1、中國建設新一代組件（二期）貴金屬遠期用戶操作手冊編撰人: 新一代項目組修訂日期: 2015/8/201前言11.11.21.31.41.5新一代組件概述1文檔目的1適用范圍1手冊結(jié)構(gòu)及使用對象1縮寫和簡稱22新一代組件概述32.12.22.32.42.5總體介紹3業(yè)務流程4用戶級別5登陸及退出5通用輸入方式說明83代客總協(xié)議管理93.1總協(xié)議簽約93.1.13.1.23.1.3功能描述9屏幕界面及操作說明9業(yè)務規(guī)則133.2總協(xié)議查詢及. 133.2.13.2.23.2.3功能描述13屏幕界面及操作說明13業(yè)務規(guī)則223.3總協(xié)議變更歷史查詢233.3.13.3.23.3.3功能描述24屏幕界

2、面及操作說明24業(yè)務規(guī)則254遠期業(yè)務受理254.1遠期待辦事項264.1.14.1.24.1.3功能描述26屏幕界面及操作說明26業(yè)務規(guī)則384.2遠期客戶價待復核列表384.2.14.2.24.2.3遠期4.3.14.3.24.3.3功能描述39屏幕界面及操作說明39業(yè)務規(guī)則40/終止查詢列表40功能描述41屏幕界面及操作說明41業(yè)務規(guī)則464.35遠期新簽交易465.1 遠期撰寫單475.1.15.1.25.1.3功能描述47屏幕界面及操作說明47業(yè)務規(guī)則515.2 遠期受理. 515.2.15.2.25.2.3功能描述52屏幕界面及操作說明52業(yè)務規(guī)則535.3 遠期對客成交確認535

3、.3.15.3.25.3.3功能描述53屏幕界面及操作說明53業(yè)務規(guī)則586遠期提前終止交易596.1遠期撰寫提前終止單606.1.16.1.26.1.3功能描述60屏幕界面及操作說明60業(yè)務規(guī)則636.2遠期提前終止受理. 636.2.16.2.26.2.3功能描述64屏幕界面及操作說明64業(yè)務規(guī)則656.3遠期提前終止成交確認656.3.16.3.26.3.3功能描述65屏幕界面及操作說明65業(yè)務規(guī)則697遠期交易存續(xù)707.1遠期臺賬查詢717.1.17.1.27.1.3功能描述71屏幕界面及操作說明71業(yè)務規(guī)則797.2遠期結(jié)算價查詢797.2.17.2.27.2.3功能描述79屏幕界

4、面及操作說明79業(yè)務規(guī)則807.3遠期結(jié)算賬戶. 807.3.17.3.27.3.3功能描述80屏幕界面及操作說明80業(yè)務規(guī)則837.4黃金遠期違約處理837.4.17.4.27.4.3功能描述83屏幕界面及操作說明84業(yè)務規(guī)則888參考文檔881 前言1.1新一代組件概述新一代組件是建設為適應業(yè)務發(fā)展而開發(fā)的系統(tǒng)，此次主要為對公貴金屬遠期產(chǎn)品。新一代組件功能主要包括代客總協(xié)議管理、遠期業(yè)務受理、遠期新簽、遠期成交確認、遠期提前終止、遠期存續(xù)期管理，及其他相關(guān)功能，均為新增系統(tǒng)功能。本手冊是新一代組件的用戶手冊，本手冊將作為用戶的使用指導，協(xié)助用戶更有效地使用、交易、分析等各項功能。手冊中提供

5、了各種系統(tǒng)功能的導航指示、屏幕圖示、字段說明、操作說明及其他重要信息。1.2文檔目的本文檔從用戶角度按照業(yè)務條線描述新一代組件的使用及操作。可作為用戶操作指南及培訓的指導文檔。1.3適用范圍本文檔相關(guān)資料僅限于新一代組件 UAT_0722 發(fā)布的版本，變更請按照實際發(fā)布的新一代組件為準。1.4手冊結(jié)構(gòu)及使用對象本文檔根據(jù)業(yè)務處理流程，分為 11 個章節(jié)，對每個章節(jié)的內(nèi)容概述如下：第1章前言：概述本文檔的目的、適用范圍及使用對象。第2章新一代組件概述：總體介紹新一代組件、業(yè)務處理流程。第3章代客總協(xié)議管理：描述如何在新一代組件中簽訂、解除、刪除、修改、重簽、查詢總協(xié)議。第4章遠期業(yè)務受理：描述如

