1、第一章緒論本章內容發展經濟學是以發展中國家的發展為研究對象的經濟學。本章內容第一節 發展中國家概況第二節 “發展”的含義與衡量指標第三節 發展經濟學簡介 第一節 發展中國家概況歷史上，發達國家與發展中國家有著迥異的發展道路。當今世界，發達國家與發展中國家并存。大多數國家是發展中國家。哪些國家是發展中國家，它們有哪些經濟特征？哪些國家是發展中國家要確定哪些國家是發展中國家，一個比較方便的辦法是先弄清楚哪些國家是發達國家。經濟發展與合作組織（OECD）常被人們稱為“發達國家俱樂部”。不過有些發達國家（地區）并不是OECD成員，也并非所有OECD成員都是發達國家。發展中國家主要分布在亞洲、非洲和拉丁

2、美洲。 中國是世界上最大的發展中國家。發展中國家的類別世界銀行的劃分低收入國家，中等收入國家和高收入國家東亞和太平洋國家、歐洲和中亞國家、拉美和加勒比海國家、中東和北非國家、南亞國家、撒哈拉以南非洲國家。 IDA借款國、IBRD借款國和混合型借款國 聯合國的劃分最不發達國家、非石油輸出國發展中國家和石油輸出國OECD提出的“新興工業化國家”成功范例：香港、韓國、新加坡、臺灣 發展中國家的經濟特征（一）：生活水平低，貧困現象嚴重 發展中國家的經濟特征（一）：生活水平低，貧困現象嚴重 發展中國家的經濟特征（一）：生活水平低，貧困現象嚴重 發展中國家的經濟特征（二）：工業化和城市化水平低 發展中國家

3、的經濟特征（二）：工業化和城市化水平低 發展中國家的經濟特征（二）：工業化和城市化水平低 發展中國家的經濟特征（三）：二元經濟結構 二元結構現代化工業與傳統農業并存相對發達的城市與廣大落后的農村并存城市與農村的經濟特征發展中國家的社會、文化、制度安排等都方面也存在二元結構發展中國家的經濟特征（四）：人口問題嚴重 發展中國家的經濟特征（五）：市場欠發達 市場是現代經濟運行的基本機制。發展中國家的市場缺陷市場分割交易成本過高缺乏法律和其他制度的支持發展中國家的政府對經濟的干預程度較高，壓抑了市場發育。 發展中國家的經濟特征（六）：在國際關系中處于劣勢 發展中國家處于國際分工體系的底層在世界貨幣金融

4、體系中處于被動地位一方面發展中國家以高昂代價引進資本和技術，另一方面資本和人才卻大量流向發達國家。在經濟全球化浪潮中，體制、文化等受到沖擊。第二節 “發展”的含義與衡量指標發展中國家迫切需要發展。什么是“發展”？怎樣衡量“發展”？發展的目標和核心價值發展的目標福利？幸福？“選擇”或“自由” （W. Arthur Lewis；Amartya K. Sen） 發展的核心價值（Denis A. Goulet） 基本生存保障自尊自由“發展”的內容“發展”內容的擴展：由單純強調增長，轉向更加多元化的社會目標，包括增加就業、減少貧困、改善收入分配，等等。聯合國“千年發展目標”消除極端貧窮和饑餓；普及小學教

5、育；促進性別平等并賦予婦女權力；降低兒童死亡率；改善產婦保??；與艾滋病毒/艾滋病、瘧疾和其他疾病作斗爭；確保環境的可持續性；全球合作促進發展衡量發展的指標 收入或產值指標人均GNI（或人均GDP）及其增長率綜合發展指標 人類發展指數（HDI）采用何種指標來衡量發展，對發展政策有著重要影響。收入或產值指標優點：簡便缺點：衡量的是增長而不是發展 不包含沒有進入市場的產品和服務無法反映收入分配狀況不能說明經濟增長過程中所付出的社會代價難以確切反映人們的實際福利水平進行國際比較時容易產生誤差綜合發展指標：人類發展指數（HDI）包含三項子指標，權重各為1/3出生時的預期壽命社會教育水平成人識字率（占2/

6、3權重）初、中、高等教育入學率（占1/3權重）按購買力平價計算的人均收入各項子指標的計算公式HDI表示一國與其他國家相比的相對發展水平 綜合發展指標優點：較為全面地反映發展狀況缺點：計算起來較為困難子指標的選擇具有一定的隨意性各項子指標的權重并無理論根據第三節 發展經濟學簡介學科簡史古典經濟學以發展為研究主題現代經濟學偏重于靜態分析現代發展經濟學誕生于二戰后發展經濟學研究什么發展經濟學怎樣研究發展經濟學研究什么發展經濟學所研究的兩個基本問題為什么世界上不發達與發達并存？怎樣從不發達發展到發達？發展經濟學研究重心的轉移從宏觀轉向微觀從計劃轉向市場發展經濟學怎樣研究理論研究的兩大支脈新古典主義理論

7、結構主義理論經驗研究的方法案例研究和歷史考察計量分析（1）從理論中推出一個待檢驗假設；（2）建立計量方程并選定計量方法；（3）進行計量分析，按其結果支持或推翻待檢驗假設，從而證實或證否理論；（4）提出相應的政策建議。第二章 增長理論本章內容發展經濟學是以發展中國家的發展為研究對象的經濟學。本章內容第一節 哈羅德-多馬模型第二節 索洛模型第三節 新增長模型 經濟增長是現代經濟的特征 各國經濟增長的表現差異很大 第一節 哈羅德-多馬模型哈羅德-多馬模型是第一個經濟增長模型，是以凱恩斯宏觀經濟學為基礎的。該模型揭示了資本形成對于經濟增長的關鍵作用，同時也體現了對經濟能否在市場條件下穩定增長的懷疑。哈

8、羅德-多馬模型：理論準備Y=C+S=C+II=S哈羅德-多馬模型：前提假設生產函數：Y=minK/v, L/u。當勞動相對豐裕時，產出只受資本投入量的約束，生產函數成為YK/v。v為資本-產出比率。生產的規模收益不變。計劃投資等于計劃儲蓄：I=S。假設經濟中的總儲蓄S與總收入Y保持一個固定比率，即S=sY。0s0，y0。儲蓄占收入的一個固定比例s，0s0, 當人均資本存量介于ka和kb之間時，該經濟表現出規模報酬遞增，而在其他階段則表現為規模報酬不變。在這種情況下，經濟將出現多重均衡。 技術陷阱人口陷阱當一國人均收入很低時，由于儲蓄率非常低，缺乏用于發展生產的資本。即使出現經濟增長，其成果也會

