1、正版可修改PPT課件（本科）項目管理第四章教學課件項目管理第四章 項目投資前管理第一節 項目可行性研究第二節 項目招標與投標第三節 項目評估第四章 項目投資前管理了解挑選項目經理的標準；理解項目團隊的特征及其發展的五個階段；結合一個實際項目，就構建項目團隊提出設想。了解項目經理的責任和權力及應具備的管理素質與工作技巧；學習目標第四章 項目投資前管理 張華是某家制藥公司的董事長兼總裁。公司上年的年利潤比預計指標高出200萬元，公司上下都很高興。他想將這筆高出的利潤投入公司內部能增加銷售或降低成本的項目。在一次總裁辦公會上，他告訴手下的經理們，無論哪個部門都要積極響應他的設想，提出合理的項目。他特

2、別要求研發部、生產部、銷售部和信息中心的四名經理盡快列出潛在項目，然后向董事會“推銷”他們的想法。他在會議快要結束的時候強調資金不會在所有的項目中均等分配。他還表示，如果項目合適的話，他愿意把所有的資金都投入到一個項目中去。牛新負責產品研發部，他帶領研究人員正在研制一種新的處方藥。這項研制任務的實際進度已經大大落后于預計進度。令他焦慮的是，其他較大的公司也正在研制類似的處方藥。與競爭對手相比，他的團隊沒有優勢，至今也沒能取得重大的突破，進行過的一些測試也沒能收到預期的效果。他想要公司追加資金，這些資金一部分用來從競爭對手那里挖一位核心研究人員，一部分用來購買一些先進的實驗儀器，以此來加速項目的

3、進程。現在，他不知能否說服董事長。引 例董事長的心思第四章 項目投資前管理 程旭是公司生產部經理。這段時期他注意到生產線的效率非常低下，他認為這是計劃不周的結果。他考慮應當組成幾個職能團隊，對廠內設備布局進行優化。王晶負責公司的計算機信息系統和會計工作。他認為公司的計算機系統已過時，并且隨著業務量的增長，舊的計算機設備已經無法處理日益增多的交易量。他想用今年超出的利潤購買新的計算機，并雇用計算機編程人員升級將在新的計算機上運行的軟件。銷售部經理喬東義想的是，只要給他一筆更大的預算，就可以再多雇用一些銷售代表了。“這將比任何方式都能更快地增加銷售量。”喬經理告訴總裁。經理們的意見似乎都很有道理，

4、張華看到這四種不同的方案之后，犯難了。引 例思考題：（1）如果你是張華，你會怎樣征詢項目？為什么？（2）如何將經理們頭腦中的項目整合為可上報的項目？第三章 項目經理及項目團隊企業在進行具體的項目安排之前，一般通過對市場進行專業化的分析來找到合適的項目投資機會。而這一系列的分析，需要由項目的可行性研究包括機會研究、初步和詳細可行性研究等步驟來完成。但這也僅僅是分析，要將分析各個步驟落實為可行的結果，項目業主需要設計并完成各個環節的招投標工作。除了業主進行可行性分析和招投標工作以外，項目最主要的還是要為那些可行的方案找到合適的資金，這就要求項目通過評估來獲取銀行、投資人或者管理人的信任。第一節 項

5、目可行性研究一、可行性研究的含義和起源 可行性研究是在投資決策之前，對擬建項目進行全面的技術分析，并對其投產后的經濟效果進行預測，在既定的范圍內進行方案論證與選擇，以期最合理地利用資源，達到預定的社會效益和經濟效益。可行性研究是項目投資前期工作的重要內容，是項目投資決策中必不可少的一個工作程序。它通過對擬建項目進行投資方案規劃、工程技術論證、經濟效益的預測和分析，經過多個方案的比較和評價，為項目決策提供可靠的依據和可行的建議。它應該明確回答項目是否應該投資和怎樣投資。第一節 項目可行性研究可行性研究最早出現在美國。20世紀30年代初期，美國為開發田納西河流域采用了這種方法。項目管理者把可行性研

6、究列入流域開發程序，作為規劃的重要階段，使工程得以順利進行，取得了很好的經濟效益。后來人們把這種方法延伸到其他領域。第二次世界大戰以后，這種方法發展迅速，通過幾十年的不斷充實和完善，擴大到很多領域，范圍十分廣泛，不但用來研究工程建設問題，還用來研究工業企業的生產管理、國家技術經濟政策制定等。目前，已形成一整套系統、科學的研究方法。在國外，無論是發達國家還是發展中國家，可行性研究已相當普遍。第一節 項目可行性研究二、可行性研究階段可行性研究工作可分為機會研究、初步可行性研究和詳細可行性研究三個階段。這三個階段研究的內容由淺入深，工作量由小到大，估算精度由粗到細，因而研究工作所需的時間和費用也逐漸

