1、 HYPERLINK / 廣東德美精細(xì)化工股份有限公司獨(dú)立董事工作條例（草案）二OO六年十月目 錄第一章 總則 第二章 獨(dú)立董事構(gòu)成第三章 獨(dú)立董事的任職條件第四章 獨(dú)立董事的獨(dú)立性第五章 獨(dú)立董事的提名、選舉和更換第六章 獨(dú)立董事的職責(zé)第七章 公司和獨(dú)立董事的相互義務(wù)第八章 附則總則第一條 為進(jìn)一步完善廣東德美精細(xì)化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)愛(ài)護(hù)股東利益，有效規(guī)避公司決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，特制定公司獨(dú)立的外部董事（以下簡(jiǎn)稱“獨(dú)立董事”）制度。第二條 獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司的要緊股東不存在可能阻礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀推斷的關(guān)系的董事。

2、 第三條 獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)（以下簡(jiǎn)稱“指導(dǎo)意見(jiàn)”）和廣東德美精細(xì)化工股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司要緊股東、實(shí)際操縱人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的阻礙。獨(dú)立董事構(gòu)成第四條 公司股東大會(huì)聘任三名獨(dú)立董事，其中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士（會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士）。獨(dú)立董事的任職條件第五條 擔(dān)任公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列差不多條件：（一

3、）沒(méi)有中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）第57條、第58條所規(guī)定之情形者；(二)不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入人員及尚未解除市場(chǎng)禁入禁令的人員；（三）非國(guó)家在職公務(wù)員；（四）具有本制度第四章所要求的獨(dú)立性；（五）具備公司運(yùn)作的差不多知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（六）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（七）公司章程規(guī)定的其他條件。 第六條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)。獨(dú)立董事的獨(dú)立性第七條 擔(dān)任公司獨(dú)立董事必須具有有關(guān)法律、法規(guī)所要求的獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事：（一）在公司或者其附屬企業(yè)任

4、職的人員及其直系親屬、要緊社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；要緊社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；(三)在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為公司或者公司附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或公司章程認(rèn)定的其他人員；獨(dú)立董事的提名、選舉和更換第八條 獨(dú)立董事候選人的提名由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1以上

5、的股東提出，獨(dú)立董事經(jīng)出席股東大會(huì)二分之一以上票數(shù)選舉產(chǎn)生。第九條 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何阻礙其獨(dú)立客觀推斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第十條 在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料（包括但不限于獨(dú)立董事候選人聲明、獨(dú)立董事提名人聲明、獨(dú)立董事履歷表和獨(dú)立董事候選人關(guān)于獨(dú)立性的補(bǔ)充聲明）以傳真形式報(bào)送深圳證券交易所，同時(shí)以特快專遞

6、的形式將上述材料原件報(bào)送深圳證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。第十一條 為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用，在公司披露獨(dú)立董事侯選人資料后五個(gè)交易日內(nèi)，深圳證券交易所將在網(wǎng)站上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可向該所反映。深圳證券交易所在收到前條所述材料后十五個(gè)交易日內(nèi)，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)意見(jiàn)等有關(guān)規(guī)定，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。 十五個(gè)交易日期滿后，深圳證券交易所未對(duì)獨(dú)立董事候選人提出異議的，公司可按打算召開(kāi)股東大會(huì)，選舉獨(dú)立董事；關(guān)于該所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司應(yīng)當(dāng)立即修改

7、選舉獨(dú)立董事的相關(guān)提案并公布，不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事，但可作為董事候選人選舉為董事。 在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被深圳證券交易所提出異議的情況進(jìn)行講明。 第十二條 獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選能夠連任，然而連任時(shí)刻不得超過(guò)六年。第十三條 獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，董事會(huì)有權(quán)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第十四條 除出現(xiàn)上條情況及公司法中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提早免職的，公司應(yīng)將其作為特不披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模軌蜃鞒龉_(kāi)的聲明。第十五條

8、 獨(dú)立董事在任期屆滿前能夠提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行講明。第十六條 如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第十七條 獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的情形，由此造成公司獨(dú)立董事達(dá)不到指導(dǎo)意見(jiàn)要求的人數(shù)時(shí)，公司應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足獨(dú)立董事人數(shù)。獨(dú)立董事的職責(zé)第十八條 獨(dú)立董事原則上最多在5家公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)刻和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。第十九條 為了充分發(fā)揮獨(dú)立董

9、事的作用，獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他相關(guān)法律、法規(guī)給予董事的職權(quán)外，公司還應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事以下特不職權(quán)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出推斷前，能夠聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其推斷的依據(jù)。（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（六）能夠在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。第二十條 獨(dú)立董事除履行上

10、述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)公司重大事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高級(jí)治理人員；（三）公司董事、高級(jí)治理人員的薪酬；（四）公司的股東、實(shí)際操縱人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；（六）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（七）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。第二十一條 如上述第十九條、第二十條中提議、意見(jiàn)未被采納或上述職權(quán)不能正常行使

11、，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分不披露。第二十二條 公司董事會(huì)下設(shè)的戰(zhàn)略委員會(huì)至少包括一名獨(dú)立董事，審計(jì)、提名、薪酬與考核等委員會(huì)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中占有二分之一以上的比例，并由獨(dú)立董事?lián)握偌耍覍徲?jì)委員會(huì)中至少有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第二十三條 獨(dú)立董事發(fā)覺(jué)公司存在下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù)，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；其他涉嫌違法違規(guī)或損害中小股東權(quán)益的情形。第二十四條 出現(xiàn)下列情形之

12、一的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表公開(kāi)聲明：被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)模挥捎诠敬嬖谧璧K獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形，致使獨(dú)立董事辭職的；董事會(huì)會(huì)議材料不充分時(shí)，兩名以上獨(dú)立董事書(shū)面要求延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后，董事會(huì)未采取有效措施的；嚴(yán)峻阻礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。第二十五條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告，述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）上年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況；（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（三）愛(ài)護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的工作；（四）履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)

13、計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。第二十六條 關(guān)于不具備獨(dú)立董事資格或能力、未能獨(dú)立履行職責(zé)、或未能維護(hù)公司和中小投資者合法權(quán)益的獨(dú)立董事，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東可向公司董事會(huì)提出對(duì)獨(dú)立董事的質(zhì)疑或罷免提議。被質(zhì)疑的獨(dú)立董事應(yīng)及時(shí)解釋質(zhì)疑事項(xiàng)并予以披露。公司董事會(huì)應(yīng)在收到相關(guān)質(zhì)疑或罷免提議后及時(shí)召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議進(jìn)行討論，并將討論結(jié)果予以披露。公司和獨(dú)立董事的相互義務(wù)第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)刻提早通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，能夠要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董

14、事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。第二十八條 公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面講明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。第二十九條 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第三十條 獨(dú)立董事因處理與公司有關(guān)的事務(wù)而聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及行使其他職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N