1、旅游學概論第一章 導論本章導讀 旅游學隨著近代旅游活動的蓬勃發展而產生，并隨著旅游業的發展而不斷完善。本章在分析梳理旅游學成長歷程的基礎上，重點闡述了旅游學的研究對象、研究內容、學科性質、學科特點以及旅游學的研究方法與研究意義。學習目標 1、了解國內外旅游研究的發展階段、發展態勢及特點； 2、理解旅游學的研究對象和研究內容； 3、認識旅游學的學科性質； 4、掌握旅游學的主要研究方法； 5、理解旅游學的研究意義。核心概念 旅游學 研究對象 研究內容 學科性質 研究方法 第一節 旅游學的產生和發展一般說來，一個學科的形成和發展總要遵循一定的規律，它是經濟和社會發展的必然結果，其產生必須具備特定的條

2、件。 所謂特定條件，一是社會關注和重視，即某一現象讓人們意識或認識到同自己的生存或命運緊密關聯，于是開始自覺或不自覺地去關注、了解和研究它； 二是其他學科能從理論、方法、手段等方面為其研究提供必要的條件與環境。 雖然旅游活動本身產生較早，但只是到了近代社會以后，才獲得了空前蓬勃的發展，并受到人們的廣泛關注。同時，進入近代社會以來，一大批自然科學與社會科學的基礎理論也日漸成熟，為旅游學的研究奠定了堅實的方法論基礎。 因此，從這個意義上來說，旅游學是隨著近代社會旅游的發展而產生，并隨著旅游業的發展而不斷完善的一門新興學科。 一、國外旅游研究的歷程 受經濟和社會的發展，特別是旅游業發展的影響，西方國

3、家在近代開始了對旅游現象的研究，其研究歷程主要經過了早期認知、中期過渡及近期大發展3個階段。早期的旅游研究，主要側重于旅游活動的外部現象及其經濟效應的描述與認知。 隨著研究的不斷深入，人們的關注點由原來單一的經濟層面，逐漸拓展到經濟、社會、文化、環境等眾多的綜合層面。近年來，國外的學者正在積極倡導采用這種多層面、多視角、跨學科的研究方法進行旅游學的基礎理論研究。 （一）早期認知階段（19世紀中葉-20世紀初）近代西方國家對旅游活動的關注大致始于19世紀中葉。伴隨著產業革命的興起與城市化進程的加快，人們的工作性質發生了很大的變化，從而大大提升了人們走出家門參加旅游活動的意愿與需求。 一方面，產業

4、工人帶薪休假權利的獲得為旅游活動的展開提供了必要條件。另一方面，伴隨著以中產階級為代表的新的富裕階層的迅速興起，旅游規模不斷擴大。 此外，以蒸汽機車為代表的近代交通運輸方式的改變，更為人們的出行創造了較為便利的條件。在此背景之下，英國人托馬斯庫克于1845年正式創辦了世界上第一家旅行社，開辟了近代旅游業發展的先河。之后，各國不同類別、不同規格、不同性質的旅游俱樂部開始大量出現，使西方近代旅游業呈現出空前繁榮的景象。 同時，進入近代社會以來，西方的經濟學、統計學、心理學等學科都獲得了較大的發展，并處于較為興旺的發展階段。這些學科從理論、方法和手段上，為旅游的學術研究提供了強有力的理論支持與方法指

5、導。 意大利作為自然與人文資源都極為豐富的地區，其旅游業較為發達，每年都吸引大量的游客來訪。為此，在意大利政府統計局工作的鮑迪奧，于1899年發表了被認為是最早從學術角度研究旅游的文獻在意大利的外國人的移動及其消費的金錢。 此后，在意大利、德國、瑞士和奧地利等國家的高等學府相繼出現了一批從事旅游研究的學者，如馬里奧蒂、葛留克斯曼、鮑爾曼、亨澤克爾和克雷夫等。 這些學者多是從游客人數、逗留時間和消費能力等方面來探尋與認知旅游現象的經濟涵義，使早期的旅游研究體現出明顯的經濟學色彩，但他們在早期和中期所做的許多研究工作都具有開創性，所取得的研究成果也都具有重要的價值與意義，有些成果至今仍具有較大的影

6、響力。（二）中期過渡階段（20世紀20年代-50年代） 20世紀30年代，第二次世界大戰爆發。盡管戰爭時期各參戰國的旅游研究多已停止，但在永久中立國瑞士，旅游研究卻仍在學術界中進行，并取得了具有重大意義的理論突破。 1942年，瑞士圣加倫大學的亨澤克爾教授和伯爾尼大學的克雷夫教授出版了旅游總論概要一書，明確指出旅游現象是具有眾多相互作用要素和方面的復合體，這個復合體是以旅游活動為中心，與國民、保健、經濟、政治、社會、文化、技術等社會中的各種要素相互作用的產物。 他們認為，旅游現象具有多方位、多層面結構的特點，需要通過多學科的綜合研究；旅游現象不具有經濟性質，而更接近于社會學的范圍；旅游經濟也不

7、應該是經濟學的一個分支。 較之葛留克斯曼的觀點，盡管二人的認識和見解更加全面而深刻，但在當時的西方學術界并未得到應有的重視。他們的影響主要限于德語國家和日本的學術界，在英語國家的旅游學術論著中很少提及他們的研究工作。 二戰結束后，北美學術界對旅游現象的研究開始活躍起來。地理學界率先將其作為現代重要的社會現象提出并加以研究。進入50年代，有更多學科躋身于旅游研究活動，并提出了諸多對旅游現象研究的見解。 1953年有學者提出在大學中開設旅游地理學方面課程的建議。同期，也有學者注意到了旅游對接待地造成的影響。心理學方面，在馬斯洛提出“需求層次理論”的同時，也有學者開始了對旅游活動中的心理現象和心理學

8、方法的探索。 此外，伴隨著歐洲和地中海地區旅游活動的恢復和發展，大量外來游客涌入接待地所引發的文化差異問題，也開始為部分學者所關注。（三）近期大發展階段（20世紀60年代-21世紀初）進入20世紀60年代，因全球范圍內大規模客流的急劇膨脹所造成的對接待地社會特別是對不發達國家和地區的影響，愈來愈多地受到人們的關注。來自不同國別、不同學科的研究者們在經濟學、社會學、人類學、心理學、地理學、環境和生態科學等專業領域內展開了對現代旅游現象的研究，旨在揭開旅游現象外貌、探索其內在的本質。 隨著現代旅游規模的日益擴大，學術界對旅游現象研究的著眼點逐漸從揭露事實，轉變為對旅游負面影響的評論上來，并成為20