7、增加。另外，在可行性研究的任何一個階段，只要得出“不可行”的結論，就無須再進行下一步的研究工作。可行性研究的階段和內容也可以根據項目的規模、性質、要求和復雜程度的不同，進行適當的調整和簡化，如表41所示。第一節 項目可行性研究第一節 項目可行性研究（一）機會研究 地區機會研究。即選定一個地區為研究范圍。（4）（3）（2）（1） 資源機會研究。即以資源為基礎，以合理利用和開發為目標，研究建立某種工業的機遇。 部門機會研究。即選定一個部門為研究范圍。 特定機會研究。即以某項目為研究對象進行投資機會的分析。這種研究具有機會研究的典型含義。第一節 項目可行性研究（二）初步可行性研究 這一階段的主要工作

8、包括：一是分析項目機會研究的結論，分析項目是否有前途，從而決定是否應該繼續深入調查分析；二是看項目中是否有關鍵性的技術或項目問題需要解決，對關鍵性問題進行專題的輔助研究；三是編制初步可行性研究報告。第一節 項目可行性研究（三）詳細可行性研究（1） 實施要點。實施要點用來簡要說明研究的結論和建議。（2） 項目背景和歷史。（3） 市場銷量和項目的生產能力。列舉市場預測的數據、估算的成本、價格、銷售收入及利潤等。（4） 原材料投入。第一節 項目可行性研究（5） 項目實施的地點或廠址。（6） 項目設計。說明生產工藝最優方案的選擇，工廠的總體設計，建筑物的布置，建筑材料和勞動力的需要量，建筑物和工程設施

9、的投資估算。（7） 工廠的管理費用。（8） 項目人員編制。根據工廠的生產能力和工藝過程，得出所需勞動力的構成、數量及工資支出等。第一節 項目可行性研究（9） 項目實施設計。說明項目建設的期限和建設進度。（10） 項目的財務和國民經濟評價。第一節 項目可行性研究三、可行性研究的步驟機會研究、初步可行性研究和詳細可行性研究并不存在必然的因果關系。它們主要是按研究的深度和粗細程度劃分的，不是按實際工作階段的順序劃分。在實際研究工作中，根據項目規模大小和繁簡程度，可以實行三階段研究，也可以只進行兩階段或一階段研究，但詳細可行性研究是不可缺少的。在實行三階段研究時，如果在機會研究之后，項目決策尚在兩可之

10、間，初步可行性研究就必須進行；如果已有足夠的數據可供決策，就可以直接進入詳細可行性研究階段。改擴建項目，一般不進行機會研究，只進行初步可行性研究和詳細可行性研究。小項目和簡單項目，則只進行詳細可行性研究。第一節 項目可行性研究圖4-1 投資項目可行性研究的步驟第一節 項目可行性研究四、可行性研究報告的編寫經過詳細可行性分析之后，項目可行性研究形成的成果載體就是可行性研究報告。它是在確定某一具體擬建項目之前，全面分析論證該項目是否可行，并根據可行性分析成果寫成的書面報告。雖然可行性研究報告研究的對象和內容隨項目不同而不同，報告在長短、詳略上也會因人而異，但隨著可行性分析理論和實踐的不斷豐富和發展

11、，人們已經找到了可行性分析工作的基本規律并形成了可行性研究報告的相對固定模式。第一節 項目可行性研究（一）可行性研究報告的文本格式（1）封面。（2）封一。（3）封二。（4）封三。（5）目錄。（6）正文。（7）附圖、附表、附件。第二節 項目招標與投標一、項目招標、投標的概念與特征（一）項目招標、投標的概念可行性研究分析中對于項目投資意向、建筑安裝工程、貨物采購、建設監督等，需要編寫采購規劃和招標、投標申請報告。而項目的招標與投標就是實現這些計劃的行為過程。例如，一個工程項目，其建設過程中就會伴隨各階段的招標、投標工作，項目建設程序與招標、投標的關系如圖42所示。第二節 項目招標與投標圖4-2 項

12、目建設程序與招標、投標的關系第二節 項目招標與投標 （1）買方。一般是項目的發起人，在建筑施工的招標中，常被稱為項目主辦人或業主。 （2）招標人。招標人是主持招標的機構，代表買方進行招標組織工作。當買方親自組織招標購買活動時，招標人就是買主。在買主托他人代為辦理招標時，招標人是買主的代理人。項目招標與投標涉及買方、招標人和投標人三方面主要關系人。 （3）投標人。投標人也稱為投標商，即參加投標報價的賣方。若投標項目為物資供應，投標人是供應商。若投標項目是建筑工程，投標人則是承包商。第二節 項目招標與投標（二）項目招標與投標的特征 透明度高專業性強風險性高招投標人地位不對等法規性強12345第二節

13、 項目招標與投標二、項目招標與投標的程序（一）項目招標、投標的概念項目招標與投標的一般程序是：首先，由項目建設單位發出招標通知，說明擬采購的商品或建設項目的各種交易條件，邀請供應商或承包商在指定的期限內提出報價；然后，招標單位再對所有報價進行分析和比較，選擇其中提出最有利條件的投標人作為中標人，與之簽訂合同，使交易行為付諸實施。圖4-3展示的是項目網上招標與投標的一般程序。第二節 項目招標與投標圖4-3 項目網上招標與投標的一般程序第二節 項目招標與投標 （1）成立招標組織。招標組織必須具備一定條件，并經過相關主管部門審查批準后方可開展工作。1.項目招標的程序由于項目不同，招標工作的程序和內容

