1、綜合治理手冊一、中遠(集團)總公司以GB/T19000-2000 idt ISO9000：2000質量治理體系標準、GB/T24000：1996 idt ISO14000:1996 環境治理體系標準和OHSAS18000/職業安全衛生治理體系標準為基礎，建立一體化的綜合治理體系,將全面質量治理（TQM）的要旨貫穿體系運作之中，同時逐步運用六個西格瑪質量打算的理念和方法作為持續改進的重要工具，并按照GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000質量治理體系-要求、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996環境治理體系-規范及使用指南、OHSAS18000/職

2、業安全衛生治理體系試行標準申請第三方認證。二、我任命最高治理層的一名成員為治理者代表，代表我全權負責推行ISO9000質量治理體系標準、ISO14000環境治理體系標準和OHSAS18000/職業安全衛生治理體系標準工作，對綜合治理體系進行監控。三、綜合治理手冊是中遠（集團）總公司綜合治理體系的綱領性文件，用以統一和規范集團總公司的治理活動。我宣布從2001年02月01日起04版綜合治理手冊生效。全體職工必須貫徹執行方針和目標，并嚴格執行綜合治理體系文件。四、經營目標 創國際一流企業 躋身世界500強 以國際航運為主業，拓展綜合物流業，優化陸上產業；以科技進步為動力，強化企業核心競爭能力，由傳

3、統的遠洋運輸企業逐步轉變成為一個以國際航運為依托的現代物流企業，通過10年努力，躋身世界500強。五、方針 正確決策、科學治理、優質服務，實現企業價值與人文環境和自然資源的協調與進展。1.實現決策的民主化、系統化、科學化。2.健全治理制度，實施系統化治理。3.為顧客提供高效、優質、便捷的服務。4.以符合法律法規及其他相關要求為前提。5.努力減少資源的耗用,預防和減少對環境的負面阻礙。6.以安全為企業生命線。7.以人為本，制造安全、舒適的工作環境。8 建立質量、環境和安全衛生意識并滿足顧客和法律法規的要求；9 制定和簽發質量、環境和安全衛生的方針和目標，批準年度目標和指標；10 確保綜合治理體系

4、的持續改進。 總 裁： 日 期：二一年二月一日公司簡介_ 中國遠洋運輸集團（簡稱中遠集團）是以國際航運為主業的大型跨國企業集團。 中遠集團擁有和經營著500余艘現代化商船，包括集裝箱船、干散貨船、雜貨船、客運船、特種船和油輪等，共計2200萬載重噸，規模居世界前列。中遠集團數百家國內外成員企業形成了以北京為中心，以香港、日本、新加坡、韓國、美國、歐洲、澳大利亞、南非和西亞等九大區域為輻射點的全球航運業務網絡，航線遍及世界160多個國家和地區的1500多個港口，為工貿界提供全球性海上運輸服務。 追求完美的服務是激勵中遠集團不斷前進的巨大動力。中遠集團一貫嚴格遵守有關國際海事公約和國家法規，特不重

5、視質量、環境和職業安全衛生治理等新理論、新標準和新方法的運用，不斷采納新技術，提高綜合治理水平，以保證運輸質量、產品質量和服務質量，增強企業核心競爭能力，提高公司的價值，發揮國家主力船隊的作用，使社會和客戶、相關方和職員中意。 中國遠洋運輸(集團)總公司是中遠集團的核心企業，是集團成員單位的出資者，擔負國有資產保值增值的責任，對各成員單位有監督、檢查、協調、指導和服務的職能。 中遠（集團）總公司現有職工約300人，擁有為顧客提供高效、優質、周到服務的高素養的職員隊伍。 中遠（集團）總公司以決策方案為產品，注重決策質量，力爭企業價值最大化，保證政府、投資者和其他利益相關方中意。法人代表、總裁:

6、魏家福 地址: 北京市西城區復興門內大街158號,遠洋大廈 郵編：100031 電話總機: 86-10-66493388 傳真: 86-10-66492288中遠網：WWW.COSCO.COM 監督投訴電話：86-10-66492565_組織機構_ 一 中國遠洋運輸（集團）總公司職能定位 集團總公司要緊行使戰略治理、重要人事治理、財務資金治理、投融資治理、資產資本治理、集團總體協調等功能，要緊包括：1.制定全集團的進展戰略和戰略規劃，明確集團的戰略要求和戰略重點。2.重要人事治理功能，負責治理權限內的治理者、職員的選擇、培訓和培養，通過合理的分配制度對職員進行激勵，依照需要派出董事或監事。3.