9、世紀70年代旅游學術界最感興趣的領域。其中，接待地傳統文化的衰退問題、文化的商品化問題、“偽民俗文化”問題以及因旅游活動所引起的賣淫、犯罪、賭博、環境污染和生態破壞等問題都是學者們關注的重點。20世紀80年代，旅游研究的方法問題在英語世界的旅游研究中受到了普遍重視。學者們開始將旅游現象作為一個與社會諸多方面存在交叉、重疊關系的社會綜合體來研究，在學科上提出跨學科研究的觀點，在范圍上提出多層面研究的見解，使旅游學術研究上升到了較高層次的探索內涵實質的研究階段。一些具體的研究方法，如現場調查法、“投入產出”分析法、系統分析方法等紛紛被應用和借鑒到旅游研究中來，有關旅游研究常用方法匯編之類的書籍也開

10、始出版。20世紀90年代，國外旅游學研究開始注重學科理論體系建設，關注熱點問題，突出心理行為主義分析，拓展新的研究視角和領域。其中，關于旅游者、旅游業主、旅游地居民、旅游從業者的心理和行為研究成為國外旅游學研究的最大熱點。此外，學者們對旅游市場需求分析與預測、旅游營銷和旅游細分市場的實證分析、文化旅游和旅游效應等方面的關注度也比較高。總體看來，雖然西方學術界對旅游現象的研究如火如荼，但對旅游學是否是一門獨立的學科至今仍存在較大的分歧，尚未形成一致的觀點。主要原因在于，有相當一部分的研究者一直視旅游為一項產業而非一門學科，認為旅游研究缺乏系統的理論支撐，研究視野過于廣泛分散，一些基本概念的認識存

11、在多種不同理解難以形成統一意見等等。這使得西方的旅游研究長期存在重應用、輕理論的局面。二、國內旅游研究的歷程 20世紀20年代末國內開始出現少量的旅游文獻，如1927年春創刊的旅游雜志。30年代江紹原出版了中國古代旅行之研究。此外，1932年盧壽聯和張丹子出版的飯店應用侍應學，1944年余貴堂出版的游覽事業之理論與實際，也是較早全面論述旅游業的著作。中國旅游研究真正開始走上正軌，并取得較大成就的時期是1978年改革開放以后的30年。 綜合考慮學者們的研究成果以及中國旅游業30年發展的特點及其重大事件，大體上可將國內旅游研究劃分為探索與奠基、發展與深化、繁榮與困惑3個階段。 （一）探索與奠基階段

12、（1978-1987年） 此階段，國內的旅游研究剛剛起步，專門從事旅游研究的人員不多，旅游研究成果在數量上較少，在質量上較低。 由于相關的理論與概念體系尚未建立，旅游教材缺乏，使得部分開設旅游專業的高校不得不從國外引進教材，經過消化吸收后再嘗試編寫適合中國國情的旅游教材。 隨著國家對旅游產業重視的加強，人文地理學和經濟學領域的一些學者以旅游課題的形式，開始了對旅游資源開發利用、旅游經濟整體發展戰略等問題的研究，并取得了有一定價值的研究成果。雖然這一階段的旅游研究成果不多，但許多標志性成果和事件的出現，決定了這一時期是中國旅游研究重要的探索奠基階段。 1987年，由孫尚清主持的中國旅游經濟發展戰

13、略研究是我國第一個國家重點旅游課題，基本確立了我國旅游研究的框架和旅游經濟的發展方向。 1978年，國家旅游行政管理部門正式設立了旅游教育機構，主要負責旅游人才培養、從業人員培訓和高層次的組織管理人才培訓。此后，國內第一所旅游中等專業學校、第一所旅游高等專業學校相繼成立，國家旅游局亦與南開大學等8所高等院校聯合開辦旅游系或旅游專業，使國內旅游專業師資隊伍逐漸形成。 與此同時，一批涉及旅游產業、旅游經濟、旅游交通、導游教育、旅游市場營銷等內容的中文旅游教材和專著也相繼出版，極大地推動了國內旅游研究和旅游教育的發展。 總之，這一階段旅游研究的奠基作用，主要體現在通過一些標志性研究成果和引進國外先進

14、理論，初步形成了國內旅游教材的基礎和框架，為中國旅游產業的發展、旅游人才的培養、旅游學科建設的進步和旅游管理的強化等奠定了堅實的基礎。（二）發展與深化階段（1988-1997年）嚴格意義上的旅游科學研究始于這一階段，以1988年首個旅游項目獲批為國家自然科學基金項目為標志。自1993年開始，國家社會科學基金、國家自然科學基金等各類科學研究資助基金開始關注旅游研究，相關的研究立項和研究課題不斷增多，促進了旅游研究的發展。 隨著旅游研究的深入，旅游學科逐漸向多樣化的方向發展，各分支學科研究成果的分布漸趨均衡，許多新的研究領域，如旅游健康保健、旅游美學、旅游法學等均在這一階段開始發表論文。 伴隨著旅

15、游產業的發展和對旅游專業人才需求的急劇上升，旅游教育迅速發展，一些院校紛紛開設旅游專業或設置旅游專業方向，使全國開設旅游專業的院校數量迅速攀升。 一些擁有與旅游專業關系密切或相近專業的院校紛紛開始招收旅游類或旅游專業方向的碩士生、博士生，使我國旅游高等教育基本形成了“本科碩士博士”人才培養體系，極大地推動了旅游研究的發展。 同時，為了適應旅游業對旅游人才的需求，各種形式的成人教育與專業培訓也逐漸興起，旅游中等職業教育在國民教育體系中的地位亦進一步得到鞏固。總體看來，國內旅游研究在深化發展階段表現出鮮明的特征：一方面，國家科研基金開始資助旅游研究，旅游院校迅速發展，形成了完整的旅游人才培養體系；