6、何受理遠期交易，展示遠期待辦事項基本功能。第5章遠期新簽：提供遠期新簽單、遠期新簽的功能。第6章遠期成交確認：提供遠期經(jīng)辦行以及各級分行成交確認的功能。第7章遠期提前終止：提供遠期提前終止申請、遠期提前終止的功能。第8章遠期存續(xù)管理：提供遠期臺賬查詢、遠期實時交割、遠期結(jié)算價查詢、遠期結(jié)算賬戶、黃金遠期違約申請錄入、黃金遠期違約申請查詢的功能。1.5 縮寫和簡稱暫無。2 新一代組件概述新一代組件是基于 “投資組合管理與代客交易并重的業(yè)務目標”的業(yè)務規(guī)劃，實現(xiàn)了“本外幣、境內(nèi)外直通式處理”的交易和管理系統(tǒng)。具有如下六大業(yè)務特點：全業(yè)務全流程直通式處理集中管理、執(zhí)行和交易精細化的全行本外幣組合和性

7、管理授信、限額和合規(guī)管理實時準確的定價和報價提供滿足經(jīng)營和需要的全部報表該系統(tǒng)為前中直通式處理的交易管理系統(tǒng)，為前中業(yè)務提供了的操作。不同的業(yè)務在系統(tǒng)中對應不同的崗位權(quán)限，實現(xiàn)了對不同用戶級別的靈活控制。2.1總體介紹下圖為新一代組件的整體功能架構(gòu)圖，實現(xiàn)了前中直通式處理。2.2業(yè)務流程下圖為新一代組件的業(yè)務流程圖，其中：投資交易策略以數(shù)據(jù)和分析為依據(jù)，以策略指導投資交易活動，并對策略的執(zhí)行情況及時調(diào)整現(xiàn)金流分析、風險分析、損益分析、績效分析、頭寸/敞口管理是在投資交易活動前進行全面深入地分析、，在投資交易活動后進行分析報價是部業(yè)務對外部交易對手或交易對手提供交易品種的報價交易包括總分行之間的

8、對內(nèi)交易的交易及總行對外的外部交易風險審核和限額管理貫穿投資交易整個過程，加強交易前、交易中和交易后的風險控制營運完成對交易信息的和結(jié)算下圖是新一代組件的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)框架及數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，新一代組件需要同外部交易、代客交易進行報價及成交信息的接收，同時，新一代組件與行內(nèi)的組件、CLPM進行交互。交易成交信息會經(jīng)由新一代組件根據(jù)不同業(yè)務類型分別傳送到、 APS、CDC、POMS 及 OPICS 中。2.3用戶級別本文檔僅介紹部業(yè)務在新一代組件中的操作規(guī)則。2.4登陸及退出點擊桌面進入系統(tǒng)。，進入新一代登陸界面，輸入新一代用戶名及，點擊登錄，下拉列表中選擇相應崗位：橫向列表選擇業(yè)務分類：點擊界面右上角的退出

9、按鈕，退出管理界面。備注：退出時，建議通過上述操作方式，而不用其他方式強行關(guān)閉瀏覽器。2.5通用輸入方式說明除特別說明，客戶名稱、機構(gòu)名稱采用模糊查詢的輸入方式，用戶輸入時先輸入關(guān)鍵字并按空格，系統(tǒng)將自動顯示模糊查詢列表，列出所有符合條件的模糊查詢結(jié)果，用戶可從結(jié)果中選擇，并按回車鍵選定。3 代客總協(xié)議管理代客總協(xié)議管理界面用于總協(xié)議管理的功能。3.1總協(xié)議簽約3.1.1 功能描述總協(xié)議簽約功能提供了建行與客戶簽訂總協(xié)議的功能。該功能可以選擇在發(fā)起遠期之前簽訂總協(xié)議，也可以在發(fā)起之前不簽訂總協(xié)議。3.1.2 屏幕界面及操作說明在窗口左側(cè)菜單中選擇代客總協(xié)議管理-總協(xié)議簽界面上輸入查詢條件的內(nèi)容

10、。錄入查詢條件后點擊“查詢”，顯示查詢結(jié)果。選中一條查詢結(jié)果后，點擊“查看客戶簽約情況”，顯示客戶的簽約情況點擊窗口右側(cè)的“新增簽約”，選擇簽訂總協(xié)議的類型（注意：一個客戶一種類型的總協(xié)議僅能簽訂一個），點擊“確定”，進入總協(xié)議簽約界面。在總協(xié)議簽約界面，錄入客戶金交所代碼（客戶與建行）、客戶結(jié)算賬戶（非，若此處關(guān)聯(lián)結(jié)算賬戶，在“新簽交易”頁面選擇已簽約的總協(xié)議的話，會自動關(guān)聯(lián)結(jié)算賬戶），上傳相關(guān)附件，可以打印協(xié)議文本、導出協(xié)議模板，所有信息錄入完整后點擊“簽約”。（界面上有紅色星號標識的為內(nèi)容）點擊“簽約”后，彈出復核界面后，系統(tǒng)提示簽約成功3.1.3 業(yè)務規(guī)則客戶可以在發(fā)起遠期新簽之前簽訂