7、負責集團整體的財務治理，對下屬公司進行財務監控，保證集團財務安全，加強資金統一結算，對資金進行統籌運作。4.投資和融資治理功能，負責集團資本性項目投資，對集團確定的投資項目進行融資。5.資產資本治理職能，依照集團戰略規劃和業務組合的要求，通過資本市場進行收購兼并以及公司改組，負責國有資產的保值增值，加強對資產的監管。6.協調、服務功能，集團總公司從宏觀上協調各子公司的利益分配，使有限資源能夠得到合理配置和有效使用。二、中國遠洋運輸（集團）總公司綜合治理體系運作組織機構圖 依照中遠（集團）總公司的職能定位，按照優化結構、理順關系、適應需要、精簡高效的原則，依據功能和體系運作要求編制的組織機構，見

8、附圖. 三、治理者代表 治理者代表是總裁關于質量、環境及職業安全衛生體系的全權代表，其職責和權利是:1.全面負責中遠(集團)總公司推行ISO9000質量治理體系國際標準、ISO14000環境治理體系國際標準和OHSAS18000/職業安全衛生治理體系標準工作；2.向總裁報告綜合治理體系的實現及改進情況；3.審核公司綜合治理體系推行規劃與打算；有權對體系改進提出方案；4.組織公司綜合治理體系內部審核；5.按綜合治理手冊的規定要求,建立和保持綜合治理體系;敦請總裁定期召開治理評審會議；6.審核、批準程序手冊；7.負責協調各部門之間的關系及與外部之間的聯絡工作；有權制止一切阻礙體系運作的不規范行為。

9、四 體系治理辦公室 中遠（集團）總公司建立綜合治理體系治理部門，直同意治理者代表領導，具體負責集團總公司的綜合治理體系的建立、保持和改進工作。1.負責綜合治理體系的建立和日常維護,是治理者代表的日常辦事機構；2.建立并治理推進員和內審員隊伍；3.起草內部綜合治理體系審核打算和治理評審打算，并在治理者代表的領導下具體實施治理體系內部審核；4.確認糾正和預防措施，并進行監督、驗證；5.與第三方認證機構的聯系。 _綜合治理體系描述_一 產品及顧客 中遠（集團）總公司的產品是決策方案。中遠（集團）總公司的直接顧客為政府和中遠集團的成員單位，所有成員單位的社會顧客也是中遠（集團）總公司的顧客。其需求和期

10、望的識不與滿足在體系中得到了充分的規定，公司通過正確決策和科學治理，使集團的社會顧客的需求和期望得到有效滿足，集團各成員單位效益不斷提高，從而最終確保集團的國有資產的不斷增值及企業價值的最大化。對與中遠集團的合作、合資、合營者，與集團有關的銀行、保險商、行業協會等相關方的需求，以及集團內部職員的需求，體系也給予充分的關注。二、綜合治理體系文件結構1. 綜合治理手冊：公司綜合治理體系的綱領性文件，依據ISO9000：2000質量治理體系標準、ISO14000環境治理體系標準和OHSAS18000/職業安全衛生治理體系標準建立，并將體系的結構和目的傳遞給政府、成員單位、職員、合作方、主管部門、認證