9、被加速增長的人口瓜分殆盡，使人均收入回到生存水平附近，無法擺脫貧困。這就是“人口陷阱”。要逃離人口陷阱，需要在短期內大量投資，使人均收入的增長速度超過人口增長速度。人口陷阱人口陷阱人口陷阱人口陷阱第二節 對技術陷阱的微觀分析產生技術陷阱的前提是經濟中的規模報酬遞增經濟中規模報酬遞增的來源經濟單位內部的規模經濟經濟行為的互補性規模經濟與互補性的相互作用 規模報酬遞增會導致合作失靈和鎖定。這就使歷史和預期在經濟發展中起著特殊的重要作用。因此，發展中國家的歷史妨礙著現在和未來的經濟發展。經濟單位內部的規模經濟規模經濟條件下的低水平均衡互補性隨著采取某種行為的人數或行為本身的數量增加，個人采取這種行為

10、的成本降低或收益增加?；パa性引起的低水平均衡存在互補性時的投資行為：一個簡化的博弈矩陣投資活動具有很強的互補性。先投資者往往需要在很長一段時間內獨自承擔成本。在低水平均衡下，兩個家庭都沒有動力進行投資，經濟無法向高水平均衡移動。 規模經濟與互補性的相互作用規模經濟和互補性的并存中間產品生產中存在著規模經濟，而中間產品與最終產品生產、不同的中間產品生產之間又有互補性。 規模經濟和互補性具有同構性 規模經濟是存在于單個企業內部的規模報酬遞增互補性是整個社會范圍內的規模報酬遞增 合作失靈和鎖定當先行動者需要承擔額外成本的時候，互補性會引起合作失靈。合作失靈使經濟鎖定在低水平均衡狀態中：任何人都沒有動

11、力來努力打破這種均衡。 歷史，預期與經濟增長經濟的初始狀態（歷史）以及人們的預期決定了經濟發展的前景，而預期也取決于歷史。第三節 走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑通過提高儲蓄率/投資率，來擺脫技術陷阱通過降低人口增長率，來擺脫人口陷阱怎樣提高儲蓄率/投資率？“大推進”戰略和“平衡增長”戰略 “不平衡增長”戰略 制度建設“大推進”戰略 要克服經濟中的“不可分性”，就必須進行整體的、同步的“大推進”，即在整個工業或整個國民經濟各部門中同時進行大規模投資。“大推進”戰略要求實現宏觀經濟計劃化。發展中國家市場不完善即使市場完善，在短期內大量籌集資本并將其配置到各部門，單靠市場也是不可能的。 對“社

12、會基礎資本”的投資最為必要，應該先行。 “平衡增長”戰略 發展中國家必須保持“平衡增長”：各個產業部門之間經濟活動必須達到平衡。應當以各部門產品的需求價格彈性和需求收入彈性為依據來確定投資比率。如果某種產品的這兩個彈性大，說明生產這種產品的部門發展不足，但發展潛力大，應提高對這個部門的投資。反之，價格與收入彈性小的部門已經發展過快，應降低對它的投資比率。 “大推進”戰略和“平衡增長”戰略 這兩個戰略的基本理論依據是“外部效應內部化”。投資的社會收益大于其私人收益這兩個戰略實際上是使每一個單獨的投資項目都成為一個全面的投資計劃的一部分。然而，這兩個戰略在實施中面臨著不可克服的實際困難，在理論上也

13、有問題。高估了發展中國家的能力“外部效應內部化”理論有自相矛盾之處“不平衡增長”戰略經濟發展是一個不平衡的連鎖演變過程。在社會間接資本和直接生產活動之間，先發展后者， “誘導”效果更強 。 “不平衡增長”戰略在直接生產活動內部，應優先發展那些與其他產業有著最強的聯系效應的產業。 制度建設新制度經濟學主張：發展中國家跳出貧困陷阱應該靠制度建設，通過制度建設來提高組織的有效性，也就是創新能力和適應性效率。提高組織的有效性的途徑界定和保護產權將組織置于競爭性的環境中允許組織進行分散決策并鼓勵實驗建立及時有效的信息反饋機制制定和完善破產法第四章 二元經濟本章內容發展是經濟結構的轉變，由傳統部門和現代部

14、門并存的二元經濟轉換為現代經濟。本章內容第一節 劉易斯模型第二節 拉尼斯-費景漢模型第三節 托達羅模型第一節劉易斯模型“經濟發展理論的中心問題是要理解這樣一個過程通過這個過程，一個由原先的儲蓄和投資占國民收入4%或5%或不到的社會，自行轉變為一個自愿儲蓄達到國民收入12%到15%以上的經濟。它之所以是中心問題，是因為經濟發展的中心事實是迅速的資本積累（包括使用資本的知識和技術）?！?（W. Arthur Lewis）劉易斯模型的基本思想是，只要能夠有效地利用傳統農業部門中的大量剩余勞動力，就可以解決發展中國家的資本積累與工業化問題。二元經濟的基本含義二元經濟是指發展中國家傳統經濟與現代經濟并存

15、的經濟結構。傳統部門：一般地處農村以傳統的自給自足型農業為主體，以土地和勞動作為主要投入生產投入的邊際收益遞減技術以勞動密集型為主，變化緩慢生產規模小，組織形式主要是一家一戶的小農經濟現代部門：一般地處城市以現代化工業為主體，以資本和勞動作為主要投入受邊際收益遞減規律的制約較弱使用現代化的生產技術，技術進步速度比較快生產規模比較大，組織形式是現代化的資本主義企業現代部門與傳統部門之間缺乏經濟聯系二元經濟反映在發展中國家經濟社會的各個方面二元經濟中的工資水平農業部門中的生存工資：農業工資水平一般很低，僅能維持生存或稍有余裕。工業部門的工資水平必須高于生存工資轉換生活環境和工作方式的心理成本城市的