11、總協(xié)議，也可以不簽訂總協(xié)議直接發(fā)起。一個客戶一種類型的總協(xié)議僅可簽訂一個。3.2 總協(xié)議查詢及3.2.1 功能描述總協(xié)議查詢及提供查詢總協(xié)議和總協(xié)議的功能。3.2.2 屏幕界面及操作說明進入總協(xié)議查詢及簽約機構(gòu)名稱（非界面，錄入客戶、客戶名稱、選擇總協(xié)議類型（非必選）、），點擊“查詢”，顯示查詢結(jié)果。“導出”按鈕提供將查詢到的總協(xié)議導出的功能單擊總協(xié)議，頁面跳轉(zhuǎn)至總協(xié)議界面總協(xié)議界面顯示總協(xié)議的簽約詳情，可以在此頁面進行總協(xié)議的修改、重簽、解除和刪除。總協(xié)議修改界面，可以進行總協(xié)議內(nèi)容的修改，結(jié)算賬戶。修改完畢保存后，需要主管。成功后，提示交易成功。進行總協(xié)議重簽前，系統(tǒng)提示是否重簽總協(xié)議。點

12、擊確定進入重簽總協(xié)議界面，可以修改客戶金交所代碼（客戶）、客戶結(jié)算賬戶、上傳的附件，可以打印協(xié)議文本、導出協(xié)議模板，所有信息錄入完整后點擊“簽約”。重簽總協(xié)議界面，點擊“簽約”后，彈出復核界面。成功后，系統(tǒng)提示簽約成功。在解除總協(xié)議之前，需要錄入解除日期和解除原因。解除總協(xié)議界面，錄入解除日期和解除原因后，需要主管。解除總協(xié)議界面，主管成功后，系統(tǒng)提示總協(xié)議解除成功。進行總協(xié)議刪除前，系統(tǒng)提示是否刪除總協(xié)議。點擊“確認”，刪除總協(xié)議，主管。后系統(tǒng)提示刪除總協(xié)議成功。3.2.3 業(yè)務規(guī)則可以進行總協(xié)議修改、重簽、移除、刪除操作，均需要。3.3 總協(xié)議變更歷史查詢3.3.1 功能描述總協(xié)議變更歷史

13、查詢提供總協(xié)議變更查詢的功能。3.3.2 屏幕界面及操作說明總協(xié)議變更歷史查詢界面，可以錄入客戶變動時間、總協(xié)議變動情況。、客戶名稱、總協(xié)議類型、簽約機構(gòu)名稱、總協(xié)議變更歷史查詢界面，錄入查詢條件后，點擊“查詢”，顯示查詢結(jié)果。總協(xié)議變更歷史查詢界面，總協(xié)議議。點擊顏色為藍色的總協(xié)議白色代表已刪除的總協(xié)議，藍色代表已有的總協(xié)，頁面跳轉(zhuǎn)至該總協(xié)議詳情界面。3.3.3 業(yè)務規(guī)則提供總協(xié)議變更查詢的功能。客戶在其他機構(gòu)總協(xié)議變更情況亦可查詢。4 遠期業(yè)務受理遠期業(yè)務受理界面提供了受理流轉(zhuǎn)至該崗位下的業(yè)務的功能。4.1遠期待辦事項4.1.1 功能描述待辦事項可查詢事項為“未提交”、“待”、“待確認”和

14、“待追保”四項。其中：“未提交”可查詢未提交但已保存的貴金屬遠期進行修改再提交操作；“待”可查詢流轉(zhuǎn)到本崗位下需的貴金屬遠期受理；“待確認”可查詢待確認成交的貴金屬遠期交易并確認對客成交；“待追保”可查詢由代客風險崗發(fā)出追加交易擔保通知的遠期貴金屬交易。-交易委托日、交易起始日、交易到期日可通過七日對交易進行篩選。日期查詢區(qū)間不超過一年，其中，未提交事項查詢不需錄入交易委托日，待確認、待-客戶名稱可通過錄入客戶名稱對交易進行篩選-及待追保查詢需錄入交易委托日。可通過錄入對交易進行篩選4.1.2 屏幕界面及操作說明該頁面中，“交易委托日”、“交易起始日”、“交易到期日”三項必須至少輸入一項日期查

