科目，以及銀行流水清單。1.

10、3公司未來12個月的財務預測。1.5.1未在帳目中披露的所有債權（有擔保/抵押和無擔保/抵押），包括股東或子公司所拖欠公司的任何費用。1.5.2若未在帳目中說明，則請提供呆帳記錄及現行呆帳規定。1.5.3所預期的任何可能的債務變化的資料文件。1.5.4關于公司信用條件和債務政策的資料文件。1.5.5由公司或子公司提供擔保、保賠或保證的資料文件。1.6債務總額、清單（包括債務方名稱和款額）及關于協議，包括但不限于下列應付費用。1.6.1就公司或子公司的全部或部分資產、財產或業務訂立或設立的、或影響公司或子公司或其全部或部分資產、財產或業務的所有抵押、留置、質押、擔保、保賠、選擇權、信托計劃或任何

11、其他保證協議和資料文件，及關于上述擔保或抵押權益在政府機構登記的關于資料文件 。1.6.2未在公司或子公司帳目中顯示的公司或子公司所欠的所有債務的詳情，包括公司或主要子公司欠任何股東或子公司的任何費用。1.6.3不是在其正常業務過程中造成或商定的債務的資料文件。1.6.4與銀行所做的所有非正式協議的資料文件，包括所有可供其使用的所有銀行貸款、透支和其他信貸額度及所采取的保證。1.6.5由第三方提供的現在仍有效的關于公司或子公司的債務的擔保。2 稅務2.1公司所適用的稅種及相關稅率清單2.2公司享受的任何稅收減免優惠的書面說明2.3稅務部門簽發的欠稅通知或罰單，以及其他關于欠繳稅款的資料文件2.4關于中國稅務的國家和地方稅的報稅單。如適用，請提供與減免稅優惠關于的資料文件，包括下列應付稅款(1)企業所得稅；(2)增值稅和營業稅；(3)房產稅；(4)車船使用