1、PAGE PAGE 6上市公司司證券發(fā)發(fā)行管理理辦法考考試題一、 判斷斷題1、上市市公司發(fā)發(fā)行證券券，可以以向不特特定對象象公開發(fā)發(fā)行，也也可以向向特定對對象非公公開發(fā)行行。2、中國國證監(jiān)會會對上市市公司證證券發(fā)行行的核準準，表明明其對該該證券的的投資價價值或者者投資者者的收益益作出實實質(zhì)性判判斷或者者認可。3、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司司債券，是指發(fā)發(fā)行公司司依法發(fā)發(fā)行、在在一定期期間內(nèi)依依據(jù)約定定的條件件可以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換成股股份的公公司債券券。4、公開開發(fā)行可可轉(zhuǎn)換公公司債券券， 應應當約定定保護債債券持有有人權(quán)利利的辦法法，以及及債券持持有人會會議的權(quán)權(quán)利、程程序和決決議生效效條件。5、公開開發(fā)行可可轉(zhuǎn)換公

2、公司債券券，都應應當提供供擔保。6、以保保證方式式提供擔擔保的，應當為為連帶責責任擔保保，且保保證人最最近一期期經(jīng)審計計的凈資資產(chǎn)額應應不低于于其累計計對外擔擔保的金金額。7、證券券公司可可作為發(fā)發(fā)行可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)債的擔擔保人，但上市市商業(yè)銀銀行除外外 。8、發(fā)行行可轉(zhuǎn)債債設(shè)定抵抵押或質(zhì)質(zhì)押的，抵押或或質(zhì)押財財產(chǎn)的估估值應不不低于擔擔保金額額。9、債券券持有人人對轉(zhuǎn)換換股票或或者不轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換股票票有選擇擇權(quán)，并并于轉(zhuǎn)股股的當日日成為發(fā)發(fā)行公司司的股東東。10、募募集說明明書應當當約定 , 上上市公司司改變公公告的募募集資金金用途的的，賦予予債券持持有人一一次回售售的權(quán)利利。 11、發(fā)發(fā)行可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司司債券

3、后后，因配配股、增增發(fā)、送送股、派派息、分分立及其其他原因因引起上上市公司司股份變變動的，應當同同時調(diào)整整轉(zhuǎn)股價價格。12、認認股權(quán)和和債券分分離交易易的可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司司債券也也稱分離離交易的的可轉(zhuǎn)換換公司債債券。13、特特殊情況況下，募募集說明明書公告告的權(quán)證證存續(xù)期期限可以以調(diào)整。14、非非公開發(fā)發(fā)行股票票，是指指上市公公司采用用非公開開方式，向特定定對象發(fā)發(fā)行股票票的行為為。15、可可轉(zhuǎn)換公公司債券券自發(fā)行行結(jié)束之之日起六六個月后后方可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換為公公司股票票，轉(zhuǎn)股股期限由由公司根根據(jù)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司司債券的的存續(xù)期期限及公公司財務務狀況確確定。16、分分離交易易的可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司司債券中中的公司司債

4、券和和認股權(quán)權(quán)分別符符合證券券交易所所上市條條件的，應當分分別上市市交易。二、 單項項選擇題題1、控股股股東不不履行認認配股份份的承諾諾，或者者代銷期期限屆滿滿，原股股東認購購股票的的數(shù)量未未達到擬擬配售數(shù)數(shù)量（ ）的的，發(fā)行行人應當當按照發(fā)發(fā)行價并并加算銀銀行同期期存款利利息返還還已經(jīng)認認購的股股東。A、百分分之五十十B、百分分之六十十C、百分分之七十十D、百分分之三十十2、 可可轉(zhuǎn)換公公司債券券的期限限最短為為一年，最長為為（ ）。A、六年年B、三年年C、五年年D、十年年3、公開開發(fā)行可可轉(zhuǎn)換公公司債券券，應當當委托具具有資格格的資信信評級機機構(gòu)進行行（ ）。 A、信用用評級和和信息披披露

5、B、信用用評級和和跟蹤評評級C、跟蹤蹤評級和和信息披披露D、信用用評級和和資產(chǎn)評評估4、公開開發(fā)行可可轉(zhuǎn)換公公司債券券，資信信評級機機構(gòu)（ ）跟蹤蹤評級報報告。A、無須須公告B、每66個月至至少公告告一次C、每季季度至少少公告一一次D、每年年至少公公告一次次5、上市市公司應應當在可可轉(zhuǎn)換公公司債券券期滿后后（ ）辦理理完畢償償還債券券余額本本息的事事項。A、五個個工作日日內(nèi)B、二個個工作日日內(nèi)C、三個個工作日日內(nèi)D、十五五個工作作日內(nèi)6、轉(zhuǎn)股股價格應應不低于于募集說說明書公公告日前前（ ）該該公司股股票交易易均價和和前一交交易日的的均價。 A、十個個交易日日B、二十十個交易易日C、三十十個交易