16、生活工人在工業部門中對生產所作的貢獻可能比在農業部門里高；工人有一定的談判能力要盡量低，以便進行資本積累二元經濟中的農業剩余勞動力勞動無限供給下的經濟發展過程 劉易斯模型：評論成就典型的結構主義理論，抓住了發展中國家經濟結構的基本特征簡明扼要地描述了發展過程，極大地影響了以后的發展理論缺陷“零值勞動”以及“勞動無限供給”假設受到質疑對農業部門的發展重視不夠。無法解釋城市失業現象第二節 拉尼斯-費景漢模型拉尼斯-費景漢模型是對劉易斯模型的改進。拉尼斯-費景漢模型強調農業剩余的作用。為了提供足夠的農業剩余，農業必須與工業平衡發展。從二元經濟到成熟經濟農業部門的產出和工資從二元經濟到成熟經濟農業部門

17、能夠提供給工業部門的農業剩余第二節 拉尼斯-費景漢模型工業部門的產出和工資農業部門勞動生產率提高的作用農業部門農業部門勞動生產率提高的作用農業剩余農業部門勞動生產率提高的作用工業部門工業部門技術進步類型對勞動就業的影響 工業與農業的平衡發展工業和農業兩個部門必須平衡發展市場的自動調節作用可以使兩個部門實現平衡發展市場價格信號對兩個部門的投資活動起著調節作用地主可以充當私人投資者的角色拉尼斯-費景漢模型：政策含義強調了工業與農業平衡發展的重要性明確提出應當“通過市場進行發展”，特別是靠企業家在市場環境中的利益最大化行為來實現經濟的平衡增長假設農業部門的工資水平在短缺點之前一直保持不變。這在現實中

18、只有通過一定的政策手段才能實現稅收政策價格政策外匯政策第三節 托達羅模型工業化過程同時也是鄉-城勞動力遷移過程。許多發展中國家在工業化過程中出現了嚴重的城市失業現象，對此，劉易斯-拉尼斯-費景漢模型無法作出解釋。托達羅模型較好地解釋了發展中國家的城市失業現象。城市正規部門和非正規部門 城市內部的二元結構城市正規部門是指那些正規的、現代化的工商業企業。按照現代企業制度組建，規模通常比較大生產技術一般是資本密集型的依法向政府繳稅，相應地可以得到政府的保護工資比較高就業競爭十分激烈城市非正規部門是指城市中無組織的、未合法注冊的小規模生產和服務活動所構成的部門個人或家庭所有，規模較小使用簡單的、勞動密

19、集型的技術不遵守有關法規，也不受有關法規保護，缺少基本公共服務勞動者容易進入城市非正規部門既同農業部門有著密切聯系，也與城市正規部門有著緊密聯系。勞動力遷移決策托達羅模型托達羅模型：政策含義應當減輕因發展戰略偏重城市而引起的城鄉就業機會不平衡的現象靠增加正規部門的就業崗位無法消除城市失業。政府應減少對正規部門的補貼，以及取消各種扭曲生產要素價格的政策改變教育和就業之間的關系鼓勵農村綜合發展規劃托達羅模型：評論對非正規部門的認識和描述與實際情況有一定偏差對勞動力遷移決策的分析過于簡化，還可進一步擴展第五章 農業發展本章內容對農業發展的研究是發展理論的重要組成部分。 本章內容第一節 農業的地位和作

20、用第二節 改造傳統農業第三節 誘致性農業技術-制度變遷理論 第一節農業的地位和作用片面強調工業的發展政策損害了農業，制約了經濟的進一步發展。農業在經濟中的相對地位隨著經濟增長呈下降趨勢產值比重收入比重就業比重農業生產率在經濟現代化過程不斷提高 農業對經濟發展的貢獻 產品貢獻食品貢獻原料貢獻市場貢獻要素貢獻外匯貢獻重工輕農的發展政策及其后果從農業部門汲取資本的政策直接手段：對農業征收重稅間接手段：主要是對工農業產品的交換比價進行控制重工輕農的發展政策的弊端對農業部門的損害對工業部門的影響加劇了收入分配不平等和農村貧困現象第二節 改造傳統農業發展中國家的農業部門以傳統農業為主傳統農業：完全以農民世

21、代使用的各種生產要素為基礎的農業傳統農業的基本特征技術狀況長期保持不變農民對生產要素的需求長期不變。傳統生產要素的需求和供給處于長期均衡狀態傳統農業不能成為經濟增長的源泉傳統農業無法成為經濟增長的源泉，因為儲蓄率和投資率低下，不能進行持續的資本積累不應將儲蓄率和投資率低下歸結為文化或品德方面的原因農民不愿進行儲蓄和投資的經濟原因：對傳統農業投資的收益率低理論：投資的邊際收益遞減原理實際：傳統農業中的投資收益率改造傳統農業（一）：制度建設土地占有制度不在所有制居住所有制生產組織制度大規模農場家庭農場激勵制度 讓價格發揮激勵作用改造傳統農業（二）：為引進現代生產要素創造條件 供給方面：向農業提供現

22、代物質投入品需要政府或其他非營利組織研究出適于本國條件的生產要素，并通過農業技術推廣機構將其分發出去。需求方面：激勵農民對新生產要素的需求使這些要素真正有利可圖，關鍵在于新要素在貧窮社會里的價格及其產量風險信息改造傳統農業（三）：向農民進行人力資本投資 人力資本投資的形式：教育、在職培訓以及保健設施和服務等教育，特別是初等教育的重要性成本收益第三節 誘致性農業技術-制度變遷理論舒爾茨的農業發展理論強調了技術變革的重要性，但沒有深入探討這種變革的實現過程。速水和拉坦提出的誘致性農業技術-制度變遷理論，分析了農業技術的創新過程，及其與制度創新的關系。誘致性農業技術變遷 新制度經濟學對技術和制度變遷

23、的劃分誘致性變遷強制性變遷農業中誘致性技術變遷的兩種類型生物化學技術進步機械技術進步實現誘致性技術變遷的途徑私人廠商的誘致性技術變遷。要素稀缺性變化-要素相對價格變化-私人廠商調整要素投入比例-私人廠商技術變化-要素所有者收入水平和收入分配變化-總量產品需求-產品價格變化-要素需求變化-農民難以主導農業技術變遷公共研究機構的誘致性技術變遷要素相對價格變化-農民對新技術的需求-促使公共研究機構開發新技術和農業投入品生產商提供現代的投入品農民組織成能對政府施加影響的地區性農業協會的作用公共研究機構中的科學家和管理者是誘導機制的關鍵環節誘致性農業技術變遷模型：生物化學技術進步誘致性農業技術變遷模型：