11、機構和社會以及各個相關方。2. 程序手冊：是綜合治理手冊的支持性文件，采取按活動過程和業務分類編寫。3. 操作文件：包括業務指導書、規章制度、記錄格式、報表等，以業務指導書或專業手冊的形式表現，詳細描述某項具體工作的操作要求，是程序手冊的補充。4. 記錄檔案：是綜合治理體系有效運行的證明性文件。 三、決策過程各部門、中心依照進展戰略、總體規劃和打算，對顧客及各相關方的需求調查及市場調研情況和政府指令、成員單位請示、領導層下達任務等按職責歸口治理。（一） 決策前期預備1. 進行策劃，成立或啟動委員會、領導小組、工作小組、項目小組，確定職責并分工。2. 編制打算、進度表并列入日常工作日程。3. 落

12、實人員、資金和設備等各類資源。4. 對指令、請示、任務等任務來源進行研究。5. 進行前期調研和資料收集。6. 對收集的資料和背景材料的完整、正確及最新有效進行確認。（二）制定決策方案7. 進行研究，形成初步方案并征求意見。8. 收集和處理意見并形成方案的修改稿。9. 召開會議或書面會簽進行時期評審。10. 以適當的方式進行方案評審并形成送審稿。11. 逐級審批并召集委員會會議對方案進行驗證。進行完善后形成報批稿，報主管領導或委員會負責人審批。（三）選擇最優方案12. 主管領導提出報總裁辦公會/黨組會議議題，總裁辦公室/黨組辦公室對上會資料審核后提交總裁辦公會/黨組會議審定。13. 總裁辦公會/

13、黨組會議對決策方案確認批準。（四）實施決策方案14. 決策方案形成公文并封發、下達或召集會議布置工作。進入決策方案的實施治理或項目運作治理。15. 現場或以書面形式指導實施。16. 進行檢查、監督。 發覺問題及時處理。必要時進行追蹤決策。17. 進行項目實施的驗收，對項目運作定期總結和交流經驗。18. 進行決策后評估。四、決策方案的特性1可行性:指按決策執行能夠達到預期效果；2安全性:指決策對安全和環境具有最小風險；3時刻性:指決策及時,抓住最好時機；4適應性:指決策適應企業內部環境和外部環境；5經濟性:以最小投入,獲得最大產出。五 公司活動、過程及關系活動與過程決策系統主體程序支持程序和文件

14、決策核心活動決策方案設計操縱程序后評估程序戰略治理進展戰略和規劃治理程序總裁辦公會議事規則；黨組會議事規則人事治理人力資源開發與治理程序工資治理程序；勞動保險治理程序；培訓治理程序；機構編制及委員會治理程序；派出董事、監事治理方法財務治理財務治理程序經濟活動分析程序；綜合統計治理程序；對子公司的財務治理方法投資治理投資治理程序船舶購置與退役治理程序；經濟合同治理程序；投資治理方法資本治理資產治理及資本運營程序宏觀協調運輸治理程序、陸上產業及海外公司治理程序外事治理程序；企業文化建設與宣傳程序；科技及IT治理程序；應急處置程序；黨組工作程序；直屬黨委工作程序；集團團委工作程序；工會工作程序；行政

15、治理程序（同決策支持系統中）；公共關系程序（同決策支持系統中）外控系統功能定位中決策活動監督監控監督操縱程序 經營治理任務書程序；內部審計工作程序；加強“三重一大”監督的規定 行文文件處理及操縱程序 會議會議組織程序公務公務活動治理程序差不多活動交流信息程序 人員人力資源開發與治理程序（同人事治理中）設備行政治理程序計算機治理程序、機關通信治理程序資金財務治理程序（同財務治理中）信息信息程序（同交流）決策支持系統資源關系公共關系治理程序 內部監控集團總公司總部運行操縱年度打算與任務下達操縱程序內控系統體系保障體系運作操縱綜合治理體系過程操縱程序 環境因素/職業安全衛生風險操縱程序、顧客及相關方

16、中意度評價程序 六 體系描述 _體系范圍及程序與標準對比表_1 體系范圍 中遠(集團)總公司建立一體化的綜合治理體系，體系范圍含蓋中遠（集團）總公司所有的活動和過程。公司按照GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000質量治理體系-要求、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996環境治理體系-規范及使用指南、OHSAS18000/職業安全衛生治理體系試行標準申請第三方認證，認證范圍在認證申請書中規定。2 應用 本綜合治理體系適用GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000質量治理體系-要求、GB/T24001-1996 idt ISO1

