1、出口與內需的結構背離：成因及影響匯報人：陳龍 16020062 一：引言 二：特征事實與研究假說 三：檢驗策略與數據 四：檢驗結果 五：結論與啟示Page 2一：引 言測算51個國家出口與內需的結構背離度發現如下問題：制度不完善使得“內需引致出口”功能缺位，導致背離本土需求的扭曲性出口產 品結構制度引發的結構背離會使一個國家出口升級失去國內需求這一重要的外貿優勢來源，從而加大被套牢于低端產品結構的風險“內需出口”假說的理論共識：立足國內需求發展對外貿易中國面臨的問題企業層面產業層面出口企業國內沒有銷售貿易結構與產業結構高度背離Page 3一：引 言對中國造成的影響創造中國奇跡的同時，使中國外貿

2、長期處于出口產品質量底下和過度依賴價格競爭等困境從市場空間上掐斷了中國本土企業利用不斷擴張與升級的國內需求構建高層次外貿競爭優勢的轉化路勁，使粗放發展方式頑固的惡化將本國需求放置一邊，一味朝著出口導向模式發展，限制了本國的進步 為重塑中國外貿轉型升級的根本動力并調整出口模式，亟需我們重新審視嚴重脫離本土需求的出口模式Page 4一：引 言制度環境不完善導致出口與內需的背離：“內需出口”假說的理論基礎是在國內制度完善的隱含假設下，國內需求較大的產品能順利轉化為有競爭力的出口產品。而制度不完善導致的市場分割、要素扭曲、無序競爭等，可能會使國內需求無法轉化為本土企業的出口優勢。出口升級須立足于貿易新

3、優勢，國內需求是外貿優勢的重要來源。國內需求會通過規模效應、生產者與消費者互動的學習效應、引致技術創新等途徑對出口升級產生影響，但是制度扭曲可能會抑制這種優勢。制度扭曲性結構背離對出口升級的影響根植于國內需求的作用，而國家規模內生性決定了國內需求的重要性，由制度扭曲導致的結構背離可能對大國和小國出口升級的影響效應不同。Page 5二：特征事實與研究假說特征事實根據一個國家發展是否遵循“內需出口”假說構建如下公式：其中：diva 為出口與內需的結構背離程度，coni為產業i 的國內消費額，以國內生產和進口之和度量，exi表示產業i 的出口額，n 代表產業總數。1，出口與內需背離度的絕對值越小，說

4、明出口依托于國內需求的程度越高，國內需求成為這個國家出口優勢的重要來源。2，背離度的絕對值越大，說明一國出口依托于國內需求的程度越低，出口產品與國內需求關聯性不強，非內需因素是這個國家出口的主要驅動力Page 6二：特征事實與研究假說 基于出口與內需結構背離核心數據得到如下特征事實： 特征事實1：制度環境差的國家其結構背離度高。 采用總體經濟自由度指數度量國內市場制度環境，以19972010 年的樣本均值描述制度環境與結構背離的相關性。如下圖所示，制度環境好的國家都有較低的結構背離度，而制度環境差的國家其背離度都較高。對于圖描述的制度環境與結構背離的關系，一個潛在的問題是，制度環境差的國家可能

5、大都是要素稟賦優勢強、深度參與產品內分工的國家。Page 7二：特征事實與研究假說 基于出口與內需結構背離核心數據得到如下特征事實： 特征事實2： 結構背離與出口產品結構水平的相關性在制度環境不同的國家有所不同。 以常用的出口產品技術復雜度反映出口產品結構水平。為捕捉不同國家內部結構背離與出口產品結構水平的動態關系，以結構背離與出口產品結構水平的變化值描述兩者的相關性，如下圖所示。結構背離與出口產品結構水平的相關性在制度環境不完善的國家顯著負相關( 相關系數為 0. 1377) ，而在制度環境較好的國家，呈現弱正相關性。 結合特征事實1，這可能意味著，當制度環境不完善時，結構背離更多由制度引致

6、，而制度不完善導致的結構背離對出口升級有抑制效應; 但在制度環境完善的國家，結構背離更多由自然性分工因素引致，這一自然性分工背離對出口升級并沒有顯著的抑制效應Page 8二：特征事實與研究假說 基于出口與內需結構背離核心數據得到如下特征事實： 特征事實3：相對制度不完善的小國而言，結構背離與出口產品結構水平的相關性在制度環境不完善的大國更強。 在特征事實2 的基礎上，進一步考察在相同制度環境下，結構背離與出口產 品結構水平的相關性在不同規模國家的差異性，發現結構背離與出口產品結構水平在制度不完善的大國顯著負相關( 相關系數為 0. 1967) ，而在制度不完善的小國，這種負相關性卻顯著降低如下