24、機械技術進步誘致性制度變遷技術變遷引起制度變遷滿足制度需求的兩種基本方式通過產權與市場制度的變化來滿足制度需求 土地產權制度通過提供公共產品的非市場制度來滿足制度需求 農業技術研究機構第六章經濟發展的空間結構本章內容從地理角度看，經濟發展是一個空間結構問題。本章內容第一節 從空間角度研究經濟發展 第二節 區域經濟差距：原理和假說第三節 增長極理論與區域發展政策 經濟發展在空間上的非均勻性國家與國家之間，以及一國內部地區與地區之間都存在著經濟發展水平和速度的差距。 經濟發展實際上是一個空間結構問題為什么經濟發展在空間上是不均衡的？怎樣促使落后區域加快增長和發展？第一節 從空間角度研究經濟發展新古

25、典模型經典的新古典假設悖離現實狀況的結論區域經濟發展理論從發展中國家實際出發試圖從空間角度解開“發展”的謎底，興盛一時但迅速衰落 區域經濟增長的新古典模型 區域i的生產函數為寫成增長率形式生產的規模報酬不變各區域的資本和勞動數量為資本和勞動的流動取決于區域間價格差區域經濟增長的新古典模型 均衡狀態下各區域的投資率等于資本對產出的邊際貢獻假設ai,ti是常數，則在新古典假設下，均衡狀態下所有區域的產出，資本和勞動以相同的速率增長，均衡增長率取決于各區域的人口增長率（忽略交通運輸成本和技術進步）。新古典模型的局限生產規模報酬不變假設忽略了區域間的資源稟賦差異將關鍵變量假設為外生的，或未予考慮人口增

26、長技術進步交通運輸成本發展理論對區域經濟發展的研究（一）：平衡發展與不平衡發展佩魯的“增長極理論”繆爾達爾的“循環累積因果關系原理”赫希曼的“不平衡增長理論”發展理論對區域經濟發展的研究（二）：飛地經濟“飛地”：現代部門的狹小集中地，其周圍是廣闊的傳統部門 “飛地” 的潛在利益有可能在就業、需求、供給、基礎設施、稅收、技術等方面有利于傳統部門上述利益很難發揮出來“飛地”的發展對傳統部門的不利影響掠奪傳統部門的資源產品與傳統行業競爭并擊垮后者發展理論的視角轉換與增長極理論的興衰 60年代中期到70年代中期，區域發展理論特別是增長極理論興盛一時此前占主導地位的工業化發展理論在實踐中沒有收到令人滿意

27、的效果大多數國家亟需縮小區域經濟差距增長極理論有助于將發展戰略按地區或城鄉細化70年代后期增長極理論的衰落第二節 區域經濟差距：原理和假說循環累積因果關系原理 擴散效應和回流效應 區域經濟差距倒U假說 循環累積因果關系原理經濟發展是一個不斷演進的過程，導致這種演進的技術、經濟、社會、政治、文化等方面的因素相互聯系、相互影響、互為因果社會經濟的各個因素之間的關系并不守恒或者趨于均衡，而是以循環的方式在運動，并具有積累的效果。社會經濟過程中的變化可歸納為三個環節“初始變化”“次級強化” 進一步變化和累積循環累積因果關系原理擴散效應和回流效應 擴散效應：增長動力從經濟發達地區擴散到其他地區的效應發達

28、地區對其他地區產品需求的增加發達地區技術創新向其他地區的擴散回流效應：經濟發達地區相對于其他地區的優勢不斷增強的效應先進地區對生產要素的吸引先進地區需求、投資和儲蓄的循環式增加先進地區在貿易中的競爭優勢擴散效應和回流效應不僅通過市場力量發揮作用，還通過多種因果循環導致累積性的社會過程。 區域經濟差距倒U假說 經驗研究表明，一國的區域經濟差距與該國的人均收入水平大致呈倒U形關系。區域經濟差距倒U假說并非定論經驗研究中存在的問題并未揭示區域經濟差距變化的機理不能據此對經濟發展水平較低階段區域經濟差距采取放任態度。第三節 增長極理論與區域發展政策 增長極理論的基本內容經濟空間中的增長是不均衡的，增長

29、從不均勻分布的若干增長點或增長極開始，通過多種渠道擴散到整個經濟。增長極具有“極化作用”和“擴散作用” 增長極的形成條件 增長極理論的演變從經濟空間到地理空間從經濟理論到經濟政策 增長極理論在各國區域發展政策中的實際應用 在發達國家的應用復興蕭條地區鼓勵區域經濟多極化在發展中國家的應用加快整個經濟的增長促進落后地區加快發展多種實現形式增長極理論：評論理論本身的缺陷經濟空間與地理空間的混淆自發形成的增長極與計劃促成的增長極的混淆以增長極理論為基礎的區域發展政策在實際操作中的困難增長極的選址問題人為制造的增長極難以實現預期目標增長極對周圍地區的發展缺乏積極作用增長極理論對區域發展理論以及區域經濟學

30、產生了深遠影響 第七章 對外貿易與發展本章內容對外貿易是把一國經濟與外部聯結起來的基本紐帶。實行什么樣的貿易政策，對于經濟發展具有非常重要的影響。 本章內容第一節 對外貿易的利益 第二節發展中國家的貿易理論 第三節 發展中國家的貿易戰略第一節對外貿易的利益 貿易的靜態利益古典貿易理論新古典貿易理論新貿易理論貿易的動態利益古典和現代主流觀點現代發展經濟學家的爭論貿易的靜態利益（一）古典貿易理論貿易是經濟學中最早受到關注的領域重商學派的貿易觀斯密的貿易理論絕對優勢理論剩余產品出路理論 貿易的靜態利益（一） 古典貿易理論李嘉圖的比較優勢理論 貿易的靜態利益（二）新古典貿易理論赫克歇爾-俄林的要素稟賦