17、4001:1996環境治理體系-規范及使用指南、OHSAS18000/職業安全衛生治理體系試行標準的所有要求，沒有刪減。 本綜合治理體系將GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000質量治理體系-業績改進指南的有關要求納入。3 程序與標準對比表ISO 9001ISO 14001職業安全衛生綜合治理體系04版文件0引言引言1范圍1范圍1范圍1范圍2引用標準2引用標準2引用標準3術語和定義3定義2術語和定義3定義4質量治理體系4環境治理體系3職業安全衛生治理體系要素4綜合治理體系要求綜合治理手冊中全面描述4.1總要求4.1總要求3.1一般要求4.1總要求綜合治理體系過程操縱程序4

18、.2文件要求4.2.1總則4.2.2質量手冊4.2.3文件操縱4.2.4質量記錄的操縱4.4.4環境治理體系文件4.4.4環境治理體系文件4.4.5文件操縱4.5.3記錄3.4.4職業安全衛生治理體系文件3.4.4職業安全衛生治理體系文件3.4.5文件和資料操縱3.5.3記錄和記錄治理4.2文件要求4.2.1總則4.2.2一體化綜合治理手冊4.2.3文件操縱4.2.4記錄檔案的操縱文件處理和操縱程序（包括公文檔案記錄、法律法規、顧客需求和期望識不）綜合治理手冊文件處理和操縱程序文件處理和操縱程序5治理職責4.4.1組織結構和職責3.4.1機構和職責5治理職責工作標準5.1治理承諾4.2環境方針

19、3.2職業安全衛生方針5.1治理承諾綜合治理手冊中總裁聲明5.2以顧客為關注焦點4.3.1環境因素4.3.2法律與其他要求3.3.2法律及法規要求5.2現狀評估5.3法律和其他要求文件處理和操縱程序綜合治理體系過程操縱程序5.3質量方針4.2環境方針3.2職業安全衛生方針5.4.2質量、環境和職業安全衛生方針進展戰略和規劃治理程序綜合治理體系過程操縱程序5.4策劃4.3策劃3.3打算5.4策劃5.4.1一體化綜合治理體系策劃綜合治理體系過程操縱程序：包括治理評審、環境、安全衛生現狀評估、體系策劃、方針目標、內審、糾正措施、預防措施5.4.1質量目標4.3.3目標和指標3.3.3目標5.4.3目

20、標和指標綜合治理體系過程操縱程序年度打算和任務下達操縱程序5.4.2質量治理體系策劃4.3.4環境治理方案3.3.4職業安全衛生治理方案5.4.4實施方案決策方案設計操縱程序 5.5職責、權限與溝通5.5.1職責和權限5.5.2治理者代表4.1總要求4.4.1組織結構和職責3.4.1機構和職責5.5職責、權限與角色5.5.1職責和權限5.5.2治理者代表綜合治理手冊 工作標準機構編制及委員會治理程序任命文件5.5.3內部溝通4.4.3信息交流3.4.3協商與交流5.5.3信息交流信息程序5.6治理評審 5.6.1總則 5.6.2評審輸入 5.6.3評審輸出4.6治理評審3.6治理評審9治理評審

21、綜合治理體系過程操縱程序6資源治理6資源治理6.1 資源的提供6.2 人力資源6.3人員安排6.2.2能力、意識和培訓4.4.1組織結構和職責4.2.2培訓、意識和能力3.4.1機構和職責3.4.2培訓、意識和能力6.1資源的提供6.2人力資源6.2.1總則6.2.2能力、意識和培訓人力資源開發與治理程序；工資治理程序；勞動保險程序 培訓治理程序6.3基礎設施6.4工作環境4.4.1組織結構和職責6.3基礎設施6.4工作環境6.5信息6.6合作關系6.7財務資源行政治理程序；計算機治理程序信息程序；機關通信治理程序企業文化建設和宣傳程序；公共關系程序財務治理程序7產品實現4.4實施與運行4.4