16、另一方面，一批旅游學者在繼續系統介紹國外旅游研究成果的同時開始自覺地加強自主創新意識，撰寫了不少符合中國國情的旅游研究著作、教材和論文，使國內的旅游研究不斷發展和深化。（三）繁榮與困惑階段（1998-今） 這一階段是中國旅游研究全面繁榮的階段，表現在旅游學術論文發表、旅游類圖書出版、旅游項目獲批、旅游專利申請等各個方面。從研究主體看，旅游研究機構劇增，從事旅游研究的人員也呈倍增趨勢；從成果數量和規模來看，旅游論文成果最為豐碩；從研究主題來看，涉及到旅游發展實踐中出現的諸多具體問題，包括旅游企業管理、地方旅游業發展、旅游資源開發、旅游市場開發、旅游規劃和旅游產品營銷等方面，豐富了旅游學的各個分支

17、學科。 與此同時，旅游的辦學層次也得到進一步的提升。2003年，國務院學位委員會通過評審首次批準云南大學、陜西師范大學設置獨立的旅游管理二級學科博士學位點，標志著我國旅游高等教育的培養體系得到進一步的完善。 為加快對高層次、專業化和高質量的旅游師資力量的培養，2004年遼寧師范大學在全國范圍內率先招收課程與教學論（旅游教育方向）的碩士研究生。此后，東北師范大學、沈陽師范大學等部分旅游高校也開始招收旅游教育方向的碩士生，極大地促進了國內旅游教育與研究的發展。當然，在這樣一個旅游研究與旅游教育大發展的時期，中國旅游研究也出現了成長中的困惑與煩惱，主要表現在： 第一，隨著學校數量的迅速增加及旅游職業

18、技術學院和中等專業學校的快速發展，一些重點院校的旅游學科地位卻相對下降，面臨著邊緣化的困境； 第二，在旅游市場需求迅速攀升、旅游規劃設計與咨詢機構迅猛發展對比之下，旅游基礎理論和核心問題的研究卻始終顯得非常薄弱； 第三，雖然旅游研究成果在數量規模上較為巨大，質量和水平也呈現逐漸提升之勢，但同其他成熟學科相比較而言，共識不多、體系龐雜、內核不強等問題仍然明顯地存在。這就要求旅游學在成長歷程中，必須加快學習借鑒相關成熟學科的理論和方法的步伐，逐漸構建、完善旅游學自身的學科體系。第二節 旅游學的研究對象與內容 旅游學與旅游學科是有區別的。一般說來，旅游學科是一個龐大的學科體系，涉及管理學、經濟學、地

19、理學等眾多的學科與研究領域，而旅游學則是指旅游學科體系當中有獨立研究對象的一門基礎學科。上一節我們對旅游學的產生與發展的討論實際上是將旅游作為一個學科體系進行的，主要描述旅游學科是如何從各自分散的研究，逐漸發展到系統學科的歷程，而本節對旅游學研究對象與內容的探討，僅限于對旅游學這一單個學科本身，并不涵蓋整個旅游學科體系中的所有分支。 一、旅游學的研究對象旅游研究事實上是一個主客雙方交相互動的動態過程，如果我們將研究者視為研究主體，那么，其所研究的對象自然就是所謂的研究客體。因此，研究對象實際上是相對于研究主體的一個概念，是任何一門學科都必須明確的首要問題。 雖然國內外學者對旅游學的研究對象問題

20、進行了卓有成就的研究和探討，但由于受旅游現象的復雜性與多變性等因素的影響，目前人們對旅游學研究對象的認識還遠未達成一致，呈現出眾說紛紜，莫衷一是的狀態。其中，主要以“六要素”說、“三體”說、系統論說和矛盾說等觀點為代表。為科學認識和把握旅游學的研究對象，有必要對上述諸說加以分析評述。（一）“六要素”說 所謂“六要素”說，就是指用旅游者的“食、住、行、游、購、娛”六類行為來概括旅游的主要特征，并以此來指代旅游學的研究對象。“六要素”既反映出旅游者需求與消費的基本結構，又刻畫出旅游業與旅游供給的主體結構，簡單通俗，概括性強，符合人們對旅游現象的表面感知，深受人們歡迎，至今仍有一定的影響。在各類政府

21、文件、研究報告、學術研討中，人們會經常發現這一論述的存在。 對“六要素”說，一些學者提出了質疑。吳必虎認為，六要素僅僅反映了一些直接與旅游者接觸的因素，如旅行服務、接待服務、游覽和娛樂服務等，而另一些直接與旅游者接觸的因素，如旅游者閱讀或觀看的媒體（目的地營銷）、旅游者途中接觸到的自然環境和社會文化環境等未能完全概括進去，而這些因素對旅游活動產生的影響有時是不可忽視的。“六要素”說是建立在“旅游是一種經濟活動”這一命題之上的簡單闡述，用系統的觀點來分析，存在明顯不足。它將旅游學的研究對象規定為旅游經濟活動，體現了人們對旅游學的研究仍停留在初級或表面的認識層面。該觀點因缺乏層次與核心，沒有主次之

22、分，無論在理論上，還是在實踐上都有許多弊端。（二）“三體”說“三體”說用“主體（旅游者）、客體（旅游資源）、媒體（旅游業）”三方面因素來概括旅游學的研究對象。這是目前一些旅游學者和旅游教材普遍采用的觀點。王德剛認為，旅游學是一門綜合性的邊緣學科，它以旅游的三要素為核心，研究旅游活動和旅游業的發展規律。顯然，這種觀點走出了“六要素”把旅游學研究對象視為旅游經濟現象的單純、狹隘的認識，將旅游看作一種綜合現象來研究，有助于對旅游學研究對象探討的深入和人們視野的拓寬。“三體”說的不足在于，將旅游主體、客體和媒體定義為旅游學研究對象的核心，太過一般化，沒有體現旅游現象的特殊性。畢竟，任何人類活動都與主體