15、詢區(qū)間不得超過一年。否則報錯如下：4.1.2.1 貴金屬遠期受理貴金屬遠期稱、受理,在待辦事項中選擇“待”，錄入相關(guān)查詢選項（日期、客戶名），點擊查詢，可查詢到流轉(zhuǎn)到本崗位下需的貴金屬遠期單。選擇一條單，點擊“處理待辦事項”按鈕。頁面跳轉(zhuǎn)至該單詳情界面。（1） 如該業(yè)務為提交至該崗需進行的業(yè)務，頁面跳轉(zhuǎn)至遠期界面，顯示原合約信息（不可修改），可以審核相關(guān)信息并填寫意見。選擇單，點擊“處理待辦事項”，跳轉(zhuǎn)至界面。上圖中，點擊“流轉(zhuǎn)信息”，可查詢該筆單流轉(zhuǎn)情況。點擊“否決”，將該筆交易否決。點擊“同意并提交”，將該筆交易提交下一。點擊“退回上一級”，將該筆交易退回給上一級。點擊“退回發(fā)起人”，將該

16、筆交易退回給交易發(fā)起人。點擊“取消”，則取消該次并關(guān)閉窗口。（2） 如果該業(yè)務為下一人退回的，頁面跳轉(zhuǎn)至遠期撰寫界面，在該界面可以編輯修改已經(jīng)錄入的信息，并重新提交。編輯結(jié)束后，點擊“提交”，重新提交給下一人。點擊“取消”則關(guān)閉編輯頁面。4.1.2.2 貴金屬遠期單保存與再提交貴金屬遠期單保存的再提交,在待辦事項中選擇“未提交”，可查詢到未但已保存的貴金屬遠期單。雙擊圖中“黃金遠期待辦事項”，進入已保存的黃金遠期交。單界面，編輯后可重新提4.1.2.3 貴金屬遠期交易對客成交貴金屬遠期交易對客成交,可在待辦事項中選擇“待確認”中查詢到已通過入對客成交價和確認對客成交的合約。，需錄選擇一條單，點

17、擊“處理待辦事項”按鈕。選擇一條單，點擊“處理待辦事項”按鈕。1）若在一級行，則界面跳轉(zhuǎn)為錄入客戶成交價并確認頁面，交易詳情不可修改。點擊“審批流轉(zhuǎn)信息”可查詢流轉(zhuǎn)詳情。在下方紅框中錄入客戶成交價，點擊“確認并發(fā)送”。（對客成交價不得優(yōu)于總分行成交價）彈窗提示“該交易是否需要復核”，選擇“是”則在復核“遠期客戶價待復核列表”中可復核，若選擇“否”，則直接流轉(zhuǎn)至下一級對客成交確認。2）若在二級行或經(jīng)辦行，則界面跳轉(zhuǎn)為客戶成交確認頁面，交易詳情不可修改。點擊“查看流程歷史信息”可查詢流轉(zhuǎn)詳情。在下方紅框中點擊 “確認”，該交易流轉(zhuǎn)至下一級行對客成交，若是經(jīng)辦行，則直接確認成交。點擊“打印”則可打印

18、“黃金遠期成交確認書”。打印貴金屬遠期成交確認書。對客成交確認。4.1.2.4 貴金屬遠期交易追保查詢貴金屬遠期交易追保查詢,可在待辦事項中選擇“待追保”中查詢到已在存續(xù)期內(nèi)，由代客風險崗發(fā)出追加交易擔保通知的遠期貴金屬交易。選擇一條合約，點擊“處理待辦事項”則自動跳轉(zhuǎn)到“交易擔保管理頁面”。4.1.3 業(yè)務規(guī)則可參見后文“黃金遠期”“黃金遠期成交確認”及“黃金遠期存續(xù)期管理”規(guī)則。4.2遠期客戶價待復核列表4.2.1 功能描述遠期客戶價待復核列表提供了分行對客成交價錄入后的復核功能。分行對客成交確認錄入價格后，選擇復核。在復核的遠期客戶價復核列表里生成該筆交易的復核信息。4.2.2 屏幕界面

19、及操作說明復核進入“遠期客戶價待復核列表”，選擇一條合約，點擊“查看”。跳轉(zhuǎn)至“黃金遠期分行端成交確認待復核頁面”，內(nèi)容不可編輯，點擊下方紅框中“同意”則復核成功，“退回”則退至錄入。4.2.3 業(yè)務規(guī)則一級分行成交確認復核規(guī)則根據(jù)各分行情況制定。4.3遠期/終止查詢列表4.3.1 功能描述遠期節(jié)。/終止查詢列表提供了所有單的查詢以及撤回功能，是遠期查詢的重要環(huán)4.3.2 屏幕界面及操作說明在左側(cè)功能列表中展開“遠期交易”，點擊進入“遠期/終止查詢列表”。產(chǎn)品類別選擇“黃金遠期”，狀態(tài)可選擇“待”、“通過”、“否決”、“已失效”，交易目的可選擇“新簽交易”、“全部提前終止”。可通過“客戶名稱”