22、.6運行操縱3.4實施與運行3.4.6運行操縱7產品實現和運行操縱決策方案設計操縱程序7.1產品實現的策劃7.2與顧客有關的過程4.4.6運行操縱3.4.6運行操縱7.1產品實現的策劃7.2與相關方有關的過程年度打算和任務下達操縱程序文件處理和操縱程序7.2.1與產品有關的要求的確定4.3.1環境因素4.3.2法律與其他要求4.4.6運行操縱3.3.1危害辨識、危險評價和危險操縱打算3.3.2法律及法規要求3.4.6運行操縱7.2.1與產品有關的要求的確定經濟合同治理程序環境因素/職業安全衛生風險操縱程序 7.2.2與產品有關的要求的評審4.4.6運行操縱4.3.1環境因素3.3.1危害辨識、

23、危險評價和危險操縱打算3.4.6運行操縱7.2.2與產品有關的要求的評審環境因素/職業安全衛生風險操縱程序7.2.3顧客溝通4.4.3信息交流3.4.3協商與交流7.2.3相關方溝通及信息交流公共關系治理程序、信息程序、顧客及相關方中意度評價程序7.3設計和開發 7.3.1設計和開發策劃 7.3.2設計和開發輸入 7.3.3設計和開發輸出 7.3.4設計和開發評審 7.3.5設計和開發驗證 7.3.6設計和開發確認 7.3.7設計和開發更改的操縱4.4.6運行操縱3.3.1危害辨識、危險評價和危險操縱打算3.4.6運行操縱7.3 設計和開發7.3.1設計和開發策劃7.3.2設計和開發輸入7.3

24、.3設計和開發輸出7.3.4設計和開發評審7.3.5設計和開發驗證7.3.6設計和開發確認7.3.7設計和開發更改的操縱決策方案設計操縱程序進展戰略和規劃治理程序會議組織程序總裁辦公會議事規則黨組會議事規則7.4采購 7.4.1采購操縱 7.4.2采購信息 7.4.3采購產品的驗證4.4.6運行操縱3.4.6運行操縱7.4采購7.4.1采購過程7.4.2采購信息7.4.3采購產品的驗證船舶購置和退役治理程序經濟合同治理程序行政治理程序：包括投標招標操縱、采購的人員資格要求操縱、集團總公司環境和安全評估、設施7.5生產和服務提供 7.5.1生產和服務提供的操縱 7.5.2生產和服務提供過程的確認

25、 7.5.3標識和可追溯性 7.5.4顧客財產 7.5.5產品防護4.4.6運行操縱3.4.6運行操縱7.5生產和服務提供7.5.1生產和服務提供的操縱7.5.2生產和服務提供過程的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4顧客財產7.5.5產品愛護投資治理程序、運輸治理程序、陸上產業及海外公司治理程序、經營治理任務書治理程序、綜合統計治理程序、財務治理程序、經濟活動分析程序、外事治理程序、勞動工資治理程序、勞動保險治理程序、后評估程序、公務活動治理程序、資產治理和資本運營程序、科技及IT治理程序、行政治理程序、黨組工作程序、直屬黨委工作程序、工會工作程序、團委工作程序7.6監視和測量裝置的操縱4

26、.5.1監測和測量3.5.1績效測量和監測7.6監視和測量裝置的操縱計算機治理程序中機房溫濕度操縱裝置；文件處理和操縱程序中檔案治理溫濕度操縱裝置4.4.7應急預備和響應3.4.7應急預案與響應7.7應急預備和響應應急處置程序8測量、分析和改進4.5檢查和糾正措施3.5 檢查與糾正措施8測量、分析和改進監督操縱程序8.1總則8.2監視和測量8.2.1顧客中意4.5.1監測和測量3.5.1績效測量和監測8.1總則8.2監視和測量8.2.1相關方中意顧客及相關方中意度評價程序8.2.2內部審核4.5.4環境治理體系審核3.5.4審核8.2.2內部審核綜合治理體系過程操縱程序8.2.3過程的監視和測