23、、客體和媒體有關系，而不僅僅是旅游活動。同時，“三體”說將本不與旅游者和旅游資源同時產生的旅游業（旅游媒體）等量齊觀，共同視為旅游活動的基本要素顯然存在一定問題。 實際上，“三體”說同“六要素”說一樣都以過程為主線，以外在的支撐體為著眼點，其內部仍無核心矛盾存在。它使人們的認識停留在旅游現象的表面上，關注的是旅游活動中的物質構成，理解的是旅游構成要素的性質及其關系，而忽略了表面背后將這些要素有機聯系在一起的旅游活動的內在矛盾。以這種方式來探討旅游學科的研究對象，反映了旅游學科還不夠成熟。（三）系統說 當人們逐漸認識到“六要素”說和“三體”說存在的問題之后，一些學者開始致力于建立一個系統來闡釋旅

24、游學的研究對象。其中，以吳必虎的“旅游系統”說影響較大。 吳必虎認為，旅游科學的研究對象應該是游憩系統。之所以稱游憩系統，是因為旅游學科的研究對象不僅包括過夜游，還包括家庭內游憩、戶外日常休閑、一日游及較長時段的度假活動等眾多的游憩活動。游憩活動（旅游活動）是一個開放的復雜系統，該系統對特征的把握及其在旅游開發、規劃、經營、管理中的應用就是旅游科學的核心任務。當然，在實際運用中，為便于大眾所接受，我們可以用“旅游系統”來指代“游憩系統”這一概念。旅游系統構架包括客源市場系統、出行系統、目的地系統和支持系統四個部分。 應當說，系統說運用“旅游系統”這一概念來描述和解釋旅游學的研究對象，并對游憩現

25、象的結構、過程和內容作了較為全面而完整的分析與歸納，使人們能更好的理解旅游系統各要素的功能和旅游現象的運行范式，有助于旅游規劃理論與實踐的發展和旅游基礎理論問題研究的深入。 其不足在于，“旅游系統”說解釋的仍是旅游活動的支撐體，雖然重點強調了旅游研究的整體性，但更多的卻是對旅游學研究對象外延的闡述，對其內涵的規定卻語焉不詳。同時，“旅游系統”說在系統的科學性、嚴密性和操作性等方面還存在較大的推敲余地。（四）矛盾說 矛盾說認為，旅游學的研究對象是旅游活動的內在矛盾及其表現，尤其是旅游者活動或者是旅游者活動中的某些因素。該說以謝彥君的觀點最具代表性。 謝彥君認為，旅游學的研究對象是旅游活動的內在矛

26、盾及其表現，旅游學的任務就是要通過研究來認識這種矛盾的性質及其發生的原因、形態結構、運動規律和它所產生的各種外部影響。旅游活動既包括旅游者的活動，也包括旅游產業活動，而這兩種活動恰好構成了旅游現象基本矛盾的兩個方面，由此衍生出旅游期望與旅游感受、旅游動機與旅游體驗、旅游需求與旅游供給、旅游流量與旅游容量等等一系列的矛盾形式和矛盾運動。由這些矛盾所展示的立體的、豐富多彩的旅游現象，是綜合性的旅游學科開展研究的對象領域。 矛盾說表面上看似乎舍棄了旅游現象中太多復雜的東西，但實際上卻是透過錯綜復雜的旅游現象直接深入到其內部，抓住了旅游活動的本質與核心，足以牽一發而動全身。同時，矛盾說通過對旅游現象的

27、廣泛觀察和對其他學科成果的借鑒和吸收，在“最基礎而不是最概要的意義上達到了對各門學科的綜合”，為旅游學科理論體系的構建打下了堅實的基礎。 綜上所述，近年來國內一些學者從不同的角度、在不同程度上對旅游學的研究對象問題所 進行的研究，是對“個別的具體社會科學都涉及，但不做專門研究的東西”做多方面積極 探索的表現，是旅游學從不成熟走向成熟過程中的必然現象。當然，學者們關于旅游學研 究對象問題的研究仍存在著較大的問題與不足，使旅游學的研究始終處于徘徊不前的狀態。 這在前文已經有所論述，恕不贅言。 我們認為，要科學地分析和探討旅游學的研究對象，應當遵循以下幾項原則和規范： 第一，要遵循社會科學學術活動共

28、同的認識規律，要從歷史的、社會的角度去考察分析旅游現象，不能孤立地將旅游活動的表面現象作為本質現象來研究。 第二，旅游學的研究對象應當是一個有機的整體而不是經分析后重新組裝的整體，否則，將使旅游研究對象失去“靈魂”和內在的聯系。 第三，旅游學的研究對象應當是旅游活動或旅游現象本身而不是其他，它既是一個外在表象與內在本質相統一的客觀存在，也是一個動態的旅游活動和靜態的旅游現象相統一的有機體。 第四，對旅游學研究對象的探討應采用科學的研究方法，體現嚴謹的邏輯規范。 鑒于此，我們認為，旅游學應以旅游者的旅游活動或旅游現象為研究對象，重點分析和探討旅游活動（旅游現象）的成因、運動規律及其影響。 這一觀

29、點的積極意義在于：首先，將歷史和社會的角度融為一體，既探討旅游活動或現象的成因，又探討旅游活動的影響，有助于人們透過旅游活動的外在表象探尋其內在本質。其次，將旅游活動或現象作為一個有機的整體來考慮，避免了“六要素”說、“三體”說、系統說等將整體肢解或分析為部分的詬病，有助于人們科學認識旅游活動的本質。再次，將靜態的旅游現象和動態的旅游活動有機地結合起來，有助于人們從內與外、動與靜等辨證的視角分析和認識旅游活動（旅游現象）。最后，將旅游活動或旅游現象視為旅游學的研究對象，按照由內到外的順序，探討旅游活動的成因、自身運動規律和外在的影響，體現了嚴謹的邏輯性。二、旅游學的研究內容研究內容是研究對象的

30、具體化，是按照一定的視角和層面對研究對象所作的進一步的分類。本書將旅游活動（旅游現象）視為旅游學的研究對象，按照主客關系的不同和內外順序的差異，可進一步將旅游活動分為三個層面，即形成旅游活動的驅動系統、旅游活動自身的核心系統和旅游活動對外造成影響的外延系統。旅游活動的驅動系統旨在探討旅游活動形成和發展的成因及其影響因素，主要包括旅游活動的條件觀，歷史觀，區域觀。條件觀探討旅游產生的主客觀條件及其過程；歷史觀分析旅游產生的不同階段及其特征；區域觀研究不同區域范圍內旅游的類型、形式、特征等。旅游活動的核心系統旨在討論旅游自身的狀況和運動規律，主要包括旅游活動的本體觀、主體觀、客體觀。本體觀研究旅游