20、“客戶”、“機構(gòu)名稱”“機構(gòu)”、“交易委托日”“交易起始日”“交易到期日”選項篩選查詢。選擇一條合約，紅框內(nèi)可執(zhí)行：查看合約書、撤回功能。詳情、查看流轉(zhuǎn)信息、打印訂單建立申請點擊“查看詳情”，可查看合約信息，合約內(nèi)容不可編輯。點擊“查看流轉(zhuǎn)信息”，可查看該交易全流程。如該交易是掛單交易，且已經(jīng)確認成交。點擊“打印訂單建立申請書”，可打印“掛單交易受理通知書”。如交易不滿足掛單交易或已確認成交條件，打印通知書報錯。若該交易已提交發(fā)現(xiàn)需要修改，交易最后人可點“撤回”按鈕，將交易撤回至本崗位待辦事項“待”，重新編輯后可再次提交。若非最后人則不可撤回。4.3.3 業(yè)務規(guī)則該界面為業(yè)務提供了遠期單查詢功

21、能，可查詢所有狀態(tài)的單的交易信息。5 遠期新簽交易遠期新簽交易流程包含了： 經(jīng)辦行撰寫新簽單分行并提交總行總行交易崗受理并發(fā)起總行總行受理總行錄入成交信息并復核一級分行錄入客戶成交價經(jīng)辦行客戶成交確認交易進入存續(xù)期。該部分主要介紹經(jīng)辦行撰寫新簽單、分行、分行錄入客戶成交價、經(jīng)辦行對客成交確認四個環(huán)節(jié)。5.1遠期撰寫單5.1.1 功能描述遠期撰寫單提供發(fā)起遠期新簽、提前終止的功能。該部分界面及操作說明僅介紹新簽,提前終止在后文闡述。5.1.2 屏幕界面及操作說明在窗口左側(cè)菜單中選擇遠期撰寫單，頁面進入遠期撰寫單界面。可售產(chǎn)品類型選擇“代客貴金屬遠期交易”單類型選擇“新簽交易”，點擊“新建”。頁面

22、自動跳轉(zhuǎn)至“新簽交易”界面。帶星號為必填項。頁面規(guī)則：（1）：錄入客戶名稱、客戶、總協(xié)議、金交所代碼。其中客戶名稱、客戶，錄入一項，自動反顯另一項，總協(xié)議也自動反顯。（2）交易信息：錄入交易信息。其易委托日、交易起始日默認為系統(tǒng)日當天不可修改。交易結(jié)算日默認為到期日前兩天，非工作日除方式、交易品種、交易量需符合相應邏輯關(guān)系，即：易交割方式、交易計價掛單交易則錄入客戶掛單價和掛單有效期，掛單有效期最遲于本周五。客戶結(jié)算價依據(jù)分“結(jié)算日倫敦時間上午定盤價”、“結(jié)算日倫敦時間下午定盤價”和“其他”。交易可選是否展期，如展期，則必須為套保交易。客戶基本信息：系統(tǒng)會利用 CLPM 數(shù)據(jù)自動反顯出貴金屬遠

23、期交易客戶的客戶評級、客戶性質(zhì)等基本情況。經(jīng)辦行客戶經(jīng)理需手動錄入客戶基本情況介紹和客（3）戶分類，在我行6 級含 6 級（含 6 級）以上客戶為積極拓展客戶，6 級以下8 級以上客戶為鞏固發(fā)展客戶。交易背景：當客戶做套保交易時，需錄入租借支用支用詳情。（4），點擊“查看”可查看（5）合格金融質(zhì)押品繳納情況：根據(jù)交易量計算需繳納的合格金融質(zhì)押品，經(jīng)辦人員根據(jù)具體情況對金融質(zhì)押品進行減免調(diào)整，差額在我行占用信用額度。繳納押品，點擊“新增”按鈕，選擇繳納押品種類（目前包括保證金、建行認可定期存單、國債、黃金等），錄入核算后價值。如選擇保證金，則錄入凍結(jié)金額保存。交易計價方式元/克/盎司交割方式全額

24、交割差額交割交易量克盎司交易品種Au9999、Au9995XAU工作日、紐約（6）授信額度占用情況：根據(jù)交易信息和客戶繳納押品情況，自動計算出風險敞口，占用客戶的信用額度來覆蓋風險敞口。關(guān)聯(lián)結(jié)算賬戶：結(jié)算賬戶幣種需與交易計價方式一致。如客戶簽訂的總協(xié)議關(guān)聯(lián)過結(jié)算賬戶，選擇總協(xié)議后在這里可自動反顯。相關(guān)附件：支持相關(guān)附件上傳。（7）（8）錄入完成后，點擊提交，選擇上一級機構(gòu)代客業(yè)務崗。如未錄入總協(xié)議或押品繳納，則會提示，但仍然可以提交。如未錄入完必填項，系統(tǒng)報錯提示，并標紅未錄入的必填欄位。錄入后，點擊“保存”，則該交易保存至經(jīng)辦待辦事項“未提交”里，可重新編輯后再次提交。操作界面詳見 4.1.