31、理論貿易的靜態利益（三）新貿易理論列昂惕夫之謎力圖把貿易基礎內生化的新貿易理論克魯格曼的規模經濟和壟斷競爭貿易理論壟斷競爭市場結構：供給面和需求面規模報酬遞增的作用 貿易的動態利益（一）古典和現代主流觀點古典經濟學家：自由貿易不僅能帶來短期的靜態利益，而且具有長期的動態利益斯密的觀點李嘉圖的觀點J. S. 穆勒的觀點現代主流經濟學家：對自由貿易的干預將帶來短期和長期的福利損失貿易的動態利益（二）現代發展經濟學家的爭論“引擎”說：貿易起著一種把發達國家的增長動力傳送給發展中國家的作用 “桎梏”說：發展中國家在國際分工和貿易格局中的弱勢地位是造成發展中國家經濟不發達的重要原因 “侍女”說：經濟增長

32、主要依賴國內因素；對外貿易起著輔助作用第二節 發展中國家的貿易理論新古典觀點：新古典國際貿易理論既適用于發達國家，也適用于發展中國家結構主義觀點：新古典國際貿易理論對發展中國家不適用激進觀點：現有的國際貿易格局損害了發展中國家的利益結構主義觀點：幼稚產業論 李斯特的貿易保護主義主張制造業的進步是經濟發展的核心一國在制造業發展初期應當采取貿易保護政策以扶植“幼稚產業”貿易保護政策只在一定的經濟發展階段、對一些特定的部門是必要的實行貿易保護的標準：穆勒-巴斯特布爾標準 對幼稚產業論的爭議結構主義觀點：幼稚產業論 激進貿易理論（一）貿易條件惡化論貿易條件價格貿易條件收入貿易條件發展中國家貿易條件惡化

33、的原因初級產品的需求價格彈性小初級產品的附加值低，技術進步緩慢初級產品的需求收入彈性小爭議激進貿易理論（二）“中心-外圍”理論世界經濟體系的“中心-外圍”格局少數發達國家處于中心廣大發展中國家處于外圍“中心-外圍”結構的穩定性“中心”的經濟特征“外圍”的經濟特征發展中國家要發展，必須打破“中心-外圍”格局激進貿易理論（三）不平等交換理論和依附論 不平等交換理論理論基礎：勞動價值論發達國家與發展中國家之間的不平等交換依附論發展中國家對發達國家的依附發展中國家在壟斷資本主義全球積累中的功能第三節 發展中國家的貿易戰略 進口替代戰略出口促進戰略發揮比較優勢和競爭優勢進口替代戰略進口替代：指用本國生產

34、的工業制成品來替代從國外進口的工業制成品。 實施步驟第一階段：建立和發展一批最終消費品工業第二階段：轉向國內短缺的資本品和中間產品的生產政策措施關稅保護進口配額高估本幣外匯控制和配給其他相關措施貿易保護的福利損失名義保護率與實際保護率保護率：貿易政策對國內工業的保護程度，以產品的國內外相對價格差來衡量名義保護率：關稅稅率實際保護率：考慮了中間產品的價格差進口替代戰略的負面作用進口替代工業缺乏活力，經濟效率低。不利于出口發展，造成國際收支惡化。不利于解決發展中國家的失業問題。加劇了發展中國家經濟和社會發展的不均衡出口促進戰略 出口促進戰略的實施步驟第一階段：以輕工業產品出口替代初級產品出口第二階

35、段：以重化工業產品出口替代輕工業產品出口出口促進戰略的政策措施對出口企業給予優惠放寬出口企業的進口配額，并實行減免稅使本國貨幣貶值對出口業績最好的企業給予獎勵出口促進戰略的缺陷出口促進戰略受到國際市場的極大限制使國內經濟更容易受到外部沖擊出口促進戰略也會扭曲市場價格體系進口替代戰略和出口促進戰略的比較 兩者并非截然對立進口替代階段在經濟發展初期必不可少可以同時采取貿易保護和出口鼓勵政策增加出口對于經濟發展的作用出口促進增長，還是增長促進出口？世界銀行對于“東亞奇跡”的觀點 比較優勢和競爭優勢競爭優勢國家競爭優勢產業和企業的競爭優勢 競爭優勢的關鍵因素生產因素需求條件相關與支持產業企業策略、企業

36、結構和同業競爭競爭優勢與比較優勢的關系政府與市場在發揮比較優勢和競爭優勢中的作用第八章 外資與發展本章內容引入外部資源對經濟發展具有重要的促進作用。發展中國家利用外資應講究策略。本章內容第一節 發展中國家利用外資的理論 第二節 引進外資的途徑 第三節 利用外資的策略 第一節 發展中國家利用外資的理論“缺口”理論：論證引入外部資源對發展中國家經濟發展的促進作用債務周期理論：論證債務負擔與經濟增長的關系兩缺口模型 YC+I+(X-M) YC+SI+(X-M) SI-SM-X （兩缺口模型基本公式）儲蓄缺口和外匯缺口兩缺口模型的經濟含義消極的調節和積極的調節利用外資來促進經濟增長第一階段：利用外資來

37、彌補投資能力的不足第二階段：利用外資來補充國內儲蓄的不足第三階段：利用外資來彌補外匯缺口政策含義引入外資實施經濟計劃三缺口和四缺口模型 第三個缺口：技術第四個缺口：稅收債務周期理論（一） 埃弗拉莫維克的債務周期模型第二節 引進外資的途徑發展援助捐贈優惠貸款 商業貸款外國直接投資 外債債務周期理論（二）費舍爾和弗蘭克爾的五階段債務周期模型 （1）不成熟的債務人階段（2）成熟的債務人階段（3）債務減少者階段（4）不成熟的債權人階段（5）成熟的債權人階段發展援助發展援助：指以減少貧困和促進發展為目的，通過貨幣或實物形式進行的從較發達國家向較不發達國家的資源轉移。貸款必須滿足兩個條件才可稱之為援助援助

