1、2017年黑龍江基金從業資格：私募股權投資退出機制試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分,60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分.每題的備選項中，只有一個最符合題意）1。承購包銷和_等方式。私募發行招標發行私下發行網上發行2。根據基金的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。運作方式投資對象投資目標投資理念3。基金銷售機構從事基金銷售活動，不得_。采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平募集期間對認購費用打折通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準4。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現

2、收益的（）。50%60%80%90%5。目前我國各家商業銀行推廣的是結構化金融衍生工具的典型代表之一。資產結構化理財產品利率結構化理財產品股權結構化理財產品掛鉤不同標的資產的理財產品6。有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是（）.主板市場創業板市場現貨交易市場中小企業板市場7。行業發展狀況分析和上市公司價值分析的是_。投資部日.研究部交易部監察稽核部8。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為_.認股權證和備兌權證認購權證和認沽權證美式權證和歐式權證股權類權證和債權類權證9。在我國，基金行業自律性組織是_。中國證券業協會中國證監會中國銀監會中國登記結算公司10。根據現行法規，申請取得基金托管資格

3、的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會 計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。 TOC o 1-5 h z 15102011。下列不屬于證券服務機構的是_。證券交易所證券投資咨詢公司證券信用評級機構會計師事務所12。公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。票面價值賬面價值清算價值內在價值13。我國股票價格指數不包括_。滬深300指數香港恒生指數日經指數金融時報指數14。關于開放式基金，以下說法錯誤的有_。投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購B-申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格開放式基金采取“金額申購，份額贖回的原則基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或

4、者時間辦理基金份額的申購、贖回或者 轉換15。是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，是由證券公司按成交 金額的一定比例向基金收取。基金銷售服務費;印花稅基金交易費；印花稅基金銷售服務費;傭金基金交易費；傭金16。對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是具備的功能.前臺業務系統自助式前臺系統后臺管理系統信息管理平臺應用系統的支持系統有價證券的特征包括_.收益性流動性風險性期限性某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%, 按照證券投資基金運作管理辦法的規定，該基金屬于_.股票基金債券基金貨幣市場基金混合基金以下屬于基金監管部日常持續監管

5、內容的有_。對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核對基金銷售機構日常經營活動的監管對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管對基金銷售機構基金銷售各環節的監管債券和其他證券三大類。證券發行主體的不同是否在證券交易所掛牌交易募集方式證券所代表的權利性質根據運作方式的不同，基金可以分為_。封閉式基金和開放式基金契約型基金和公司型基金公募基金和私募基金主動型基金和被動型基金基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務承諾利用基金資產進行利益輸送直接代理客戶進行基金認購與投資者以口頭約定虧損分擔下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。貨幣供應量寬松公司業績穩定增長公司股息提

6、高印花稅稅率提高基金銷售機構應_。不在同一時間代銷多只基金關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份在投資人開立基金交易賬戶時,向投資人提供投資人權益須知是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用,其中，是由證券公司按成 交金額的一定比例向基金收取。基金銷售服務費;印花稅基金交易費；印花稅基金銷售服務費；傭金基金交易費；傭金26。甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽 訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重, 擬取消辦公大樓建設計劃.根據合同法律制度

7、的規定，下列說法正確的是_.乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任27。連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括_。采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內,在至少一種中國證監 會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法接受全額贖回暫停接受贖回申請對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至 少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告28。如果基金募集期限后滿而募集結果

8、不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人 要在基金募集期限屆滿后日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。 TOC o 1-5 h z 515304529。缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）.血清鐵減少血清鐵蛋白降低血清總鐵結合力增高運鐵蛋白飽和度降低紅細胞內原卟啉增高30。為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。與基金到期日一致的債券股票衍生工具活期存款31。分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括_。基金宣傳推介材料的形式基金宣傳推介材料的用途說明基金管理公司督察長出具的合規意見書基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金

9、定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎 證明的原件32。投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1。0000元，申購費率 為1。00%測最后申購到的份額約為份.99009901 TOC o 1-5 h z 999010000劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為()個等級。35610為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列 屬于禁止行為的有_。虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏對證券投資業績進行預測違規承諾收益或者承擔損失詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構基金產品風險等級應當至少包括_。低風險等級中風險等級無

10、風險等級高風險等級下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額 的余額數量計算基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉 換投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額 申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的 有效性進行確認基金年度報告應該在會計年度結束后()日內經過審計后予以公告。 TOC o 1-5 h z 15456090下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的

11、說法，不正確的是_。投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶封閉式基金買賣申報數量應當為 份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于萬份。100； 1001000； 500500； 100 D. 500； 1000下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有_。我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金 資產凈值的20%貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超

12、過397天的浮動利率債券貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_.基金的募集符合證券投資基金法的規定基金合同期限不超過5年基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人42。國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_.公開管理原則實質管理原則成本控制原則質量控制原則43。開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于份。5000 萬 TOC o 1-5 h z 1億2億5億關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有_。流通市場是發行市場的前提發行價格受交易價格影響發行市場是流通市場的延續發行市場是流通市場的基礎股票基金持股集中度是指_。前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重足額向支付基金收益。基金自律組織基金監管部門基金托管人基金份額持有人47。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。資產價值賬面價值清算資金實際價值48。下列金融產品中,具有較好流動性的是_.證券投資基金銀行理財產品券商集合