1、福師投資銀行業務與管理在線作業一一、單選題（共 10 道試題，共 30 分。）1. （ ）是指因交易或管理系統操作不當或缺少必要的后臺技術支持而引致的財物損失。. 市場風險. 信用風險. 操作風險. 流動性風險對的答案：2. （ ）也稱為金融并購，一般是指重要受到籌資動機的驅動而發生的并購。. 戰略并購. 鈔票并購. 財務并購. 直接并購對的答案：3. 證券投資基金反映的是（ ）關系 。. 產權. 所有權. 債權債務. 委托代理對的答案：4. （ ）是指在固定場合交易的，規定在將來某一特定期間和地點交收一定金額某種貨幣的原則化合約。. 貴金屬期貨. 股指期貨. 利率期貨. 外匯期貨對的答案：5

2、. （ ）交易是交易者買入或賣出與現貨市場數量相稱的，但交易方向相反的期貨合約，以期在將來某一時間通過賣出或買入期貨合約來補償現貨市場價格變動所帶來的風險。. 套期保值. 投機. 相對價格. 套利對的答案：6. 機構或個人運用其資金、庫存證券、信息等優勢，人為制造交易價格的虛假升降，從中獲取不合法利益或者轉嫁風險的行為稱為（ ）。. 內幕交易. 市場操縱. 市場欺詐. 虛假陳述對的答案：7. ( )是一種以一種或多種類別且分散化的資產做作抵押支持而發行的固定收益證券，其本質是對信用風險重新劃分的過程。. S. MS. O. SPV對的答案：8. 從事有關行業或某一項生產活動但處在生產經營不同階

3、段的公司之間的并購，稱為（ ）。. 橫向并購. 直接并購. 混合并購. 縱向并購對的答案：9. （ ）是最早的資產證券化品種，其發展歷程可追溯到20世紀30年代的大蕭條時期。. S. MS. O. SPV對的答案：10. （ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格，并在所報價格上接受公眾買賣規定的一種交易制度。. 競價交易制度. 撮合成交制度. 做市商制度. 指令驅動制度對的答案：福師投資銀行業務與管理在線作業一二、多選題（共 10 道試題，共 40 分。）1. 按發行主體劃分，債券可分為（ ）。. 政府債券. 公司債券. 金融債券. 高收益債券對的答案：2.

4、基金的銷售方式有（ ）。. 直銷. 承銷. 電銷. 經代對的答案：3. 實行金融監管的意義在于（ ）。. 提高金融機構效率. 應對金融市場失靈. 克制金融機構的道德風險. 防備金融創新風險對的答案：4. 信用經紀業務的模式有（ ）。. 分散信用模式. 集中信用模式. 雙軌制模式. 委托交易模式對的答案：5. 資產證券化的基本原理有（ ）。. 價值發現原理. 資產重組原理. 風險隔離原理. 信用增級原理對的答案：6. 在證券市場上，做市商制度的形式涉及（ ）。. 競價交易制度. 多元做市商制度. 特許交易商制度. 指令驅動制度對的答案：7. 資產證券化的參與主體有（ ）。. 發起人. 信用增級機

5、構. 服務商. SPV對的答案：8. 證券交易所的交易委托成交規則是（ ）。. 買入限價委托. 指令驅動型. 報價驅動型. 賣出限價委托對的答案：9. 金融期貨合約的交易制度涉及（ ）。. 保證金制度. 每日結算制度. 漲跌停板制度. 強行平倉制度對的答案：10. 根據并購的支付方式分類，公司并購可分為（ ）。. 直接并購. 間接并購. 鈔票并購. 股票并購對的答案：福師投資銀行業務與管理在線作業一三、判斷題（共 10 道試題，共 30 分。）1. 金融衍生工具按照基本工具的種類不同，可分為股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等。. 錯誤. 對的對的答案：2. 期權買方又稱為期權的多頭方，

6、指買進期權合約的一方，是支付一定數額的權利金而持有期權者。. 錯誤. 對的對的答案：3. 通過信用增級的證券化產品將不再按照基本資產原始所有者的信用級別或原始信貸資產的級別來進行定價和交易，而是按照提供擔保的機構的信用級別來進行交易。. 錯誤. 對的對的答案：4. 代銷是指承銷商將發行人的證券按照合同所有購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券所有自行購入的承銷方式。. 錯誤. 對的對的答案：5. 世界上第一種證券交易所出目前瑞典斯德哥爾摩。. 錯誤. 對的對的答案：6. 期權和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來套期保值。. 錯誤. 對的對的答案：7. 在全球風險投資業最發達的美國，公司制是風險投資機構的典型組織形式。. 錯誤. 對的對的答案：8. 價格穩定操作重要是指新股上市后承銷商為了避免或延緩股價的過度波動而故意識地介入股票交易的行為。. 錯誤. 對的對的