1、合同管理制度1.總則1.1為進一步加強新能源公司合同管理，明確簽約主體、法務人員及合同經辦人的責任，防范企業法律風險,提高公司的經濟和社會效益，結合企業發展和經濟運行實際，根據中華人民共和國合同法及其他有關法律法規，特制定本辦法。1.2定義：1.2.1合同:本辦法所稱的合同包括各類買賣（購銷、代銷）合同、購并合同、合資（合作）經營合同、租賃合同、承包（承攬）合同、聯營（聯建）合同、委托合同、技術合同(協議)及其他經濟、民事合同，以及具有合同性質的意向書、協議書等。1.2.2法務人員:指經過法律專業培訓，能夠獨立處理法律訴訟及非訴訟業務的人員。1.2.3合同經辦人:在公司授權范圍內對外進行合同洽

2、談、合同簽約并保障合同正常履行的人員。1.3 本辦法所稱的合同管理，是指公司在簽訂各類合同時進行法律、經濟審查，合同履行中實施監督和管理。主要包括對合同對方當事人的資信調查，意向接觸，商務談判，合同簽訂、履行、變更與解除，糾紛處理、合同檔案的建立及監督、檢查。1.4 公司應建立合同評審制度。合同簽訂、合同條款的變更應按合同評審程序進行評審。合同的評審工作由公司業務部門負責召集。合同評審委員會人員由財務部部長、法務人員、專業技術人員及相關部門負責人組成。合同評審原則上采用OA方式，特殊情況下采用書面方式，參與評審的相關人員在合同審批流程中明確自己的意見。1.5 公司對外簽訂合同需由法務人員簽署意

3、見。公司對外簽訂標額在 100 萬元以上的合同或對企業有重大影響的合同，在進行可行性調查、談判和簽約的過程中應當有法務人員參加。企業合同標的額在500萬元以下的非范本合同必須經本公司相關部門評審，500萬元以上報股份公司運營管理部及相關部門進行評審及備案。1.6 風險控制與審計部是公司的合同主管機構，統一負責公司的合同管理檢查工作。形成公司統一管理，各單位專人分管的合同管理體系。1.7 公司風險控制與審計部和各單位合同經辦人，在授權的范圍內行使各自的職責。1.8 公司風險控制與審計部對合同管理工作的檢查職責：1.8.1 對各單位簽訂的合同進行定期檢查。1.8.2 依據本管理辦法指導各部門與其它

4、公司、個人簽訂各類合同。1.8.3 負責起草、修訂公司通用的合同示范文本，并上報上級主管部門審核備案。1.8.4 代表公司對外處理合同糾紛事宜。1.8.5 宣傳合同法律法規及其他民商事法律法規。1.9 法務人員職責：1.9.1 負責管理所在公司對外簽訂的各類合同。1.9.2 協助、監督本公司合同經辦人依法簽訂、履行或變更、終止合同。1.9.3 審查合同經辦人擬訂的合同，保證合同的完整性、合法性、可行性，防止不完善或不合法的合同出現。1.9.4 檢查合同履行情況，定期將合同執行情況向本公司領導及風險控制與審計部匯報。1.9.5 參與處理本公司的合同糾紛。1.10 合同經辦人的職責：1.10.1合

5、同依法簽訂生效后，經辦人應在加蓋合同專用章之日起15日內將合同報綜合辦資料室存檔，與付款有關需要原件的合同交財務部一份。1.10.2 在履行合同過程中，經辦人應及時跟蹤檢查、了解履行情況。如發現履約中存在問題或隱患應及時做出處理；如處理事項超出了自己的管理權限，則應及時逐級向法務人員和公司領導匯報。1.10.3 在合同履行過程中，對公司的履約情況應及時做好記錄并經對方確認，每月如實填寫合同履行臺賬。1.10.4在履行合同付款前，應由對方當事人出具合法、合規票證。1.10.5在履行合同過程中，經辦人若發現并有確切證據證明對方當事人有下列情況的，應立即中止履行，并及時書面上報公司董事長和法務人員：

6、1.10.5.1 經營狀況嚴重惡化；1.10.5.2 轉移財產，抽逃資金，以逃避債務；1.10.5.3 喪失商業信譽；1.10.5.4 有喪失或者可能喪失履行債務能力的其它情形。1.10.6 合同簽訂和履行過程中的往來函件不得丟失。1.10.7債權債務的定期確認；1.10.8在連續性銷售、采購合同履行過程中，經辦人員應定期對帳，及時確認雙方的債權債務；1.10.9在對方當事人發生兼（合）并、分立、改制或其他重大事項以及公司或對方當事人的合同經辦人員發生變動時，應及時對帳確認合同效力及雙方債權債務。2.合同的簽訂、履行、變更或解除2.1 凡進行商品交易或經濟協作活動，除小額即時（3萬元以下）清結