31、的內在本質與外在特征；主體觀包括旅游者外出旅游的需要、動機及體驗過程；客體觀研究旅游客體的構成要素與基本內容。旅游活動的外延系統旨在討論旅游活動的外在影響，主要包括旅游活動的效應觀、產業觀和發展觀。效應觀描述的是旅游對經濟、文化、社會及其環境等方面的影響；產業觀是從產業的視角研究旅游產業構成、結構及其發展特征等；發展觀探討現今旅游發展的概況及其未來發展趨勢等（見圖1-1）。主體觀旅游的本體觀客體觀外延系統驅動系統區域觀歷史觀條件觀發展觀產業觀效應觀第三節 旅游學的學科性質 分析探討旅游學的學科性質是旅游學理論研究的重要內容之一。只有科學認識學科性質，才能準確定位學科地位，進而明確學科建設和發展

32、的方向。因此，對旅游學的學科性質進行研究與探討具有重要的意義。 一、國外的研究狀況 國外學者對旅游學學科性質的認識經歷了一個漸進的，由單一學科到多學科，進而發展到跨學科的過程。 （一）經濟學屬性 一般說來，盡管個別的旅游活動在人類歷史上產生較早，但直到近代社會以后因人類的旅游活動逐漸發展到一定規模，并引起了一系列的社會影響和問題后，人們才對其進行仔細的觀察與研究。由于這種研究是由一些外在于旅游者的“旁觀者”所進行的，他們在最初的階段只是看到了旅游者的旅游活動所帶來的經濟利益，而沒有顧及到旅游者的體驗和感受。也就是說，這些學者實際上是將“旅游者的旅游活動”看成了“旅游業者的經營活動”，因而得出了

33、旅游活動具有經濟性質的結論。 這樣一來，關于旅游活動的研究或理論自然就被納入到了經濟學的范疇。其中，最具代表性的人物就是意大利羅馬大學的講師馬里奧蒂。他在1927出版的旅游經濟講義一書中明確指出旅游是一種經濟性質的社會現象。從此，有關旅游學隸屬于經濟學的觀點在西方的學術界大行其道，流行甚廣，一直影響到今天。（二）多學科屬性對于馬里奧蒂的結論，柏林大學的葛留克斯曼教授在1935年出版的旅游總論中卻持有不同觀點。與馬里奧蒂只從旅游活動的表面形態、結構著眼研究不同，葛留克斯曼認為，研究旅游現象就是研究旅游活動的基礎、發生的原因、運行的手段及其對社會的影響等問題，是范圍非常廣泛的領域，需要從不同學科角

34、度去研究，而不能只從經濟學的角度去考察它。盡管這一觀點在當時受到了某些批評，但葛留克斯曼的思想方法卻開拓了后來學者研究旅游現象的道路。 1942年瑞士學者亨澤克爾和克雷夫出版了旅游總論概要一書，認為旅游現象本質上是具有眾多相互作用要素和方面的復合體，這個復合體是以旅游活動為中心，與經濟、社會、政治、文化、技術等社會中的各種要素和方面相互作用的產物，需要多學科進行綜合研究，進而得出旅游現象不具有經濟性質而更接近于社會學范圍的結論。 至此，我們可以看出，西方學者對旅游學科性質的認識，已經由最初的單一的經濟學性質發展到需要多學科進行綜合研究的多學科性的階段。（三）跨學科屬性二戰爆發后，隨著昔日繁華的

35、歐洲變成一片廢墟，北美地區逐漸成為世界經濟的中心，世界范圍內旅游研究的中心也相應轉移到了北美地區。受戰后和平環境的影響和戰后歐洲經濟復蘇、恢復重建的刺激，社會科學的一些重要學科，如經濟學、人文地理學、社會學、人類學、心理學、環境科學和生態學等學科的學者們，紛紛自覺或不自覺地逐漸參與到對旅游現象的研究中來。這種趨勢一方面反映了人們開始注意到旅游現象的復雜內涵，另一方面也是現代學術研究崇尚跨學科方法的觀念折射。 這種旨在突出對旅游的跨學科研究的趨勢，在20世紀60年代構成旅游學研究的主流，并集中反映在對“旅游影響”或“旅游效應”的研究方面。這種跨學科的研究方法對后世的旅游研究影響較大，使旅游學術研

36、究逐步形成多學科滲透研究的基本格局。二、國內的研究狀況總體上看，國內學者對旅游學學科性質的認識受國外學者的影響較大，主要有以下幾種觀點：（一）經濟學/管理學屬性既然國內旅游學的研究在最初階段幾乎完全是借鑒和模仿國外的相關理論和方法，那么，在西方影響甚大的旅游具有經濟學屬性的觀點在國內備受推崇就成為一種必然。 自1978年中國旅游學研究興起直到1983年，國內的旅游學科多從屬于應用經濟學、人文地理學等學科之下，基本上是從經濟學、地理學等傳統學科轉型而來的，具有濃厚的“經濟學”色彩。1983年，旅游學被國家正式納入“經濟學”門類，成為“應用經濟學”一級學科下設的“旅游經濟學”二級學科。 隨著現代管

37、理學的興盛和影響的日益擴大，旅游學又于1998年被劃分到“管理學”門類“工商管理”一級學科下的“旅游管理” 二級學科。盡管從本質上來說，旅游學既不應屬于經濟學，也不應屬于管理學，而應當具有獨立的學科地位，但由于目前尚未形成可靠的、完善的基礎理論，過多地關注旅游現象的外在表現，很少觸及表象之后的內核，這種劃分多少也反映出旅游學科地位的尷尬和無奈。 （二）邊緣學科屬性王德剛（1998）認為，根據產生的條件和內容，旅游學應是一門綜合性的邊緣學科。作為一種綜合的社會現象，旅游活動涉及的范圍十分廣泛，而要解決由此引發的各種社會問題，必然涉及到許多社會領域和相關學科，如經濟學、管理學、文化學、歷史學、資源