7、圖所示。結合特征事實2，這可能意味著，由制度不完善引發的結構背離對大國出口升級具有更強的抑制效應。 Page 9二：特征事實與研究假說 根據以上三個特征事實，提出本文的三個假說1.不完善的制度環境會引發出口與內需的結構背離。 1) 不完善制度環境下的較高國內貿易成本會迫使本土企業放棄貿易的“本地 市場偏好”，使得較大國內需求無法轉換為出口競爭力。 2) 不完善制度環境下的無序競爭和競爭不充分會削弱國內需求較大產品的出口競爭力。 3) 不完善制度環境下較低的創新收益率，“非創新獲利空間”和不完善消費環境制約了“需求引致創新”功能的發揮。2.由制度環境不完善引發的結構背離會抑制出口升級。 當制度環

8、境較為完善時，結構背離更多由“自然性分工”因素引致，而這種自然性分工導致的結構背離作為發揮比較優勢和參與國際分工的正常體現，順應了要素在國內及國際市場上的優化配置，不會嚴重制約出口升級。3.由制度環境不完善引發的結構背離對大國出口升級的抑制效應比小國更強。 相對小國而言，大國的國內需求不僅可擺脫規模經濟與競爭機制的兩難沖突，在實現規模經濟的同時，容納更多企業，導致更擁擠的產品空間，使得市場競爭更加激烈，進而激勵本土企業創新。Page 10三：檢驗策略與數據 檢驗策略： 1，以工具變量法在如下結構背離方程中檢驗假說1。2，在檢驗假說1的基礎上，以分類檢驗法檢驗假說2：3，在檢驗假說2的基礎上，檢

9、驗假說3： 三個方程中， 代表時間效應， 度量不同經濟體的個體差異，e 為隨機擾動項，X 為控制變量。devia 代表出口與內需的結構背離程度，upgrading 代表出口升級。I( sizemean) 和I( size mean) 為示性函數，分別表示國家規模小于均值( 小國) 和國家規模大于均值( 大國) 的國家集合。采用國內市場規模( lmarketsize) 度量國家規模( size) 。國內市場規模是以GDP 加上進口減去出口度量。同理，I( institutionmean) 和I( institution mean) 分別代表制度不完善和制度完善的國家集合。Page 11三：檢驗策

10、略與數據 數據說明： Page 12四：檢驗結果 假說1檢驗： 尋找制度環境的工具變量。在制度與經濟發展的研究中，已被證明是制度的代表性工具變量有: 與赤道的距離、歐洲語言、法律起源、早期殖民死亡率、早期政治水平和民族語言分化指數等。檢驗發現，只有歐洲語言和早期殖民死亡率同時滿足本文制度環境有效工具變量的兩個條件。檢驗結果見下表。 Page 13四：檢驗結果 假說2檢驗： 在分類檢驗中，主要考察在制度環境完善( institution mean) 的國家和制度環境不完善( institutionmean) 的國家中，結構背離對出口升級的影響差異.下表中的( 1) ( 3) 列表明，在制度不完善

11、的國家中，結構背離對出口升級造成了顯著的抑制效應; 而制度環境完善的國家中，結構背離對出口升級影響效應不僅大幅度降低，并且不顯著。這一結論在以三種方法度量的出口升級檢驗中穩健成立。表中的( 4) ( 6) 列表明，無論是以出口產品技術復雜度( lcomplex) 、高技術產品出口比例( high-tech) 還是以出口產品多元化指數( diver) 度量出口升級，制度環境不完善引發的結構背離( yhatdevia) 都對出口升級具有顯著抑制效應。 Page 14四：檢驗結果 假說3檢驗： 在分類檢驗中，表中( 1) ( 3) 列表明，在制度不完善的國家中( institution mean)

12、，本土市場規模( size) 越大，結構背離對出口升級的抑制效應越突出。制度不完善的國家中，結構背離更多由制度引發，制度引發的結構背離會抑制出口升級。在制度不完善的國家中，由制度環境導致的結構背離對大國出口升級造成比小國更為突出的抑制效應。相對小國而言，國內需求是大國出口升級不可或缺的國家特定優勢，巨大國內需求對出口升級的促進效應比小國更強。而制度環境不完善導致的結構背離，會使大國出口升級失去國內需求這一重要的支撐力，必然會對大國出口升級造成更為突出的抑制效應。Page 15五：結論與啟示 國內需求是一國外貿優勢的根本性來源之一，而嚴重脫離本土需求的出口模式從市場空間上掐斷了本土企業利用不斷成長的國內需求構建高層次外貿競爭優勢的轉化路徑，從而固化了粗放型外貿發展路徑。啟示：長期以來，中國出口嚴重脫離