7、者外，都必須簽訂書面合同，包括合同書、信函和數據電文（電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件）等。不得以口頭協議代替書面合同。采用信件、數據電文等形式訂立合同的，可以在合同成立之前要求對方簽訂確認書，簽訂確認書時合同成立。2.2 合同經辦人在簽訂合同之前應當對對方當事人的資信情況進行調查，并保存調查記錄。2.2.1 進行主體資格審查，審查對方當事人是否具有相應的民事權利能力和行為能力。應要求對方出具企業法人營業執照、事業法人、社會團體法人登記證（經工商部門本年度年檢）或其他登記證明、身份證件。如屬于國家特許經營、專屬經營的項目、產品，還應審查國家相關機構準許其特許經營、專屬經營的證照、批文。2.2

8、.2 審查企業法定代表人的身份證明以及向受托人簽發的授權委托書，查明其授權范圍及授權權限。2.2.3 進行履約能力調查，應視合同數額的大小及重要程度，盡力查明當事人的履約能力。需要對方提供擔保的合同，還必須查明擔保人的擔保資格、擔保能力及擔保財產的狀況。2.3 合同經辦人對外簽訂合同，如有國家有關部門制訂、推薦使用的示范合同文本的，或有風險控制與審計部制訂的合同示范文本，必須使用該類合同文本。如自擬合同文本涉及事項重大、法律關系復雜，經辦人應將自擬的合同文本在簽約前報公司法務人員審核。2.3.1風險控制與審計部制定的合同示范文本各單位必須嚴格執行。應對方當事人要求需要添附、變更、刪除合同條款的

9、，更改后的合同必須報風險控制與審計部備案，500萬以上報股份公司審批。2.3.2 合同文本的填寫或擬制應當符合下列規定：2.3.2.1 條款齊全、責任明確、邏輯性強、文字表達清楚。2.3.2.2 首部應包括合同名稱、訂約各方的全稱、簽約地點、簽約日期等。2.3.2.3 正文應包括合同標的、數量、質量、價格或酬金、款項的結算方式、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式（調解、仲裁或訴訟）等。2.3.2.4 在購銷合同中，應明確約定合同履行地點或交貨地點，明確至市轄區或縣一級，不得只標明貨物到達地、到達站、驗收地、安裝調試地等字樣。一般情況下，企業銷售產品應明確交貨地點在企業住所地，由對方當

10、事人提貨或由企業代辦托運；企業采購產品應明確交貨地點在企業住所地，由對方負責運輸并承擔運費。2.3.2.5 公司銷售化工產品，原則上不允許賒銷。2.3.2.6 公司簽訂兩年以上的中長期經營合同，必須逐級上報，直至由董事長批準。2.3.2.7公司簽訂以自有房屋、土地為標的的租賃、聯營、承包合同，合同履行期限不得超過一年；履行期限在一年以上的，必須報公司風險控制與審計部初審，經公司領導審核同意后，上報董事長批準后方可簽訂。2.3.2.8 關于爭議的解決，原則上必須選擇欽州仲裁委員會仲裁，開庭地點設在烏魯木齊市。2.3.2.9 結尾應包括合同正本及副本的份數、發送（備查）公司、合同有效期限、簽約地點

11、和日期，并由雙方法定代表人或授權代表簽名，同時加蓋當事人的行政章或合同專用章。2.3.2.10 附則應寫明合同的附件及開戶帳號等其他有關事項。2.3.2.11一份合同如有多頁碼組成，應在每頁上加蓋專用騎縫章或合同章。2.4 合同簽訂應注意如下事項：2.4.1商務合同的簽訂人根據合同金額大小及重要性，由公司經營班子簽訂；2.4.1.1合同總金額大于或等于500萬元，由公司法定代表人簽訂；2.4.1.2合同總金額小于500萬元以下大于等于200萬元，由公司總經理簽訂；2.4.1.3合同總金額小于200萬元，由公司分管領導簽訂。2.4.2技術合同的簽訂：2.4.2.1技術協議作為技術合同，與商務合同

12、具有同等法律效力；2.4.2.2技術協議由于技術性較強，需相關技術人員編制；2.4.2.3涉及單個車間的技術協議，由對應車間技術人員負責起草技術協議，由對應車間負責人審核并簽署技術協議；2.4.2.4涉及兩個及兩個以上車間的技術協議，由主工藝車間技術人員負責牽頭起草技術協議，由各車間負責人審核并在技術協議各頁進行小簽，由公司總工程師負責復核及簽署工作。2.4.3技術規格書的簽訂：2.4.3.1技術規格書作為詢價采購的技術附件，對技術要求、品牌等限制等必須符合招投標管理制度；2.4.3.2技術規格書由于專業性、技術性較強，需上報計劃車間技術人員編制，各相關專業會簽，并由分管領導、總經理簽批。2.