6、易日D、十五五個交易易日7、分離離交易的的可轉(zhuǎn)換換公司債債券的期期限最短短為（ ）。A、244個月B、188個月C、122個月D、366個月8、認股股權(quán)證自自發(fā)行結(jié)結(jié)束至少少已滿（ ）起方方可行權(quán)權(quán)，行權(quán)權(quán)期間為為存續(xù)期期限屆滿滿前的一一段期間間，或者者是存續(xù)續(xù)期限內(nèi)內(nèi)的特定定交易日日。A、三個個月B、九個個月C、十二二個月D、六個個月9、股東東大會就就發(fā)行證證券事項項作出決決議，必必須經(jīng)出出席會議議的股東東所持表表決權(quán)的的（ ）通過。A、三分分之二以以上B、二分分之一以以上C、全部部D、二分分之一以以上三分分之二以以下10、 利潤實實現(xiàn)數(shù)未未達到盈盈利預測測的（ ）的，除除因不可可抗力外外，

7、中國國證監(jiān)會會在三十十六個月月內(nèi)不受受理該公公司的公公開發(fā)行行證券申申請。 A、百分分之三十十B、百分分之五十十C、百分分之八十十D、百分分之二十十五11、上市公公司證券券發(fā)行管管理辦法法規(guī)定定的特定定對象違違反規(guī)定定，擅自自轉(zhuǎn)讓限限售期限限未滿的的股票的的，中國國證監(jiān)會會可以責責令改正正，情節(jié)節(jié)嚴重的的，（ ）不不得作為為特定對對象認購購證券。A、二十十四個月月內(nèi)B、三十十六個月月內(nèi)C、十二二個月內(nèi)內(nèi)D、永遠遠12、上上市公司司和保薦薦機構(gòu)、承銷商商向參與與認購的的投資者者提供財財務資助助或補償償?shù)模兄袊C監(jiān)監(jiān)會可以以責令改改正；情情節(jié)嚴重重的，處處以（ ）。A、監(jiān)管管談話B、公開開譴責C

8、、認定定為不適適當人選選D、警告告、罰款款三、 多項項選擇題題1、使用用募集資資金收購購資產(chǎn)或或者股權(quán)權(quán)的， 應當在在公告召召開股東東大會通通知的同同時，披披露該資資產(chǎn)或者者股權(quán)的的（ ）。A、基本本情況；B、交易易價格；C、定價價依據(jù) ；D、是否否與公司司股東或或其他關(guān)關(guān)聯(lián)人存存在利害害關(guān)系；2、上上市公司司證券發(fā)發(fā)行管理理辦法所稱證證券，是是指下列列證券品品種： A、股票票； B、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司司債券； C、國債債；D、中國國證監(jiān)會會認可的的其他品品種； 3、以下下哪些是是判斷上上市公司司的組織織機構(gòu)是是否健全全、運行行良好的的必要條條件： A、公司司章程合合法有效效，股東東大會、董事會會、

9、監(jiān)事事會和獨獨立董事事制度健健全，能能夠依法法有效履履行職責責； B、B、公司內(nèi)內(nèi)部控制制制度健健全，能能夠有效效保證公公司運行行的效率率、合法法合規(guī)性性和財務務報告的的可靠性性；C、內(nèi)部部控制制制度的完完整性、合理性性、有效效性不存存在重大大缺陷； D、上市市公司與與控股股股東或?qū)崒嶋H控制制人的人人員、資資產(chǎn)、財財務分開開，機構(gòu)構(gòu)、業(yè)務務獨立，能夠自自主經(jīng)營營管理； E、最近近十二個個月內(nèi)不不存在違違規(guī)對外外提供擔擔保的行行為； 4、以下下哪些是是判斷上上市公司司發(fā)行證證券申請請時財務務狀況良良好的必必要條件件： A、會計計基礎(chǔ)工工作規(guī)范范，嚴格格遵循國國家統(tǒng)一一會計制制度的規(guī)規(guī)定； B、最

10、近近三年及及一期財財務報表表未被注注冊會計計師出具具保留意意見、否否定意見見或無法法表示意意見的審審計報告告；C、被注注冊會計計師出具具帶強調(diào)調(diào)事項段段的無保保留意見見審計報報告的，所涉及及的事項項對發(fā)行行人無重重大不利利影響或或者在發(fā)發(fā)行前重重大不利利影響已已經(jīng)消除除； D、不良良資產(chǎn)不不足以對對公司財財務狀況況造成重重大不利利影響； E、營業(yè)業(yè)收入和和成本費費用的確確認嚴格格遵循國國家有關(guān)關(guān)企業(yè)會會計準則則的規(guī)定定， 最最近三年年資產(chǎn)減減值準備備計提充充分合理理，不存存在操縱縱經(jīng)營業(yè)業(yè)績的情情形； F、最近近三年以以現(xiàn)金或或股票方方式累計計分配的的利潤不不少于最最近三年年實現(xiàn)的的年均可可分

