1、淺談EPC模式的優勢及業主對項目的風險控制作者簡介：田昀（1981-） ，女，漢族，遼寧綏中人，中交城市投資控股有限公司，研究方向：基礎設施建設投資領域法律及風險管理。一、引言住建部 2016 年頒布的住房城鄉建設部關于進一步推進工程總承包發展的若干意見（建市201693 號） ，提倡大力推進工程總承包發展，但實踐中工程總承包在中國的推廣還比較慢，有些地區的業主還存在對EPCJI式優勢不了解，對EPC目管控模式不接受的情形。國際上EPC模式已成為一種通行的模式，有標準化的FIDIC合同條款，在中國的發展也將成為必然趨勢。二、EPC管理模式的 定 義 及 優 勢 EPC 管 理 模 式 （ En

2、gineering ProcurementConstruction）即設計-采購-施工一條龍，工程總承包全面負責承包工程的質量、安全、工期、造價等。是以向業主交付最終產品和服務為目的，對整個工程項目實行整體構思、全面安排、協調運行的前后銜接緊密的承包模式，通常采用固定總價合同。EP微式與傳統的設計和施工分開管理模式相比具有更大的優勢：（一）招標程序合為一體，合同關系簡單，減少招標成本與傳統模式設計、施工分開招標相比，EPC模式下一次招標，一個合同，招標程序縮減，合同關系簡化，招標成本減少。尤其是在國家大力推行的PPP模式中，投資人與EPC總承包商一體化招標的模式更容易被接受。（二）固定總價合同

3、，有利于控制總投資通過強化項目前期工作，提高項目可行性研究和初步設計深度，可實現對投資總價的控制，省去索賠及費用增加，項目最終價格及工期要求的實現具有更大的確定性。（三）降低業主多頭管理，避免扯皮EP年包商承擔了設計、采購、施工的全部責任，即稱單一責任（Single Point Responsibility） 。合同責任界面清晰、明確，避免了傳統模式中設計、施工責任不清導致的扯皮。（四） 有利于提高工程建設質量和效益設計階段是工程造價控制的關鍵，設計費用一般為項目總體費用的5%-10%，但對造價的影響高達75%以上。EPC模式的設計方即是施工、采購方，在設計階段能充分考慮采購、生產和施工要求，

4、最大限度的發揮總承包商的積極性，達到降成本、縮工期、保質量的目標。（五）有利于建筑行業的資源整合，提升國際競爭力EPC項目規模一般較大， 承包商通過資源配置和重組并購提升綜合實力，迅速縮小和國際工程承包商之間的差距，提高我國建筑企業的國際競爭力。三、EPC模式下業主對項目的管控EPC模式進入中國的時間不算太長，國內有些地區的業主對EPC模式的接受度并不高。實際上，采用 EPC 模式是中國建筑行業走向國際化的大趨勢，EPC模式下業主仍然能實 現對項目的管控。（一）項目投資的控制業主最看重的是項目總投資的控制。采用EPC模式的項目業主在招標時可采用既定方案招標， 即業主可委托設計單位進行基礎設計，

5、承包商承擔詳細設計工作， 既定方案的招標有利于業主控制項目投資，基本鎖定項目投資成本。 （二）EPC總承包商的選擇EPC模式要求總承包商在設計、采購、施工等多個領域、多個專業具備較高的技術和管理水平，經驗豐富、信譽好、 管控組織能力強的總承包商能充分利用其在設計、采購、 施工全產業鏈上的優勢，確保項目按時、保質、 保量完成。業主可通過對總承包商資質、業績、能力等條件的設置，選擇綜合實力強的總承包商，從而實現項目預期目標。（三）設計優化控制采用EPC莫式業主可在合同條款及附件中約定獎勵條款，鼓勵承包商通過新設計、新方案、新材料及以往工程經驗等途徑進行設計優化。總承包商更有動力尋求更經濟、最有效的

6、方法實施項目，實現設計、采購、 施工等各階段工作的深度融合和資源的高效配置，業主通過設計優化的審批控制，核算節約的投資額，雙方按照合同約定分享節約的投資額，實現對項目成本、功能的控制，實現雙贏。（四）合同條款的設置合同是有效控制風險的重要手段，業主可研究國際和國內EPC合同標準文本，通過合同條款設計，加強對項目風險管控。國際上通用的EPC合同是國際咨詢工程聯合會1999年編制的設計采購施工（EPC） /交鑰匙工程合同條件（以下簡稱1999版合同條件），已經比較成熟，我國住房建設部 2012年也頒布了 EPC標準合同文本標準設計施工總承包招標文件（以下簡稱2012 版招標文件 ） 。1.合同價格

7、 2012 版招標文件通用條款17.1 合同價格包括簽約合同價以及按照合同約定進行的調整，合同約定工程的某部分按照實際完成的工程量進行支付的，應按照合同條款的約定進行計量和估價，并據此調整合同價格。業主可根據需要在專用條款中靈活設置，實現對價格的控制。2.變更權 1999版合同條件13.1 和 2012 版招標文件15.1 變更權條款，變更權實際都掌控在業主手上，承包人只有變更的建議權和變更的遵照執行權。業主可通過變更來實現設計和費用的控制。3.設計 1999版合同條件5.1 中的雇主要求（包括了設計標準和計算），對于承包商要求較高，承包商被視為在基準日期前已仔細審查了雇主要求，并且對雇主要求

8、的正確性負責。另外1999版合同條件5.2 和 2012版招標文件5.3 都約定了業主對設計的審查。審查的范圍和內容在雇主要求（發包人要求）中約定。業主可通過明確雇主要求實現對設計的控制，并最終達到對項目成果的控制。4.承包商義務 1999版合同條件 4.14.1 工程應能滿足合同規定的工程預期目的。工程應包括為滿足雇主要求或合同隱含要求的任何工作。但雇主提出要求時，承包商應提交其建議采用的工程施工安排和方法的細節。EPca同要求承包商對合同文件中業主提供的資料的準確性和充分性負責。如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關數據或資料來自業主方，業主也不承擔由此造成的費用增加和

9、工期延長的責任。業主可根據自身需求設置承包商義務實現風險的轉移和項目風險的控制。5.管控模式在EPCJI式下，業主對項目的管控包括了過程管控和事后監督管控兩種模式。業主可根據風險偏好選擇適合的管控模式，采用過程管控的業主可通過對一些關鍵環節的設置（如節點工期目標、關鍵性能指標、關鍵工藝流程、設備的要求等）通過日常現場代表、總監理工程師的監督及違約責任條款、合同解除條款的設置來控制；對于事后監督控制模式，即業主一般不介入項目實施過程的管理，但對竣工驗收環節設置較為嚴格，業主可通過明確業主要求， 設置嚴格的竣工驗收程序和標準以及設置相應的違約責任條件進行限制， 通過最終的結果考核來確保目標實現，實現風險可控。四、結語 隨著PPP項目的發展和“ 一帶一路”走出去戰略的實施以及國家對工程總承包模式的大力推廣，EPCJI式將發揮越來越大的作用，EPCI式有利于發揮工程總承包企業的技術和管理優勢， 促進企業做優做強，推動產業轉型升級，業主與EPC總承包商的合作， 將提升中國企業的