13、5 合同的變更或解除應當遵守如下制度：2.5.1 需要變更或解除合同的，應在法律規定或合同約定的條件下，在合理期限內與對方當事人進行協商、書面函告、限期答復。2.5.2 合同經辦人在收到對方當事人要求變更或解除合同的正式文件、信函、傳真、電報等函件后，應當及時請示法務人員和主管領導處理。緊急、重大事項一般不得超過一天，一般事項不得超過三天。超過期限造成嚴重后果的，經辦人應承擔相應的責任。涉及可能發生重大法律糾紛的復電、復文，須經法務人員審閱后方可發出。2.5.3 變更或解除合同應當采用書面形式并注意以下事項：2.5.3.1 合同主體變更、債權人轉讓權利或債務人轉移債務的，應按法律規定的程序，征

14、得合同各方的同意或通知有關當事人。2.5.3.2 有擔保人條款的合同變更，應事先征得原擔保公司的同意并在變更協議上加蓋擔保公司的印章。2.5.3.3 經公證、鑒證的合同，所達成的變更或解除協議，應報原公證、鑒證機關備案或重新（補充）辦理公證、鑒證手續。2.5.3.4 法律、行政法規規定轉讓權利或者轉移義務應當辦理批準、登記等手續的，或合同中對變更、解除有其他特別約定的，依照其規定辦理。2.6 公司一律不得為其他公司和個人提供擔保，確實需要對外提供擔保的，應當在對被擔保人進行資信調查后，根據公司董事會議事規則、董事長工作規則規定的權限辦理。3.合同糾紛的處理和解決3.1 合同在履行過程中發生糾紛

15、的，應按中華人民共和國合同法、中華人民共和國民法通則等有關法律、法規和本制度進行處理。3.1.1 處理合同糾紛的原則：3.1.1.1 堅持以事實為依據，以法律為準繩的原則。3.1.1.2 雙方協商解決為主的原則。3.1.1.3 實事求是、責任分明、維護公司合法權益的原則。3.2 合同經辦人應及時將發生合同糾紛的情況做書面詳細說明并報告公司法務人員和主管領導，以便公司能夠及時處理。3.3 處理合同糾紛應遵守下列規定：3.3.1 發現對方當事人或利害關系人有可能隱匿、轉移財產，有可能使我方權利難以實現時，應及時依法申請采取訴訟保全措施。3.3.2 在訴訟證據可能喪失或以后難以取得的情況下，應及時采

16、取財產保全措施。3.3.3 如與對方當事人協商處理糾紛，應在法律規定的訴訟時效內進行，并考慮留有仲裁或起訴的足夠準備時間。3.3.4 凡屬多方責任的合同糾紛，應逐步查明原因，分清責任，責成有關人員提出補救措施。3.3.5 做好每起合同糾紛的實況記錄和案卷備查工作。3.3.6 公司發生訴訟糾紛時法務人員到具體部門調查時，具體的部門必須積極配合。3.4 合同糾紛協商達成一致處理意見的，應訂立書面協議，由雙方代表人簽字并加蓋公司公章。3.5 合同糾紛處理完畢，應及時將有關材料匯總、歸檔，以便備查。4.合同的管理4.1 公司風險控制與審計部依據職責對公司合同簽訂、履行情況、合同資料的管理進行檢查與監督

17、。4.1.1 凡有下列情形之一的，給予有關人員一定的精神和物質獎勵：4.1.1.1 在合同簽訂、履行、爭議解決過程中，因采取積極審慎的態度，免受重大經濟損失的。4.1.1.2 敢于揭發、抵制公司有關人員利用合同損害公司利益、違法和犯罪行為的。4.1.1.3 在合同管理工作中，認真負責，做出突出貢獻的。4.1.2 凡有下列情形之一的，給予責任者經濟處罰、行政處分或批評：4.1.2.1 因違法簽訂無效合同，因無權代理、越權代理而致使合同無效，造成經濟損失的。4.1.2.2 因簽訂的合同條款不完備，防范措施不利，造成經濟損失的。4.1.2.3 變更、解除合同未按法定程序辦理，造成經濟損失的。4.1.

18、2.4 發生合同糾紛不及時采取措施，超過訴訟時效，造成經濟損失的。4.1.2.5 擅自放棄追究對方當事人的違約責任，造成經濟損失的。4.1.2.6 因嚴重不負責，造成合同資料丟失、損毀，造成經濟損失的。4.1.2.7 其他失職行為，造成經濟損失的。4.2 公司建立合同臺帳。4.2.1 各單位均應建立合同臺帳，合同臺帳管理應符合下列規定：4.2.1.1 合同臺帳應記載序號、合同號、簽約日期、合同標的、數量、價格、簽約公司及經辦人、履行情況及合同違約、變更、解除、仲裁、訴訟、付款情況等事項。4.2.1.2 合同相對方的名稱、法定代表人、地址、電傳、電話、聯系人等信息資料。4.2.1.3 填寫合同臺帳應逐日逐項填寫，字跡清楚，做到準確、及時。4.2.1.4風險控制與審計部不定期對各單位的合同臺帳進行檢查。合同臺賬要每月累加并及時更新合同履行情況。4.3 合同歸檔管理應遵守下列規定：4.3.1 合同簽訂完畢，在15