38、目的的非商業性具備一定的優惠條件發展援助發展援助的種類按援助主體的數目分：雙邊援助和多邊援助按援助主體的性質分：為官方援助和非官方援助發展援助的具體方式項目援助計劃援助其他官方發展援助的變化趨勢發展援助對于經濟發展的作用：爭論 外債 外債：指在任何特定的時間，一國居民對非居民承擔的具有契約性償還責任的負債外債的種類短期外債和長期外債私人外債和公共外債外債對發展中國家經濟發展的影響正面作用負面作用發展中國家的債務危機債務危機發生的背景：“石油美元”促使發展中國家外債膨脹發達國家商業銀行為“石油美元”尋找出路發展中國家亟需引入外資來發展本國經濟債務危機的導火線：石油危機發達國家的反通脹政策發展中國

39、家不合理的債務結構債務危機的影響外國直接投資外國直接投資：指外國資本為了獲得長期利潤，以控制企業經營管理權為核心，對另一國家的產業部門所進行的投資。外國直接投資的具體方式全球外國直接投資的特點發達國家是主要輸出者和接受者外國直接投資流入在各國之間的分布呈現高度不平衡 全球直接投資活動主要通過跨國公司的投資而實現 外國直接投資外國直接投資外國直接投資第三節 利用外資的策略外債的適度規模和結構對外國直接投資的干預政策金融開放的步驟外債的適度規模和結構保持外債適度規模和結構的重要性衡量償債能力的指標償債率債務率經濟債務率 外債結構外債期限結構外債種類結構外債利率結構對外國直接投資的干預政策發展中國家

40、對外國直接投資進行政策干預的原因減少外國資本給本國經濟帶來的弊端競爭稀缺資源外國直接投資進行激勵的政策工具財政激勵工具金融激勵工具其他激勵工具建立經濟特區出口加工區自由港和自由貿易區科學工業園區金融開放的步驟 金融開放的必要性和必然性金融開放對發展中國家經濟的沖擊金融開放的步驟平衡中央政府的財政，穩定宏觀經濟開放國內資本市場，放松利率管制匯率自由化 統一所有經常項目交易的匯率推行貿易自由化最后允許國際資本自由流動第九章 分配與發展 本章內容人們的實際處境不僅取決于人均福利水平，也取決于不同的家庭和個人之間的福利分配狀況。 本章內容第一節 分配的相關概念和衡量方法 第二節 分配狀況與經濟發展第三

41、節 增長與分配戰略第一節 分配的相關概念和衡量方法與分配有關的概念衡量分配狀況的原則衡量分配狀況的方法與分配有關的概念（一）均等與公平“平等” 包含“均等”和“公平”兩層含義“均等”是對狀態的描述“公平”是一種價值判斷分配均等與分配公平的關系一定限度內的分配不均并不必然意味著不公平程度較大、持續時間較長的分配不均與不公平有密切聯系發展經濟學反對程度大、時間長、阻礙個人發展的分配不均與分配有關的概念（二）短期收入分配、長期收入分配與財產分配收入分配的時間跨度問題短期與長期生命周期不同階段的收入差外界因素對收入分配的影響收入分配的流動性財產分配狀況的重要性與分配有關的概念（三）家庭分配與個人分配家

42、庭間分配與家庭內分配以家庭人均收入或財產來衡量收入分配的缺陷忽視了家庭內部分配的不均等忽視了家庭成員的不同需要忽視了家庭內部的規模經濟與分配有關的概念（四）功能分配與規模分配 衡量分配狀況的原則 匿名原則人口原則相對收入原則累退原則 衡量分配狀況的方法庫茲涅茨比率 K=收入最低的X%的人的收入份額/收入最高的Y%的人的收入份額洛倫茲曲線和基尼系數泰爾熵指數羅賓漢指數 衡量分配狀況的方法：不同分配狀況的比較第二節 分配狀況與經濟發展 分配狀況對增長的影響分配不均的持續性分配狀況對增長的影響：通過儲蓄影響增長分配狀況對增長的影響：通過需求結構影響增長涓滴效應和馬太效應分配不均的持續性 分配不均之所

43、以是一個引人關注的重要問題，主要在于其具有持續性。信貸市場失靈是造成分配不均持續性的關鍵原因。其他條件不變時，抵押品價值越大，借款方越不容易賴帳。 窮人因缺少抵押品而難以進入信貸市場財產的初始分配，信貸市場與職業選擇 假設有三種職業選擇：工人，企業家，非正規部門 勞動力市場上的工資水平決定勞動供給 財產的初始分配，信貸市場與職業選擇勞動需求取決于企業家的數量 財產的初始分配，信貸市場與職業選擇勞動力市場的多重均衡財產的初始分配，信貸市場與人力資本積累 假設經濟中存在兩種職業選擇：熟練工人和非熟練工人在有教育成本的條件下，初始財產狀況影響職業選擇職業選擇影響下一代的初始財產狀況宏觀經濟層面的多重

44、均衡 第三節 增長與分配戰略庫茲涅茨倒U假說發展中國家的增長與分配戰略先增長后再分配戰略先再分配后增長戰略增長中的再分配戰略滿足基本需要戰略 庫茲涅茨倒U假說假說內容：“收入不均的長期趨勢可以假設為：在前工業文明向工業文明過渡的經濟增長早期階段迅速擴大，爾后是短暫的穩定，然后在增長的后期階段逐漸縮小?！?對假說的統計檢驗 橫向國別分析 縱向時序分析 支持和爭議發展中國家的增長與分配戰略（一）先增長后再分配戰略實行這種戰略的依據為了加快資本積累，在經濟發展早期階段必須以犧牲均等分配作為代價經濟增長最終會導致收入分配的改善該戰略總體上并不成功高收入差距不一定帶來高投資。高投資不一定帶來高增長巨大的

45、收入差距和大多數人的低收入不利于經濟增長發展中國家的增長與分配戰略（二）先再分配后增長戰略 實行這種戰略的依據收入均等比收入高度不均更有利于增加儲蓄低收入階層收入水平的提高有利于擴大需求較為均等的收入和財產分配將為市場競爭奠定一個公平的基礎該戰略的效果實行這種戰略的困難發展中國家的增長與分配戰略（三）增長中的再分配戰略 該戰略試圖把增長目標和分配目標有機地結合起來 衡量發展狀況的復合指標 Gw1g1+w2g2+wngn 政策措施干預要素相對價格增加政府對低收入階層投資領域（如家庭小農場和小型零售業）的財政支出采用累進稅制加強對低收入階層的教育和培訓增加公共消費品供給和轉移支付利用稅收、補貼和數