38、學、建筑學、統計學、社會學等等，這些學科的理論和方法都能為上述問題的解決提供一定的借鑒和幫助，但其中的任何一門學科都不可能單純解決旅游現象所引發的全部問題和矛盾。只能在綜合上述學科的某些理論和方法的基礎上尋求一個新的途徑，即形成一個新的學科旅游學。因此，旅游學的產生完全符合邊緣學科產生的條件。（三）跨學科屬性謝彥君（2004）認為旅游學屬于一門跨學科。跨學科是中等層次的、多學科間相互作用、相互補充的合作研究。旅游學的跨學科性質不僅僅表現在旅游學研究的歷史進程當中，也植根于旅游學研究對象的復雜性和綜合性上。旅游是人生中一個有特殊意義和特殊形態的階段。這個階段包容的內容之廣，牽涉的關系之復雜，問題

39、的性質之特殊，絕非是一般性的和單一的學科可以研究和給予答案的。（四）社會科學屬性陳才等（2007）將旅游學定位于應用性社會科學，原因在于： 首先，旅游學“跨學科”的特征說明了旅游研究主要是借鑒社會學、人類學、心理學、地理學、歷史學、經濟學等學科的理論來研究旅游活動中的問題，是這些學科理論在旅游研究領域中的應用。 其次，從知識形成的路徑來看，旅游學知識體系的形成需要更多的實踐來推動。旅游研究所涉及到的基本概念幾乎都是來源于旅游實踐，從旅游者的技術性定義到某一區域旅游吸引物、旅游資源、旅游產品的界定都是以實踐為導向的。三、旅游學的學科性質辨析 應當說，上述國內外關于旅游學學科性質的觀點和見解對于我

40、們研究旅游學科的性質問題具有重要的理論指導和借鑒意義。為了深入分析和探討旅游學的學科性質問題，以便形成更加科學的認知，我們認為必須對以下問題進行認真的思考：（1）旅游學科是不是單一學科？（2）旅游學科同其他學科是什么關系？（3）旅游學是多學科還是跨學科？ 關于第一個問題，我們認為已經不必進行過多的論述。眾所周之，旅游活動恐怕是至今為止的最為復雜的，有別于人類日常生活的一種特殊的社會活動，它所涉及范圍的廣泛性、表現形式的多樣性、對外影響綜合性等，是其他任何社會活動都不能與之相比的。面對這樣一個紛繁復雜的社會現象，任何單一的學科要對其形成科學的認知與理解都顯得力不從心，難以達到目的，經濟學不行，管

41、理學也不行。因此，旅游學科在性質上不是單一的學科。 那么，旅游學科究竟在學科體系中處于何種地位，它同其他學科是一種什么樣的關系呢？要回答這個問題，我們先要對學科定位頻譜帶理論加以簡單的闡述。 根據研究對象、研究目的和研究方法的不同，學科可分成自然科學、社會科學和人文學科三大部分。 自然科學是研究自然界的物質形態、結構、性質和運動規律的科學； 社會科學是以社會現象為研究對象的科學，通常包括經濟學、社會學、政治學、法學等等； 人文學是指一些以人的內心活動、精神世界以及作為人的精神世界客觀表達的文化傳統及其辯證關系為研究內容、研究對象的學科體系，它所研究的是一個精神與意義的世界。 根據上述理論，結合

42、旅游活動的特點，我們認為，雖然自然客體可能成為人們欣賞的對象，自然環境和人類的旅游活動具有雙向的互動作用，但旅游活動畢竟是人的活動，人們在旅游活動中所追求的如夢似幻、如醉如癡的審美體驗與別樣感受，是旅游活動永恒的魅力之所在；旅游活動所形成的紛繁多彩的社會景象和復雜多樣的社會影響，是旅游研究的永久動力之所在。 因此，相較于自然活動，人類的旅游活動更接近于社會活動和人文活動，旅游學科也就更接近于社會科學和人文學科。通常情況下，人們多將人文學只視為一種學科，而不是一種科學，且多將其劃入社會科學的范疇之內。因此，我們大致也可以將旅游學科納入社會科學的范疇。 需要強調的是，我們說旅游學屬于社會科學，并不

43、意味著旅游學研究不能借鑒和運用自然科學的相關理論和方法，只是想凸顯旅游學和社會科學的關系更為密切而已。 雖然旅游學屬于社會科學，但由于社會科學本身就由很多具體的學科組成，擁有較為龐大的系統，并不是社會科學中的每一個學科都同旅游學有著密切的關系。 所以，我們要對旅游學的學科性質形成科學的認識，還需要進一步分析旅游學科到底是多學科還是跨學科。 所謂多學科，實際上是指對于同一個研究對象或研究課題，可以從不同學科的視角采用不同的研究方法進行研究。多學科屬性下的旅游學研究實際上是對完整的旅游活動所作的分散研究，這種方法表面上看，是比單一學科的研究多了一種“綜合”，但這種綜合只是生硬的組合與嫁接，因缺乏內

44、在的聯系，必然導致人們對旅游活動的認識存在一定的片面性和局限性。 而跨學科則是將各學科的研究方法和手段有機地整合，然后再對研究對象進行深入的分析探討。跨學科屬性下的旅游學研究，是在有機整合的視角下對旅游活動所做的整體研究，所得的結論保持了內在的聯系性和旅游活動的整體性，使人們對旅游學的認識漸趨科學。因此，人們對旅游學科性質的認識從多學科轉向跨學科，實際上體現了旅游學研究中的一種進步。 雖然旅游學科屬于跨學科，但這個跨度有多大，究竟跨越了哪些學科尚需加以說明。我們認為，對這個問題的回答應當是有層次的。 首先，這個跨度應當限定在與旅游學最密切相關的學科之內，如心理學、社會學、文化學、經濟學、管理學

45、、地理學等； 其次，可以拓展到整個社會科學領域；最后，可以向自然科學范疇的相關學科延伸。其中，前兩個層次屬于核心層次，或者說屬于矛盾的主要方面，決定著事物的性質和發展方向。因此，旅游學科屬于跨學科性質的社會科學的一個分支，由眾多的具體學科所構成，有自身完善的學科體系。 從一定意義上來說，旅游學科體現出一定的實踐操作性，但旅游學作為旅游學科體系中一門以旅游活動或旅游現象為研究對象，重點分析和探討旅游活動（旅游現象）的成因、運動規律及其外在影響的具體學科，屬于基礎理論的范疇。雖對旅游實踐具有重要的指導意義，但其本身不具有實踐性。第四節 旅游學的研究方法與研究意義 一門學科的形成和發展，除了要具有明