25、2.2 遠期單保存與再提交。5.1.3 業(yè)務規(guī)則遠期撰寫總行。單可分別由網(wǎng)點、二級行、一級行發(fā)起，提交至上一級機構(gòu)，最后提交至5.2遠期受理5.2.1 功能描述遠期新簽交易發(fā)起后，由二級行、一級行逐層，最后提交至總行。5.2.2 屏幕界面及操作說明該部分操作可參考 4.1.2.1 貴金屬遠期受理。經(jīng)辦行發(fā)起后，二級行代客業(yè)務崗在“遠期業(yè)務受理遠期待辦事項待”查詢到并發(fā)起至一級分行代客資金業(yè)務崗，一級分行代客租借交易崗。業(yè)務崗同樣發(fā)起至總行部商品與交易處二級行待辦事項，選擇需的合約，點擊“處理待辦事項”。進入界面，處理，并提交一級行。一級行處理與一級行提交至總行界面。分行提交至總行后，總行經(jīng)辦受

26、理分行，并發(fā)起總行單提交至總行部門。總行部門完成。至此，遠期全流程結(jié)束。總行找合適的交易對手平盤，并給出總分行價格。進入遠期對客成交確認環(huán)節(jié)，詳見下一節(jié)。5.2.3 業(yè)務規(guī)則新簽交易可由經(jīng)辦網(wǎng)點或二級分行發(fā)起，通過一級分行后提交至總行。總行經(jīng)辦受理分行后，發(fā)起一筆總行單提交至部門，部門后，流程結(jié)束。過程可以退回上一級、退回發(fā)起人，發(fā)起人重新編輯后可再次提交。全結(jié)果可以為否決與同意并提交。被退回的業(yè)務由流程無需。5.3遠期對客成交確認5.3.1 功能描述遠期新簽交易總行通過后，總行向交易對手平盤并給出總分行成交價，由一級分行錄入客戶成交價，最后經(jīng)辦行進行對客成交確認，交易進入存續(xù)期。5.3.2

27、屏幕界面及操作說明該部分操作可參考 4.1.2.3 貴金屬遠期交易對客成交。總行經(jīng)辦向交易對手平盤后，錄入成交信息，給出總分行價格。總行另一經(jīng)辦對成交信息復核。總行端完成復核后，交易發(fā)給一級行。一級行在待辦事項中選擇“待確認”中查詢到總行發(fā)送的交易。選擇單，點擊“處理待辦事項”按鈕。界面跳轉(zhuǎn)為錄入客戶成交價并確認頁面，交易詳情不可修改。點擊“流轉(zhuǎn)信息”可查詢流轉(zhuǎn)詳情。在下方紅框中錄入客戶成交價，點擊“確認并發(fā)送”。（對客成交價不得優(yōu)于總分行成交價）彈窗提示“該交易是否需要復核”，選擇“是”則在復核“遠期客戶價待復核列表”中可復核，若選擇“否”，則直接流轉(zhuǎn)至下一級對客成交確認。一級行對客確認后，

28、交易流轉(zhuǎn)至二級行或經(jīng)辦網(wǎng)點。同樣，進入待辦事項，選擇“待確認”。選擇單，點擊“處理待辦事項”按鈕。界面跳轉(zhuǎn)為客戶成交確認頁面，交易詳情不可修改。點擊“查看流程歷史信息”可查詢流轉(zhuǎn)詳情。在下方紅框中點擊 “確認”，該交易流轉(zhuǎn)至下一級行對客成交，若是經(jīng)辦行，則直接確認成交。點擊“打印”則可打印“黃金遠期成交確認書”。打印貴金屬遠期成交確認書。對客成交確認。5.3.3 業(yè)務規(guī)則總行通過并錄入成交信息復核后，給出總分行成交價。一級分行向經(jīng)辦行詢價后，由一級分行錄入對客成交價，同級經(jīng)辦崗復核。交易流轉(zhuǎn)至經(jīng)辦行，經(jīng)辦行進行對客成交確認后打印“黃金遠期交易成交確認書”，合約建立，交易進入存續(xù)期。一級分行錄入