46、量限制措施對商品市場實行干預發展中國家的增長與分配戰略（四）增長中的再分配戰略 該戰略試圖把增長目標和分配目標有機地結合起來 衡量發展狀況的復合指標 Gw1g1+w2g2+wngn 政策措施干預要素相對價格增加政府對低收入階層投資領域（如家庭小農場和小型零售業）的財政支出采用累進稅制加強對低收入階層的教育和培訓增加公共消費品供給和轉移支付利用稅收、補貼和數量限制措施對商品市場實行干預發展中國家的增長與分配戰略（四）滿足基本需要戰略 基本需要： “首先，它包括一個家庭在個人消費上的基本最低要求，如充足的食物、居所、服裝、家庭設施和服務。其次，它包括由社會提供并使社會受益的基本服務，如安全飲用水、

47、環境衛生、公共交通、健康與教育設施。”此外，還有人權、就業、人民對決策的參與等。國際勞工組織。政策措施加快經濟增長通過制度變革來增加貧困者獲得生產性資源的讓人民更多地參與決策過程；提高婦女在發展中的地位建立國際經濟新秩序 滿足基本需要戰略與增長中的再分配戰略的異同第十章貧困本章內容消除貧困是經濟發展的出發點和最基本目標。它與促進增長和改善分配有著密切聯系，但又是一個相對獨立的研究課題。本章內容第一節 貧困的概念和識別第二節 對貧困的衡量和評估第三節貧困的成因與對策赤貧人口占各國總人口的比例，2003 第一節 貧困的概念和識別什么是貧困貧困的基本含義是匱乏收入的匱乏”初級貧困” “次級貧困“福利

48、的匱乏 能力的匱乏 貧困的多方面內容貧困包括社會生活各方面的匱乏物質的匱乏低水平的教育和健康高風險和面臨風險時的脆弱性缺乏發言權和影響力貧困的不同方面的內容是相互影響的各種減輕貧困的政策不是簡單的累加關系絕對貧困與相對貧困貧困的識別識別貧困的方法設定一個綜合指數選擇性匯總基于消費或收入的識別方法貧困線的測算恩格爾系數法線性支出系統模型法基本需求法比例法馬丁法對貧困線的調整價格指數家庭規模第二節 對貧困的衡量和評估衡量一國（地區）貧困狀況衡量扶貧效果衡量一國（地區）貧困狀況的指標（一）貧困人口比率 貧困人口比率該指標的優缺點簡單，易得不能反映貧困深度衡量一國（地區）貧困狀況的指標（二）貧困缺口比

49、率 貧困缺口比率能夠在一定程度上說明貧困的深度，不能反映貧困人口內部的收入分配狀況 衡量一國（地區）貧困狀況的指標（三）森指數 森指數 S=H(1-u*)u *G能夠反映貧困的廣度、深度和貧困人口內部的分配狀況 衡量一國（地區）貧困狀況的指標（四）可分解的貧困指標若 ，其中 ，則稱P是 可分解的?？煞纸獾呢毨е笜说耐ㄊ?其中衡量一國（地區）貧困狀況的指標（五）人類貧困指數 人類貧困指數的思路是將一國或地區的若干宏觀經濟社會指標按一定權重加總，來表示貧困程度 計算公式發展中國家發達國家評估扶貧效果對扶貧效果的判斷取決于對“扶貧”含義的理解何謂扶貧（pro-poor)（1）只要貧困程度有所減輕即可

50、（2）貧困程度有所減輕，并且貧困者受益的相對程度大于非貧困者（3）貧困程度有所減輕，并且貧困者受益的絕對程度大于非貧困者貧困增長曲線以對扶貧含義的第（2）種理解為基礎 測算方法：比較gp和g gp=logp g= log 其中，p為按收入由低到高順序排列的人口的百分數 gpg：增長有利于窮人0gpg：說明窮人受益于增長，但受益程度低于全部人口的平均受益程度gp0（g為實際增長率，g*為貧困等值增長率）g*g：經濟增長有利于窮人0g*g：“涓滴”式增長g*0：不利于窮人的增長若g0：經濟衰退對窮人有利gg*0：貧困人口所受的不利影響小于非貧困人口g*g0：經濟衰退對貧困人口的沖擊大于對非貧困人口

51、的沖擊 第三節 貧困的成因與對策貧困的成因直接原因經濟學分析分析貧困的“權利”方法 與貧困作斗爭貧困的成因（一）：直接原因社會經濟發展水平自然因素文化/制度因素政策因素政治因素國際因素個人條件貧困的成因（二）：經濟學分析稟賦：指個人擁有的各種能夠帶來回報的資產人力資產自然資產物質資產金融資產社會資產市場和制度環境國家和社會機構的表現其他社會因素的影響貧困的成因（三）分析貧困的“權利”方法 權利（Entitlements）：指個人在社會中憑借其一切權利和機會所能支配的商品組合。權利取決于稟賦和交換權利兩個因素交換權利的主要內容以貿易為基礎的權利以生產為基礎的權利自己勞動的權利繼承和轉移權利 貧困

52、產生的根本原因在于交換權利的惡化 與貧困作斗爭擴大窮人的經濟機會向窮人賦權加強窮人的安全保障減輕貧困的國際行動 擴大窮人的經濟機會讓市場更好地為窮人服務政府應減輕對市場的嚴重干預保護勞工權益增加窮人進入金融市場的機會幫助窮人增加資產運用政府力量進行資源再分配保證公共服務的有效性鼓勵貧困家庭和貧困社區對扶貧活動的參與向窮人賦權讓政府機構更多地對窮人負責改進公共管理加強法制建設分散行政權力對反貧困的公共行動給予政治支持推進民主 消除社會壁壘立法反對歧視，對弱勢群體給予特殊照顧確保公共機構和其他國家組織平等地為各個社會群體服務通過多樣化的民間渠道和國家渠道把不同的群體結合在一起加強窮人的安全保障促進