11、配利利潤的百百分之二二十； 5、上市市公司存存在下列列哪些情情形，不不得公開開發(fā)行證證券： A、本次次發(fā)行申申請文件件有虛假假記載、誤導性性陳述或或重大遺遺漏； B、擅自自改變前前次公開開發(fā)行證證券募集集資金的的用途而而未作糾糾正；C、上市市公司最最近十二二個月內(nèi)內(nèi)受到過過證券交交易所的的公開譴譴責； D、上市市公司及及其控股股股東或或?qū)嶋H控控制人最最近十二二個月內(nèi)內(nèi)存在未未履行向向投資者者作出的的公開承承諾的行行為； E、嚴重重損害投投資者的的合法權(quán)權(quán)益和社社會公共共利益的的其他情情形； 6、上市市公司違違反上上市公司司證券發(fā)發(fā)行管理理辦法規(guī)定，中國證證監(jiān)會可可以責令令整改；對其直直接負責責

12、的主管管人員和和其他直直接責任任人員，可以采采取( )。A、監(jiān)管管談話；B、認定定為不適適當人選選等行政政監(jiān)管措措施；C、罰款款；D、記入入誠信檔檔案并公公布；7、募集集說明書書約定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股價格格向下修修正條款款的，應應當同時時約定： A、轉(zhuǎn)股股價格修修正方案案須提交交公司股股東大會會表決，且須經(jīng)經(jīng)出席會會議的股股東所持持表決權(quán)權(quán)的三分分之二以以上同意意；B、股東東大會進進行表決決時，持持有公司司可轉(zhuǎn)換換債券的的股東應應當回避避； C、修正正后的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股價格格不低于于股東大大會召開開日前二二十個交交易日該該公司股股票交易易均價和和前一交交易日的的均價；E、修正正后的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股價格格不低于于前項規(guī)規(guī)定的

13、股股東大會會召開日日 前 二十個個交易日日該公司司股票交交易均價價。8、發(fā)行行分離交交易的可可轉(zhuǎn)換公公司債券券，除符符合有關(guān)關(guān)規(guī)定外外，還應應當符合合下列哪哪些規(guī)定定： A、公司司最近一一期末經(jīng)經(jīng)審計的的凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于于人民幣幣十五億億元；B、最近近三個會會計年度度實現(xiàn)的的年均可可分配利利潤不少少于公司司債券一一年的利利息； C、最近近三個會會計年度度經(jīng)營活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量凈凈額平均均不少于于公司債債券一年年的利息息； E、本次次發(fā)行后后累計公公司債券券余額不不超過最最近一期期末凈資資產(chǎn)額的的百分之之四十，預計所所附認股股權(quán)全部部行權(quán)后后募集的的資金總總量不超超過擬發(fā)發(fā)行公司司債券金金額

14、；9、認股股權(quán)證上上市交易易的， 認股權(quán)權(quán)證約定定的要素素應當包包括（ ）。A、行權(quán)權(quán)價格；B、存續(xù)續(xù)期間；C、行權(quán)權(quán)期間或或行權(quán)日日；D、行權(quán)權(quán)比例；10、上上市公司司非公開開發(fā)行股股票， 應當符符合下列列哪些規(guī)規(guī)定： A、發(fā)行行價格不不低于定定價基準準日前二二十個交交易日公公司股票票均價的的百分之之九十； B、本次次發(fā)行的的股份自自發(fā)行結(jié)結(jié)束之日日起，十十二個月月內(nèi)不得得轉(zhuǎn)讓；C、控股股股東、實際控控制人及及其控制制的企業(yè)業(yè)認購的的股份，三十六六個月內(nèi)內(nèi)不得轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓； D、本次次發(fā)行將將導致上上市公司司控制權(quán)權(quán)發(fā)生變變化的， 還應應當符合合中國證證監(jiān)會的的其他規(guī)規(guī)定； 11、上上市公司司申請發(fā)發(fā)行證券券，董事事會應當當依法就就下列哪哪些事項項作出決決議，并并提請股股東大會會批準： A、本次次證券發(fā)發(fā)行的方方案； B、本次次募集資資金使用用的可行行性報告告； C、前次次募集資資金使用用的報告告；D、其他他必須明明確的事事項； 12、股股東大會會就發(fā)行行股票作作出的決決定，至至少應當當包括下下列哪些些事項： A、本次次發(fā)行證證券的種種類和