29、的對客成交價不得優(yōu)于總分行成交價。6 遠期提前終止交易遠期提前終止交易流程包含： 經(jīng)辦行撰寫提前終止單分行并提交總行總行交易崗受理并發(fā)起總行總行受理總行錄入成交信息并復核一級分行錄入客戶價經(jīng)辦行客戶成交確認交易進入臺賬。該部分主要介紹經(jīng)辦行撰寫提前終止單、分行、分行錄入客戶價、經(jīng)辦行對客成交確認四個環(huán)節(jié)。6.1遠期撰寫提前終止單6.1.1 功能描述該部分提供了撰寫遠期提前終止提前終止”業(yè)務。單功能，可從三個進入。目前只能執(zhí)行“全額6.1.2 屏幕界面及操作說明撰寫提前終止單可通過“遠期交易”“遠期撰寫單”，單類型選擇“提前終止”進入。也可通過屏幕左側(cè)“遠期交易終止”“遠期提前終止申請”中直接進

30、入。還可直接在臺賬查詢中，選擇一條存續(xù)期內(nèi)的新簽合約，點擊“提前終止”按鈕。進入“提前終止申請”頁面后，錄入原合約，自動反顯原合約信息。“終止委托日”默認系統(tǒng)當天日期不可修改，“終止交易量”默認原交易量不可修改。可選擇錄入客戶平倉價，并錄入終止理由。點擊紅框內(nèi)“查看”按鈕，可查看原合約信息。提前終止申請頁面提供附件上能。錄入完成后點擊“提交”，選擇上一級機構(gòu)代客業(yè)務崗。錄入后，點擊“保存”，則該交易保存至經(jīng)辦待辦事項“未提交”里，可重新編輯后再次提交。操作界面詳見 4.1.2.2 遠期單保存與再提交。6.1.3 業(yè)務規(guī)則遠期撰寫提前終止單可分別由網(wǎng)點、二級行、一級行發(fā)起，提交至上一級機構(gòu)，最終

31、提交至總行。提前終止發(fā)起行一般為原交易新簽發(fā)起行。6.2遠期提前終止受理6.2.1 功能描述遠期提前終止交易發(fā)起后，由二級行、一級行逐層，最后提交至總行。6.2.2 屏幕界面及操作說明該部分操作可參考 4.1.2.1 貴金屬遠期受理。經(jīng)辦行發(fā)起后，二級行代客業(yè)務崗在“遠期業(yè)務受理遠期待辦事項待”查詢到并發(fā)起至一級分行代客資金業(yè)務崗，一級分行代客租借交易崗。業(yè)務崗同樣發(fā)起至總行部商品與交易處二級行待辦事項界面受理并提交至一級行。一級行待辦事項并提交至總行。分行提交至總行后，總行經(jīng)辦受理分行，并發(fā)起總行單提交至總行部門。總行部門完成。至此，提前終止全流程結(jié)束，總行找交易對手平盤，并給出總分行平倉價

32、。6.2.3 業(yè)務規(guī)則提前終止交易發(fā)起后，通過一級分行后提交至總行。總行經(jīng)辦受理分行終止，發(fā)起一筆總行退回發(fā)起人，再次提交。全至部門。部門同意后流程結(jié)束過程可以退回上一級、發(fā)起人重新編輯后可結(jié)果可以為否決與同意并提交。被退回的業(yè)務由流程無需。6.3遠期提前終止成交確認6.3.1 功能描述遠期提前終止交易總行最后經(jīng)辦行進行對客成交確認。通過后，總行給出總行平倉價，由一級分行錄入客戶平倉價，6.3.2 屏幕界面及操作說明該部分操作可參考 4.1.2.3 貴金屬遠期交易對客成交。總行經(jīng)辦向交易對手平盤后，錄入成交信息，給出總行平倉價。總行另一經(jīng)辦對成交信息復核。交易發(fā)給一級行經(jīng)辦，進行一級行對客終止

33、確認操作。一級行在待辦事項中選擇“待確認”中查詢到總行發(fā)送的交易。選擇理待辦事項”按鈕。單，點擊“處選擇合約，點擊“處理待辦事項”，跳轉(zhuǎn)至“遠期分行提前終止”頁面。點擊紅框中“查看流轉(zhuǎn)歷史信息”可查看該業(yè)務全流程。“遠期分行提前終止”頁面紅框中錄入客戶平倉價（不得優(yōu)于總行平倉價），點擊“確認終止”，彈窗提示分行端提前終止確認成功。經(jīng)辦行在待辦事項中選擇“待確認”查詢到一級行已確認了客戶平倉價、需最終對客確認終止的合約。選擇合約，點擊“處理待辦事項”，跳轉(zhuǎn)至“遠期經(jīng)辦行提前終止”頁面。點擊查看流轉(zhuǎn)歷史信息，可查到該業(yè)務前流轉(zhuǎn)信息。點擊“確認終止”按鈕，確認提前終止交易。點擊“打印”按鈕，打印“代