53、經濟增長是減少窮人的風險的有效手段特別適合于窮人的風險管理手段醫療保險老齡資助和退休金失業保險和救濟以工代賑計劃社會基金小額融資計劃現金撥款建立社會安全網減輕貧困的國際行動擴大發展中國家的商品與服務進入發達國家市場的途徑降低經濟危機的風險鼓勵生產有益于窮人的國際公共品確保窮國和窮人能在國際論壇上表達意見發達國家的責任讓援助發揮更大的作用盡量減輕貧窮國家的債務負擔第十一章人力資源與發展本章內容人既是發展的目的，又是發展的條件。一國人口的數量與質量以及人力資源的利用程度，是影響經濟發展水平的重要因素。 本章內容第一節人口與發展第二節 就業與發展第三節教育與發展第一節 人口與發展 人口增長對經濟發展

54、的影響經濟發展對人口增長模式的影響對生育行為的經濟學分析人口與發展：目標與行動1000-2000年世界人口總量（億）20-21世紀中葉世界人口增長趨勢人口增長對經濟發展的影響 歷史上的有利影響促進分工與貿易推動制度和技術進步近代的不利影響 工業革命前的人口壓力馬爾薩斯的人口原理人口增長對經濟發展的影響 現代的復雜影響 發展中國家人口迅速增長的不利影響經驗研究并未找到人口增長不利于經濟增長的證據 未來的可能影響 人口增長有可能突破地球生態環境承載能力的極限 對人類的未來發展起決定性作用的是經濟運行和發展方式 經濟發展對人口增長模式的影響 人口轉型 第一階段：高出生率、高死亡率、低增長率第二階段：

55、高出生率、低死亡率、高增長率 第三階段：低出生率、低死亡率、低增長率 發展中國家與發達國家人口轉型過程的不同特點 對生育行為的經濟學分析：生育決策 對生育行為的成本-收益分析生育行為的效益（孩子的效用）生育行為的成本直接成本間接成本家庭收入增加及經濟發展對生育決策的影響生育行為的效益的變化及相應的生育決策變化生育行為的成本的變化及相應的生育決策變化對生育行為的經濟學分析：發展中國家人口過剩的原因供給因素的影響生育行為的特殊性風險信息性別偏好生育行為具有負外部效應 人口與發展：目標與行動 90年代以前的人口觀“發展是最好的避孕藥”強調控制人口數量可持續發展的人口觀注重提高婦女地位和改善生殖健康服

56、務強調人口、環境、資源與發展之間應相互協調第二節 就業與經濟發展發展中國家的失業問題就業與發展的關系關于就業的理論和政策發展中國家的失業問題失業公開失業就業不足隱蔽失業和隱性失業健康受損者非生產性的勞動者 發展中國家失業問題的嚴重性原因表現就業與發展的關系 經濟增長對就業的影響資本的積累有利于增加就業事實證明，就業往往落后于增長增加就業對于經濟發展的意義 增加就業有利于減少貧困和改善收入分配狀況增加就業是發展中國家促進經濟增長的重要手段 增加就業是實現“人的發展”的必由之路 關于就業的理論和政策：發達國家20世紀以前“薩伊定律”自由放任的經濟政策20世紀20年代庇古的就業理論：工資剛性政策建議

57、：勞資雙方的協調合作 20世紀30-80年代凱恩斯的就業理論政策建議：政府干預經濟以擴大總需求關于就業的理論和政策：發展中國家劉易斯的二元經濟模型和托達羅的鄉-城人口流動模型學者提出了不少關于發展中國家就業政策的建議，綜合起來主要有以下幾點：國際機構和各國專家、學者的政策建議糾正要素價格扭曲建立健全勞動力市場優先發展勞動密集型產業，積極發展第三產業增加人力資本投資大力支持中小企業的發展 第三節 教育與經濟發展 人力資本教育對增長和發展的貢獻教育投資的成本和收益發展中國家的教育問題人力資本人力資本：指存在于人體之中的具有經濟價值的知識、技能和體力（健康狀況）等質量因素的總和 人力資本狀況對物質資

58、本效能的制約、人力資本投資的方式營養及醫療保健學校教育在職人員培訓擇業和遷徙教育對增長和發展的貢獻 教育推動經濟增長提高教育水平等價于增加勞動投入 滿足不同工作崗位對勞動力的需求 促進科學、技術、管理、制度上的學習和創新 教育的其他社會效果提高人的素質本身就是發展的內容之一教育有利于加快信息傳播和降低交易成本對婦女的教育具有特別重要的意義 對教育投資的成本-收益分析 個人教育投資的成本和收益教育投資的收益教育投資的成本直接成本間接成本例：對讀研究生的成本-收益分析 內部收益率教育投資的收益率明瑟模型：利用統計數據對教育投資收益率進行事后計算1：明瑟收益率各國教育投資收益率的特點發展中國家的教育

59、投資收益率高于其他經濟部門投資回報率的一般水平發展中國家教育投資的收益率明顯高于發達國家隨著教育程度的提高，教育投資收益率逐步下降（有例外）教育投資的私人收益率高于社會收益率 對婦女的教育投資收益率高于對男性的教育投資收益率 發展中國家的教育問題 發展中國家教育系統中存在的問題教育機會不平等 教育內容和教學效果欠佳 教育結構不合理智力外流 “數字鴻溝”對教育的影響 相關概念教育不平等教育的信號傳遞作用知識失業第十二章 婦女與發展 本章內容在所有的發展中國家，婦女得到的發展機會都明顯少于男性。現在，性別問題已成為發展經濟學中的一個重要研究領域。 本章內容第一節性別不平等 第二節 對性別不平等的經

60、濟學分析 第三節促進兩性平等 研究婦女發展問題的必要性“婦女，作為世界人口的一半，只得到了發展機會的一小部分。她們經常被排斥在教育和較好的工作之外，被排斥在政治體系和足夠的醫療照顧之外在有數據可得的國家，婦女的發展指數只及男性的60%?！?1993年世界發展報告 “許多社會中，婦女在家庭內外系統性地居于劣勢地位。這一事實使得我們有必要在發展研究中把性別作為一個分析對象” 阿馬蒂亞森第一節性別不平等發展的性別差距衡量婦女綜合發展水平和發展機會的指標發展中國家“失蹤的婦女” 發展的性別差距（一）：貧困在全世界的貧困人口中，婦女所占的比重遠大于男性在最貧困的人口中，婦女占了絕大部分發展的性別差距（一