27、量4.5.1監測和測量3.5.1績效測量和監測8.2.3過程的監視和測量年度打算和任務下達操縱程序8.2.4產品的監視和測量4.5.1監測和測量3.5.1績效測量和監測8.2.4產品的監視和測量8.2.5環境阻礙監視和測量8.2.6職業安全衛生績效測量和監測后評估程序內部審計工作程序監督操縱程序環境因素/職業安全衛生風險操縱程序8.3不合格品操縱4.5.2不合格、糾正與預防措施3.5.2事故、事件、不符合、糾正與預防措施8.3不符合操縱在各業務程序中規定各類不符合處理8.4數據分析4.5.1監測和測量3.5.1績效測量和監測8.4數據分析經濟活動分析程序；綜合統計治理程序8.5改進 8.5.1

28、持續改進 8.5.2糾正措施 8.5.3預防措施4.2環境方針4.3.4環境治理方案4.5.2不合格、糾正與預防措施3.2職業安全衛生方針3.3.4職業安全衛生治理方案3.5.2事故、事件、不符合、糾正與預防措施8.5改進8.5.1持續改進8.5.2糾正措施8.5.3預防措施顧客及相關方中意評價程序綜合治理體系過程操縱程序綜合治理體系推進歷程及手冊操縱_手冊修改情況1996年03月07日召開導入ISO9000質量治理和質量保證國際標準動員大會，使中遠集團的質量操縱向決策層延伸。 1996年12月30日質量體系01版文件啟動運行。中遠（集團）總公司的治理水平有了一定的提高，決策的質量得到了有效的

29、操縱。1997年04月01日依照中遠（集團）總公司的職能變化和進展以及質量改進的要求，修改并運作02版文件，對提高整體素養起到積極的推進作用。1998年09月08日通過了中國船級社認證公司和挪威船級社聯合進行的ISO9000質量治理體系初次審核并獲得證書。國家技術監督局中國合格評定中心派見證組進行現場見證。1998年11月12日進行頒證儀式并召開新聞公布會。成為我國首家以決策方案作為產品進行質量體系認證的綜合治理型大集團公司，這不僅標志著中遠集團治理水平跨入國際先進行列，也標志著我國大型治理公司按國際標準質量體系運作上了新臺階。1999年03月01日依照初次審核提出的改進意見又對體系文件進行了

30、全面修改，03版文件使質量治理體系更趨完善。1999年04月30日通過中國船級社認證公司和挪威船級社聯合進行的第一次年度監督。2000年04月24日通過中國船級社認證公司和挪威船級社聯合進行的第二次年度監督。2000年09月26日依照中遠（集團）總公司法人治理結構的確定、公司職能重新定位、組織機構調整對集團總公司進行流程再造，同時進行了質量治理體系標準2000版本的換版并導入ISO14000環境治理體系和OHSAS18000/職業安全衛生治理體系，經整合建立一體化綜合治理體系。2001年02月01日04版綜合治理體系頒布實施。綜合治理手冊發放方法：1.在集團總公司各場所都能夠在辦公自動化系統中隨時能夠獲得現行有效的版本。2.顧客和相關方能夠獲得集團總公司的非受控的紙面和電子版本。3.認證和所有的公正第三方經批準均可獲得受控的現行有效版本。_中遠集團整體綜合保證及社會評價_ 鑒于中國遠洋運輸集團是以國際航運為主業，集多種業務于一體的跨國家、跨地區、跨行業的國有大型企業集團，在我國國民經濟和對外開放中發揮極其重要的支柱作用。同時中遠集團代表了我國航運生產力的進展水平，在國際航運市場上是國家形象和綜合國力的反映。中遠集團多年來致力于治理創新，堅持走質量效益型道路，在治理方面積極推行ISO9000質量治理體系國際標準，按照國際慣例運作。 屬下的中遠（