34、客黃金遠期交易終止確認書”。6.3.3 業(yè)務規(guī)則總行通過提前終止并錄入成交信息復核后，給出總行平倉價，交易至分行錄入客戶平倉價。客戶平倉價不得優(yōu)于總行平倉價。分行錄入客戶平倉價后，提至經(jīng)辦行提前終止確認。經(jīng)辦行確認后，進入提前終止存續(xù)期。7 遠期交易存續(xù)遠期交易存續(xù)用于管理交易完成和確認后進入存續(xù)期的交易。可實現(xiàn)臺賬查詢、手工交割、結(jié)算價查詢、結(jié)算賬戶和違約處理的功能。7.1遠期臺賬查詢7.1.1 功能描述該部分提供了查看管理遠期臺賬的功能，可查詢到不同的存續(xù)期狀態(tài)的合約信息。可通過篩選功能單獨查找。其割方式中“差額”方式，可查詢到由總行轉(zhuǎn)為差額交割的合約。7.1.2 屏幕界面及操作說明屏幕左

35、邊選擇“遠期交易存續(xù)”“遠期臺賬查詢”，進入臺賬查詢界面。按交易目的查詢按存續(xù)期狀態(tài)查詢按交割方式查詢新簽交易未到期差額到期交割全部全額逾期提前終止交易違約差額逾期已處理違約已處理臺賬查詢提確查找功能。可通過交易目的、存續(xù)期狀態(tài)、交割方式、交易委托日、交易起始日、交易到期日進行篩選。也可通過輸入客戶名稱客戶號查找。、機構(gòu)名稱機構(gòu)編該頁面中，“交易委托日”、“交易起始日”、“交易到期日”三項必須至少輸入一項日期查詢區(qū)間不得超過一年，否則報錯如下：錄入篩選條件后，點擊查詢，列表中顯出查詢到的合約。紅框內(nèi)可操作選項有：提前終止、打印、導出、查看、手工交割。選擇一條在存續(xù)期到期的新簽合約，點擊“提前終

36、止”按鈕，跳轉(zhuǎn)至提前終止申請頁面，可直接對該交易發(fā)起提前終止。如該交易不滿足新簽未到期交易，不能做提前終止交易，點擊“提前終止”按鈕則報錯。選擇一條合約，點擊“打印”按鈕。若交易在存續(xù)期內(nèi)，可打印“黃金遠期成交確認書” “黃金遠期交易終止確認書”。若是掛單交易在存續(xù)期內(nèi)，則可打印“黃金遠期掛單交易建立確認書”。若交易已到期交割，則可打印“黃金遠期交易交割通知書”、“黃金遠期交易交割成功確認書”。“導出”按鈕可將該查詢結(jié)果導出成 EXCEL 工作表，導出的列表在個人“消息中心”中。點擊圖中紅框內(nèi)“消息”按鈕進入個人消息中心。雙擊“出的查詢結(jié)果列表附件。貴金屬臺賬”則可導“查看”按鈕提供查看原交易

37、詳情的功能，選擇一條合約點擊“查看”，頁面直接跳轉(zhuǎn)至原交易詳情，詳情頁不可編輯。“手工交割”功能用于處理批處理未能正常完成交割的合約（如逾期），進行手工交割處理。選擇一條批處理未交割的到期合約，點擊手工交割按鈕。進入“手工交割”界面，點擊提交，成功后該交易交割成功。若選擇的合約不滿足可做“手工交割”的狀態(tài)，點擊“手工交割”按鈕則報錯。7.1.3 業(yè)務規(guī)則只能查詢到該交易流轉(zhuǎn)過的本級和下級機構(gòu)的臺賬。除一級行可查詢下級機構(gòu)的臺賬信息以外，流轉(zhuǎn)的同級機構(gòu)無法查詢。7.2遠期結(jié)算價查詢7.2.1 功能描述該部分為遠期交易提供了遠期結(jié)算價查詢功能。7.2.2 屏幕界面及操作說明屏幕左邊選擇“遠期交易存續(xù)”“遠期結(jié)算價查詢”，進入界面。查詢指標種類分“結(jié)算日倫敦時間上午黃金定盤價”、“結(jié)算日倫敦時間下午黃金定盤價”，指標發(fā)布日錄入完成后點擊查詢，可查詢到發(fā)布過的指標數(shù)據(jù)。指標發(fā)布日最長區(qū)間為一個月，超過一個月報錯：7.2.3 業(yè)務規(guī)則無。7.3遠期結(jié)算賬戶7.3.1 功能描述若交易在存續(xù)期狀態(tài)，客戶要求變更結(jié)算賬戶。或交易在逾期狀態(tài)影響交割需變更結(jié)算賬戶。則可在該頁面進行結(jié)算賬戶變更。7.3.2 屏幕界面及操作說明屏幕左邊選擇“遠期交易存續(xù)”“遠期結(jié)算賬戶”，進入界面。錄入需變更賬戶