46、確的、特殊的研究對象外，還要有科學的研究方法。研究方法一方面決定著能否達到學科研究的目的和任務，另一方面也標志著學科本身是否成熟。因此，對旅游學的研究方法的探討是旅游學研究的重要內容之一，而旅游學的研究對于促進旅游理論體系的完善和強化對旅游實踐指導作用，具有重要的意義。一、旅游學的研究方法（一）社會科學研究的方法論體系 旅游學的跨學科特點決定了旅游學的研究方法必然是一個由不同層次、不同功能的研究方法所構成的一個方法體系，而絕非是個別的、分散的研究方法。既然旅游學科屬于社會科學的范疇，則社會科學研究的研究方法應當普遍適用于旅游學的研究當中。 一般說來，社會科學研究的方法體系分為三個層次：方法論、

47、研究方法、方法與技術。 方法論所涉及的是規范一門科學學科的原理、原則和方法的體系。社會科學研究中的方法論所涉及的主要是社會研究過程的邏輯和研究的哲學基礎，包括實證主義方法論和人文主義方法論。實證主義方法論的典型特征是定量分析，而人文主義方法論的典型特征是定性研究。 研究方法是指研究的實施過程和操作方式，它由一些具體方法組成，貫穿于整個研究過程，但在研究的不同階段要使用具體的方法。根據研究資料的類型、收集的途徑與方法、分析的手段與技術的不同，通常可將社會研究的方法主要分為統計調查、實地研究、實驗研究和文獻研究，但究竟采取哪種研究方法常常與研究對象的性質、規模、目的及所采用的分析單位等緊密相關。

48、方法與技術是指在研究的一定階段所使用的資料收集與整理的具體方法及技術手段，主要有問卷法、訪問法、觀察法、量表法、抽樣方法、測量方法 、統計分析方法、定性資料分析方法、計算機應用技術等。 （二）旅游學的主要研究方法 旅游學研究既需要哲學層面的世界觀與方法論的指導，也需要借鑒與遵循社會研究方法的實施過程與操作方式，而面對紛繁復雜的研究資料收集與處理，更需要采用各種具體的研究方法及技術手段。 為簡捷起見，這里只對涉及旅游研究實施過程與操作方式層面的統計調查、實地研究、實驗研究和文獻研究等方法加以概要闡述。 1、統計調查 所謂統計調查是指通過直接調查得來的數據資料進行研究的方法。這種資料是在自然狀態下

49、對被調查者進行直接詢問、觀察或由其本人填寫得來的。這種方式是通過設計好的表格、問卷、提綱等來收集信息的，其提出的問題和回答的類別是標準、統一的，故調查的內容可以匯總統計，并可用來進行定量分析。 這種分析可以描述調查樣本的一般狀況，如“被調查的500人中，78%的人愿意參加旅游活動，13%的人對旅游活動不感興趣”；也可以進行分類描述，如“78%的青年人喜歡探險旅游，而26%的老年人喜歡休閑旅游”；還可以探求變量之間的因果關系，如“年齡的不同是否會影響人的旅游方式”等，通過統計分析可以得出一些統計概括，如“青年人較老年人更愿意參加刺激性強的探險旅游活動”等。而結合相關的理論分析，便可以對上述問題進

50、行解釋。 總之，統計調查適用于對旅游現象的一般狀態的描述，以及對旅游現象間因果關系的分析，是描述和解釋旅游活動和旅游現象的重要方法，對于旅游學研究具有重要的意義。 2、實地研究 實地研究是不帶假設，直接到社會生活中去收集資料，然后依靠研究者本人的理解和抽象概括，從經驗材料中得出一般性結論的研究方法。實地研究得到的資料通常是無法統計匯總的觀察、訪問記錄等文字資料以及現場的體驗和感性認識。 實地研究不僅是收集資料的活動，還需要對資料進行整理和思維加工，從中概括出理性認識。實地研究主要運用歸納法，研究從觀察開始，然后得出暫時性的結論，之后再通過進一步觀察，獲得新的資料，再得出新結論或完善原有的結論。

51、由于研究者所采用的是非結構性的訪問和觀察，且短時間內不可能細致觀察大量的現象，故實地研究常常需要一個較長的過程，并且通常集中關注于某一個案。故實地研究常常被稱為個案研究或參與觀察。 實地研究最早是從人類學和民族學方法發展而來的，后成為社會研究的主要方法。實地研究對于旅游研究的指導意義在于，它特別適用于對少數有代表性的，或獨特的旅游活動或現象進行詳細、深入的考察，特別是對那些只有在現場才能理解的旅游事件、旅游過程和旅游行為進行研究，如旅游體驗研究、旅游的社會影響研究等。 3、實驗研究 實驗是自然科學的主要研究方法，最適用于解釋現象之間的因果關系，目前在社會研究中也得到了一定的應用。 通過實驗而收

52、集到的資料也可以分類匯總和統計，所不同的是，統計調查是在自然環境中，而實驗是在人為控制的環境中觀察或詢問；統計調查得到的不同變量值是調查對象本身固有的，而實驗則是人為施加某種刺激使調查對象的屬性和特征發生某種程度的變化。 實驗的設計方法很多，最典型的實驗設計是將調查對象分為實驗組和控制組，分別觀測他們在實驗前后的變化。由于實驗法收集的數據資料是精確量度的，較能反映出調查對象的細微差異。實驗法的數據資料分析主要使用統計方法。實驗法主要用于社會心理學和小群體的研究。 旅游活動中由于涉及到大量的心理現象，故在實際研究中也需要運用實驗法。如為了解旅游者不同的旅游服務需要，可以通過改變不同態度、不同性別