14、也略有區別。這里以工程項目為例，一般工程建設項目的招標工作包含了以下流程： （2）提出招標申請并進行招標登記。建設單位向相關主管部門提出申請，經審查批準后進行登記，領取有關表格。招標申請內容包括：招標工程具備的條件，招標單位的資質，擬采用的招標方式，對招標企業的資質要求或擬選擇的投標企業等。第二節 項目招標與投標 （3）編制招標文件。招標文件是投標單位編制標書的主要依據。 （4）編制標底。 （5） 發布招標公告或招標邀請書。 （6）投標單位資格預審。 （7）發售招標文件。 （8）組織踏勘現場及答疑。第二節 項目招標與投標 （9） 建立評標組織，制訂評標、定標辦法。 （10）召開開標會議，確定中

15、標單位。 （11）發中標通知書。 （12）簽訂工程施工合同。第二節 項目招標與投標2.項目投標的順序 （1）根據獲得的招標信息編制投標申請書，參加投標。 （2） 接受招標單位對企業的資格審查。 （3） 領取招標文件（經審查合格的企業）。 （4） 研究招標文件。第二節 項目招標與投標 （5）編制施工計劃和制訂施工方案。 （6） 勘察工程施工現場，修訂施工計劃。 （7） 編制投標文件。 （8） 投送投標文件。第二節 項目招標與投標 （9） 參加開標會議。 （10） 研究招標文件。第二節 項目招標與投標小案例：某國政府招標部門2009年10月11日受政府機關委托，以國際招標形式采購大型卡車200輛。

16、該機關向招標部門提交“國際招標委托書”，提出采購具體要求：采購預算為95萬美元，開標方法使用第一次審查規格、第二次審查價格的兩段開標法。另外，規定了采購卡車的規格、尺寸、重量、附件、制造廠證明以及交貨期為收到信用證后四個月。招標機構于10月20日登出國際招標公告，發布國際招標文件，規定截標日期為12月5日，編制投送投標文件的要求為制成規格和價格兩份投標書，一起投到招標機構。對開標的規定為：12月5日先開規格標；經審查符合條件者，再定期開價格標；規格不符者，則將其價格標退還。投標有效期則定為開標后45天，即在2010年1月19日結束。招標部門于12月5日如期公開開標。共有12家廠商投標。其中有美

17、國、德國、西班牙三家廠商，均派負責人到招標國參加開標。有不能前來參加者，通知其查看開標情況的指定時間。開標后，價格標交由招標部門原封保管，規格標公開后，由招標部門委托的評標小組集中并繼續審查。第一階段評標進行了一個多月，即2010年1月10日結束。評標小組將審查意見書交招標部門，其結果是，5件投標不符合規格，另外7件投標須由供貨商進行澄清。第二節 項目招標與投標小案例：通知發出后，5家不合格的投標人立即來函聲稱，其投標條件符合招標文件對規格的規定，產品性能也合格，只是由于各廠設計不同，使得規格數據與招標文件規定略有出入。因此，不能片面判定不合格。5家供貨商還要求招標機構給予其澄清投標書的機會，

18、使其能夠參加第二階段開標。招標機構于1月16日召開會議，討論評標小組的評標報告及投標人的來函聲明。經認真研究，決議如下：（1） 鑒于評標過程情況有變，將投標有效期延至2月底。（2） 根據評審意見，安排7家投標商澄清標書中疑點。限1月26日前將澄清函交至評標委托單位。（3） 復審其余5家投標商的標書，交由另一委托單位完成，并提出意見。被通知澄清標書的7家投標人，有4家于規定日期前送來澄清函及投標補充說明，并同意將投標有效期延長至2月底。另外3家提出了延長有效期的意見：至1月26日，其投標有效期已過。如果再延長有效期，他們將增加投標報價10或更多。若招標人不同意，他們將撤銷投標。第三節 項目評估

19、項目評估是指在可行性研究的基礎上，根據國家有關部門頒布的政策、法律法規、辦法和參數等，從項目、國民經濟和社會的角度出發，由有關部門（包括銀行和中介咨詢機構等）對擬建項目建設的必要性、建設條件、生產條件、產品市場需求、工程技術、財務效益、經濟效益和社會效益等進行全面分析論證，并就該項目是否可行提出相應判斷的一項工作。第三節 項目評估一、可行性研究與項目評估的關系 可行性研究和項目評估都是以分析和評價項目可行與否為主要目標的工作，二者關系密切，有許多共同之處：首先，它們均處于項目發展周期的建設前期；其次，它們的理論基礎基本相同；再次，它們的工作內容基本相同；最后，它們的工作目標及要求相同。第三節 項目評估可行性研究和項目評估也存在著明顯的區別，主要表現在以下幾個方面：1.行為的主體不同2.立足點不同3.作用不同4.所處的階段不同第三節 項目評估二、項目