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文檔簡介

1、關聯交易情況報告模板XX聯社（或XX村鎮銀行）繼續以建設規范化關聯交易管理體系為 目標，根據銀監會相關要求，強化關聯交易日常統計和報備工作，保 證關聯交易審批合規性。現將關聯交易管理的具體情況報告如下：一、關聯交易管理情況1、全面梳理關聯方名單XX聯社（或XX村鎮銀行）定期確認關聯方名單，對關聯方名單實 施動態管理。定期按相關要求，每季度對XX聯社（或XX村鎮銀行）關 聯法人、關聯內部人名單進行梳理、核實和確認。在日常業務中，根 據客戶關聯關系變化情況對關聯方名單進行動態管理，適時更新，據 以開展關聯交易管理工作，保障XX聯社（或XX村鎮銀行）關聯交易得 到監控，為關聯交易管理打下了基礎。共識

2、別關聯法人X家，關聯內部人X人。一是存在關聯單一客戶XX家，分別為：XX公司（以下簡稱 “XXXX”，法人代表XX）、XX市XXX （以下簡稱“XX”，法人代 表 XX）。二是存在關聯交易的集團客戶共X家，分別為：A公司（以下 簡稱“XX”，法人代表XX）、B公司（以下簡稱“BB”，實際控 制人XX）。三是關聯內部人xx人，主要為XX聯社（或XX村鎮銀行）高管、理 （監）事會理事、監事貸（財）審會成員等擁有決定或參與聯社資產 轉移決策的人員。3、關聯交易有關情況本年以來關聯交易控制委員會繼續嚴控關聯交易審核，勤勉盡 責，嚴格履行關聯交易審批義務。按照關聯交易管理要求，識別關聯 客戶，并對關聯交

3、易進行審批。經識別和審議，XX聯社（或XX村鎮銀 行）存在以下關聯交易：一是關聯法人方面：共與AA、BB，發生額分別為XX萬元（貸款 還款和循環用信各XX萬元）、XX萬元；最高風險額分別為：XX萬元、 XX萬元，占季度末資本凈額XX萬元的XX%、XX%。關聯交易金額XX 萬元。二是關聯內部人方面：20XX年第XX季度未與關聯內部人發生關 聯交易。4、關聯交易審批情況20XX年度關聯交易控制委員會根據XX聯社（或XX村鎮銀行）進一 步加強對關聯交易的報備和審批管理。同時，進一步規范管理，保證 關聯交易審批和報備的合規性。經關聯交易控制委員會審批，重大關 聯交易涉及XX個關聯方企業法人（XX），貸款XX筆，金額XX萬元。5、關聯交易風險情況分析存在風險情況：XXX風險處置措施：XXX二、關聯交易控制委員會會議情況XX聯社（或XX村鎮銀行）關聯交易控制委員會高效、獨立運作，關聯交易委員會勤勉盡責，充分履行了審核職責。20XX年第X季度 委員會按照相關制度要求，共召開了X次會議，審議提案X項。三、20XX年工作計劃對關聯客戶實行名單制管理，對關聯客戶申請貸款嚴格審批流 程，加強貸后管理，嚴格監控關聯企業法人信貸資金流向，持續關注 企

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