53、和不同年齡的服務人員提供旅游服務，借以觀察旅游者的情緒反映、滿意程度，便可達到研究的目的。因此，實驗法對于旅游學研究，特別是對旅游者的旅游心理、旅游行為方面的研究具有其他研究方法不可替代的作用。 4、文獻研究 在社會研究中，文獻研究法不僅指初步探索階段需要查閱文獻，以為大規模的社會調查做準備，也指在無法直接調查的情況下利用文獻資料開展的獨立研究。 文獻研究的最重要的特點有兩個。第一，它不直接從研究對象那里獲取研究所需的資料，而是去收集和分析現存的、以文字形式為主的文獻資料。第二，它既包括收集資料的方法也包括對這些資料的分析方法。 文獻研究主要有三種方式，即統計資料分析、內容分析和歷史-比較分析

54、。其中，歷史-比較分析主要依靠想象力和思辨，是傳統社會科學研究的主要方法，在理論性研究中較為常用。通常所說的文獻研究大多指這一方式，它是與采用實證方法的調查研究相對立的方法。 文獻研究是旅游學研究的重要方法之一。一方面，文獻研究可以研究那些無法接觸的旅游現象，如對過去的或異地的旅游現象，雖然人們不可能去調查、實驗和觀察，但只要找到足夠的相關文獻資料進行思辨分析，便會認識和理解這些旅游現象。另一方面，文獻研究可以對旅游活動進行縱貫分析。畢竟，不同時代、不同階段的旅游現象，或多或少總會以各種不同的文獻形式記錄和描述下來，文獻研究方法大有用武之地，其功能是局限于研究現時情景的調查、實驗和觀察等方法所

55、不能比擬的。二、旅游學的研究意義 旅游學的研究意義主要體現在完善理論體系和指導實踐發展兩個層面，具體來說主要包括以下幾方面內容。（一）有助于認識和理解人類的旅游活動，提高旅游體驗的質量 旅游活動是一項極其復雜的社會活動，不是旅游主體、旅游客體或旅游媒體能獨立完成的，而是在旅游活動構成要素的共同作用下實現的。因此，旅游學不但要對旅游活動各要素進行分別研究，更要對旅游活動過程進行綜合研究，這不僅有利于加深對旅游主體、旅游客體、旅游媒體及其在旅游活動中所處地位的認識，也有助于進一步揭示旅游活動的內在本質與外在特征，進而實現對旅游活動的全面而深刻的認識。 在旅游實踐中，合理運用旅游學研究成果，能夠實現

56、旅游體驗質量的提高。首先，從旅游者的角度來看，旅游學關于旅游者研究的理論能使旅游者認識與理解旅游需求的特點、變化和影響因素等，從而有針對性地、自覺地提高自己的旅游體驗質量；其次，從旅游業者的角度來看，旅游學的研究成果在一定程度上引導了旅游業發展的方向，如在旅游需求呈多樣化發展的背景之下，旅游業者通過開發具有差異性的旅游產品和提供個性化的旅游服務，來滿足旅游者需求，創造最佳的經濟效益。（二）有助于認識和理解旅游業的發展規律，提高旅游管理水平 旅游業是一個產業范圍寬泛、結構層次多、產業關聯強的綜合性產業，既包括旅游業、旅游相關產業，又涉及經濟、社會、文化、環境等多個領域。因此，從產業視角研究旅游業

57、，不能把目光局限在旅游業本身或與其相關的某一部分，而應該從整體和全局的視角著眼，要深入分析和探討旅游業、旅游相關產業及所涉及的不同領域的特點，從而全面深刻地認識旅游業的發展規律。 將旅游學關于旅游業研究的相關理論應用到旅游實踐中來，能夠從整體上提高旅游業的經營和管理水平。 從旅游企業內部來看：一方面，要制定符合其自身特點的發展目標與規劃。明確的發展目標能夠使旅游業有持續前進的動力，而合理的規劃能夠在整體上拉動旅游業的發展。另一方面，要強化對員工的培訓，只有高素質的員工，才能有高效率的工作和高質量的服務。 從旅游企業外部來看，旅游業要重視與相關行業的合作與交流。旅游業的發展過程是一個與眾多行業不

58、斷磨合的過程，只有善于學習經驗、吸取教訓，才能提高企業自身的管理水平。（三）有助于推動旅游學的發展，完善旅游學的學科體系 旅游學的研究雖然已經受到越來越多的重視，有眾多的學者對旅游學的基本理論進行了較為深刻的探討，但到目前為止，旅游學總體上仍處于起步階段，旅游學界還遠遠未對旅游學特有的概念體系、邏輯體系、理論體系等形成普遍接受的共識。因此，加強對旅游學基礎理論的研究有助于推動旅游學的發展。 從學科建設的角度來看，旅游學科體系目前大都是在其他學科的基礎上，結合旅游活動的特點構建起來的，遠未達到成熟的狀態。隨著旅游活動的發展，這種“嫁接”過來的學科體系難以適應理論和實踐發展的需要。只有強化旅游學研

59、究，才能逐步構建起獨立、完善、成熟的旅游學科體系，進而實現旅游活動和旅游產業的持續發展。本章小結1一門學科的誕生不會是偶然的，總是遵循一定的規律。綜觀許多學科產生的過程，一般來說大致具備兩個基本條件：一是被社會所關注、重視。即是說，某一現象讓人們意識或認識到，它同自己的生存或命運緊密關聯，于是自覺、不自覺的都會去關注、了解、研究它；二是其它學科能從理論、方法、手段等方面為它的研究提供必要的條件具有學術研究的環境。2旅游學以旅游活動或旅游現象為研究對象，重點分析和探討旅游活動（旅游現象）的成因、運動規律及其外在影響。對于旅游學的具體研究內容，可以按照主客關系的不同和內外順序的差異，進一步將旅游活

60、動分為三個層面，即形成旅游活動的驅動系統、旅游活動自身的核心系統和旅游活動對外造成影響的外延系統。3旅游學科屬于跨學科性質的社會科學的一個分支，由眾多的具體學科構成，有自身完善的學科體系。旅游學是旅游學科體系中一門以旅游者的旅游活動及其現象為研究對象，重點分析和探討旅游活動（旅游現象）的成因、運動規律及其外在影響的具體學科，屬于基礎理論的范疇。4旅游學的跨學科特點決定了旅游學的研究方法必然是一個由不同層次、不同功能的研究方法所構成的一個方法體系而絕非是個別的、分散的研究方法。旅游學研究中常用的研究方法有調查統計、實地研究、實驗研究和文獻研究等。5旅游學的研究意義主要體現在完善理論體系和指導實踐